1、1附件中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册（2014 版）版）编制和使用说明中国大唐集团公司自组建以来，以科学发展观统领全局，坚持科学发展、安全发展的理念，不断夯实安全生产基础，创新安全管理理念和方法，在快速发展过程中，有效控制了安全风险，保持了平稳的安全生产局面。随着集团公司的快速多元化发展，新产业、新技术、新工艺、新材料、新装备带来的安全风险增多，原有管理人才、技术人才被不断稀释，同时国家对安全生产也提出了更高的标准和要求，公司系统肩负的社会责任越来越重，企业安全生产管理的难度不断加大，安全生产管理工作面临更加严峻的考验。集团公司
2、认真分析和思考安全生产现状和面临的严峻形势，提出了创建本质安全型企业的目标，并在 2011 年安全生产 1 号文中明确提出集团公司以“人员无伤害、人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，实现人机环境和谐统一系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，实现人机环境和谐统一”，作为创建本质安全型企业的基本要求。为了准确理解和把握创建本质安全型企业的精神实质，首先要理解和掌握几个概念：第一第一，安安中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册2全全是一个相对的概念，是指把生产经营过程中已知的风险控制在人们可接受的范围内。第二，危险第二，危险源源是导致事故发生的根源，是具有
3、可能意外释放的能量或危险有害物质的生产装置、设施或场所。第三第三，风险风险是危险源固有的属性,是指发生不期望后果的可能性；风险度风险度一般来讲，是指事件发生的可能性和损失的乘积。第四，安全风险第四，安全风险是由于危险源的客观存在而客观存在的，安全风险是不可消除的（可替代） ，所以对安全风险只能管控，不可以消除。第五，事故隐患第五，事故隐患是由于我们对引发危险源释放能量或危险有害物质的管控条件管控缺少或失效而引发，事故隐患是引发事故的直接条件，任何事故的发生都是有规律的，对事故隐患的管控就是要对危险源的控制条件进行管控。第六，本质第六，本质安全安全是工程术语，一是指设备本身具有安全性，即使是在设
4、备发生故障的情况下，也不会造成事故；二是设备本身具有的防护性能，能够防范人员的误操作。第七，本质安全型企业第七，本质安全型企业是管理的概念，就是要把安全风险长期、稳定地控制在可接受的范围内。第八，标准化管理第八，标准化管理是把行之有效的风险管控措施强制性执行的手段。第九，体系化管理第九，体系化管理是将安全风险管控的措施和要求进行系统化集成，并做到持续改进。风险管理是预期管理，需要系统化、集成化的对管理过程进行综合判断和评价，通过趋势分析来判断危险源管控措施的落实水平，从而揭示企业安全风险管控水平。集团公司充分调研、论证国际和国内已经建立和成熟运行的安全生产管理体系，结合对现代安中国大唐集团公司
5、火力发电企业安全风险控制指导手册3全管理理论的认识和方法的把握，依托集团公司现有的安全生产管理体制和机制，按照体系化管理的模式，以风险管控为重点，以标准化管理为核心，对集团公司组建以来行之有效的安全生产管理理念、方法进行全面总结、提炼和升华，建立了具有大唐特色的本质安全生产管理体系，实现安全风险管控措施和要求的系统化集成。安全风险管控体系是对风险预期的管理，是对危险源引发危险事故的条件进行管控。实现本质安全的根本途径就是不断完善以安全风险管控为重点的安全生产管理体系，将生产过程中的安全风险稳定地控制在可接受的范围内，实现安全生产的长治久安。安全生产的过程就是不断探索和驾驭客观规律的过程。本质安
6、全是企业安全生产追求的最高境界，是一项复杂的系统工程，不能一蹴而就，需要循序渐进、持续改进。目前，集团公司本质安全管理体系遵循“管管理理制制度度化化、制制度度标标准准化化、标标准准流流程程化化、流流程程轨轨道道化化、信信息息实实时时化化 ”的原则，把发电厂安全生产管理的技术标准、管理标准、工作标准，以及领导责任、技术责任、现场管理责任、监督责任，转化为可执行、可监测、可预警的管理要素， 并按照管理要素属性进行分类，划分为管理、人员、设备、环境管理、人员、设备、环境四个管理单元，按照“目标明确、标准完善、流程清晰、偏差控制、业绩评价、持续改进”的要求对管理要素进行标准化管理，每个管理要素均设置目
7、标、指标、流程与节点、相关文件等部分。目标目标是要素要达到的管理目的和标准，解决了我们“想明白”的问题；指标指标是中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册4要素实现管理目标的量化评价工具，解决了我们“说明白”的问题；流程流程是由若干节点组成，节点节点是要素管理要控制的重点环节，解决了我们“做明白”的问题。综合各要素管理，按照体系化管理的思路，我们建立了本质安全型发电企业管理体系规范 （2011 版） （以下简称体系规范 ） ，构建了本质安全管理体系的基本框架。按照规范管理、目标引导、指标评价、流程和节点控制的思路，结合国家安全生产法律、法规、标准和集团公司相关规章制度、标准和要求，对管
8、理要素的控制节点提出重点控制内容和要求，在体系规范的基本框架上充实内容形成本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求 （2011版） （以下简称重点要求 ） 。按照体系化思想和风险控制的管理思路，对各管理要素控制节点的管控重点要求细化风险控制措施，建立风险管控效果评估标准，最终形成本质安全型火力（水力、风力）发电企业安全风险评估手册 （2011 版） （以下简称评估手册 ） ，规范了集团公司各发电企业创建本质安全型企业工作。2011 年 9 月国家电力监管委员会和国家安全监督管理总局根据国务院 23 号文等文件精神，印发了“深入开展电力安全生产标准化达标工作的指导意见”，国家电力监管委员会随后
