1、 华电能源股份有限公司 华电能源股份有限公司 600726 600726 2007 年年度报告 2007 年年度报告 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 2 目 录 目 录 一、重要提示 . 3 二、公司基本情况简介 . 3 三、主要财务数据和指标 . 4 四、股本变动及股东情况 . 5 五、董事、监事和高级管理人员 . 8 六、公司治理结构 11 七、股东大会情况简介 13 八、董事会报告 13 九、监事会报告 19 十、重要事项 20 十一、财务会计报告 23 十二、备查文件目录 76 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会及其董
2、事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 2、公司董事贾哲委托董事关野、董事谢云委托董事陈宗法出席五届十五次董事会并行使表决权。 3、大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人任书辉，主管会计工作负责人梅君超及会计机构负责人（会计主管人员）张利声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：华电能源股份有限公司 公司法定中文名称缩写：华电能源 公司英文名称：Huadian Energy Company Limited
3、公司英文名称缩写：HDECL 2、 公司法定代表人：任书辉 3、 公司董事会秘书：梅君超 电话：0451-82525998 传真：0451-82525878 E-mail：hdenergy 联系地址：哈尔滨市南岗区大成街 209 号 公司证券事务代表：战莹 电话：0451-82525778 传真：0451-82525878 E-mail：hdenergy 联系地址：哈尔滨市南岗区大成街 209 号 4、 公司注册地址：哈尔滨市香坊区高新技术开发区 19 号楼 B 座 公司办公地址：哈尔滨市南岗区大成街 209 号 邮政编码：150001 公司电子信箱：hdenergy 5、 公司信息披露报纸名
4、称：上海证券报、中国证券报、大公报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：证券管理部 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：华电能源 公司 A 股代码：600726 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所 公司 B 股简称：华电 B 股 公司 B 股代码：900937 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 2 月 2 日 公司首次注册登记地点：黑龙江省哈尔滨市 公司变更注册登记日期：2007 年 9 月 18 日 公司变更注册登记地址：黑龙江省哈尔滨市 公司法人营业执照注册号：企股黑总字第 002036 号 公司税务
5、登记号码：国税哈开发登字 230109126973422 公司组织结构代码：12697342-2 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 4 公司聘请的会计师事务所名称：大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 46,848,542.31 利润总额 58,974,297.75 归属于上市公司股东的净利润 47,758,438.04 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 40,744,915.27
6、 经营活动产生的现金流量净额 471,417,040.85 (二)境内外会计准则差异 单位:千元 币种:人民币 净利润 净资产 项目 本期数 上期数 期初数 期末数 按中国会计制度 49,874170,3003,393,723 3,466,754 按国际会计准则调整的分项及合计： -固定资产公允价值调整 -48,318-48,318681,232 632,914 -折旧 -2,484-2,48424,890 22,406 -商誉 -可转换公司债券之公允值调整 -递延税项资产 - 同一控制下企业合并调增资本公积 -10,000 -少数股东权益之列示 48,124 59,290 按国际会计准则 -
7、928119,4984,137,969 4,181,364 (三)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 4,674,889.16 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 3,025,861.93 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 1,528,141.60 除上述各项之外的其他营业外收支净额 579,531.85 前述非经常性损益应扣除的所得税费用 1,387,441.82 前述非经常性损益应扣除的少数股东损益 1,407,459.95 合计 7,013,522.
