1、卫监督秘201669 号 关于全市2016年度卫生计生行政处罚案卷 评查情况的通报 各县、区卫生计生委，市卫生监督局： 为进一步提高卫生计生行政执法质量，规范行政执法行 为，提高行政处罚案卷制作水平，根据关于开展蚌埠市 2016 年度卫生计生行政处罚案卷评查工作的通知（卫监督 秘201665 号）的要求，市卫生计生委组织开展了全市 2016 年度卫生计生行政处罚案卷评查。全市各级卫生计生执法部 门高度重视，积极组织参与，经过严格评查，现将案卷评查 情况通报如下： 一、总体情况 2016 年 11 月，市卫生计生委抽调有办案经验的卫生计 生监督业务骨干，组成 3 个评查组、1 个审核组，按照卫生
2、 计生监督执法案例评查标准（2016 版），对各县、区卫生计 生委、市卫生监督局推荐上报的 17 件卫生计生行政处罚一 般程序案卷进行了书面评查，其中市卫生监督局、怀远县、 五河县、固镇县、龙子湖区卫生计生委报送的案卷数量符合 要求；禹会区卫生计生委报送 2 件卫生计生行政处罚案卷； 经开区、高新区、蚌山区、淮上区卫生计生委 2016 年度无卫 生计生行政处罚案卷。 （一）依法行政意（一）依法行政意识识明明显显增增强强。 。从今年评查情况看，案卷 的总体质量较好，17 件案卷涉及医疗卫生、传染病防治、公 共场所卫生、放射卫生等专业。各单位对案卷评查工作的重 视程度有所提高，选送参评的卷宗，无论
3、是从办案程序、文 书规范，还是档案制作上都有明显的进步。在结合办案实际 的基础上，依据卫生行政执法文书规范和卫生计生监督 执法案例评查标准（2016 版）执行，正确运用法律、法规，结 合本部门的工作职责服务社会，依法行政意识明显增强。 （二）行政（二）行政执执法程序更加法程序更加规规范。范。市卫生计生委把处罚案卷 评查工作制度化、常态化，将评查结果纳入行政执法稽查内 容，作为年度工作目标和绩效考核的重要依据。评查人员认 真对待评查工作，从案卷评查中互相学习借鉴。评查结果显 示，近年来全市各级卫生计生行政部门狠抓行政处罚工作规 范化建设，行政处罚工作制度逐步健全，内部监督机制不断 完善，行政处罚
4、案卷质量逐步提高。如怀远县卫生和计划生 育执法监督局负责人亲自对行政处罚案卷质量进行全程把 关，保障行政处罚的合法合理；五河县、固镇县卫生监督所把 办案人员文书制作培训常态化，提高处罚案卷质量；龙子湖 区、禹会区卫生计生委搭建交流平台，及时与市卫监局相关 科室联系，提高文书制作水平；市卫监局健全行政处罚案卷 质控机制，责任落实到人，切实把好案件审核的关卡，确保 案卷质量。 （三）（三）执执法人法人员员素素质质逐步提高。逐步提高。通过案卷评查，增强了卫 生计生行政执法人员对法律、法规的理解能力，行政违法行 为的调查取证和分析判断能力及行政执法文书的制作能力， 对理清办案思路、提高办案能力和业务素
5、质有很大帮助，进 一步落实了内部监督机制，强化了卫生计生执法人员依法行 政的责任意识，为规范化执法打下基础。从案卷评查结果看， 全市卫生计生行政部门在行政执法中，做到严格执法、规范 执法；认定事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法； 案卷文书制作规范、归档及时，行政执法整体水平在不断提 高。绝大多数行政执法部门和执法人员，转变了过去以罚款 为目的的执法观念，强化了行政处罚与教育警示防治相结合 的人性化执法理念。 二、存在问题 从此次案卷评查情况来看，案卷整体质量明显提升，各 单位行政执法工作取得进步的同时仍存在一些问题，主要表 现在： （一）行政（一）行政处罚处罚主主体体 1.办案能力有待
