1、1 泰泰州州市市财财政政 一一体体化化平平台台信信息息系系统统 项项目目方方案案 一、项目背景 为提升我市财政发展、管理和服务的科学化、规范化、信息化 水平，满足财政改革管理的需要, 适应金财工程的深化、新预算法 实施和绩效预算管理等新要求，实现我市财政信息化水平跨越式发 展，通过建设财政一体化平台信息系统以适应财政改革管理的新要 求。 二、项目建设目标 在严格遵守基本的财经规则和管理制度的基础上，优化财政业 务流程，提高业务标准化、规范化程度；充分应用大数据技术，挖 掘财政数据价值；以“预算编制-预算执行”为主的核心业务闭环为 框架，连通各级财政、预算单位、银行机构，为泰州财政提供业务 运行
2、，资金管理，决策支持等全方位的信息化支持，提升财政服务 效能和财政工作水平，创建服务型财政、智慧型财政。 三、项目建设原则 1、界面友好性原则 系统界面设置方面力求界面实用、简洁、大方、美观，给用户 良好的操作体验。 2、可靠性与稳定性原则 系统必须具备较高的可靠性与稳定性。 （1）系统应在资源占用、数据存储等方面设计合理，不应对服 务器造成过高压力而导致死机或服务器操作系统崩溃等情况。 （2）系统后台数据库应采用目前为业界认可的关系型数据库系 2 统,系统设计时可以对大型组织信息容量具有充分的把握，确保系统 运行较长时间(如五年以上)后不会因信息过多、数据库容量不足而 导致整个系统的崩溃。
3、（3）系统确保 724 小时稳定可靠运行。提供系统崩溃时的 快速恢复机制，确保系统出现故障时能快速恢复系统正常运行。 3、标准化原则 项目管理和建设使用，开发规范标准，文档标准，管理标准， 质量标准，以提高软件的可靠性，可维护性，和可移植性，有利于 管理软件降低软件的运行维护成本，缩短软件开发周期。在基础软 件类如中间件、数据库、开发平台，选用市场上成熟的社会化程度 高的软件平台。 4、开放性原则 系统设计遵循开放性原则，能够支持多种硬件设备和网络系统， 并支持二次开发。保证系统数据的互联互通，数据共享，建立数据 仓库。提供完整、统一和准确的数据支持。系统根据相应的权限可 以查询和调用系统中的
4、相应信息，提高资源的利用率。 5、可扩展性原则 对系统终期容量及网络发展设想进行方案设计，实现平滑扩容。 采用智能接口技术，提高系统更新、维护、升级的效率。 6、安全性原则 系统在建设过程中采取多种安全技术和防护手段， 尽可能保 证系统自身的安全性、保证服务不会中断、保证数据不被非法入侵 者破坏和盗用。系统安全性原则主要体现在以下几个方面: （1）系统有完善全面的安全体系保障，应有先进的传输加密 措施和机制。 （2）系统通过统一的身份认证机制实现身份认证和权限控制， 3 并支持多种安全认证方式。 （3）系统具有合理的日志记录体系。 7、兼容性原则 系统建设应有足够的兼容性，最大限度利用原有部分
5、设备，充 分利用已有硬件设备和网络资源，提供系统互通互联的接口，并平 滑过渡，保护既有的投资的同时，注重系统的扩展性，保证系统平 滑升级。 8、系统可管理性原则 在系统设计中，充分考虑了系统的可管理性，便于系统的管理 和维护，系统可管理性原则。 9、实用性原则 系统综合考虑实用和兼顾今后发展的目的，在一体化信息系统 的运行平台、系统构架和信息系统建立方面，采取主流的产品和技 术。 10、规范依据 系统应符合并遵循相关标准，包括但不限于: 序号类 别依据标准编 号 1 国家标准信息系统安全保障评估保障评估框架 GB/T 20274 2 国家标准信息技术安全性评估准则 GB/T 18336 3 国
6、家标准信息安全风险评估规范 GB/T 20984- 2007 4 国家标准信息系统灾难恢复规范 GB/T 20988- 2007 5 国家标准公钥基础设施 在线证书状态协议 GB/T 19713- 2005 6 国家标准公钥基础设施 证书管理协议 GB/T 19714- 2005 7 国家标准带消息恢复的数字签名方案 GB/T 15851- 1995 8 国家标准XML 数字签名语法与处理规范 GB/T 25061- 2010 4 序号类 别依据标准编 号 9 国家标准财政业务基础数据规范（2.0） CZ 00012010 10 国家标准金财工程数据交换标准 11 省标准财政业务基础数据规范（
