1、第五章第五章采购需求采购需求 一、工作内容一、工作内容 工作内容工作内容：对市属国有一级企业（北京一轻控股有限责任公司）以企业社保平台 集中管理所属各企业退休人员形式实施退休人员社会化管理的， 北京市劳动服务 管理中心以政府采购公开招标形式选定符合条件的承接主体， 实现对该一级企业 所属各企业退休人员的社会化管理。 工作特点：工作特点： 一是以企业社保平台集中管理形式实现国有企业退休人员社会化管理， 是我市企 业退休人员社会化管理工作模式上的创新， 是市政府明确的为推进市属国有企业 剥离办社会职能提出的切实可行的新举措，在全国尚属首例，因此只是参照而不 拘泥于现行的主要按退休人员户籍属地实行街
2、道（乡镇）社保所管理服务的工作 形式。 二是落实基本公共服务均等化原则。 尽管与现行的属地社保所管理服务工作形式 不同，承接主体（企业社保平台）对其所管理的退休人员服务标准，应不低于现 有的街道（乡镇）社保所管理服务社会化管理退休人员的标准，这两类社会化管 理退休人员应享有统一无差别的社会保险政策宣传咨询、医疗卫生、文体健身、 居家养老等多项服务。 三是由企业社保平台管理服务的退休人员， 继续享受原有的各项社会保险统筹外 待遇， 承接主体须具有衔接退休人员在实行社保平台集中管理后其社会保险统筹 外待遇原标准不变的保障机制。 四是本项目针对服务对象限于北京一轻控股有限责任公司已完成集中管理的约
3、3.1 万名退休人员。该集团所属退休人员分属有显著不同的多个行业，且退休人 员已分别在各自行业实现相对集中， 各行业所管理的退休人员原服务保障和统筹 外待遇在各自行业内水平接近，但行业间存在不同程度的差异。需要服务供应商 针对这一特殊情况提出切实有效的管理计划， 在保障退休人员原有的服务保障水 平不降低和统筹外待遇标准不变的基础上，协调平衡因行业不同产生的水平落 差， 保障退休人员基本服务水平的一致性和便捷性，实现本市国有企业退休人员 以企业社保平台形式实施社会化管理创新模式的工作目标。 二、工作目标及标准二、工作目标及标准 采购服务项目的总体目标要求： 充分利用企业既有优势和资源，平稳推进市
4、属国企退休人员社会化管理，由北京 市劳动服务管理中心以公开招标方式， 选择服务供应商集中管理北京一轻控股有 限责任公司约 3.1 万名退休人员并为退休人员提供相应服务， 执行与社保所统一 的管理服务标准，有效发挥财政资金使用绩效，助力本市国有企业改革，维护社 会和谐稳定。 服务标准量化要求： （一） 相对集中管理退休人员人事档案并提供有效服务。退休人员人事档案信息 管理要集中于社保平台，实体档案可以根据实际情况分散式相对集中管理，根据 退休人员人事档案实际内容为退休人员提供合理档案需求相关服务事项三个工 作日内办结率达到 100%。 （二）相对集中管理退休人员社保关系。除企业社保平台自身退休人
5、员外，退休 人员社保关系应与原企业分离并集中于企业社保平台或其管理分站。 （三）以退休人员参保单位身份为退休人员代理各项社会保险（养老、医疗、工 伤）待遇享受和支付手续，按本市社会保险经办的工作规范，待遇发放及时率达 到 95%以上，不能及时发放应有逐人逐项说明。针对集团内不同行业的企业退休 人员，统筹外待遇发放及相关服务工作，响应率达到 100%。在保障退休人员原 有的服务保障水平不降低和统筹外待遇标准不变的基础上， 协调平衡因行业不同 产生的水平落差，保障退休人员基本服务水平的一致性和便捷性。 （四）确保退休人员统筹外待遇支付。根据退休人员实际情况，发放退休人员享 受的社会保险统筹项目外其
6、他待遇，待遇发放及时率 95%95%以上以上，不能及时发放应 有逐人逐项说明。 （五） 为退休人员提供有关社保政策咨询和各项查询服务，咨询服务问询答复率 要达到 100%，其中在一个工作日内准确完成答复的要在 90%以上。 （六） 为死亡退休人员遗属申领丧葬补助金和抚恤金，在退休人员亲属申报后三 个月内办结率达到 90%，不能按时申领和发放的应有逐人逐项说明。 三、工作依据三、工作依据 该政府采购项目按照 北京市剥离国有企业办社会职能和解决历史遗留问题实施 方案 （京政发20177 号）和市政府对关于市属国有企业退休人员社会化 管理工作有关事项的请示 （京国资文201835 号）的批示、 关于
7、印发的通知（京人社服发 2017202 号）有关要求进行。 四、服务期限四、服务期限 项目服务期限为两年。 五、机构及人员五、机构及人员 服务供应商应根据为退休人员提供服务实际情况设置机构， 并提供详细的内部治 理结构说明。包括但不限于部门设置、服务点设置、人员配备情况、员工管理制 度。 要求人员配备能够满足服务退休人员需求，并且对一线服务人员进行岗前培 训，要求针对服务对象即退休人员有相应的服务标准。 六、设备及设施六、设备及设施 具有必要的办公条件，并根据退休人员居住地分布情况合理设置服务点，为退休 人员提供社会化管理服务，并根据退休人员需求设置并开放文体活动场所、服务 设施，配有相应管理
8、人员及管理制度。 七、工作制度建设七、工作制度建设 服务供应商应提供内控规章制度，包括但不限于财务管理制度、资金管理制度、 资产管理办法、社保经办工作流程、人事档案管理制度及社会保险统筹外其他待 遇发放工作方案。 八、八、移交接管移交接管 签订协议后，要求承接主体在三个月内完成与退休人员原管理方的交接工作，提 供交接工作计划，如未能在三个月内完成退休人员交接工作，则视为违约。 九、管理服务工作方案九、管理服务工作方案 对正常管理服务期内，根据服务对象特点，提出切实可行的方案或计划，对提供 服务内容进行详细说明，包括但不限于以下内容： （一）中标并与采购人签订协议后， 三个月内全部接管目标服务退
9、休人员的可行 性计划。 （二）退休人员人事档案管理及维护。包括纸质档案管理及电子化信息管理，应 提供管理制度及工作计划。 （三）依据人事档案为退休人员提供各项证明。 （四）退休人员基本信息维护及更新。 （五）为退休人员办理社会保险（养老、医疗、工伤）待遇享受和支付手续。 （六）为退休人员提供有关社保政策咨询和各项查询服务。 （七）为死亡退休人员遗属申领丧葬补助金和抚恤金。 （八）为退休人员支付包括企业补充医疗保险在内的社会保险统筹外待遇， 确保 相关待遇的按时发放并不得以实行社会化管理为由降低或变相降低标准。 针对集 团内部分属不同行业的企业退休人员， 统筹外待遇发放及社会保障相关服务具体 工
