1、核最重要的问题是没有个人考核现有考核方案是部门实行月度经济责任制考 核，大部分二级单位个人没有考核： 优点： 1.解决二级单位单位之间的激励和公平 性问题； 2.让二级单位和个人承担企业损益的风险 ； 3.减少现金支出压力； 4.作为没有个人考核方案的权宜之计。 缺点： 1.最致命的缺陷是个人没有考核，导致 二级单位内部大锅饭，薪酬和晋升、淘 汰没有依据，个人其实没有激励； 2.部门考核指标本身尚待改进； 3.每个部门都进行月度考核不必要而且时 间成本太高； 4.考核指标导向不明确，员工不了解考 核指标。 除了分厂工人，其他二级单位 个人基本上没有什么考核！ 05/30/2002-PAGE 2
2、7ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 考核方案改革建议 引进个人考核，改进经营责任制考核指标： 优点： 1.解决个人激励问题，为浮动工资、奖 金发放，晋升和淘汰提供科学依据，激 发洛铜人力资源活力，解决洛铜人力资 源的根本问题； 2.改进经营责任制，通过制度使各单位的 行为支持公司战略； 3.可以通过季度奖金和年度奖金使公司利 润和个人收入一致。 缺点： 1.科学的个人考核方案制定工程浩大； 2.开始实施阶段会有阻力。 机关部室业绩短期无法体现，建议采取季度考核。 05/30/2002-PAGE 28ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 部门关键绩效指标最大的改革是从现在的产量导
3、 向转变为向订单导向 目前的经营责任制是产量导 向： 原因：工厂产量占浮动工资的30% ，内部利润占浮动工资的2025 ，由于内部利润产量内部转移 价格成本，产量对于收入影响作 用最大； 弊端：1、即使没有订单也会生产 ，以产定销，造成库存积压； 2、对客户最重要的东西关注远远 不够：交货期、质量 订单导向的经营责任制考核： 改革方向：1、严格划分成本、利润、收 入、费用中心； 2、工厂考核成本、订单履约率和质量， 规模的实现通过订单来实现，真正做到 以产定销，又可以解决交货期和库存资 金占用问题； 前提：流畅的订单系统、有效的生产计 划和市场预测； 实施方案：1、取消产量考核指标，增加 订单
4、履约率指标； 2、改变现在员工知之甚少的现状，让每 一个部门的每一位员工都知道部门考核 指标是什么和如何计算！ 3、部门将关键业绩指标层层分解直到岗 位。 根据洛铜未来的发展战略，将从产量导向转变为市场和客户导向，提高对客 户需求的反应速度，转变的关键和开始是部门和个人考核指标的转变。 05/30/2002-PAGE 29ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 考核工作的组织保证 领导小组 策划部、 人事部、 财务部 进出口公司 销售公司 技术中心 机电公司 管棒厂 人事部 审批考核流程、内容、指标及审 查考核结果 审批薪金、奖金、职位改动 建立部门关键业绩指标 建议部门关键业绩指标的制
5、定及分解 追踪部门关键业绩指标执行 效果，并及时修正不当之处 收集各种考核指标资料来源 计算部门考核结果 处理部门和个人考核申 诉 组织制定并审核各部门 内部考核方案 根据考核结果计算工资 职能部门直线部门 直接上级 被考核人 根据部门关键业绩指标 分解制定下一级单位考核 方案和工资方案，计算出 工资 分解本单位考核指标 到个人，与下级确定目 标，并保持持续沟通 考核结果的反馈和业 绩改进的建议 与上级讨论确定阶段 目标 沟通业绩情况 间接上级 审核监督直接上级对 被考核人的考核情况 05/30/2002-PAGE 30ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 洛铜部门关键业绩（KPI）指标
6、制定 生命指标：决定部门收入的主体，和部门的本职和组织目标密切 相关，考核的目标是确保基本任务的完成 健康指标：向上浮动，在达到或超出目标时给予额外奖励，鼓励 部门不断进步 异常指标：向下浮动，未达标时扣除，鼓励部门在安全和稳定的 范围内进行运作 生命指标得分 健康指标得分异常指标得分 综合指标得分 05/30/2002-PAGE 31ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 采购环节关键业绩指标成本中心 考核指指 型率重(建 )考核位 采成本差 异率 生命指月度60部 采及率生命指月度20生部 采合格率生命指月度20技量 部 供商管理健康指季度10小 金合利 用率 异常指月度25%部 管理