8、77 (四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 5 主要会计数据 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 营业收入 3,684,510,375.513,699,990,745.65-0.42 3,237,166,579.89 利润总额 58,974,297.75197,026,477.41-70.07 205,671,780.99 归属于上市公司股东的净利润 47,758,438.04168,756,859.50-71.70 173,269,238.71 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净
9、利润 40,744,915.27162,673,258.99-74.95 171,286,008.42 基本每股收益 0.040.14-71.43 0.15 稀释每股收益 0.040.13-69.23 0.13 扣除非经常性损益后的基本每股收 益 0.030.14-78.57 0.15 全面摊薄净资产收益率（%） 1.384.97 减少 3.59 个百分点 6.70 加权平均净资产收益率（%） 1.375.69 减少 4.32 个百分点 6.68 扣除非经常性损益后全面摊薄净资 产收益率（%） 1.184.79 减少 3.61 个百分点 6.62 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%
10、） 1.175.49 减少 4.32 个百分点 6.60 经营活动产生的现金流量净额 471,417,040.85882,734,734.11-46.60 1,422,818,902.10 每股经营活动产生的现金流量净额 0.340.66-48.48 1.26 2007 年末2006 年末 本年末比上年末增减 (%) 2005 年末 总资产 11,553,356,209.499,907,444,480.3616.61 8,432,154,871.95 所有者权益（或股东权益） 3,466,754,386.913,393,723,412.872.15 2,586,855,368.28 归属于上市
11、公司股东的每股净资产 2.532.530 2.30 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 有限售条件股份 上市流通 可转债 转股 其他小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 283,516,904 21.15 -67,031,847 -67,031,847 216,485,057 15.81 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 85,628,960 6.39 -85,628,960 -85,628,960 0 0 境内自然人持股 4、
12、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 369,145,864 27.54 -152,660,807 -152,660,807 216,485,057 15.81 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 539,491,082 40.24 152,660,807 28,428,453 191181,089,451 720,580,533 52.63 2、境内上市的外资股 432,000,000 32.22 2 2 432,000,002 31.56 3、境外上市的外资股 4、其他 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 6 无限售条件流通股份合 计 971,4
13、91,082 72.46 152,660,807 28,428,453 193181,089,453 1,152,580,53584.19 三、股份总数 1,340,636,946 100 0 28,428,453 19328,428,646 1,369,065,592100 注：上述 191 股及 2 股为公司以前年度送股及公积金转增股本的余股调整所致。 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末 限售股数 限售原因 解除限售日期 中国华电集团公司 283,516,90467,031,847 0 216,485,057 限售条件详
14、见 股改说明书 2007 年 9 月 27 日 黑龙江省电力开发公司 34,006,13434,006,134 0 0 2007 年 9 月 27 日 黑龙江电力实业集团有限公司 17,548,15017,548,150 0 0 2007 年 9 月 27 日 黑龙江省华富电力投资有限公司 14,318,91214,318,912 0 0 2007 年 9 月 27 日 中国电力投资有限公司 5,316,427 5,316,427 0 0 2007 年 9 月 27 日 中国电力财务有限公司 5,029,340 5,029,340 0 0 2007 年 9 月 27 日 哈尔滨瑞亨有限责任公司
