1、的？” 或“你们是怎样将发生的偏离反馈给HACCP小组的?”但是，这类回答只能给出问题本身希望得到的细节中的一小部分答案，回答问题者经常会发挥自己的想象或答非所问，这时审核员必须很有技巧的避开，追踪自己的目标，而不是泛泛地理论上进行了解，并要求出示文件化的证据。这对于检查各部门之间的相互关系是最好的办法，可将一个部门的输出同另一个部门的输入相比较。如果回答问题的人讲话比较踌躇，那么当对方停止说话时，只要审核员重复他们的最后几句话，将有助于谈话的继续进行。很明显，简短地讲几句赞美的话，对会谈是有益的，尤其是当被审核区域可能存在较多的问题时。审核中应注意一些细节问题。当向导去接电话时，审核员就可以
2、利用这个机会做进一步调查，或是更全面地询问员工。一些戒备心较弱的员工也会成为审核员的向导，他们可能会比其他有经验的高级员工透露更多的信息。除非向被审核部门的员工询问，否则审核员不可能判断出体系程序文件被理解或贯彻的有效程度。可以通过访问操作人员弄清这种问题，但要注意制止管理人员或部门主管代替员工回答问题。在会议室进行讨论可以清楚地了解批准运行的体系，但不能确定体系是否在运作以及运作的效果, 也无法确定以下问题: 工作人员是否使用了未经批准的文件、作废的文件是否还在现场、现场是否井井有条、现有设施是否有能力完成目标、过程监控活动是否适当、记录是否保存有序，以及员工的能力是否满足要求。审核员准备的
3、核查表必须应与被审核的活动有关。核查表的形式应方便记录对问题的回答。有时标出相应文件的条款号，它能方便审核员在准备不符合项时参考。但是，当关系到整个审核过程时，与其刻板地按照核查表事先安排的顺序进行审核，还不如鼓励被访问者提供更多的情况，缩短信息获得的时间。对同一个问题，从不同的人那里得来的答案应进行比较。如果核查表编得太详细，可能使用起来更困难。整个HACCP体系的运行情况，也可以通过管理人员和员工对现有体系的态度来衡量。如果工作人员完全通晓体系运行方法，工作非常顺手，那么，在多数情况下，这表明体系是有效的。反之，如果每个人都对体系感到麻烦或“抱怨”，显然，整个HACCP体系运行欠佳。记住
4、- 客观证据 - 发现事实 - 寻找证据。所形成的不符合项应在不符合项报告(NCR)表上填写，审核组在准备审核时，应该先确定不符合项表格。如果可能的话，不符合项报告最好在审核结束或每天工作结束时交给被审核方，这样安排不会影响既定的审核时间，也可避免不必要的麻烦。记住 - 不符合项 - 客观证据 可能是结果，不是原因。审核员必须充分了解被审核方所涉及的活动、所使用的文件、实施的控制和有关法律法规要求等，并有侧重地提出问题。审核组长和审核员可以提对被审核方是有帮助的建议，尤其是对刚接触体系的员工。但是审核员所提供的建议不应有偏见。第四节 不符合项NCR简介报告“不符合项”是用来在评审或审核中向一个
5、组织指出其体系偏离规定体系要求的一种方法。( 相应地，也可称为“纠正措施申请”)。不符合项定义：对某种要求的未满足。不符合项是由审核过程的观察结果形成的。观察结果即: “审核过程中对事实所做的、有客观证据证实的陈述。”审核“观察结果”审核员在审核中观察到的所有情况都应形成文件，审核小组应对这些情况进行评判，以决定哪些应按不符合项进行报告。审核小组应保证不符合项报告简明扼要，并用客观事实加以证明。不符合项的分类所有不符合项，无论其对已建立的HACCP体系的影响程度如何，都应加以处理。通常将它们分为几个类别，以便根据不符合项的严重程度，确定采取纠正措施的缓急。通常将不符合项分为以下几类：关键不符合
6、项整个体系存在关键的缺陷或遗漏，与HACCP的原理不符，不能满足法律法规的要求，导致食品安全卫生控制的失效。如：危害分析有重大缺陷，没有识别必要的关键控制点，关键控制点发生偏离时，没有采取纠正措施等。主要不符合项体系可能正常运转，有可能会直接影响产品的安全的严重问题。如：化学药物控制不当，高风险区域加工人员为保持高度的个人卫生，加工人员为采取必要的措施来防止污染。一般不符合项 一些细小的间接影响食品安全的需要作相应改进的问题。如：厂区环境、卫生设施不足、培训部充分等。报告不符合项在审核中，审核员应按照规定的要求将对现行体系观察到的现象整理成文。审核员从这些现象中可总结出不符合项。如果审核员认为