7、用异常指季度15部 注：以下所有表格权重根据任务的重要程度可以进行调整 05/30/2002-PAGE 32ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 销售部门关键业绩指标收入中心 考核指指 型率重(建 ) 考核位 售生命指月度50部 回款率生命指月度50部 新市开健康指季度20小 市研与 健康指季度20小 重点品售健康指月度20策划部 售用异常指月度25%部 成品存异常指月度15部 收入中心考核的要点在于：在既定销货成本及相关费用之下，使销售业绩能产 生最高的货币产出值，以争取最大的收益 05/30/2002-PAGE 33ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 没有销售权和采购权的分厂
8、关键业绩指标成本中心 考核指指 型率重(建 )考核位 吨加工成本生命指月度40 部 履率生命指月度30 部 量：成品率，退 率（非最工 序分厂考核内部退 率） 生命指月度30策划部 重点品生健康指月度20策划部 金属亏异常指月度20% 部 成本中心考核的特征在于：只参与材料、人工与制造关系等资源及生产产品 标准决策，以达成以最低成本生产符合销售要求品质产品，但无权决定产品 售价及生产量之多寡 05/30/2002-PAGE 34ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 有销售权和采购权的分厂（铝镁、冶炼）关键业绩指 标利润中心 考核指指 型率重(建 )考核位 利生命指月度100部 技步 目
9、健康指月度技量 部 款回收率异常指月度20%部 利润中心考核的特征在于：如果利润中心无法使资金应用达到预期效率 ，如果有过多多应收帐款，影响企业财务营运时，必须有利息负担 05/30/2002-PAGE 35ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 技术中心考核应从以生产为重点转向以研发为重点， 费用中心 考核指算方法率重(建 ) 考核位 开任完 成情况 生命指季度40技量 部 新品售 收入 生命指季度60部 技文档整 理的有效性 健康指季度20%小 重要任完 成情况 健康指季度20小 算用 行准确率 异常指季度20%部 费用中心考核的特征在于：要求部门能有效使用各项费用以达到费用最有效利
10、用，以合理的成本完成预期的各项任务。由于研发工作短期无法见效，建议一年 考核一次 05/30/2002-PAGE 36ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 职能部门考核费用中心 考核指算方法率重(建 ) 考核位 本履行情 况 生命指季度70部 服量生命指，通 各部意 度得到 季度30人力源 部 重要任完 成情况 健康指季度30%小 算用 行准确率 异常指季度30%部 注：权重根据任务重要程度可以进行调整 05/30/2002-PAGE 37ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 分厂内部考核初探基于工序的新型考核方案 生产车间生产车间辅助车间辅助车间职能科室职能科室 机组一机组一 机
11、组二机组二 举例举例 : :管管 棒厂棒厂 一车一车 间间 配置：配置： 从生产车间抽取 操作工人，辅助 车间抽取电工和 工具工，从职能 车间抽取相应人 员如计划、技术 人员等 考核：考核： 每月考核该机组 的计划执行率、 工序废品率和吨 加工成本进行考 核 分配：分配： 根据考核结果进 行对整个机组进 行奖惩，根据岗 位重要性进行分 配，比如机长为 整个机组平均工 资的1.5倍 定员：定员： 根据产量对机组 定员，富余人员 进行培训，作为 后备人员，关键 岗位包括机长， 主操作手进行竞 聘 优优 点点 打破科室车间之间的条块分割，让所有人 都对结果负责 每个人的业绩可以在工序和最终结果中直
12、接体现，考核科学，有激励性而且成本低 鼓励团队精神 缺缺 点点 既要对机长负责，又要 对本部门领导负责，容 易造成多头领导 只适用于分厂，不适用 于其他二级单位 05/30/2002-PAGE 38ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 部门关键绩效指标有效性的关键在于通过目标管理将 指标层层分解到个人，确定岗位关键业绩指标 让每一个员工都清楚自己的考核指标和计算方法！ 目标管理的具体步骤： 制定组织的整体目标和战略 在部门之间分配主要的目标 各单位管理者和其上级一起设定本部门的目 标 部门所有成员参与设定自己的目标 管理者和下级共同协商如何实现目标的行动 计划 实施行动计划 定期检查目标