15、 5,029,340 5,029,340 0 0 2007 年 9 月 27 日 华能综合产业公司 3,771,828 3,771,828 0 0 2007 年 9 月 27 日 哈尔滨华强电力自动化工程有限公司 608,829 608,829 0 0 2007 年 9 月 27 日 合计 369,145,864152,660,807 0 216,485,057 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内因公司部分有限售条件股份上市流通， 导致有限售条件的股数减少 152,660,
16、807 股， 无限售 条件的股数增加 152,660,807 股。因公司可转债转股 28,428,453 股，导致公司总股本相应增加。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 305,732 户 其中：A 股 219,975 户，B 股 85,757 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减（%） 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 中国华电集团公司 国有股东 20.71 283,516,904 216,485,057 黑龙江省电力开发公司 其他
17、2.48 34,006,134 0 冻结 34,006,134 黑龙江省华富电力投资有限公司 其他 1.05 14,318,912 0 黑龙江电力实业集团有限公司 其他 0.56 7,680,000 -56.23 0 中国电力投资有限公司 其他 0.39 5,316,427 0 中国电力财务有限公司 其他 0.37 5,029,340 0 国际金融渣打CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 其他 0.36 4,983,685 新增 0 哈尔滨瑞亨有限责任公司 其他 0.34 4,620,000 -8.14 0 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C
18、 CLIENT 外资股东 0.29 3,998,351 -39.9 0 华能综合产业公司 其他 0.28 3,771,828 0 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 7 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 中国华电集团公司 67,031,847 人民币普通股 黑龙江省电力开发公司 34,006,134 人民币普通股 黑龙江省华富电力投资有限公司 14,318,912 人民币普通股 黑龙江电力实业集团有限公司 7,680,000 人民币普通股 中国电力投资有限公司 5,316,427 人民币普通股 中国电力财务有限公司 5,029,340 人民币普通股
19、 国际金融渣打CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 4,983,685 人民币普通股 哈尔滨瑞亨有限责任公司 4,620,000 人民币普通股 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 3,998,351 境内上市外资股 华能综合产业公司 3,771,828 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知上述无限售条件股东之间是否存在关联关系或 属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一 致行动人。 公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否 存在关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股
20、有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 2008 年 9 月 27 日 134,063,694限售条件详见股改说明书 1 中国华电集团公司 216,485,057 2009 年 9 月 27 日 82,421,363限售条件详见股改说明书 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国华电集团公司 法人代表：曹培玺 注册资本：120 亿元 成立日期：2002 年 12 月 29 日 主要经营业务或管理活动：实体投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营和管理；组
21、织电力 （热力） 的生产、 销售； 电力工程、 电力环保工程的建设与监理； 自营和代理各类商品和技术的进出口 （国 家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招标工程等业务。 (2) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (3) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100% 20.71 中国华电集团公司 华电能源股份有限公司 国务院国资委 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 8 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 (三)可转换公司债券情况 1、转债发行