7、有不符合项时，应提出书面报告。管理者在接受书面证据时可能会很勉强，因此审核员必须保持专业水准，有勇气报告事实。不符合项报告通常称为“NCR”。提交的报告内容要详细，能清楚地指明有关的事实。以下给出检查和描述不符合项报告的简要指南：何地 )详细地点何时 )记住有些人要读你的报告，因此，报告内容要清楚明了，什麽 ) 并尽可能多地引用事实，这将有助于读者一开始就理解报告中所发现的问题。怎样 )为何 )谁）审核员必须提出绝对的证据证明不符合项的存在，不符合文件的规定、HACCP原理、规范或相关法律法规的要求。记住: 人们不希望由于不理解你所记录的内容而显得无知。报告的格式报告至少应包括以下要求：- A
8、. 以序列号加以标识 B. 地点与时间 C. 不符合项的性质 D. 文件/材料的明确标识 E. 与谁讨论 F. HACCP计划文件、SSOP文件或相关法律法规的的条款或章节 G. 不符合项的分类 H. 商定的纠正措施和落实期限 I. 跟踪措施 本节的最后附有一份标准的不符合项报告表格。客观证据被审核方的“操作人员”对其采用的控制方法常常有一套事先练习过的说法，因此，在审核中非常重要的一点就是确保审核员所调查的事实和所做的观察记录必须是真实的，并能正确反映体系的运作方法。审核员还必须从活动控制表格、记录和文件中寻找客观证据，以证明体系是受控的。这种过程被称为寻找“客观证据”。“客观证据寻找绝对证
9、明”。这同样适用于能够引出不符合项的观察记录。要始终寻找客观证据，以证实发现的不符合项。发现的现象是结果而不是原因。“客观证据寻找原因”。确定不符合项的等级当审核员发现HACCP体系中存在偏离标准、错误或遗漏等问题时，应将其记入观察记录。这些观察记录要进行充分的辨别后才能确定为不符合项。随着审核的进行，每天应讨论观察记录以确定偏差是“独立的”还是与其它所发现的问题相关联的，进而表明体系存在不符合项。在审核结束或将发现的问题提交被审核方管理者之前是人类文化的源头。塔里木河曾赋予罗布泊人浪漫的生活气息，长江黄河乃至家乡的每一条河，都滋养了中华民族源远流长的文化。如今地球上的许多河流正像塔里木河一样
10、在萎缩，人类社会的发展不应该以破坏自然为代价，否则将会给人类及其文化带来不可估量的损失。示例二：河流具有超越自然生命的文化魅力。塔里木河的率直坦荡，既是自然属性的体现，也是文化人格的写照。在漫长的历史中，自然的河流也许会因为种种原因萎缩乃至消失，但我们依然可以仍现存的文化中感知河流的形态与历史，感悟河流的文化意义。19（6分）示例：在和陌生人的交往中，您印象最深的事是什么？仍这些事例中，您总结出了哪些与陌生人交往的技巧？为帮助我们更好地与陌生人交往，您还有哪些建议？20（6分）示例一：曹雪芹家道巨变，却磨练出傲岸的风骨；倍受冷遇，却迸发出创作的激情；绳床瓦灶，却熔铸成生命的华章。“十年辛苦不寻
11、常”终换来彪炳千秋的文学巨著，这难道不是苦难带给他的人生意义吗？示例二：贝多芬童年不幸，却不曾破灭人生的梦想；恋人远离，却不曾消逝心中的激情；耳疾侵扰，却不曾消泯对音乐的执著。及时在最恶务的境遇中，他也把痛苦转换为精神的欢乐。这不就是苦难带给他的人生意义吗?示例三：大卫科菲波尔受尽继父的毒打与折磨，饱尝童工的劳苦与屈辱，历经世俗的狡诈与险恶，但这些不都没有改变他“永不卑贱、用不虚伪、用不残忍”的人生信念吗？七、（60分）系列资料 GB/T19001-2000GB/T19001-2000 质量管理体系 要求质量管理体系 要求 GB/T24001-1996GB/T24001-1996 环境管理体系
12、 规范及使用指南环境管理体系 规范及使用指南 GB/T28001-2001GB/T28001-2001 职业健康与安全管理体系 规范职业健康与安全管理体系 规范 GB/T19011-2003GB/T19011-2003 质量和质量和 ( ( 或或 ) ) 环境管理体系审核指环境管理体系审核指 南南 管理体系审核 内审员培训课程 课程说明（ 1 ） 课程的性质和目标课程的性质和目标 本课程依据本课程依据 GB/T19011-2003 /ISO19011:2002GB/T19011-2003 /ISO19011:2002 质量质量 和和 / / 或环境管理体系审核指南的要求进行。或环境管理体系审核