9、印发电力安全生产标准化达标评价管理办法（试行）和发电企业安全生产标准化达标与评级标准等相关中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册5文件。集团公司为了实现评估手册（2011 版）与发电企业安全生产标准化达标与评级标准的有效整合，实现“一次查评、得出两个分数，出两份报告、达到两个目的”，同时为了使本质安全型发电企业风险管控体系更加规范，管理要素的流程和节点控制措施更加具体和可操作，评估标准和结果更加准确、合理，并突出风险日常管控的理念，结合三年的探索实践，组织专家对原体系规范 、 重点要求、评估手册和发电企业安全生产标准化达标与评级标准进行修订和整合，形成本质安全型发电企业管理体系规范
10、（2014 版） （以下简称体系规范2014 版） 、 本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求 （2014 版） （以下简称重点要求2014 版）和本质安全型火力发电企业安全风险控制指导手册 （2014 版） （以下简称指导手册2014 版） 。目前，集团公司本质安全管理体系包含 体系规范2014 版、重点要求2014 版、指导手册2014 版和相关管理办法等。体系规范2014 版将发电企业安全风险划分为管理、人员、设备和环境四个单元。遵循源头管理、过程控制、应急处置和持续改进的原则，指导手册2014 版对企业安全生产各要素管理的流程和节点提出控制要求和检查、评估标准，指导发电企业建立和完
11、善安全生产管理体系，规范安全生产管理秩序，落实安全生产责任。同时通过对各管理要素管理过中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册6程痕迹的检查，检验各管理要素的管理过程是否按照规范的体系在正常运行，各项风险管控措施是否按照要求落实到位，实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业系统风险度的目的，关注失分项，发现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现本质安全型企业。指导手册2014 版对安全风险的评估仍然采用风险度得分率的方法确定，但对企业风险度的计算方法进行了调整。原来企业风险度是采用（1单元实际得分单元标准分值）100%的计算方法，本次调整后企业风险度采用单元风险度得分率的算数平
12、均值进行计算，即企业风险度得分率=（单元风险度得分率单元数量） 。调整后的企业风险度计算方法，使每个单元的风险度在企业风险度中同为 25%的比重，消除了原来企业风险度计算方法因设备单元总分较高、权重较大而对企业风险度权重过大的影响，平衡了四个单元的风险度权重，体现了集成化的管理思路。各管理要素仍然采用专家赋值法，确定标准分，通过对管理要素控制节点的风险管控效果进行评估，根据对安全风险的影响程度进行分档扣分，来综合判断该管理要素的风险度。通过计算各单元的总得分率来确定单元的风险度。通过计算各单元风险度的算数平均值来确定企业的风险度。计算方法如下：单元风险度得分率=（1单元实际得分单元标准分值）1
13、00%中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册7企业风险度得分率=单元风险度得分率单元数量在管控手册2014版使用过程中要把握以下原则和方法：一、要理清“安全性评价”、 “本质安全风险管控效果评估”和“标准化达标”三者的关系（一）概念区别1、 “安全性评价”是基于对以往安全事故的统计分析和认知程度，结合现代安全管理要求，以重点反措为主线，进行的安全生产管理基础工作评价，侧重于现状，同时也进行趋势分析，但没有将问题归结到管理要素和控制节点中。2、 “本质安全风险管控效果评估”重在体系建立，通过发现现场问题，反映体系运行效果，从而揭示风险管控水平。体系中既有形而上的目标和流程，也有形而下的
14、可测量可验证的指标与评估标准，是安全生产管理工作导则。本质安全风险评估通过对风险控制重点工作管理过程和痕迹的验证来判定管理要素危险源引发事故的条件是否得到有效和全面的控制，是对危险源控制措施的完整性和有效性进行的评价。 “本质安全风险管控效果评估”最大的特点就是通过对管理过程痕迹的检查，来检验安全生产管理体系运行是否正常，检验风险管控措施落实情况。3、 “标准化达标”是基于对电力行业多年来安全生产管理经验和思路的基础上建立的安全管理机中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册8制，管理的基础是国家发布的各项管理制度、规程和标准，安全生产标准化规范及达标是行业对发电企业在安全管理工作的最低
15、要求。（二）判断方法区别1、 “安全性评价”是过去反措等管理经验的总结和提炼的评价方法，安全评价是从正面得分情况进行评价，对管理工作的体现没有从更高的高度揭示问题，对管理问题的总结和概括不够完整和全面。2、 “本质安全风险管控效果评估”是基于对危险源的控制进行的评估，用体系化的思想正面指导如何防控风险，查找控制风险的漏洞，提高风险防控水平，从源头上防控安全风险；本质安全风险管控效果评估是聚焦在扣分项目上，更具提醒性；3、 “标准化达标”是通过对企业现有安全管理体系与国家相关要求的符合程度进行的评价，只是对相关管理要求是否贯彻落实的评判，也是从正面得分情况进行评价。 （三）关联性这三者都是针对问