7、江苏扩充部分） JSF-MB-001 12 省标准江苏省财政信息系统接口报文规范 13 省标准江苏省非税收入收缴管理系统代理银行接口规范 四、项目业务需求 本项目开发实施要求采用“原型迭代法”模式进行需求调研和 确认，必须能够完成甲方现有预算编制系统、预算执行系统、工资 统发系统等系统的所有功能。以下描述为系统主要功能要求，采购 人有权根据实际情况提出最新要求，中标供应商需要予以理解和支 持，并承诺能够根据采购人的实际应用要求对需求进行优化、调整 及深化。 1 1、数据管理中心、数据管理中心 数据管理中心实现财政基础数据和业务数据的规范化开发、利 用和共享，减少数据冗余度，提高数据一致性，有效
8、降低数据元多 义性。中心统一记录、控制、反馈财政业务信息，必须满足以下要 求: 一是能够支持现有的各项财政业务及未来财政改革中的业务创 新，业务类型的增、减，业务节点的增加、减少，不需改变底层结 构；二是业务过程的全程可追溯；三是业务合法性可得到有效验证。 数据管理中心由基础数据库、业务数据库和平台管理数据库组 成。 1.1 基础数据库 基础数据库由行政区划、预算单位、支出功能分类科目、部门 支出经济分类科目、政府支出经济分类科目、项目、经费来源、资 5 金性质、支付方式等财政业务要素构成，向平台内外的所有模块和 系统开放共享。 基础数据库分为单位基础信息库、财政基础信息库、项目库、 总账数据
9、库等。 （1）单位基础信息库。单位基础信息库包括单位基本情况、在 职人员信息、离退休人员信息、单位资产信息、其他信息等。单位 基础信息库与组织、编办的系统对接，数据可定时导入，并可实现 人员信息库的动态管理。 （2）财政基础信息库。包括预算标准库（定员定额标准体系、 单位定档定级信息、资产损耗资源资金标准和其他标准等）、政策 法规库（或对接到行政办公系统即可）、绩效评价指标库等。 （3）项目库。项目库是根据使用专项资金安排的不同类型项目 的特点，设置项目需要采集的各种要素和填报规则的数据库，主要 包括部门预算专项和政府预算专项二大类。建立预算项目管理库， 收集近 5-10 年的数据信息。在任一
10、年度项目库里可以按照功能科目 或者项目所赋予代码查询其他年度数据。 （4）总账数据库。基于标准编码建立多维多级科目体系，可对 任何一项财政收支进行“多维”定位 ，以满足对财政业务进行多角 度统计分析的需要。总账数据库与表层业务系统的关系为:国库集中 支付凭证导入到总账数据库中生成总账支出凭证；非税收入导入到 总账数据库中生成总账收入凭证。 1.2 业务数据库 涵盖财政核心业务全流程的业务数据信息，主要有:预算编制、 预算执行、财务核算等。 6 1.3 平台管理数据库 包括用户信息、角色信息、权限信息、日志信息、配置信息、 安全认证管理信息、流程定制信息等。 2 2、系统管理中心、系统管理中心
11、为各类应用的集成提供运行基础服务，包括:用户及权限管理、 流程管理、报表引擎、消息服务、系统日志等。实现业务流程的灵 活配置和用户权限的统一集中管理，具备统一的信息发布接口。 （1）用户及权限管理 用户包括四类:预算单位、财政局内部用户、下级财政部门用户、 和审计用户。通过统一身份认证技术加强安全管理，为用户提供统 一的电子身份，构建所有用户统一、规范的角色和权限控制机制， 提供统一的权限管理平台和权限数据访问服务，实现用户及权限的 集中统一管理。审计用户只拥有数据查询权限，不能拥有数据修改 权限。 （2）流程管理 业务流程实现上，采用工作流技术，系统提供工作流程定制工 具，用户可根据实际需要
12、，自定义或调整业务流程。能实现对工作 流模型的定义和维护，不仅支持顺序流程的流转，而且要支持分支、 并行、子过程等，在分支上可以定义条件，实现按条件自动流转， 支持自动业务办理，可实现图形化拖曳式流程配置，实现业务规则 与业务流程相分离，能动态实现业务规则的制定和共享。支持审批 流程的图形化跟踪功能。 （3）报表引擎 报表引擎可针对不同业务类型灵活定制报表模板，满足各种类 7 型和各种格式报表快速生成要求。各个角色能从各自维度方便、准 确地查询、查看预算执行进度情况，做到输出行、输出列、排序方 式、分类方式，输入查询条件均可定制。可分业务科室、单位，分 清来源、功能科目、经济科目、项目，分清政