13、的进展情况，并向有关单位和 个人反馈 基于绩效的奖励，促进目标的实现 05/30/2002-PAGE 39ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 3 21 职能人员 技术人员、采购 人员、工人 中高层管理人员 、销售人员、其 他关键岗位人员 个人考核是激发洛铜人力资源活力的关键，是赛 马的比赛规则。通过重要性紧迫性分析，得出 个人考核方案推进计划的顺序 考核应该从上至下进行，将压力层层传递，才能保证公司年度目标的实现 相对差相对好 相对重要 相对不重要 05/30/2002-PAGE 40ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 个人考核体系设计的原则 客观性原则 全面性原则 相关性原则
14、 效率性原则 针对性原则 能够定量的指标尽量量化，不能定量的指标通过详 细、全面的描述定性的分析，使主观性尽可能降低 通过不同的考核人员（上级、同级、下级、自身） ，不同的考核维度（态度、能力、业绩），全面反 映考核对象的情况 每类考核人员只针对熟悉并有密切关系的部分对考 核对象进行考核，例如同级部门管理者考核周边绩 效，同事考核合作精神，下级考核管理能力等 在较少的时间、人力投入的条件下，取得较为客观 的考核结果 对于不同职位、不同部门的考核对象，各考核主体 （上级、同级、下级、自身）评价结果权重不同， 各考核维度（态度、能力、业绩）所占比例不同 05/30/2002-PAGE 41ALLP
15、KU-LUOTONG-人力资源战略 总经理、中层及以上管理人员和一般人员三类考评维 度 中层及以上管理人员 绩效 能力 任务绩效 周边绩效 管理绩效 一般员工 绩效 能力 态度 总经理 绩效 能力 任务绩效 管理绩效 05/30/2002-PAGE 42ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 考核频率包括月度、季度和年度，不同人员考核 频率不同 考核度人 型率原因用途 和度管理人季度三人工作不易量化， 果不能在短期内体出来 作 算每月 的效工的 依据 能人季度 技工程人季度 售人月度两工作可以量化，果 可以在短期内体 生人月度 能力所有人年度工作能力示着工的展 潜力，在 内才能体 出来 作
16、晋升、淘 汰、聘以及 算年 励 、培的依据 人 型 的 定 管理人具有督、指和指下属 的人 能人 的利目的完成起接促作用，但没有直接系，同不具 有督其他人工作的 的人 技研 人 直接从事技工程和研工作，完成技研任，不具有督其他人 工作的 的人 售人直接从事售工作，完成售任，不具有督其他人工作的 的人 生人直接从事生工作，完成生任，不具有督其他人工作的 的人 05/30/2002-PAGE 43ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 总经理由董事会和下级考核 总经理 副总经理 董事会 考评 考评 业务 指导 主要维度：绩效 主要维度：能力 考评结果应用：决定奖金的 的发放 考评频率：年底一次
17、 05/30/2002-PAGE 44ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 总经理的考核指标 考核指率重(建 )考核位 指 90% 任 效 80% 利年度40董事会 售收入年度20董事会 回款率年度20%董事会 管理 效 20% 市占有率年度10董事会 人均 生 率 年度5%董事会 算行情况年度5董事会 能力 指 10% 划能力年度25%直接下 能力年度25%直接下 能力年度25%直接下 控制能力年度25%直接下 05/30/2002-PAGE 45ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 对中高层管理者（总经理除外）的评价采取360度的 考评方法，考评主体的考评维度及权重各有不同 相
18、关部门 副总/部 门经理 相关部门 下级人员 上级 业务 配合 业务 配合 考评 考评 考评考评 业务 领导 业务 指导 主要维度：绩效（任务绩效、 周边绩效、管理绩效），能力 （能力素质、专业知识技能） 主要维度： 绩效（周边 绩效） 主要维度：能力素 质 考评结果应用：中层季度绩 效考评与每月绩效工资挂钩 ，年底整体考评与奖金、晋 升/晋级和培训发展挂钩 考评频率：中层每季一 次，高层年底一次 05/30/2002-PAGE 46ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 高层管理人员考核举例：生产副总考核指标 考核指率重(建 )考核位 指 80 % 任 效 吨加工成本年度40 理 量（成