16、题偏差对基础管理进行评价。 “本质安全风险管控效果评估”是在“安全性评价”量的积累基础上，运用现代安全管理理论和体系化管理的模式和方法进行的管理创新，是一个质的中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册9飞跃。二、把握本质安全风险管控效果评估计分原则（一） 指导手册2014 版中管控效果评估要求的规章制度和文件等，不一定要有专门的规章制度或文件，只要企业规章制度中有相应内容的体现就可以。（二）按指导手册2014 版相应评估项目进行评估，评分计入“本质安全风险管控效果评估标准得分”，同时结合查评情况和“电力安全生产标准化达标评估标准”相关查评内容（在指导手册2014 版中序号栏中序号用小括
17、号括住项目）进行综合判断打分，记入“标准化达标查评项目”得分栏。“本质安全风险评估得分”与“标准化达标查评得分”分别统计，互不影响。通过一次查评，得出两项查评得分，形成两份查评报告，在评估企业风险管控体系的同时，检查和验证标准化达标工作，提出相应达标评级需求。三、评估问题中出现原有设计标准与现在国家法律、法规、标准和要求不符时，按如下原则执行：（一）国家明令必须淘汰的设备、设施和系统必须尽快完成改造升级；（二）国家最新法律、法规、标准和要求中有强制规定的项目必须按新要求进行整改；中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册10（三）其他设备、设施和系统问题以消除缺陷为主。通过消除缺陷，满足
18、原设备、设施和系统设计安全水平；（四）通过消缺仍不能满足安全生产要求或系统存在严重威胁安全生产的问题，则必须按现有标准进行整改；（五）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作量不大，应按现有标准进行改进。四、对评估专家的要求（一）认真学习体系规范 、 重点要求和指导手册内容，理解安全风险控制体系化管理的思想，熟悉风险控制重点内容和管控效果评估标准。按照各管理要素的流程、节点控制是否符合体系正常运行的思路来判断和分析该管理要素存在的问题和风险，查找影响安全生产的共性和趋势性问题，分析可能存在的安全风险，提出有针对性的建议和意见。（二）按评估单元和
19、要素情况配备专业的评估人员。评估人员要具有良好的技术素质和职业精神，理解和掌握国家和集团公司相关法律、法规、标准和制度，工作要严肃、认真、负责，每个评估问题的提出都要认真对照相关标准和制度，言之有理、言之有据，用数据和事实说话，不能大而中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册11化之，也不能把个人认识当作标准进行判断，集团公司将不定期组织开展风险评估专家培训和取证工作。请各单位将执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。1目 录1 管理单元.11.1 方针.11.2 目标.11.3 安全生产管理机构.31.4 法律、法规和其他要求.61.5 文件与记录.81.6 安全生产费用管理.1
20、01.7 安全生产会议.121.8 安全生产信息管理.131.9 生产资料准备.141.10 承包商管理.151.11 供应商管理.191.12 外部市场管理.211.13 两措管理.24中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册21.14 安全检查与评价.251.15 重大危险源管理.271.16 应急管理.301.17 事故事件管理.351.18 审核与纠正管理.372 人员单元.412.1 安全生产责任制.412.2 生产人员准备.442.3 培训与能力.462.4 安全工器具与劳动防护用品.522.5 人员准入.562.6 生产任务管理.602.7 两票管理.622.8 三讲一落
21、实.652.9 班组管理.702.10 安全文化.753 设备单元.80中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册33.1 规划设计.803.2 工程建设.833.3 试运调试.853.4 生产物资准备.883.5 信息网络安全.893.6 设备工况与状况.933.7 交接班制.3283.8 巡回检查制.3293.9 设备定期轮换与试验制.3303.10 点检.3323.11 缺陷管理.3353.12 设备检修.3373.13 技术改造.3453.14 可靠性管理.3483.15 节能管理.3503.16 环境保护.3513.17 技术监控.3553.18 技术资料.357中国大唐集团公
22、司火力发电企业安全风险控制指导手册43.19 科技进步.3593.20 实验室.3613.21 特种设备.3613.22 备品配件.3653.23 燃料.3674 环境单元.3714.1 职业健康.3724.2 安全设施.3824.3 6S 管理.3884.4 消防管理.3894.5 交通安全.3964.6 治安保卫.4034.7 危化品.4104.8 防灾减灾管理.415附录一：安全风险检查表.422安全风险检查表 01：电气安全用具.422安全风险检查表 02：手持电动工具.423中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册5安全风险检查表 03：移动式电动机具.425安全风险检查表
