1、四) 核心竞争力分析 公司作为热电联产、集中供热企业，报告期内核心竞争力没有变化，仍然是“区域供热特许经 营权” 。 1、行业政策扶持。在节能环保的大背景下，热电联产受到了政府层面的高度重视， “十一五” 规划中又被确立为十大节能重点工程。随着大连市“蓝天工程”战略的实施，市政府已原则通 过了城市中心区供热提质改造方案，公司的供热骨干地位得到确认和巩固。 2、供热半径内市场竞争压力不明显。热源布局需符合城市供热规划，而热电厂建设有着严格的 规划条件，因此从规划初期规避了市场竞争。热电联产企业还具有“以热定电”的生产特性。 3、区域分布具有比较优势。与其他供热企业相比，公司热源及服务对象分布在大
2、连市主城区核 心区域，热负荷相对充足且比较稳定，热力用户资源具有明显的比较优势。东港商务区、胜利 路沿线等区域建设， 未来几年里将不断为公司输送高端优质客户。 此外， 公司热电比高达 280%， 总热效率达 60%以上，远高于国家规定的热电机组标准。这是热电联产企业生存的首要条件。 4、大股东的有力支持。近几年，公司依靠大股东的品牌资源，在立足主城区并实现外扩布局方 面，进行了有益尝试，于 2013 年取得了庄河市城区供热特许经营权。未来，还将依靠与大股东 的资产重组，进一步实现企业的跳跃式发展。 (五) 投资状况分析 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本年度
3、公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 2、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、 主要子公司、参股公司分析 参股公司：大连寰海科技开发有限公司注册资本 1,000 万元，公司持股比例 19%。该公司的经 营范围为计算机测控系统、电子技术和热电专业、新技术咨询、开发、安装、调试等业务。该 公司由于经营不善现已停业，处于清理整顿状态。公司预计无法收回原始投资，故已于 2012 年 对其计提长期股权投资减值准备 190 万元。 子公司:大连庄河环海热电有限公司是公司 2013 年 8 月投资 500 万元成立的全资子公司,
4、该公司 的经营范围为集中供热、热电联产；供热工程设计及安装、检修；国内一般贸易。该公司期末 净资产 628.53 万元，本期净利润 128.53 万元。 4、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 公司主营业务为生产销售热力、电力产品，是大连市主城区主要热力能源供应商，在行业竞争 大连热电股份有限公司 2013 年年度报告 中具有区位优势，在规模化经营中具有比较优势。但公司所属北海和东海热电厂设备老化、工 艺陈旧，一方面因供热能力不足限制了公司供热规模的扩大，一方面又因清洁排放日益严格增 加了环保压力
5、，加之燃料价格波动频繁、热力产品的市场化定价机制尚待完善，公司可持续发 展的机遇与压力并存。 在节能减排和全国实施“蓝天工程”的背景下，适度规模的热电联产是城市集中供热的主要方 式，也是国家政策鼓励的产业发展方向。随着大连市“拆炉并网工程”的深入开展，现有供热 区域以及周边地区会有大量潜在热用户陆续成为公司服务对象，有助于公司通过结构调整，建 设大容量、低能耗、高环保机组来充分释放效能。大连市政府已经明确了市内五区供热提质升 级改造的总体方案，公司将据此积极研究热源调整方案，对北海热电厂进行升级改造，提高技 术装备水平，分期扩大产能。该工程项目一期设计规模为新建 4 台 440t/h 循环流化
6、床锅炉，配 备 3 台 50MW 背压式汽轮发电机组，同时建设 4 台 116MW 高温热水锅炉用于调峰。 按目前的交易关系，在新旧产能过渡期间，可能对公司经营业绩产生一定影响。对此，公司将 借助控股股东在资产重组、异地布局运营上的大力支持，争取利用业绩提升在短期内对冲这种 影响，为公司做优做强奠定坚实基础。 (二) 公司发展战略 坚持绿色、低碳、环保发展理念，以热电联产为主、其他供热技术为辅的技术体系为支撑，继 续实施以供热为主的经营战略。以资产重组为契机，在继续扩大主城区供热市场的同时,加快开 拓北部市场，垄断金州、瓦房店、庄河、保税区等区域供热市场，实现跳跃式发展目标，合并 销售收入突破
7、 20 亿元。在加快发展的同时，继续完善公司治理结构，优化内部管理流程。以经 济效益为中心，合理配置资源，加大结构调整力度，注重节能降耗，全面做好各项建设和生产 经营工作。密切关注供热技术发展趋势，加大新供热技术研究应用力度，以“打造过硬品牌、 增强企业实力、共享发展成果”为共同愿景，加强企业文化建设，增强公司可持续发展能力， 努力实现股东价值和社会责任的和谐统一。 (三) 经营计划 -安全目标：保持和延续稳定的安全态势，不发生人身死亡和重大设备事故，杜绝因非计划全 停或环保等原因引发社会事件。 -销售目标：上网电量 5.27 亿千瓦时；蒸汽销售量 81 万吨；高温水销售量 24 万吉焦。 -
8、经营和发展目标：主城区新增采暖收费面积 159 万平方米，庄河市区新增 30 万平方米。安排 固定资产投资 244 万元（不含主城区新热电厂一期工程） 。力争实现销售收入 6.8 亿元，目标利 润总额达到或超过 1,000 万元。主城区新热电厂项目立项，一期工程建设开工，筹划庄河热电 厂新建项目，择机重启资产重组工作。 1、加快结构调整，提升企业价值。一是认真落实董事会审议通过的公司战略规划。二是全力推 进供热布局和北海升级改造。三是择机重启资产重组工作。四是积极探索产融结合。五是推进 与上下游企业的战略合作。 2、优化资源配置，提升发展质量。一是以效益预期为条件，对大小修、技改项目有保有压。