19、品率、退 率、工序不合 格率） 年度20 理 交及率年度20 理 管理 效 算行情况年度5% 理 有无重大安全事故年度5% 理 周 效 其他相关部 其 所部的意 度 年度10%其他相关副 能力指 20% 划能力年度25% 理、直接下 能力年度25% 理、直接下 能力年度25% 理、直接下 控制能力年度25% 理、直接下 05/30/2002-PAGE 47ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 一般员工考核包括业绩、态度和能力（不同人员 考核指标和权重应有不同） 考核 目 考核要 素 考核要点 定等 ABCD 考核 指 60% 根据位特征和考核期的工作划制定 度 考 核 指 20% 极 性
20、 是否极地学 、工作上所需要的知 自己的工作是否有抵触情、重程度如 何 是否主承担一些外任 是否常提出新的思路和合理化建 2016128 作 性 是否主 助上、同做好工作 是否能保持与同事良好的合作关系 2016128 任 性 工作的失是否往往逃避任或解 上司是否有敷衍的象 2016128 律 性 是否能遵守工作 ，准，以及其他定 是否能保守公司的秘密与技成果 2016128 05/30/2002-PAGE 48ALLPKU-LUOTONG-人力资源战略 续表 考核 目 考核要 素 考核要点 定等 ABCD 能 力 考 核 指 20% 知 学 力 是否具本工作所必需的管理理和知 。 能否快速吸
21、收并掌握新的理和方法。 2016128 理 解 判 断 力 能否准确理解上的意和指示，并在 范内作出行，制定出相的工作划。 能否工作中出的 ，迅速把握其 ，随机 ，作出正确的判断与决定，而适 宜地予以理。 2016128 开 拓 新 力 是否勤于思考，善于捕捉各种信息，不断提 出新的工作方法。 能否造性地解决工作中的 。 2016128 交 涉 力 能否清晰、正确的第13讲，宏观经济学概论 1，宏观经济学与宏观经济变量 2，国内生产总值概念 3，国内生产总值统计方法 4，国民收入帐户其它总量 5，我国国民经济核算体系演变 参考阅读： 卢锋经济学原理（中国版）第22-23章 1经济学原理第13讲
22、“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 宏观经济学 “宏观（Macro-）”是希腊文表示 “大”的词根。这提示了宏观经济 学研究对象的特点：与微观经济 学研究厂商，消费者行为等个量 对象相对应，宏观经济学是研究 国民经济的总量行为及其规律的 学科。 2经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 宏观经济变量 宏观经济学研究的宏观经济总量，可能是个量相加 得到的总和，如总消费是每个消费者消费量的总和 ，总投资是每个厂商投资的总和。也可能是个量的 平均量，如价格水平是各种商品价格的平均数。 主要宏观经济变量包括，国民生产总值，国内生产 总值，消费量，投资量，储蓄率，货币存量，
23、政府 预算，失业率，通货膨胀率，利率，汇率等等。利 用这些表示经济活动特点方面的概况性指标（ summary measures），宏观经济学家能够对宏观 经济变动的大致轮廓给以描述和分析。 3经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 宏观与微观: Fallacy of Composition 很多在个体或微观成立的道理，不能因此断定在 在整体或宏观同样成立，否则会出现合成推理的 谬误。 站在凳子上看猴戏？ 节俭的悖论（paradox of thrift）? 降低汇率扩大市场？ ？找火柴的农妇 ？纠正找零钱错误的陈景润 4经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,200
24、2秋季 “宏观调控”对象过宽 “宏观”一词在实际运用存在一个偏颇，就 是从学术论文到官方文件，都经常提到部 门性或地区性所谓“宏观调控”问题。不仅 政府行政职能部门经常以宏观调控名义进 行经济干预，地方政府把它们的管理和干 预活动看作宏观调控。 实际上，宏观对象与部门或某个地区的局 部性整体不是一个概念，因而，部门和地 区宏观调控是不科学概念矛盾，在实践上 可能增加市场干预的随意性，带来效率损 失。 5经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 国民收入帐户 国民收入帐户的发明和运用被称为“世纪 性杰作”。美国商业部长威廉、戴利认为 ：“当我们要寻找商务部的先驱们创造的 对美