23、04：动力、照明配电箱.426安全风险检查表 05：低压临时电源线路.427安全风险检查表 06：安全带.428安全风险检查表 07：脚扣及升降板.429安全风险检查表 08：脚手架.430安全风险检查表 09：脚手架组件及安全网.432安全风险检查表 10：移动梯台（含梯子、高凳）.433安全风险检查表 11：电梯.435安全风险检查表 12：桥式、门式起重机.436安全风险检查表 13：自行式起重机.437安全风险检查表 14：各式电动葫芦、电动卷扬机、垂直升降机.438安全风险检查表 15：起重机械吊钩.439安全风险检查表 16：起重机械钢丝绳.440安全风险检查表 17：起重机械滑轮
24、及卷筒.442安全风险检查表 18：手动小型起重设备.444安全风险检查表 19：交、直流电焊机.446安全风险检查表 20：钻床.447中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册6安全风险检查表 21：砂轮机.448安全风险检查表 22：冲、剪、压机械.449安全风险检查表 23：金属切削机床.450安全风险检查表 24：主要木工机械.451安全风险检查表 25：工业锅炉.452安全风险检查表 26：压力容器.453安全风险检查表 27：小型空气压缩机.454安全风险检查表 28：劳动保护及个体防护用品.455安全风险检查表 29：安全帽.456安全风险检查表 30：各类机动车辆.45
25、7安全风险检查表 31：高压气瓶.458安全风险检查表 32：氧气、氢气、乙炔物理、化学特性.460安全风险检查表 33：六氟化硫、氨气物理、化学特性.462附录二：发现主要问题、整改建议及分项评估结果.464附录三：发现主要问题整改措施计划.465附录四：中国大唐集团公司风险管控体系标准依据.4671一、管理单元一、管理单元序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次1管理单元管理单元20001.1方针方针502 次/年1.1.1制定25依据中国大唐集团公司安全生产工作规定要求，结合企业生产实际，制定本企业方针1.未制定本企业方
26、针，不得分；2.方针未结合生产实际制定，扣标准分的50%；3.方针未体现“安全第一、预防为主、综合治理”思想，不得分；4.没有持续改进安全工作思想，不得分；5.方针未体现企业发展方向，员工及社会和其他相关方需求，不得分1.1、1.21 次/年1.1.2传达与沟通251.方针制定或修订后，以文件形式下发；2.所有员工应熟悉和掌握安全生产方针；3.通过会议、网络、简报等形式进行强化；4.向承包商、供应商及其他相关方传递1.方针制定或修订后未以文件形式公布，不得分；2.抽查企业 1%的员工，三分之一及以上未掌握，不得分，其他情况扣标准分的 30%；3.未通过会议、网络、简报等形式进行强化，扣标准分的
27、 30%；4.未将方针及时传递到企业员工和外协单位人员，扣标准分的 50%1.1、1.2第1、2、4条：1 次/年；第 3条：1 次/年1.2目标目标80中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册2序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次（5.1.1）目标的制定101.电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标；2.安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标；3.安全指标应科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故；4.安全生产目标应经企业主要负责
28、人审批，以文件形式下达1.未制定总体和年度安全生产目标、未经企业主要负责人审批，不得分；2.指标不全面、内容有缺失，扣 2 分；3.指标不明确，不易于员工获取并贯彻落实，扣 2 分；4.未以正式方式下达，扣 2 分*1.2.1设定20每年制定企业的安全生产目标1.未制定安全生产目标，不得分；2.各类指标不低于上一年度水平，低于一项扣标准分的 50%；3.安全生产目标包含安全指标、生产技术指标、职业健康指标，缺一类扣标准分的 30%1.2、1.31 次/年（5.1.2）目标的控制与落实151.根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标；2.基层单位或部门按照安全生产职责，制定相
29、应的分级控制措施1.未制定相应目标和控制措施，不得分；2.控制措施不明确、不具体，未结合岗位特点，扣 2 分*1.2.2确认401.目标确认和分解可量化、可考核；2.按层次逐级横向分解到各部门（车间、值、项目部） ，纵向按照四级控制要求分为杜绝指标和控制指标，分解到各级、直至每个人；3. 新建、扩建机组的“三同时”必须获得政府备案文件1.目标没有量化分解，不得分；目标量化后，下级目标低于上级目标，发现一项扣标准分的10%；2.没有按四级控制目标逐级分解，不得分；3.未获得政府颁发的验收报告或批复文件者，不得分1.1、1.2、1.41 次/年中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册3序号
30、序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次（5.1.3）目标的监督与考核151.制定安全生产目标考核办法；2.定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏；3.对安全生产目标完成情况进行评估与考核1.未实现安全生产目标，不得分；2.未制定目标考核办法，扣 2 分；3.未对安全生产目标完成情况进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣 2 分 *1.2.3实施与监测201.逐级签订安全生产目标责任状；各级制定实现安全目标的保证措施，经行政正职审核，并逐级上报备案；2.车间、班组、员工制定相应的安全目标和措施；员工（含项目