22、情况 2003 年 6 月 3 日公司完成了可转换公司债券的发行工作，发行总额 8 亿元，发行价格按面值平价发 行，发行数量 80 万手，年利率 1.5%，2003 年 6 月 18 日在上海证券交易所上市，转债期限 5 年。 2、报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 本次变动增减 本次变动前 转股 赎回 回售 本次变动后 可转换公司债券 100,233,000 88,129,00012,104,000 0 3、报告期转债累计转股情况 本报告期内已有 88,129,000 元人民币的公司发行的可转换债券转成公司股票，本期转股数为 28,428,453 股， 累计转股数为 247,800,
23、439 股,累计转股数占转股前公司已发行股份总数的 18.10%； 剩余 12,104,000 元人民币的转债未转股，未转股占转债发行总量的 1.513%，公司已将其全部赎回。 4、转债其他情况说明 公司 A 股股价在 2007 年 3 月 1 日至 4 月 25 日的连续 40 个交易日中， 有 30 个交易日的收盘价均高于 当期转股价格的 150，即 4.65 元，满足公司可转换公司债券募集说明书赎回条款规定的条件。经 公司五届十一次董事会审议，公司决定行使华电转债赎回权，将赎回登记日（2007 年 5 月 28 日）收市后 未转股的华电转债全部赎回，详见 2007 年 4 月 27 日、
24、4 月 30 日、5 月 9 日和 5 月 25 日本公司公告。 截至 2007 年 5 月 28 日已有 787,896,000 元华电转债转换为本公司发行的 A 股股票，未转股的债券 余额为 12,104,000 元。 2007 年 5 月 29 日，公司已对未转股的华电转债按 105 元/张（含当期利息，含 税，个人和基金持有的华电转债扣除利息税后赎回价格为 104.7 元/张）的价格全部进行赎回。从 2007 年 5 月 29 日起华电转债已停止交易和转股。 本公司的“华电转债”(证券代码：100726)、“华电转股”(证 券代码：181726)已于 2007 年 6 月 5 日在上海
25、证券交易所摘牌。详见本公司 2007 年 5 月 30 日公告。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 股 份 增 减 数 报告期内从 公司领取的 报酬总额(万 元) 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 报酬、津贴 任书辉 董事长 男 48 2006-042009-04 是 王殿福 副董事长、 党组书记 男 54 2005-042008-04 36.65 否 贾 哲 副董事长 男 58 2005-0420
26、08-04 是 孙 光 董事、 总经理 男 53 2005-042008-04 11,72211,722 36.65 否 刘长青 董事、 副总经理 男 47 2005-042008-04 4,4354,435 31.06 否 陈宗法 董事 男 44 2005-042008-04 是 谢 云 董事 男 45 2005-042008-04 1,7161,716 是 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 9 关 野 董事、 助理巡视员 男 61 2005-042008-04 31.36 否 董兆和 董事 男 49 2005-042008-04 是 施凤上 董事 男 62 2005-042008
27、-04 7,0407,040 是 吴凤山 独立董事 男 78 2005-042008-04 3 否 张伟东 独立董事 男 54 2005-042008-04 3 否 曲振涛 独立董事 男 51 2005-042008-04 3 否 马海涛 独立董事 男 42 2005-042008-04 3 否 张 凌 独立董事 男 52 2006-042009-04 3 否 杨 艺 监事会主席 女 45 2005-042008-04 是 王 洋 监事 男 40 2005-042008-04 是 王颖秋 监事 男 43 2005-042008-04 18.79 否 梅君超 副总经理兼 董事会秘书 男 46 2
28、005-122008-12 13,20013,200 30.90 否 苏盛波 副总经理兼 总工程师 男 47 2006-102009-10 28.59 否 王华斌 纪检组长、 工会代主席 男 46 2006-102009-10 7,0407,040 28.52 否 姜迎建 副总经理 男 53 2007-042010-04 25.29 否 张利 总会计师 男 40 2007-102010-10 22.78 否 合计 / / / / / 45,15345,153 305.59 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)任书辉,公司董事长，1960 年出生，大学本科，教授级高级工程