10、作方案。 （九）走访慰问孤老、生活困难退休人员，探望大病住院困难人员。 （十）退休党员的组织管理工作。 （十一）提供应急事件处理方案，明确应对特殊或者紧急突发事件的措施、事故 处理方案。 （十二）开展适合退休人员参与的文体活动。 （十三）其他社会化管理服务工作内容。 十、对服务工作的认识和重点、难点分析及相应对策十、对服务工作的认识和重点、难点分析及相应对策 提前认识和分析退休人员服务的重点、难点，并针对高龄、空巢、孤寡、残疾、 异地等特殊人群的服务提出有效措施。 针对集团内部分属不同行业的企业退休人员， 制定统筹外待遇发放及社会保障相 关服务具体工作方案。 十一、工作成果十一、工作成果 服务
11、供应商按季度统计汇总企业社保平台工作情况，包括退休人员基本情况、社 会保险待遇发放情况、社会保险统筹外其他待遇发放情况、提供咨询服务情况、 开展文体活动情况及慰问情况等。要求日常基本服务提供工作记录，包括但不限 于服务台账、照片和视频资料。 十二、十二、服务款结算服务款结算 1. 服务提供商需将不低于 50%的服务经费用于退休人员活动的服务经费。具体 使用范围按照关于下发的通知（京财社2006939 号）执行。剩余资金可用于直接管理服 务退休人员的工作人员人工成本费和工作经费。 2.项目服务期限为两年，第二年服务经费以最终财评为准。 十三、违约、索赔和争议十三、违约、索赔和争议 服务供应商需按
12、照招标文件要求及合同要求为退休人员提供服务， 并接受北京市 劳动服务管理中心委托的第三方机构全程审计及绩效监督。 当服务供应商出现不 履行合同义务或者履行合同义务不符合约定等情况时， 北京市劳动服务管理中心 有权要求其承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约处理，对违约情况 严重的，取消其作为政府采购市属国有企业社保平台服务资格。 十四、其他十四、其他 服务供应商可根据退休人员居住地情况设置服务点， 但不可将该项目分包至其他 企业法人单位。 住地情况设置服务点，但不可将该项目分包至其他企业法人单位。 广发基金广发基金-稳进稳进 2 号多空策略号多空策略 A 期资产管理计划期资产管理计划 投
13、资说明书投资说明书 资产管理人：资产管理人：广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司 资产托管人：资产托管人：招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司 目目 录录 第一章 资产管理计划概况 . 1 第二章 资产管理合同的主要内容 . 2 第三章 资产管理人与资产托管人概况 . 18 第四章 投资风险揭示 . 19 第五章 初始销售 . 23 第六章 资产管理计划的参与、退出和非交易过户 . 25 第七章 资产管理计划的投资 . 30 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 1 第一章第一章 资产管理计划概况资产管理计划概况 一、一、 资产管理计划的名称资产管理计划的名称
14、广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划。 二、二、 资产管理计划的类别资产管理计划的类别 混合型。 三、三、 资产管理计划的运作方式资产管理计划的运作方式 定期开放。 四、四、 资产管理计划的投资目标资产管理计划的投资目标 通过把握行业发展趋势和市场运行趋势， 精选优势行业中经营稳健、 业绩良 好、具有长期增长潜力的“金股”进行投资，并运用金融衍生工具控制市场下行风 险，追求长期稳定回报。 五、五、 资产管理计划的投资范围资产管理计划的投资范围 本资产管理计划将投资于以下金融工具：现金、银行存款、股票、债券、证 券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、股指期货等
15、 金融衍生品以及中国证监会规定的其他投资品种。 本产品还可参与一级市场新股 申购。如法律法规或监管机构以后允许委托财产投资于其他金融工具，履行适当 程序后，资产管理人可将其纳入投资范围。 本资产管理计划的投资比例为： 股票投资占委托财产净值的比例为 0-100%； 股票市值与卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）占委托财产净值的比例为 -25%至 50%；债券类资产占委托财产净值的比例为 0-100%；基金资产占委托财 产净值的比例为0-100%； 现金及货币市场工具占委托财产净值的比例为0-100%。 如法律法规或监管机构以后允许资产管理计划参与融资融券和转融通业务， 资产管理人可以在不改变本
16、计划既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的 前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提高投资 效率及进行风险管理。届时本计划参与融资融券、转融通业务的风险控制原则、 具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证 监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需资产委托人另行同意。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 2 六、六、 资产管理计划的存续期限资产管理计划的存续期限 合同生效起 3 年。 七、七、 资产管理计划的最低资产要求资产管理计划的最低资产要求 本资产管理合同生效时的初始资产净值不得低于 3000 万元人民
17、币。 八、八、 资产管理计划份额的初始销售面值资产管理计划份额的初始销售面值 人民币 1.00 元。 九、九、 其他其他 本资产管理计划设定为均等份额。每份计划份额具有同等的合法权益。 第二章第二章 资产管理合同的主要资产管理合同的主要内容内容 一、一、资产委托人、资产管理人和资产托管人的权利、义务资产委托人、资产管理人和资产托管人的权利、义务 （一）资产委托人的权利与义务 1、资产委托人的权利 （1）分享资产管理计划财产收益。 （2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产。 （3）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划。 （4）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。 （5）按