25、国影响最伟大的成就的时候，国民经 济帐户今天称之国内生产总值或GDP 的发明则当之无愧”。他的评价得到 美联储主席艾伦、格林斯潘，经济学诺贝 尔奖得主保罗、萨缪尔森，詹姆斯、托宾 等政要和学者赞同。 6经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 国民收入帐户 如果把一国经济比喻为一辆汽车，国民收 入帐户就是汽车发动机的机械示意图。虽 然它没有解释发动机如何进行工作，但是 标示了汽车关键部件的名称，并且显示了 这些部件如何相互联系。因而，如同想要 安装发动机，必须首先读懂发动机机械示 意图一样，要想理解宏观经济运行，首先 需要了解国民收入帐户知识。 7经济学原理第13讲“宏观概
26、论”卢 锋，CCER,2002秋季 国民收入帐户：产生背景 20世纪30年代西方经济大危机，对经济 运行整体情况的信息需求比任何时侯都 更为迫切，国民经济帐户和GDP度量体 系应运而生； 二战期间政府控制经济需要上升，推动 了有关统计体系进一步发展； 后来由于政府，专家，企业界和公众的 合作和不断努力，国民收入帐户统计不 断改进和丰富。 8经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 国内生产总值概念 国内生产总值（gross domestic products: GDP）是国民收入帐 户的核心概念，它度量一定时期 （通常是一个季度或一年）内， 一国经济生产的最终产品和服务 的
27、当期生产总值。 9经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 国内生产总值概念（2） 为了避免重复计算，GDP只计算最终产品价值， 而不计算中间产品价值。 最终产品指（final products）指最后使用者购买 的全部商品和劳务，中间产品（intermediate goods）指作为生产要素继续投入生产过程中的产 品和劳务。 计算最终产品价值时用增值法（value added）， 计算在生产不同阶段增加产值，即计算销售产品 收益与为生产该产品购买的中间产品费用之间差 额。GDP作为流量，仅度量某一个时期（例如一 年内）新生产产品价值，不计算以前时期产值。 10经济学原理第
28、13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 国内生产总值概念（3） GDP是反映国民经济总量活动的最重要 单个指标，但仍存在问题。 第一，很多经济活动无法计入GDP。一 些没有经过市场交换程序的经济活动， 如家务劳动， DIY活动等，不在GDP 统计范围以内。 第二，GDP反映福利水平变动存在较大 局限性。GDP反映产量变动，但产量变 动不等于福利变动：精神满足程度，闲 暇福利，分配状态，环境质量等。 11经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 支出法 产品支出法（expenditure approach）， 又称最终产品法（final product approa
29、ch ）。基本原则是从最终产品的使用出发， 把一年内购买的各项最终产品支出加总， 计算该年内生产的产品和劳务的市场价值 。采用产品支出法计算GDP时，统计对象 主要包含以下项目 12经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 支出法 1，消费（consumption）：即居民支出，一般占到GDP一半 以上。 2，固定投资（fixed investment）：分居民住房投资和企业固 定投资，“固定”表示这类投资可以长期存在和使用。分为括重 置投资（replacement investment）与净投资。 3，存货投资（inventory investment）： 它不代表产品和
30、劳务 实际支出，而是企业持有存货数量变化，即产量超过实际销售 量的存货积累。 4，政府购买（government purchase）：政府购买的产品与劳 务总和。 5，净出口（net exports）：出口减去进口得到的差额，表示 本国最终产品有多少通过外国人支出而实现其市场价值。 13经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 国内生产总值：支出法 14经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 收入法 收入法（income approach），又称要 素支付法（factor payment approach） ，从收入角度计算GDP，即把各种生产 要素所