31、部人员）按要求填写员工安全承诺书 ，承诺书应明确岗位安全目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际；3.按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施1.企业没有逐级签订安全责任状、没有制定实现目标的保证措施,不得分； 2.企业、车间、班组各级未制定保证措施或保证措施不具体、可操作性不强，每份措施扣标准分的 20%50%；保证措施有一份措施未经行政正职审核，扣标准分的 20%；落实有差距，考核不够严格扣标准分的 30%50%；发生人身重伤和设备一类障碍以上事故，不得分；3.随机抽查、询问 10 名员工，应熟悉相应的安全目标以及控制措施，1 人不熟悉扣标准分的
32、 20%，三人以上不熟悉不得分；4.生产岗位人员未填写员工安全承诺书 ，发现一人扣标准分的 10%；员工安全承诺书中没有结合本岗位制定目标保证措施，一人扣标准分 10%；5.没有按月对目标或指标进行分析和纠偏，不得分1.2第1、2条：1 次/年；第 3条：1 次/月1.3安全生产安全生产管理机构管理机构80中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册4序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次（5.2.1）安全生产委员会101.成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度；2.企业
33、主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项1.未成立企业安全生产委员会并建立相关制度，不得分；2.未按规定召开会议或会议记录不完整，扣 2分/次；3.重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣 3 分 *1.3.1管理制度301.建立和完善企业安全生产机构和管理人员的管理制度；2.机构设置、人员配置符合集团公司的制度要求；3.企业制定发承包工程安全管理制度，明确发包方和承包方的职责、权利和义务1.没有制定管理制度，不得分；2.安全生产管理机构、人员配置不符合集团公司要求，扣标准分的 50
34、%；3.未制定本企业的发承包工程管理制度的，不得分；制度和内容不符合集团公司规定要求的，职责不明确的扣标准分的 20%50%1.2、1.5、1.6第 1条：1 次/年；第 2条：1 次/月（5.2.2）安全生产保障体系101.建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则；2.企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布；3.落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要1.未按要求建立安全生产保障体系，不得分；2.未每月召开安全分析例会，扣 2 分/次；会议记录不完整或没有公布，扣 1 分
35、/次；未分析安全生产存在的问题，扣 1 分/次；未针对问题制定改进措施扣 1 分；未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣 1 分；上次布置的工作未闭环扣 1 分；3.安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣 1 分 *中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册5序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次1.3.2机构设置301.企业安全管理机构设置、人员配置符合集团公司相关要求；2.将与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等纳入企业的统一管理范畴；3.对外委项目部实施“大监督一体化”管理；4.承包
36、方队伍安全管理机构或安全管理人员应符合要求；5.企业三级安全监督网络健全1.没有建立安全保证体系和安全生产监督体系或责任分工不明确，不得分； 2.没有将企业经营实体纳入到本企业安全一体化管理中，不得分；3.项目部安监人员未实现合署办公、发生外委队伍人员违章造成的不安全事件，不得分；外委队伍疏于管理，存在一般问题扣标准分3050%；4.承包方队伍安全管理机构或安全管理人员不符合要求不得分；5.没有设置独立的安全监督机构、没有建立企业三级安全监督网，不得分；6.安全监督机构不是由行政正职主管，或安全监督部门正职的任免未经上级同意，不得分1.5、1.21 次/年（5.2.3）安全生产监督体系201.
37、设置安全生产监督管理机构，配备满足安全生产要求的各级安全监督人员和所需的设施器材；2.企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质；3.建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录；4.安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整1.未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分；2.安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督需要的，扣 5 分。安监人员中没