29、师，曾任青海省电力公司总经理、 党委书记，现任中国华电集团公司副总经理、党组成员。 (2)王殿福,公司副董事长，1954 年出生，大学本科，教授级高级工程师，曾任中国华电集团公司黑 龙江分公司党组书记、总经理，现任公司党组书记。 (3)贾 哲, 公司副董事长，1950 年出生，研究生，高级经济师，曾任黑龙江省计委处长，现任黑龙 江省电力开发公司董事长。 (4)孙 光,公司董事，1955 年出生，研究生，高级经济师，曾任黑龙江省电力公司副总经济师、公司 副总经理，现任公司总经理。 (5)刘长青,公司董事，1961 年出生，研究生，高级经济师，曾就职于中国建设银行黑龙江省分行， 现任公司副总经理。
30、 (6) 陈宗法,公司董事，1964 年出生，大学本科，高级会计师，曾任国家电力公司综合计划与投融资 部融资处处长、中国华电集团公司财务资产部副主任，现任中国华电集团公司体制改革办公室主任。 (7) 谢 云,公司董事，1963 年出生，大学本科，高级工程师，曾任国家电力公司发输电运营部发电 处副处级职员、中国华电集团公司生产运营部安全运营处处长，中国华电集团公司安全生产部主任师，现 任华电国际电力股份有限公司总工程师。 (8) 关 野,公司董事，1947 年出生，大学本科，高级工程师，曾任华电能源股份有限公司党委书记， 现任公司助理巡视员。 (9)董兆和, 公司董事，1959 年出生，大学本科
31、，曾任中国电力国际有限公司经营部副经理，现任中 国电力国际有限公司内控部副经理。 (10) 施凤上,公司董事，1946 年出生，大学本科，高级工程师，曾任黑龙江省电力工业局政治部主 任、黑龙江省华能发电公司总经理，现任中国华能集团公司北京热电厂党委书记。 (11)吴凤山,公司独立董事，1930 年出生，研究生，教授，曾任黑龙江省北方会计师事务所所长、黑 龙江振华司法经济鉴定事务所所长。 (12)张伟东,公司独立董事，1954 年出生，大学本科，高级工程师，曾任齐齐哈尔冰刀工业有限公司 董事长、总经理，现任黑龙集团公司党委书记、董事长，黑龙江黑龙股份有限公司董事长。 华电能源股份有限公司 200
32、6 年年度报告 10 (13)曲振涛,公司独立董事，1957 年出生，博士，教授，注册会计师，曾任黑龙江财政高等专科学校 党委书记、校长，现任哈尔滨商业大学校长。 (14)马海涛,公司独立董事，1966 年出生，博士，教授，曾任中央财政大学财政系系副主任，现任中 央财政大学财政学院院长。 (15)张 凌,公司独立董事，1956 年出生，法学博士，曾任日本早稻田大学法学部外国人特别研究员， 现任中国政法大学亚洲法（东亚）研究中心主任。 (16)杨 艺,公司监事会主席，1963 年出生，大学本科，高级审计师，曾任国家电力公司审计部审计 三处副处长，中国华电集团公司审计部主任师，现任华电集团新能源发
33、展有限公司总会计师。 (17)王 洋, 公司监事，1968 年出生，研究生，注册会计师，曾任黑龙江省电力开发公司副总会计师， 现任黑龙江省电力开发公司总会计师。 (18)王颖秋,公司监事，1965 年出生，研究生，工程师，曾任本公司电力经营部副经理，现任本公 司证券管理部主任。 (19)梅君超,1962 年出生，研究生，高级经济师，曾任教于黑龙江大学数学系，现任公司副总经理， 董事会秘书。 (20)苏盛波,1961 年出生，研究生，高级工程师，曾任华电能源哈尔滨第三发电厂厂长，现任公司副 总经理，总工程师。 (21)王华斌,1962 年出生，研究生，高级经济师，曾任中国华电集团公司黑龙江分公司
34、总经理助理、 兼综合管理部主任，现任公司纪检组组长，工会代主席。 (22)姜迎建, 1955 年 4 月出生，硕士研究生，高级工程师，曾任中国华电集团富拉尔基发电总厂厂 长，现任公司副总经理。 (23)张利,1968 年 4 月出生，硕士研究生，高级会计师，曾任公司财务资产部主任，副总会计师，现 任公司总会计师。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期 终止 日期 是否领取 报酬津贴 任书辉 中国华电集团公司 副总经理、党组成员 2002-12 今 是 陈宗法 中国华电集团公司 体制改革办公室主任 2007-04 今 是 谢云 华电国际电力股份有限公司
35、总工程师 2007-04 今 是 施凤上 中国华能集团公司北京热电厂党委书记 2003-06 今 是 杨 艺 华电集团新能源发展有限公司总会计师 2008-02 今 是 贾 哲 黑龙江省电力开发公司 董事长 2000-03 今 是 王 洋 黑龙江省电力开发公司 总会计师 2002-06 今 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起 始日期 任期 终止日期 是否领取 报酬津贴 董兆和 中国电力国际有限公司 内控部副经理 2003-10今 是 张伟东 黑龙江黑龙股份有限公司 董事长 1998-10今 是 马海涛 中央财经大学 财政学院院长 2003-11今 是 曲振涛 哈尔滨
36、商业大学 校长 2001-02今 是 张 凌 中国政法大学亚洲法（东亚）研究中心主任 2002 今 是 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 11 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 公司已实行高级管理人员年度业绩考核体系， 实行年度薪酬管理办法， 具体方案参照控股股东中国华 电集团公司制定的相关办法执行。 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 张泽星 副总经理 工作变动 姜迎建 副总经理 工作变动 张 利 总会计师 工作变动 1、2007 年 4 月 26 日在公司本部召开五届十一次董事会，会议同意公司副总经理张泽星提出辞去公 司副总经理职务，聘任