6、提高。一线卫生执法人员缺乏且变动相 对频繁，法律专业知识欠扎实，对文书规范欠熟悉，从而直 接影响了执法办案水平。 2.案卷专业单一。本次执法案卷评查的17件案卷涉及医 疗卫生、传染病防治、公共场所卫生、放射卫生四个专业，其 中医疗卫生专业案卷占76.5%，执法专业不均衡。 3.大案要案匮乏。卫生计生行政执法力度不够，缺乏重 大且有社会影响案件，17件参评案卷均非大案要案。 4.卫生计生执法重视度不够。蚌山区、淮上区、经开区、 高新区全年无行政处罚案卷。 （二）（二）执执法案卷法案卷质质量量 1.在在违违法事法事实认实认定方面定方面 （1）主体认定不清或错误。个别行政处罚案卷中，当事人 提供的主
7、体资格证明材料与实际主体不符，或代理人缺乏授 权委托书； （2）违法事实调查不充分。部分案件过分依赖询问笔录、 现场笔录等作为定案依据，缺乏深入调查，缺少必要的其它 证据材料予以佐证或难以形成紧密的证据链等； （3）违法事实记录不完整、不客观。违法事实要素描述过 于简单，案情摘要中未注明明确违法行为的相关证据等内容。 2.在行政在行政执执法程序方面法程序方面 （1）证据先行登记保存后超过法定期限未作出处理决定； （2）调查询问中，告知内容不完整； （3）立案报告行政机关负责人未指定承办人员； （4）当事人享有听证权利的，未告知其享有听证权利； （5）行政审批内部程序遗漏； （6）当事人逾期未陈
8、述申辩未作说明或记录； （7）执法事项审批要素不符合要求。 3.在法律适用方面在法律适用方面 （1）适用法律依据不够准确、规范。法律依据未具体到款、 项； （2）自由裁量运用不规范。合议记录中未体现自由裁量 权，未说明运用的自由裁量具体内容，或自由裁量权使用错 误，未使用安徽省自由裁量权； （3）没有准确适用法定罚种，遗漏处罚种类。把“责令停 止违法行为”等作为行政处罚种类； （4）给予从轻、减轻处罚无充分理由。 4.在文在文书书制作与案卷管理方面制作与案卷管理方面 （1）个别卫生计生行政部门仍在使用老版行政执法文书； （2）证据材料取证不规范。证据材料为复印件的，未要求 当事人核对并签字（盖
9、章），未注明证据提供者、时间、必要 说明等； （3）部分文书案由不规范，前后表述不一致； （4）当事人基本情况记录不完整，相关证据描述不准确； （5）卫生监督意见书和询问笔录未在记录完成处注明“以 下空白”字样； （6）文书修改不符合规定要求； （7）案卷无卷内目录和备考表，未按时间顺序排列，未编 写页号，无保管期限。 三、工作要求 （一）提高思想（一）提高思想认识认识，健全行政，健全行政执执法制度。法制度。要充分认识案 卷评查工作对规范行政执法行为，提高依法行政水平的重要 意义。对本次案卷评查中发现的问题，要认真梳理分析，查 找原因，采取切实有效的措施自查自纠，并认真加以整改。 要不断完善执
10、法案件办理内部运行机制，明确办案人员责任， 严格执行规范行政处罚裁量权基准制度、重大或复杂案件集 体讨论制度、执法人员办案质量责任追究制度、执法档案管 理等配套制度，切实提高行政执法水平和办案质量。 （二）抓好知（二）抓好知识识培培训训，增，增强执强执法人法人员员素素质质。 。行政执法人员 素质是决定行政执法案件质量的关键。通过此次评查，在一 些案卷中也反映出执法人员对文书规范不够熟悉，少数执法 人员的业务素质还不能完全适应全面推进依法行政工作的 需要，专业知识不扎实，运用法律法规不熟练，从而直接影 响了执法办案的水平。各单位要进一步完善落实卫生计生执 法人员学习培训制度，加强对卫生计生执法人员法律法规知 识培训，要将学习法律、法规知识与卫生计生执法工作、提 高办案质量紧密结合起来，保证学习培训效果，使执法人员 牢固树立执法程序意识、执法责任意识，不断提升全市卫生 计生执法水平。 （三）（三）规规范范执执法行法行为为，提高案卷管理水平。，提高案卷管理水平。要严格按照卫 生计生监督执法案例评查标准（2016 版），针对此次案卷评 查中发现的问题，认真查找差距和不足，予以整改。坚持行 政执法的主体、事实依据、法律依据、程序等各方面符合法 律规定。认真做好行政执法案卷的立卷和归档工作，做到一 案一卷，文书材料完整，及时归档，着力提高行政执法案卷 的制作质量。 2016年12月8日