18、照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料。 （6）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 资产管理计划设定为均等份额，除资产管理合同另有约定外，资产委托人持 有的每份计划份额具有同等的合法权益。 2、资产委托人的义务 （1）遵守本合同。 （2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用。 （3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止 的有限责任。 （4）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资 限制和风险承受能力等基本情况。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 3 （5）向资产管理人或其销售机构提供法
19、律法规规定的信息资料及身份证明 文件，配合资产管理人履行反洗钱义务。 （6）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为。 （7）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他 资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动。 （8）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、客户服务费、业绩报酬 以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用。 （9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （二）资产管理人的权利与义务 1、资产管理人的权利 （1）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产。 （2）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬。 （3）按照有关规定行使因
20、资产管理计划财产投资所产生的权利。 （4）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反 本合同或有关法律法规规定的行为， 对资产管理计划财产及其他当事人的利益造 成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会。 （5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和 调整有关资产管理计划销售的业务规则， 并对销售机构的销售行为进行必要的监 督。 （6）自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份 额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构， 并对注册登记机 构的代理行为进行必要的监督和检查。 （7）国家有关法律法规、监管机构及本合同
21、规定的其他权利。 2、资产管理人的义务 （1）办理资产管理计划的备案手续。 （2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资 产管理计划财产。 （3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作资产管理计划财产。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 4 （4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、 其他委托财产和资产管理 人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。 （5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管
22、理人及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产。 （6）办理或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登 记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜。 （7） 按照有关合同和规定行使资产管理计划财产投资权利而应承担的义务， 包括但不限于选择经纪商及投资标的等。 （8）按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督。 （9）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为。 （10）根据试点办法和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管 理计划财产的投资报告， 对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说 明。 （11）根据试点
23、办法和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年 度报告，并向中国证监会备案。 （12）计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值。 （13）进行资产管理计划会计核算。 （14）保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投 资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有规定的除外。 （15）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有 关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。 （16）公平对待所管理的不同财产， 不得从事任何有损资产管理计划财产及 其他当事人利益的活动。 （17）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 （三）资产托管人的权利与义务 1、资产托管人的权利 （1）按照本合同的约定，及时、足额获得资