9、二 是整合有效资产，稳妥地处置低效无效资产。三是密切关注城市中心区目标供热市场，提高市 场占有份额。四是跟踪做好庄河市区的供热规划，培育新的利润增长点，筹划好庄河热电厂建 设的前期工作。五是借助控股股东热电集团的品牌优势，储备优势项目和发展能力。 3、深化改革强化管理，提升风险管控。一是完善机构设置和职能配置，厘清权责边界,逐步推 行本部、子公司和直属热电厂三级管理体制。二是推进经营管理模式的转变，建立投资评价机 制，逐步建立客户信用档案，探索引入新兴的“煤炭供应链服务”模式，降低成本转嫁风险。 三是强化风险管控，提高内审地位。 4、突出关键要素，提升经营业绩。一是加大行业对标力度。二是强化市
10、场营销。三是争取有利 “题材”和倾斜政策。四是强化财务管控。五是力保安全生产持续稳定。 5、 加强党建， 创建和谐， 为企业改革发展提供坚强保障。 一是精心组织好第二批教育实践活动， 大连热电股份有限公司 2013 年年度报告 切实把活动成果转化为推进改革发展的强大动力。二是加强党风廉政和干部队伍建设。三是积 极开展和谐企业的创建活动。履行社会责任，提高职工幸福指数，确保职工队伍稳定。 (四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 公司未来重大的资本支出计划是大连热电主城区新厂一期工程。总投资估算 35 亿元，资金来源 包括但不限于：土地出让所得、定增融资、自有资金及银行贷款等。
11、2014 年，公司将全力推进 项目核准工作，除正常生产运营所需资金支出外，资金投入主要集中在项目前期工作上，预计 前期工作投资计划为 2000 万元。 (五) 可能面对的风险 1、市场环境及政策调整带来的风险。增量用户是影响公司生产经营和未来发展的重要因素，与 城市建设步伐和房地产政策变化息息相关，未来房地产市场如放缓发展，可能影响公司供热业 务的增长。针对中心城区供热能力饱和的客观实际，公司一是加快推进新厂一期建设，二是加 大异地布局力度，通过“升级改造存量+扩大增量”来积极应对。 2、环保投入压力不减。国家已经颁布新的大气污染物排放标准，自 2014 年 7 月 1 日起实施， 对公司节能
12、降耗和环保投入提出更高要求。 3、复合型人才及新项目资金短缺。公司所属北海热电厂是大连地区第一座热电联产企业，经过 多年运营，在供热技术、经济运行和运营管理等方面积累了丰富经验。随着热源升级改造，公 司急需培养和引进系统集成方面的人才，同时尚需通过各种融资渠道解决资金需求问题。 4、铁路运费持续增支。公司将积极探索引入“煤炭供应链服务”模式，降低成本转嫁风险。 未来，公司还将围绕主营业务大力开展设计咨询、技术服务、运营服务、检修服务、生活热水 配送和运输等相关业务，逐步提高相关业务收入比重，实现业务收入多元化，规避业务模式单 一化风险。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一
13、) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 ，公司章程中相关内 容条款已经按照新的规章制度进行了修订， 并已经公司第七届董事会第六次会议及 2011 年年度 股东大会审议通过， 相关修改具体情况公司已分别于 2012 年 3 月 28 日、 4 月 19 日进行了公告， 详见公司临 201
14、3-016、临 2013-021 公告。 公司已认真按照分红政策执行。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细 披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 不适用 大连热电股份有限公司 2013 年年度报告 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每 10 股送 红股数 （股） 每 10 股派 息数(元) （含 税） 每 10 股转 增数（股） 现金分红的 数额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(
15、%) 2013 年 0.062 1,254,258.76 4,151,618.79 30.21 2012 年 0.05 1,011,499.00 2,816,068.92 35.92 2011 年 -34,512,441.83 五、 积极履行社会责任的工作情况 (一) 社会责任工作情况 2013 年，是全面贯彻落实党的十八大精神的开局之年，公司作为一家国有控股的上市公司，在 市委、市政府及国资委的正确领导下，公司董事会带领全体员工积极应对各种困难和压力，坚 持“稳中求进、稳中有为”的基本思路，在保证公司及股东利益的同时努力践行社会责任，并 圆满完成了“两节两会” 、 “十二运”以及“达沃斯会议
