1、1 中国证监会陕西监管局证券经营机构中国证监会陕西监管局证券经营机构 行政许可事项目录（行政许可事项目录（20152015 年年 6 6 月修订）月修订） 序号事项依据 1 证券公司董事、监事、高级管理人员 任职资格审核 证券法第 131 条， 证券公司监督管理条例第 24 条， 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资 格监管办法 （证监会令第 88 号） 2证券公司变更章程重要条款审核 证券法第 129 条， 证券公司监督管理条例第 13 条，证监会公告201228 号有关取消和下放第六批 行政审批项目事宜 3 证券公司设立、收购、撤销分支机构 审核 证券法第 129 条， 证券公司监督管理
2、条例第 13 条，证监会公告201228 号有关取消和下放第六批 行政审批项目事宜 4 非上市证券公司增加注册资本且股权 结构发生重大调整，减少注册资本审 核 证券法第 129 条， 证券公司监督管理条例第 13 条，证监会公告201228 号有关取消和下放第六批 行政审批项目事宜 5 非上市证券公司变更持有 5%以上股权 的股东、实际控制人审核 证券法第 129 条， 证券公司监督管理条例第 14 条，证监会公告201228 号有关取消和下放第六批 行政审批项目事宜 6 证券公司增加或者减少证券经纪，证 券投资咨询，与证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问，证券自营，证 券资产管理，证券承销
3、业务审核 证券法第 129 条， 证券公司监督管理条例第 13 条， 关于授权派出机构审核部分证券机构行政许 可事项的决定 （证监会公告20116 号） ，证监会公 告201228 号有关取消和下放第六批行政审批项目事 宜 2 中国证监会陕西监管局证券经营机构中国证监会陕西监管局证券经营机构 备案事项目录（备案事项目录（20152015 年年 6 6 月修订）月修订） 序号事 项依 据 1 证券公司增加注册资本且股权结构未 发生重大调整 证券法第 129 条、 关于调整部分证券机构行 政审批事项有关工作的通知 （证监办发【2014】 42 号） 、 证券公司行政许可审核工作指引第 10 号 证
4、券公司增资扩股和股权变更 2证券公司变更公司形式 证券法第 129 条、 关于调整部分证券机构行 政审批事项有关工作的通知 （证监办发【2014】 42 号） 3证券公司借入次级债 证券公司次级债管理规定 （证监会公告 201251 号） 、 国务院关于取消和下放一批行 政审批项目的决定 （国发20145 号） 、证监会 公告201410 号有关取消 3 项行政审批项目事宜、 关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的 通知 （证监办发201442 号） 4外资证券类机构驻华代表处地址变更 证监会公告20117 号有关取消外国证券类机构驻 华代表机构地址变更审批事宜 5证券公司设立非经营性机构
5、 证券公司分支机构监管规定 （证监会公告 201317 号） 6证券公司代销金融产品 证券公司代销金融产品管理规定(证监会公告 201234 号) 7 证券公司或注册在陕证券公司资产管 理分公司设立资产管理计划 证券公司客户资产管理业务管理办法 （证监会 令第 93 号）,证券公司集合资产管理业务实施细 则 （证监会公告201328 号） 8 证券公司或注册在陕证券公司资产管 理分公司集合资产管理业务开展情况 证券公司客户资产管理业务管理办法 （证监会 令第 93 号）,证券公司集合资产管理业务实施细 则 9 证券公司或注册在陕证券公司资产管 理分公司定向资产管理业务开展情况 证券公司客户资产
6、管理业务管理办法 （证监会 令第 93 号）,证券公司定向资产管理业务实施细 则 （证监会公告201230 号） 10证券公司股东情况发生变化 证券公司治理准则 （证监会公告201241 号） 11证券公司三会情况 证券公司治理准则 （证监会公告201241 号） 3 12 证券公司董事、监事、高管人员和分 支机构负责人任职 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监 管办法 （证监会令第 88 号） 13证券公司高管人员职责调整 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监 管办法 （证监会令第 88 号） 14 证券公司董事长、高级管理人员、合 规总监及辖区分支机构负责人缺位并 决定人员代为
7、履行职责 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监 管办法 （证监会令第 88 号） ， 证券公司合规管理 试行规定 （证监会公告200830 号） ， 证券公 司分支机构监管规定 （证监会公告2013 ） 15 证券公司法定代表人、高管人员、合 规总监及辖区分支机构负责人离职、 离任 证券公司监督管理条例 ， 证券公司董事、监事 和高级管理人员任职资格监管办法 （中国证券监 督管理委员会令第 88 号） ， 证券公司合规管理试 行规定 （证监会公告200830 号） 16证券公司风控指标变动异常情况 证券公司风险控制指标管理办法 （证监会令第 55 号） 17证券公司定期报送合规报告 证券
8、公司合规管理试行规定 （证监会公告 200830 号） 18证券公司报送年度报告 证券公司监督管理条例 （国务院令2008522 号） ， 证券公司年度报告内容与格式准则 （证监 会公告201341 号） 19证券公司报送月度报告 证券公司监督管理条例 ， 证券公司风险控制指 标管理办法 （证监会令第 55 号） ， 关于修改关 于证券公司风险资本准备计算标准的规定的决定 （证监会公告201236 号） 20证券公司发生重大、突发事项 证券公司监督管理条例 （国务院令2008522 号） ， 证券公司治理准则 （证监会公告2012 41 号） 21 证券公司、证券分支机构反洗钱工作 情况 中华人民共和国反洗钱法 ， 证券期货业反洗钱 工作实施办法 （证监会令第 68 号） ， 金融机构大 额和可疑交易报告管理办法 （中国人民银行令 2006第 2 号） ， 关于贯彻落实反洗钱法有 关事项的通知 （证监办发200711 号）
