1、尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.4 实施与运行 4.4.1 组织结构及职责 1）应对组织的作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传 达。 2）管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源(人力资 源、专项技能、技术及财力)。 3）最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者代表： a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要 求； b) 为改进环境管理体系，向最高管理者汇报EMS实绩。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.4.2 培训、意识和能力 1）应有规定培训必要性的文件。 2）应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训， 并且
2、应有相应的程序文件。 3）应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 各自工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及各自业绩的改进 所带来的环境效益； c) 在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，对紧急事态的准备 和响应方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 4）从事可能产生重大环境影响的工作的员工应接受适当的教育、培训，以 具备相应能力。 5）应确保专门从事环境管理职员所需的经验、能力、培训的水平。 6）应要求承包方证实其员工接受过必要的培训 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.
3、4.3 信息交流 1）有关环境信息，应有包含以下事项的文件化的程序： a) 组织内各层次、各部门之间的内部信息交流； b) 对来自外部的相关方的信息接受文件化答复。 2）应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决 定。 3）关于紧急事态，应有和官方信息交流的手段。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.4.4 环境管理体系文件 1）关于环境手册、文件体系，应有包含下列内容的特定的书面或电 子文件： a) 对环境管理体系的必要项目，明确其体系化及相互关系； b) 管理相关文件的途径。 2）相关文件应包括下列内容： a) 过程信息； b) 组织结构图； c) 内部标准与运行程序；
4、 d) 现场应急计划。 3）可将环境文件组织实施的其他体系文件。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.4.5 文件控制 1）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保： a) 文件便于查找； b) 对文件进行定期评审、修订并由责任者认可； c) 必要的场所(部门)，都能得到必要文件的最新版本； d) 已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用； e) 对需要保存的旧文件进行标识。 2）文件应易于读懂。 3）所有文件应注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管。 4）文件应在规定期间内予以留存。 5）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。 哈尔滨新新认证咨询有限公
5、司 Date 4.4.6 运行控制 1）明确对应于由环境方针及环境影响评价导出的目标和指标应实施 什么、开展什么样的活动。 2）应建立和保持活动是在遵守环境方针、目标和指标条件下进行的 文件化的程序。 3）在程序中应规定运行标准。 4）应明确并保持一套运行程序，以对应于组织所使用的产品和服务 对环境的重大影响。 5）应规定提供供应方和承包方的业务中的环境问题会有什么关联的 环境信息的程序。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.4.7 应急准备和响应 1）应建立并保持一个文件化的程序，以明确可能的突发事故和紧急 情况出现时的对应措施，规定这一程序时，要考虑对大气的排 放、对水体和大地的排放
6、及由此引起的环境和生态的影响。 2）应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程 序。 3）必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应 的程序予以评审和修订。 4）应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.5 检查和纠正措施 4.5.1 监测和测量 1）对于有可能对环境有显著影响的业务活动中的重要监测项目，应 当用文件化的、可修订的程序规定定期监测和测量。 2）这一程序中，应记录将监测、测量结果和环境目标和指标相对照 后检查的数据。 3）监测设备应予校准并妥善维护，并根据程序保存校准与维护记录 。 4）应建立并保持一个文件化
7、的程序，以定期评价对有关环境法律、 法规的遵循情况。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 1）应建立并保持规定下列责任和权限的文件化的程序： a) 对不符合进行处理和调查； b) 采取措施减少由于不符合引起的所有影响； c) 对不符合采取纠正和预防措施。 2）任何旨在消除巳存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应 与该问题的严重性及其环境影响相适应。 3）对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，均应记录 变更内容。 4）在调查不符合，查明不符合原因的同时，也要明确必要的纠正措 施，并规定、保持纠正程序。 5）应规定、保持为避免不符合再度发生的必要
8、的控制和修订程序。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.5.3 记录 1）应建立并保持一套程序，用来标识、保持与处置有关环境管理的 记录。 2）环境记录中应包括培训记录、审核和评审结果。 3）环境记录应易读、标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可 追溯性。 4）记录应便于检索，避免损坏、变质或遗失。 5）应规定保管期限。 6）用来标识、保持与处置记录的程序，应将重点放在规划阶段设立 的环境目标和指标的实现程度上。 7）应对机密业务信息的管理予以考虑。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 8）环境记录中应包括以下项目： a) 关于适用的环境法律与其他要求的信息； b) 投诉记录； c)
9、 教育、培训记录； d) 过程信息， e) 产品信息， f) 检查、维护与校准记录； g) 有关的供应方和承包方信息； h) 事故记录； i) 应急准备与响应信息； j) 环境影响评价结果； k) 审核结果； l) 管理评审。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.5.4 环境管理体系审核 1）为了判定环境管理体系是否符合标准的要求和环境规划内容是否 得到了正确的实施和保持，应当进行定期的环境管理体系审核 。 2）应建立并保持文件化的EMS审核的计划和程序，以向管理者提供 审核结果的信息。 3）审核方案和审核日程的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性 和前次审核的结果。 4）审核的程序文件
10、中，不仅要包括审核的适用范围、频次和方法， 还要包括实施审核和报告结果的职责与要求。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 5）审核的方案和程序应包括： a)待审核的活动与区域； b)审核的频次； c)管理与实施的职责； d)审核结果的通报； e)审核员的资格； f)审核方法。 6）审核可由组织内部人员或组织聘请的外部人员来实施，无论哪种 情况，审核员都必须公正、客观。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 4.6 管理评审 1）应用文件明确管理层评审。 2）应收集为实施管理评审所需的必要的信息。 3）为了保持EMS的持续改进、适用和有效，从而取得良好的环境业 绩，最高管理者应定期对EMS进行
11、评审和评价。 4）管理者进行的评审，应对照EMS审核结果、外部情况的变化、对 持续改进的承诺而修订环境方针、环境目标及其他EMS要素。 5）评审范围应当全面，但不必在一次评审中涉及环境管理体系的所 有要素，同时评审过程可延续一段时期。 6）对方针、目标和程序的评审，应由制定它们的相应管理层承担。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 7）评审内容包括： a) 目标和指标的实现程度； b) 面对变化的条件与信息，环境管理体系是否具有持续的适用 性； c) 相关方关注的问题。 8）为采取必要对策，应将评审结果、结论或建议形成文件。 哈尔滨新新认证咨询有限公司 Date 管理评审 哈尔滨新新认证咨询
12、有限公司 4.2 环境 方针 4.3.3 目标 和指标 4.3.2 法律与其 他要求 4.3.4 环境 管理方案 4.3.1 环境 因素 4.4.4 环境管 理体系文件 4.4.5文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备 和响应 4.4.1 组织结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.3 信息交流 4.5.2 不符合、纠 正与预防措施 4.5.1 监测 和测量 4.5.3 记录 4.5.4 环境管理体系审核 Date 本章思考题： 1环境方针的作用是什么？制定时应包括什么要素？ 2为什么说确定环境目标和指标时，应以重大环境因素和影响为基 础？ 3环境管理方案的主要内容是什么？ 4编写环境管理体系文件时应考虑哪些因素? 5定期的环境管理体系审核有何重要意义? 6如何保证环境管理体系运行的有效性？ 7在EMS中保证执行环境管理方案的关键要素是什么?如何实施？ 8记录应包括的内容有哪些方