16、”期间的供热保电任务，主营业务处于 稳定经营状态。 公司全体员工始终以较高的责任感，积极主动的承担起相应的社会责任，保证利益相关者关系 和谐融洽，为和谐社会建设做出自己的贡献，实现公司与社会的和谐、统一、可持续发展。一、 公司始终坚持“安全第一，预防为主”的指导思想，切实加强组织领导，保证了重大活动、重 点部位的安全。二、为了确保全体股东尤其是中小股东的额合法权益不受到侵害，公司严格履 行信息披露义务，能够让全体股东真实、准确、完整、及时、公平的掌握公司生产经营情况， 把握投资风险。三、公司根据监管部门的要求和自身发展的需要，不断制定和修订公司内部规 章制度，为公司规范运作、稳健经营起到了有效
17、的监督、控制和指导作用。四、公司牢牢把握 “服务职工、服务基层”的工作主题，为基层工会设立了职工书屋和健身房，满足了职工的精 神文化需求。公司注重员工的身心健康，为员工定期提供全面的医疗和健康体检。 在 2014 年，公司会更加积极主动承担社会责任，加强经营管理，努力提高经营效益，以更好的 业绩回报广大投资者，为构建和谐社会作出积极贡献。 大连热电股份有限公司 2013 年年度报告 第五节第五节 重要事项重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 不适用 三、 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整
18、相关事项。 四、 资产交易、企业合并事项 不适用 五、 公司股权激励情况及其影响 不适用 六、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司第七届董事会第六次会议审议通过了关于 2013 年度日常关联交易的议案 。具体情况如下： 关 联 交 易 类别 关 联 交 易 内容 关联人 2013 年关联 交易金额（万 元） 向 关 联 方 销售产品 蒸汽 热电集团 12,502 委托加工 热 力 产 品 转换 热电集团 2,350 接 受 关 联 方 劳 务 服 务 接 受 设 备 检修服务 海 兴 热 电 工 程 有 限 公
19、司 2,470 接 受 关 联 方 房 屋 租 赁 租赁 热电集团 64.92 公司独立董事事先审核了 关于 2013 年度日常关 联交易的议案的相关资料，并对此发表了独立 意见，同意该笔关联交易。 详情请查询公司于 2013 年 3 月 28 日在上海证券 交易所网站披露的编号为临 2013-014 号的 大连 热电股份有限公司 2013 年度日常关联交易公 告 。 大连热电股份有限公司 2013 年年度报告 (二) 关联债权债务往来 临时公告未披露的事项 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初 余额 发生额 期末 余额 期初 余额 发生额
20、 期末 余额 大 连 市 热 电 集 团 有 限公司 控股股东 5,417,260.71 0 5,417,260.71 0 合计 5,417,260.71 0 5,417,260.71 0 报告期内公司向控股股东及其子公司提供资 金的发生额（元） 5,417,260.71 公司向控股股东及其子公司提供资金的余额 （元） 0.00 关联债权债务形成原因 其中煤运费等 213 万元，此种资金往来形成主要是公 司在煤炭采购运输过程中，由于铁路调度的原因，存 在变站情况，临时将原准备运送到热电集团煤仓的煤 改为运至公司煤仓内，使得承担运费对象发生变化， 在结算时就此发生归还资金的往来情况。 其他往来由
21、零星账务处理所形成。 七、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 不适用 大连热电股份有限公司 2013 年年度报告 (二) 担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保金额 担保发生日期(协 议签署日) 担保起始日 担保到期日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联关 系 大连 热电 公司 本部 热电 集团 20,000,000.00 2013 年 8 月 5
22、 日 2013 年 8 月 5 日 2014 年 8 月 4 日 连 带 责 任 担保 否 否 否 是 控股股 东 大连 热电 公司 本部 热电 集团 20,000,000.00 2013 年 8 月 9 日 2013 年 8 月 9 日 2014 年 8 月 8 日 连 带 责 任 担保 否 否 否 是 控股股 东 大连 热电 公司 本部 热电 集团 30,000,000.00 2013 年 10 月 31 日 2013 年 10 月 31 日 2014 年 10 月 30 日 连 带 责 任 担保 否 否 否 是 控股股 东 大连 热电 公司 本部 热电 集团 40,000,000.00
23、2013 年 7 月 16 日 2013 年 7 月 16 日 2014 年 1 月 16 日 连 带 责 任 担保 否 否 否 是 控股股 东 大连 热电 公司 本部 热电 集团 40,000,000.00 2013 年 2 月 20 日 2013 年 2 月 20 日 2014 年 2 月 19 日 连 带 责 任 担保 否 否 否 是 控股股 东 大连 热电 公司 本部 热电 集团 20,000,000.00 2013 年 5 月 30 日 2013 年 5 月 30 日 2014 年 5 月 30 日 连 带 责 任 担保 否 否 否 是 控股股 东 大连 热电 公司 本部 热电 集团