31、得到的收入，即工资、利润、利 息、租金加总得到国民收入。 国民收入与GDP最重要差别有两点：一 是不包含折旧即重置投资，二是不包括 间接税如营业税等。 在国民收入基础上加进折旧和间接税得 到GDP。 15经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 收入法 我国依据收入法统计GDP分四项： （1）劳动者报酬：包括货币工资、实物工资和社 会保险费等三部分。 （2）生产税净额：生产税费（因为从事生产活动 使用生产要素如固定资产、土地、劳动力向政府 缴纳的各种税金、附加费和规费）减去生产补贴 后的差额。 （3）固定资产折旧：为了弥补固定资产在生产过 程中的价值损耗而提取的价值。 （4
32、）营业盈余：经济活动增加值在扣除了劳动者 报酬，生产税净额和固定资产折旧之后的余额， 主要指企业的营业利润。 16经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 国内生产总值：收入法 17经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 部门法 部门法（sector approach）又称生产法 （production approach）。依据提供产 品与劳务各部门增加值计算GDP，从生 产角度反映了GDP来源。政府部门劳务 按其收入计算。 我国现行统计制度，把国民经济分为农 业，采掘业，化学工业，金融保险业等 17个部门进行生产或部门法统计。 18经济学原理第13讲
33、“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 国内生产总值：部门法 19经济学原理第13讲“宏观概论”卢 锋，CCER,2002秋季 GDP与GNP GDP从地域角度划分的，考虑的是一国经济领土 内经济产出总量；GNP从身份角度，统计利用一 国国民（常住单位）拥有的劳动和资本等要素所 提供的产出总量。 例如，中国诺基亚公司归芬兰人所有，该公司在 中国经营得到的利润，虽是中国GDP一部分，但 不被统计为中国GNP，而应归入芬兰GNP。中国 海尔在美国工厂的利润，应作为美第2讲：基本模型 能源危机的故事 价格决定 需求曲线与供给曲线 供求价格机制 需求供给弹性 阅读教科书第3章 1“经济学原理”第2
34、讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 猜一猜：什么是X产品？ “ X产品 的目前廉价供给能否持续问题不能不引起极 大兴趣和忧虑， 发明的稳定趋势使得 X 获得越 来越有效率的力量，然而当我们拥有的 X 消耗完以后 ，将不可能有任何更为强有力的替代品出现。. 我们 也不可能通过从其它国家进口来满足我们对 X 未来需 要。. 考虑到我们的（工业能力）在多大程度上依赖 以及我们消费与其它国家相比如何巨大，难以想象我们 能够应付很小一部分 X 的缺口局面。. 由此得到的 简单推论是：我们将不能继续目前的增长速度”。 第一、可以用什么名词填空？ 第二、这一评论发表的年份？ 2“经济学原理”第2讲
35、“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求-价格机制 石油以及商业世界其它很多商品的 市场表现，都可以用供求-价格理 论（模型）加以解释和预测。这是 经济学的最基本模型。现在简单介 绍这一模型的基本构架和原理，后 面课程内容从不同角度对这一模型 给以更加深入和细致的分析阐述。 3“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求-价格机制：价格 价格在现象上表现为标价：即换取某 种商品和劳务使用或占有权所要支付 的货币量。 价格的本质功能在于显示了资源相对 稀缺程度，价格与供求存在互动关系 ，对资源配置发生机制性作用。因而 ，价格在管理经济学中具有特别重要 意义。 4“
36、经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求价格机制：价值悖论 一般说，价格由价值决定，但是价值决定 有一个悖论（paradox of value）：用处很 大的物品往往价值很低，用处很小物品反 而价值很大。 Adam Smith的观察：没有什么比水更有用 ，但是水几乎一钱不值。相反，钻石用处 很小，但是经常需要付出用大量其它物品 才能交换到一块钻石。 5“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求价格机制：稀缺度 可以从两个层面解释价格或价值 悖论。 第一、直接观察得到一个简单解 释：稀缺性程度（degree of scarcity）决定价格。