37、任姜迎建为公司副总经理。详见本公司 2007 年 4 月 27 日公告。 2、2007 年 10 月 26 日在公司本部召开五届十四次董事会，会议同意聘任张利为公司总会计师。详见 本公司 2007 年 10 日 27 日公告。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 4,777 人,需承担费用的离退休职工为 1,118 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 管理人员 569 专业技术人员 289 生产人员 2,980 服务人员 697 其 他 242 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生以上 26 本 科 837 专 科 1,328 高中及以下 2,586 六
38、、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司章程指引等相关规范 性文件要求， 认真落实监管部门关于公司治理的有关规定， 建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体 系，增强了公司治理机制的有效性。 1、关于股东和股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能 够充分行使自己的权利，平时认真接待股东来访、来电，使股东了解公司的运作情况；公司严格按照中国 证监会有关要求召集、召开股东大会，并由律师出席见证。 2、关于董事和董事会：公司董事会由 15 名董事构成，其中独立董事 5 名，董事会下设战略委员会、 华
39、电能源股份有限公司 2006 年年度报告 12 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。全体董事的任职资格和任免均按照公司法、上市公 司股票上市规则和公司章程等相关规定执行，符合法定程序。各位董事均勤勉尽责，充分发挥作用， 为公司战略规划的制订、重大决策提供专业及建设性建议，并认真监督管理层的工作，维护了公司和全体 股东的合法权益。 3、关于监事和监事会：公司监事会由三名监事构成，其中股东单位监事两人，职工代表监事一人。 公司制定了监事会议事规则，监事会对公司财务情况以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职 责的合法合规性进行监督，对公司的治理结构提出完善意见，较好地完成了公司法和公司章程
40、赋 予的职责，维护了公司及股东的合法权益。 4、关于公司独立性情况：公司在人员、资产、财务、机构和业务方面完全独立于控股股东；公司控 股股东行为规范，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，不存在控股股东控制公司的情况。 5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各 方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。 6、关于信息披露与透明度：公司按照上市公司信息披露管理办法和上市公司股票上市规则 等相关规定制定了公司的信息披露事务管理制度，并经五届十一次董事会审议通过，具体工作由董事 会秘书和证券管理部负责信息披露工作，确保信息披露工作的及时、准确和
41、完整。详见本公司 2007 年 7 月 10 日公告。 7、报告期内，公司根据中国证监会（2007）第 28 号关于开展上市公司治理专项活动有关事项的 通知 和黑龙江证监局黑证监上字20072 号 关于进一步做好上市公司治理专项活动有关工作的通知 ， 严格对照公司治理有关规定以及自查事项进行了自查， 认真查找本公司在公司治理结构方面存在的问题和 不足。7 月 4 日，公司召开五届十二次董事会审议通过了华电能源股份有限公司公司治理自查报告和整 改计划，并同时上报黑龙江证监局和上海证券交易所。7 月 11 日，公司在中国证券报、上海证 券报和上海证券交易所网站上公告了公司治理自查报告和整改计划，并
42、开始接受社会公众评议。 8 月 24 日，黑龙江证监局对公司进行了公司治理专项活动的现场检查，8 月 28 日公司收到黑龙江证监局黑 证监上字200714 号关于对华电能源股份有限公司公司治理情况的综合评价及整改建议的通知，认 为公司治理结构较为完善， 运作比较规范， 并建议公司进一步提高独立性和透明度。 公司根据 整改通知 ， 认真剖析公司存在的问题，逐步落实整改措施，形成公司治理专项活动整改报告，并经公司五届十四次董 事会审议通过后，同时上报黑龙江证监局和上海证券交易所。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席