24、 10,000,000.00 2013 年 北京首商集团股份有限公司北京首商集团股份有限公司 600723600723 20132013 年年度报告年年度报告 北京首商集团股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、未出席董事情况。未出席董事情况。 未出席董事职务 未出席董
25、事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 陈国尧 工作原因 于学忠 三、三、致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、四、公司负责人于学忠、主管会计工作负责人张艳钊及会计机构负责人（会计主管人员）公司负责人于学忠、主管会计工作负责人张艳钊及会计机构负责人（会计主管人员） 秦秀秦秀敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金
26、转增股本预案： 经致同会计师事务所 （特经致同会计师事务所 （特 殊普通合伙）审计，殊普通合伙）审计，2012013 3 年度公司实现净利润年度公司实现净利润 476,631,963.84476,631,963.84 元，公司根据公司法和元，公司根据公司法和 公司章程的有关规定，提出公司章程的有关规定，提出 20132013 年度分配预案如下：年度分配预案如下： 1 1、按按 10%10%提取法定盈余公积金提取法定盈余公积金 47,663,196.3847,663,196.38 元；元； 2 2、实现净利润扣除提取的法定盈余公积金实现净利润扣除提取的法定盈余公积金，加上上年结转的未分配利润余额
27、，加上上年结转的未分配利润余额 175,768,856.62175,768,856.62 元，元，2012013 3 年度可供股东分配的利润为年度可供股东分配的利润为 604,737,624.08604,737,624.08 元；元； 3 3、公司拟以公司拟以 658,407,554658,407,554 股为基数，每股为基数，每 1010 股派现金股利股派现金股利 1.601.60 元元( (含税含税) )，向全体股东分配，向全体股东分配 现金股利现金股利 105,345,208.64105,345,208.64 元；元； 4 4、分配后，公司未分配利润余额为分配后，公司未分配利润余额为 4
28、99,392,415.44499,392,415.44 元，结转下一年度分配。元，结转下一年度分配。 本年度不进行送股及资本公积金转增股本。本年度不进行送股及资本公积金转增股本。 以上以上预预案尚需提交公司股东大会审议通过。案尚需提交公司股东大会审议通过。 六、六、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。 七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、八、是否存在违反规定
29、决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 北京首商集团股份有限公司 2013 年年度报告 3 目录目录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 4 第二节第二节 公司简介公司简介 . 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 7 第四节第四节 董事会报告董事会报告 . 9 第五节第五节 重要事项重要事项 18 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 22 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 28 第八节第八节 公司治公司治理理 34 第九节第九节 内部控制内
30、部控制 37 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 38 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录. 39 北京首商集团股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 首旅集团 指 北京首都旅游集团有限责任公司 西友集团 指 北京西单友谊集团 首商股份、公司、本公司 指 北京首商集团股份有限公司 西单商场 指 北京首商集团股份有限公司西
31、单商场 西单股份 指 北京市西单商场股份有限公司 新燕莎集团 指 北京新燕莎控股（集团）有限责任公司 贵友大厦 指 北京贵友大厦有限公司 燕莎商城 指 北京燕莎友谊商城有限公司 金源新燕莎 MALL 指 北京新燕莎商业有限公司 燕莎奥莱 指 北京燕莎友谊商城有限公司奥特莱斯购物中心 天津奥莱 指 天津新燕莎奥特莱斯商业有限公司 新燕莎金街购物广场 指 北京新燕莎金街购物广场有限公司 光彩公司 指 北京光彩伟业商业有限公司 法雅商贸 指 北京法雅商贸有限责任公司 二、二、 重大风险提示：重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项， 敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来 发展的讨论