37、6“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求价格机制：总效用与边际效用 第二、供求关系决定稀缺度。 可以先从需求方的效用变动规律角度简单说明 ：稀缺度和价格由边际效用而不是总效用决定 ，而边际效用存在递减规律。 “用处”在经济学中表述为满足（ satisfaction）或“效用（utility）”，效 用表示为总效用和边际效用，总效用为消费物 品带来的满足总体水平，边际效用（marginal utility）指消费最后一个单位物品带来的效 用增加量。 7“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求价格机制：边际效用递减 边际效用递减规律：其它条
38、件给定， 增加某种物品消费数量给我们带来的 边际效用下降。 本性规律我们幸亏生活在边际效 用递减世界中。 从需求角度看，其它条件相同时，物 品越多，边际效用越低，稀缺度越低 ，价格越低。反之亦然。 “有无分析”和“边际分析”思路差 异。 8“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求价格机制：价格实证理解 对价格本质或功能的经济学界定具有 实证性： 依据稀缺性尺度自发形成的商品比价 不一定总是“好”的（desirable）， 但是价格机制对于资源有效配置不可 缺少，因而是必要的（necessary）。 9“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 需
39、求曲线 需求： 消费者（家庭 。厂商，政府 等）在一定价 格上所选择购 买商品和劳务 的数量。一是 需要和愿望； 二是购买能力 ，即包含商品 价格和购买者 预算约束因素 。 需求通常与价 格成反向变化 。从图形上看 是下行的曲线 。 0 需求曲线 Q P 10“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 需求曲线的移动 价格以外因素变动对需求影响，表现为需求曲线的移动。 0 人口或收入上升等使需 求曲线向右上方移动 Q P D0 D 1 11“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供给曲线 供给： 指厂商或家庭在 一定价格下愿意 并只能够出售的 商品和
40、劳务的数 量。第一是出售 愿望；第二有供 应能力。 供给量既包括新 生产的产品，亦 包括过去生产尚 未出售的存货。 供给通常与价格 成正向变化。从 图形上看是上行 曲线。 Q P 供给曲线 12“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供给曲线的移动 价格以外因素对供给的影响，表现为供给曲线本身移动 Q P 气候灾变或原料价格 上升使供给曲线向左 上方移动 S0 S1 13“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求规律 第一，价格由供求两方面因素决定 ，供给和需求函数包含的因素变动 会导致价格变化。 第二，价格变动对供求关系具有调 节作用，并通过
41、这一调节趋向新的 均衡状态。 从静态和动态两个角度理解。 14“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求规律：静态理解 影响供求的各方面 条件不变的静态背 景下，供求曲线的 交点E是均衡点，与 之对应的（P*）价 格与数量（Q*）为 均衡价格与均衡数 量。 实际价格当然并不 总是处于E点。这时 供给与需求不再相 等，存在超额供给 或超额需求的非均 衡状态，供求关系 会进行调节。 Q D S BA C D E P P* Q3 0Q2 Q*Q1Q4 15“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求规律：动态理解（1） 在动态分析背景下 ，价格水平高低和 供给和需求线位置 会相互作用。例如 ，OPEC可能通过减 产把油价抬高一定 水平，短期需求调 节很小，因而提高 价格对于OPEC有利 ，但是长期通过替 代技术（节能）和 产品（太阳能）使 需求线移动，需求 大幅度下降可能使 抬高价格变成得不 偿失的策略。 P P* P P0 D1D0S E Q0Q Q* Q1 Q1 Q0 16“经济学原理”第2讲“基本模型？ ”CCER 卢锋，02年秋季 供求规律：动态理解（2） 从供给角度看， OPEC