38、有注册安全工程师的，扣 3 分；3.未按时召开会议或会议记录不完整，扣 2 分/次；4.安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣 3 分；5.现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改的，扣 2 分/次 *中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册6序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次1.3.3岗位人员配置201.集控运行、点检员、继电保护、热控等岗位的人员配置满足岗位定员标准；2.企业安全监督、集控运行、点检员、煤化验、及脱硫、脱硝、特殊工种等岗位人员按规定持证上岗1.每缺少一人扣标准分的
39、10%；2.未持证上岗，一人扣标准分的 10%1.2、1.71 次/年1.4法律、法法律、法规和其他规和其他要求要求110（5.4.1）法律法规与标准规范151.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范；2.企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总；3.企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员；4.企业应遵守安全生产法律法规、标准规范
40、，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中1.未明确识别主管部门的，扣 5 分；2.未建立相关制度，扣 5 分；3.未根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的，扣 1 分/项；4.未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的，扣 1 分/项*1.4.1管理制度351.建立识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；2.明确主管部门，确定获取国家法律、法规，省、部委及地方法规，行业标准获取的渠道、方式和频次1.未制定识别本企业适用的法律、标准规范制度，不得分；2.未明确主管部门，确定相关的获取渠道、方式和频次，不得分1.8、1.21 次/年中国大唐
41、集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册7序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次（5.4.2）规章制度15建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度（包括但不仅限于附录 A） ，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为1.规章制度不全，扣 2 分/项；2.相关岗位的规章制度配置不全，扣 1 分/处 *1.4.2识别与获取301.建立适用于企业相关的法律法规清单，清单按规定程序和方式进行公布；2.依据清单所列法律、法规和行业标准等制定、更新相关管理制度；3.法律法规、规程或标准变化后及时更新清单1.每年
42、年初公布本企业正在执行的有效法律法规制度清单，不公布不得分；没有经过组织审核、签署审核意见，扣标准分的 60%；2.清单所列相关制度，有一项不对应，扣标准分的 30%；3.每半年更新变化后的清单，没有及时更新不得分1.8第1、2条：1 次/年；第 3条：1 次/半年(5.4.3)安全生产规程101.企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程；2.企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程；3.企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位1.未明确各部门、岗位应配备的规章制度，扣2 分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新的安全生产规程，扣 1 分/项；2.编
43、制的安全生产规程内容不全或不符合要求，扣 2 分/项 *1.4.3传达201.将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求传达给企业从业人员和相关人员；2.组织对从业人员的培训，确保其了解相关安全生产法律法规、标准规范及其他要求1.未及时将法律法规、标准规范下发传达，不得分；2.未定期组织从业人员培训学习了解更新的相关法律、法规、标准和制度，不得分1.21 次/半年中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册8序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次(5.4.4)评估和修订101.每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、