13、府采购、基建、信息 化、教育发展、科技等用途，金额按来源（预算资金、预算专户资 金、其他）、指标、计划、支付、实拨、直接、授权，分下达数、 余额、执行进度，也可按支付对象、支付金额、公务卡等支付规则 查询执行情况，以及与支付相关联的各类财政账户的处理状态（包 括专户资金账务记账状态）等。报表引擎还应包括当年项目预算和 下一年度预算项目申报的对比表生成。需统计的相关数据，能够全 局一览子查询生成，不需要各支出处室手报送，自动生成取代手工 统计。 （4）信息发布服务 提供统一的信息发布接口与工具，使得各类应用能够规范地发 布信息。同时能提供点对点的及时通讯功能。 （5）日志管理 记录用户登录平台及
14、相关操作信息，形成日志，并提供相关查 询界面。 （6）数据交换 按照财政部下发的财政业务数据规范，以及江苏省财政厅 制定的江苏省财政信息一体化标准规范等规范要求，数据交换 支持多种接口方式，具备复杂数据的传输能力，通过提供标准接口 和“发布/订阅”服务，实现财政业务平台与财政其他系统、其他部 门间的数据交换及共享。可对不同数据格式、数据类型进行转换， 8 支持数据加密传输。作为系统的备用交换方式，须提供导入/导出文 件方式。 3 3、业务业务管理中心管理中心 实现在严格遵守基本的财经规则和管理制度的基础上，优化财 政业务流程，提高业务标准化、规范化，开发界面风格统一的应用 系统。在提供业务处理
15、功能的同时，提供报表统计、综合查询等扩 展功能。在财政业务流转过程中涉及的审批、证明等纸质材料，实 现电子化处理，作为附件上传。 3.1 预算编制模块 以预算编审业务为财政业务管理的源头，建立面向预算的基础 信息库和滚动项目库，使用定额分析、公共财政资金分配决策等分 析模型，建立囊括全口径预算收入和支出、先总量后明细的预算编 审业务体系，科学、合理地确定财力的预算分配方案。主要功能模 块有财政总预算（本级收入财力测算、本级总预算编制、转移支付 资金的结算等）、部门预算、预算调整、专项资金管理、政府性基 金预算编制、国有资本经营预算编制、社会保险基金预算编制和债 务预算编制等，还包括历年预算安排
16、、执行以及对比。 3.1.1 财政总预算 3.1.1.1 本级收入财力测算 通过与税务、人行系统对接，按时导入税收、非税缴库等本级 收入财力测算需要的数据，并能够以图形、表格等多种形式呈现。 3.1.1.2 本级总预算编制 本级总预算编制反映全口径预算编制:包括一般公共预算编制、 政府性基金预算编制、社保基金预算编制、国有资本经营预算编制 9 和债务预算编制，支持各预算编制的数据统计查询。 3.1.1.3 转移支付资金的结算 对政府间财政分配资金的结算，内容上分为结算项目管理、来 源管理、指标通书管理、指标通知单管理、结算单报表管理等。生 成相关报表，如市结算单报表、省市县结算单报表、转移支付
17、指标 账本、来源报表、通知书报表、通知单报表、通知单报表（按下级 财政展开）等。 3.1.2 部门预算 3.1.2.1 单位基本信息库（见 1.1） 3.1.2.2 项目库（见 1.1） 3.1.2.3 部门预算编制 通过部门预算编审模块实现由基层预算单位编制预算，逐级上 报、审批、汇总，经财政部门审核，提交同级人大批准后，下达预 算单位执行预算的信息化处理过程。编审流程要既遵循财政部和省 财政厅的相关政策、规范和标准，又符合泰州市的本地实际情况， 目前按照“二上二下”程序编报预算。 1、部门预算包括收入预算和支出预算。 （1）收入预算:包含预算内收入、非税收入、以及其他收入。 预算内收入即财
18、政拨款，包括经常性拨款和专项拨款。非税收入即 专户非税拨款。其他收入包括上级补助收入、部省拨款、事业收入， 附属单位缴款、经营收入、专项资金收入、其他收入等。 （2）支出预算:支出预算主要包含基本支出以及项目支出。通 过联动项目库，实现项目的实时申报和随时申报，项目支出信息包 含采购预算、资产预算和政府采购购买服务预算等。 10 2、部门预算业务功能。 （1）通过基础信息库信息，实现属于基本支出范围的单位综合 信息、人员及工资信息（在职、离退休、辅助人员以及其他人员）、 单位资产、车辆等单位基础信息管理，作为计算人员支出及公用经 费支出的依据。单位基础信息通过平台基础信息库实现对预算单位 基础