32、与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 北京首商集团股份有限公司 2013 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 北京首商集团股份有限公司 公司的中文名称简称 首商股份 公司的外文名称 Beijing Capital Retailing Group Co., Ltd. 公司的法定代表人 于学忠 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王健 金静 联系地址 北京市西城区北三环中路 23 号 燕莎盛世大厦二层 北京市西城区北三环中路 23 号 燕莎盛世大厦二层 电话 010-82270256 010-8
33、2270256 传真 010-82270251 010-82270251 电子信箱 ssgf600723 ssgf600723 三、三、 基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 北京市西城区西单北大街 120 号 公司注册地址的邮政编码 100031 公司办公地址 北京市西城区北三环中路 23 号燕莎盛世大厦二 层 公司办公地址的邮政编码 100029 公司网址 电子信箱 ssgf600723 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券事务部 五、五、 公司股票简况公司股
34、票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 首商股份 600723 西单商场 六、六、 公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况 ( (一一) ) 基本情况基本情况 注册登记日期 2011 年 7 月 13 日 注册登记地点 北京市西城区西单北大街 120 号 企业法人营业执照注册号 110000005020612 税务登记号码 11010210113055X 组织机构代码 10113055-X 北京首商集团股份有限公司 2013 年年度报告 6 ( (二二) )公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引
35、 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。 ( (三三) )公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司主营业务未发生变化。 ( (四四) )公公司上市以来司上市以来, ,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 2010 年 8 月 30 日，原西单股份的控股股东西友集团收到北京市国资委关于北京首都旅 游集团有限责任公司与北京西单友谊集团实施重组的通知 （京国资2010186 号） ，北京市国 资委决定将西友集团的国有资产无偿划转给首旅集团，并由首旅集团对西友集团行使出资人职 责；截止 2013 年 12 月 31 日，首旅集团持有公司 37.7
36、9%股份，为公司控股股东，西友集团持 有公司 19.99%的股份，公司实际控制人不变。 七、七、 其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 致同会计师事务所 （特殊普通合 伙） 办公地址 北京市建国门外大街 22 号赛特 广场 5 层 签字会计师姓名 关黎明 杨志 北京首商集团股份有限公司 2013 年年度报告 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012
37、 年 本期比 上年同 期增减 (%) 2011 年 营业收入 12,067,081,698.11 12,225,433,116.91 -1.30 11,09 年末 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末 增减（%） 调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股 净资产（元股） 0.24-1.90不适用-2.17 -2.21 资产负债率（%） 90.87317.09-71.34361.16 388.61 （四）采用公允价值计量的项目 报告期没有采用公允价值计量的项目 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，
38、） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 83,684,42043.965 -66,369,07917,315,341 9.097 1、国家持股 7,831,0094.114 -7,831,009 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 75,853,41139.851 -58,538,07017,315,341 9.097 其中： 境内 非 国 有 法 人 持股 63,193,41133.200 -50,878,07012,315,341 6.470 境内自然 人持股 12,660,0006.651 -7,