44、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单； 2.每 35 年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布；3.规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续1.未公布现行有效的制度清单，不得分；2.未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2 分/项；3.未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2 分/项 *1.4.4转化25将法律、法规和上级相关要求中的内容转化为本企业的制度、管理办法或实施细则未按要求转化为本企业的制度、管理办法或实施细则，不得分；转化不及时扣标准分的50%；不符合相关要求，
45、不具有可操作性，扣标准 0%-50%1.21 次/季（5.4.5）文件和档案管理101.严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性；2.建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等1.未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分；2.未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣 2 分；3.安全台账、记录内容不全面或不具体，每项扣 1 分*1.5文件与记文件与记录录1101.81.5.1体系
46、文件制定151.每年公布现行有效安全生产规章制度清单，制度清单经组织审核、审批后公布；1.未公布现行有效的制度清单，不得分；公布不及时，扣标准分的 60%；制度清单没有经过1 次/年中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册9序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频次频次2.制定文件应考虑以下因素或要求：（1）法律、法规要求和国家、行业标准；（2）流程管理与节点控制要求；（3）相关方的要求；（4）与企业发展相关的外部信息组织审核，签署审核意见，扣标准分的 50%；2.文件不满足考虑的因素，一项扣标准分的10%1.5.2文件批准
47、与颁布10根据上级的规定制定企业相关的制度和细则，并及时修订，所有文件批准与颁发人程序完整，及时有效1.未按照上级要求制定，不得分；2.程序不完整，不及时，一次扣标准分的 10%1.5.3文件发放与培训151.发放文件到相关岗位，并告知相关人员管理要求；2.及时组织相关人员进行培训与考试，培训计划、培训记录、考试统计表及考核记录齐全1.未告知相关人员管理要求，一次扣标准分的20%；2.未进行培训与考试，扣标准分的 50%；记录不齐全，每缺一项扣标准分的 10%1.5.4文件执行与反馈10建立反馈渠道，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备未建立反馈渠道，搜集意见，不得分1.5.5文
48、件变更与废止5文件变更与废止工作及时，且方法受控未及时变更与废止废除文件，一份文件扣标准分的 10%1 次/年1.5.6文件保存5做好文件的保存归档丢失一份文件扣标准分的 10% 1 次/年1.5.7文件回顾101.按要求做好回顾工作；2.按要求对文件进行审查，主要审查内容：（1）文件颁布与执行时间；（2）文件的版本与编号；（3）批准和发放控制；（4）解释权；（5）变更与废止；未及时回顾文件，不得分，一项不符合要求扣标准分的 10%1 次/年中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册10序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估依据依据频
49、次频次（6）强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求；（7)文件保存要求1.5.8数据记录建立151.按文件要求，针对各项安全生产活动建立相应的数据记录；2.各项安全生产活动记录保存完整：安全生产管理数据与记录、安全生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、安全生产星级管理体系运行数据与记录完整各项安全生产活动建立相应的数据记录完整，记录不完整每项扣标准分的 10% 1.5.9数据记录标识5按文件要求做好记录标识未作记录标识，不得分，记录标识不符合标准，每项扣标准分的 10%1.5.10数据记录审查101.按文件要求做好记录审查；2.审查数据与记录完整性、准确性和及时性，重点
50、审查以下内容：（1)数据与记录的可追溯性；（2)数据与记录的存储的安全性与使用的方便性；（3)数据与记录的维护方式；（4)获取信息的记录未做好审查记录，不得分，一项不符合标准扣标准分的 10%1.5.11数据记录的回顾与处置10定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存未进行回顾、分析，不得分；发现一处数据未做记录处置与保存，扣标准分的 10%1 次/季1.6安全生产安全生产费用管理费用管理80（5.3.1）费用管理15制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审1.未按规定提取安全生产费用，不得分；*中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册11序号序号控制节点控制节