43、（次）缺席（次） 备注 吴凤山 5 5 0 0 张伟东 5 2 3 0 曲振涛 5 5 0 0 马海涛 5 4 1 0 张 凌 5 5 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司主要从事电力生产，自主经营，独立于控股股东。 2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司高级管理人员在本公司领取薪酬，未在股 东单位担任职务。 3、资产方面：公司拥有独立生产系统、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技
44、术等无形 资产由公司所有，本公司拥有独立的采购和销售系统。 4、机构方面：公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 13 5、财务方面：公司设立独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开 户，依法独立纳税。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 公司初步建立了高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，并在年终考核后兑现。 (五)公司内部控制制度的建立健全情况 公司自成立以来就逐步建立和完善了各项内部控制制度，制定了董事会议事规则、监事会议事 规则和经理工作细则、信息披露事务管理制度，对公司
45、重大生产经营决策加以约束和规范，并 根据公司实际情况和各有关法规、 规章的变动情况进行修改和完善了包括财务管理制度在内的各项管理制 度，公司内部管理制度主要涉及预算、投资、筹资、财务、考核、人力资源等方面，具体包括财务管理暂 行办法、预算管理办法、募集资金使用管理办法、对外担保管理办法等。这些内部管理制度得到了较好的 贯彻执行，有效地控制了公司投资和经营上的风险。 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 年度股东大会情况 公司于 2007 年 4 月 26 日召开 2006 年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 4 月 27 日的中国证券 报、上海证券报、大公报。 八、董事会报告八、董
46、事会报告 (一)公司主营业务及其经营状况 （一）报告期内公司经营情况回顾 1、报告期内公司总体经营情况 （1）主要业务及经营业绩分析 公司所属的电力行业是国家重点扶持的基础产业，主要从事电力生产、供热、电厂检修、电力技术咨 询等业务，发电、供热和电表销售是公司报告期内的主要产业。截止到 2007 年 12 月 31 日，公司按权益 比例拥有的发电装机容量为 3,241MW，约占黑龙江省的 21%。 2007 年度公司全资电厂完成发电量 138.07 亿千瓦时，同比下降 3.39%；上网电量完成 127.78 亿千 瓦时，同比下降 3.13%；机组利用小时完成 5,270 小时，同比减少 185
47、 小时。 2007 年公司实现主营业务收入 368,451.04 万元，比去年同期下降了 0.42 %,净利润 4,775.84 万元， 比去年同期下降 71.70%。 公司的经营所面临的困难及应对措施： 2007 年公司经营中面临的问题:一是煤炭价格继续上涨，而新一轮煤电价格联动迟迟没有启动。二是 电量结构不合理， 电价执行不到位。 三是黑龙江省电力供需仍呈现出明显的供大于求态势， 由于新机投产， 机组利用小时下降幅度较大， 对完成年度电量计划产生不利影响。 四是国家继续加强宏观调控和加大节能 减排力度，使电源项目开工门槛不断提高，同时面临着融资环境趋紧，送出工程滞后、节能环保标准提高 的压
48、力，环保排污、水资源费等各种政策性收费标准提高，增加公司发电成本。 面对复杂多变的经营形式，公司经营者带领全体员工，立足新起点，适应新形势，围绕安全、效益、 发展三大业绩核心，内强管理、外争政策，使得各项工作稳步推进。 在电量、电价方面：加大市场开拓力度，积极争取发电量计划，落实电量指标转移，保证了公司全年 发电量计划完成，哈三电厂创下建厂以来日发电量突破 3600 万千瓦时的新记录。针对电量结构不合理和 电价偏低等突出问题，积极向有关部门反映和沟通，争取上调南送电量电价，从 10 月 1 日起实现送辽宁 电价上调 5 元/千千瓦时。 在燃料采购方面：采取切实可行措施适应电煤市场的变化，实施“
49、一把手”工程，进一步规范了燃料 管理体系。通过积极与煤矿和铁路协调，加强燃煤质量监控，加大来煤结构调整，保证了煤量比较充足、 煤质有所提升、煤价上涨得到有效控制，商务纠纷大幅下降，燃料管理水平不断提高。 华电能源股份有限公司 2006 年年度报告 14 在环保和节能降耗方面：公司积极响应国家节能减排号召，扎实推动节能减排工作的开展，积极贯彻 国家“上大压小”政策，加快小火电机组的关停步伐。 公司以“十一五”节能规划为目标，通过节能评价和科技创新积极推进节能降耗工作。哈三电厂作为 华电集团节能评价和节水试点单位，取得了一定经验并在公司系统内推广，圆满实施了哈三电厂 3 号 60 万千瓦机组通流改造和凝气器改造，单机供电煤耗下降约 12 克/千瓦时。同时，牡二电厂等单位渣油系统 改造、 微油点火技术和变频技术的成功应用对节能降耗起到了显著效果， 牡二电厂全年节省燃油 5900 吨。 科技环保工作进一步加强，公司积极落实各项环保措施，加强环保技术监督和设备管理维护，有效