19、数据的动态管理，自动生成基本支出或基本支出调整预算。 （2）通过滚动项目库，实现预算单位项目的实时和随时申报。 从项目库中挑选项目支出预算信息，包括一般性项目、资本性项目 和其他项目，为计算单位项目支出采集原始资料。实现满足中期财 政规划管理要求的部门预算编制。通过对未来 3-5 年重大财政政策 及手指情况进行分析预测，建立跨年度预算滚动平衡机制，实现年 度间财政资金项目安排的滚动管理、预算收支综合平衡，增强预算 的前瞻性和可持续性，中期财政规划要与国民经济和社会发展规划 纲要及国家宏观调控政策相衔接。 （3）实现政府经济科目与部门经济科目两套科目的对应关系。 预算编制环节，预算单位按照部门预
20、算经济分类编制部门预算并报 财政部门，财政部门按照政府预算经济分类编制本级政府预算报同 级人民代表大会批准后，在原有按部门预算经济分类批复部门预算 的基础上，将政府预算经济分类作为部门经费来源和申请款项的控 制科目一并批复。 （4）实现数据填报和审核，达到数据集中存放、统一管理。包 括:权限设置、系统参数设置、收入及支出项目类别、资金来源、支 出统计口径设置等系统基础信息。编制功能主要提供以下信息的编 制:单位收入预算、单位非税征收计划、单位政府采购计划、单位资 11 产购置预算、单位支出资金汇总及来源分配等，资产预算能实时调 取资产管理模块中单位申报资产信息作为预算编制的控制数和审核 依据。
21、审核功能为单位提供表内和表间勾稽关系审核，为财政提供 上报数据审核及审核意见的填写等，审核的勾稽公式能够在规则库 中方便用户维护。 3.1.3 政府性基金预算编制 专项资金包含政府性基金项目，市本级政府专项收支预算的编 制全部在专项资金预算编审模块进行。因此，政府性基金预算编制 模块涉及的收支预算编制信息，自动从专项资金预算模块获取相应 政府性基金预算全部总量收支预算及明细项目预算数据及要素，并 在政府性基金模块形成独立预算报表。政府性基金收支与部门预算 和专项资金模块相关联。 3.1.4 社保基金预算编制 从财政部统一的社保基金预算编制系统中导出数据，接入“一 体化”系统中，生成我市社保基金
22、预算，具备查询及分析功能。与 税务进行数据对接，可实时查看每个险种资金使用情况及余额。 3.1.5 国有资本经营预算编制 根据政府年度国资收益收支计划目标，实现国资委汇总编报收 支计划，财政会审，经政府审批后下达。计划收入入库核算:根据年 度确定的计划收入，各国有企业按序时进度上缴国资收益收入，入 财政国库核算，并形成相应支出预算指标。计划支出执行:根据预算 处下达的国资收益支出预算指标，对应该企业拨款申请，形成用款 申请，予以实拨。 3.2、预算执行系统建设 12 预算执行包括预算指标管理、计划管理、拨款管理（含实拨转 集中支付）、支付清算管理、电子支付管理、政府采购管理、工资 统发管理、公
23、务卡管理、财政会计核算管理、金库报表管理、动态 监控管理、土地出让金管理、年底结转管理、预算代扣管理、预算 集中资金管理、单位自助对账等。在充分体现预算管理，国库集中 支付等关键政策的落实的同时，做到联动基础数据库，与其他业务 功能及数据有机结合，为综合查询系统提供核心业务数据，构建平 滑贯通的财政执行业务体系。在相应的权限范围内提供任意时间 （或每月底）历史数据查询功能，查询各单位指标计划结余支出进 度等情况，统计分析各单位指标结余、计划结余（ 分项目、分年度） 。 3.2.1 指标管理 实现部门预算和指标管理对接，完成年初部门预算数据自动导 入，包括政府采购与正常指标的自动分割生成等，实现
24、指标的全面 管理。提供指标来源、指标通知书、指标单的增加、修改、删除、 追减、下达、查询和统计等功能。指标有当年预算、上年结转、省 专款、预备费、调入资金、当年预算外、应缴预算、往来款等多个 经费来源，反映财政全年可支配的资金规模，提供总预算账本及报 表等功能。 3.2.2 计划管理 计划管理是对分月用款计划的管理。预算单位在可执行指标的 范围内，根据工作需要做出的分月短期资金需求安排，计划管理必 须对接支付电子化系统。主要功能有预算单位在线编报分月用款计 划，业务处室审核或代编用款计划，政府采购计划需要经过政府采 13 购处审核，国库处将用款计划批复下达给预算单位，并送人民银行 泰州分行和集中支付代理银行，作为资金支付的依据。 3.2.3 拨款管理（含实拨转集中支付） 业务处室代编实拨资金用款申请、转集中支付用款申请，国库 处或国库集中收付中心审核拨付。提供涉及拨款申请录入、凭证生 成、凭证打印的功能实现，提供缴库单打印功能。实现拨款凭证查 询等功能。查找单位提供模糊查询功能，拨款凭证生成时，收款单 位名称和银行均为可选。实拨审核界面，显示预算外动态资金余额、 单