39、660,0005,000,000 2.627 、外资持股 其中： 境外 法人持股 境外自然 人持股 二、无限售条 件流通股份 106,659,25856.035 +66,369,079173,028,337 90.903 1、人民币普 通股 106,659,25856.035 +66,369,079173,028,337 90.903 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 珠海市博元投资股份有限公司 2011 年年度报告 7 4、其他 三、股份总数 190,343,678100 190,343,678 100 股份变动的批准情况 公司 2011 年第一次临时股东大会采取现场投票、委托
40、董事会投票和网络投票相结合的方式审议并通过了 关于股权分置改革业绩承诺履行事项的议案 。根据公司 2011 年第一次临时股东大会决议，截至 2011 年 4 月 30 日，公司股改业绩承诺已全部履行。其中：珠海华信泰投资有限公司（以下简称：华信泰） 、深圳市茂 盛荣贸易有限公司、林欢、王明华所持本公司限售流通股已于 2011 年 6 月 30 日上市流通。东莞市勋达投资 管理有限公司、吴伟英、吴为荣、辽源大成投资有限公司所持限售流通股对应的股改业绩承诺由华信泰代为 支付，该部分股票上市流通需事先取得华信泰书面同意后本公司董事会方可受理其上市流通申请，截止本报 告披露之日，尚未上市流通。 股份变
41、动的过户情况 2011 年 3 月 28 日，根据吉林省辽源市西安区人民法院民事判决书，辽源大成投资有限公司持有的本公 司 1090 万股限售流通股股份司法裁定过户至王明华名下。过户完成后，王明华持有本公司 1090 万股限售流 通股股份，占公司总股本的 5.73%；辽源大成投资有限公司持有本公司 15341 股限售流通股股份。2011 年 4 月，黄铮持有的本公司 466 万股限售流通股经司法裁定过户至深圳市茂盛荣贸易有限公司名下。 根据公司 2011 年第一次临时股东大会决议，公司股改业绩承诺已全部履行，由此：华信泰所持限售流通 股 39978070 股、深圳茂盛荣所持限售流通股 466
42、万股、王明华所持限售流通股 1090 万股、林欢所持限售流 通股 200 万股于 2011 年 6 月 30 日上市流通；吴伟英、吴为荣、东莞市勋达投资管理有限公司、辽源大成投 资有限公司所持公司限售流通股 17315341 股上市流通需事先取得华信泰书面同意后本公司董事会方可受理 其上市流通申请。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 华信泰 39,978,070 39,978,070 00 2011 年 6 月 27 日 东莞市勋达 投资管理有 限公司 12,300,000 0 012,30
43、0,000 需事先取得华信泰书 面同意后本公司董事 会方可受理其上市流 通申请 2011 年 6 月 27 日 兰溪财政局 7,831,009 7,831,009 00 2011 年 6 月 27 日 林欢 3,000,000 3,000,000 00 2011 年 6 月 27 日 王明华 0 10,900,000 10,900,0000 2011 年 6 月 27 日 深圳市茂盛 荣贸易有限 公司 0 4,660,000 4,660,0000 2011 年 6 月 27 日 黄铮 4,660,000 0 -4,660,0000 2011 年 6 月 27 日 吴伟英 2,000,000 0
44、 02,000,000 需事先取得华信泰书 面同意后本公司董事 会方可受理其上市流 通申请 2011 年 6 月 27 日 吴为荣 3,000,000 0 03,000,000需事先取得华信泰书2011 年 6 月 27 日 珠海市博元投资股份有限公司 2011 年年度报告 8 面同意后本公司董事 会方可受理其上市流 通申请 辽源大成投 资有限公司 10,915,341 15,341 -10,900,00015,341 需事先取得华信泰书 面同意后本公司董事 会方可受理其上市流 通申请 2011 年 6 月 27 日 合计 83,684,420 17,315,341/ / （二）证券发行与上市
45、情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 14,521 户 本年度报告公布日前一个 月末股东总数 18,840 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份数量 珠海华信泰投资有 限公司 境 内 非 国 有 法人 10.5019
46、,978,070-20,000,0000 质押 19,978,070 东莞市勋达投资管 理有限公司 境 内 非 国 有 法人 6.4612,300,000012,300,000 冻结 12,300,000 兰溪市财政局 国有法人 4.117,831,00900 王明华 境内自然人 3.897,412,00000 质押 7,412,000 佟素芳 境内自然人 1.973,550,0003,550,000 陈翠娥 境内自然人 1.683,200,0003,200,000 吴为荣 境内自然人 1.583,000,00003,000,000 吴伟英 境内自然人 1.052,000,00002,000,000