13、指南的要求进行。 适用于已通过适用于已通过 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000 、 GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996 和和 GB/T28001-20GB/T28001-20 0202 （ OHSAS18001:1999OHSAS18001:1999 ）等标准培训的人员；或对）等标准培训的人员；或对 已经过上述标准培训，并已按已经过上述标准培训，并已按 ISO10011:1993/ISO14ISO10011:
14、1993/ISO14 011:1996011:1996 取得质量取得质量 / / 环境管理体系内部审核员资格的环境管理体系内部审核员资格的 人员，进行进一步培训。人员，进行进一步培训。 本课程的目标是使成功完成本培训的学员，能适应本课程的目标是使成功完成本培训的学员，能适应 并胜任组织内部的管理体系（包括质量和环境管理并胜任组织内部的管理体系（包括质量和环境管理 体系，或质量、环境和职业健康安全管理体系）的体系，或质量、环境和职业健康安全管理体系）的 结合审核。结合审核。 课程说明（ 2 ） 课程的主要内容和教育安排课程的主要内容和教育安排 本课程共本课程共 2424 学时学时 GB/T190
15、11-2003 /ISO19011:2002GB/T19011-2003 /ISO19011:2002 概述、术语和定概述、术语和定 义、审核原则，义、审核原则， 4 4 学时学时 审核方案及其策划和管理，审核方案及其策划和管理， 2 2 学时学时 审核活动，主要内容包括审核活动的过程、审核审核活动，主要内容包括审核活动的过程、审核 启动、文件评审的实施、现场审核活动的准备启动、文件评审的实施、现场审核活动的准备 （包括审核计划以及检查表和案例练习）、现场（包括审核计划以及检查表和案例练习）、现场 审核活动以及不符合案例讨论和练习、审核报告审核活动以及不符合案例讨论和练习、审核报告 、审核完成
16、、审核后续活动，、审核完成、审核后续活动， 1515 学时学时 审核员的能力和评价，审核员的能力和评价， 1 1 学时学时 考试，时间考试，时间 2 2 小时，题型包括判断题、选择题、填小时，题型包括判断题、选择题、填 充题、问答题和应用题，充题、问答题和应用题， 7070 分合格分合格 管理体系标准对“内部审核”的要 求 ISO9001:2000/8.2.2ISO9001:2000/8.2.2 按策划的时间间隔进行，确定体系是否：符合要求，按策划的时间间隔进行，确定体系是否：符合要求， 以及有效实施和保持以及有效实施和保持 审核方案策划：基于过程和区域重要性、以往审核结审核方案策划：基于过程
17、和区域重要性、以往审核结 果果 审核员选择审核员选择 审核的策划、实施、报告和记录审核的策划、实施、报告和记录 纠正措施和跟踪活动纠正措施和跟踪活动 ISO14001:1996/4.5.4ISO14001:1996/4.5.4 或或 GB/T28001-2001/4.5.4GB/T28001-2001/4.5.4 定期开展，目的是判定（确定）体系是否符合、实施定期开展，目的是判定（确定）体系是否符合、实施 、保持，以及目标指标的实现和向管理者提供信息、保持，以及目标指标的实现和向管理者提供信息 审核方案审核方案：基于活动的环境重要性：基于活动的环境重要性 / / 风险评价结果和风险评价结果和
18、以往审核结果以往审核结果 审核员审核员 GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002 质量和（或）环境管理体系审核指 南 标准概述 ISO19011 概况 ISO19011:2002ISO19011:2002 于于 20022002 年年 1010 月发布，等同采用的国标月发布，等同采用的国标 GB/T19011-2003/ISO19011:2002 GB/T19011-2003/ISO19011:2002 质量和（或）环境管质量和（或）环境管 理体系审核指南理体系审核指南于于 2003.5.232003.5.23 发布，发布， 2003.10.12003.10.1 实施。
19、实施。 ISO19011ISO19011 是是 20002000 版版 ISO9000ISO9000 族的四个核心标准之一，族的四个核心标准之一， 取代取代 ISO10011-1:1990ISO10011-1:1990 、 ISO10011-2:1991ISO10011-2:1991 、 ISO10011-ISO10011- 3:19913:1991 ，以及，以及 ISO14010:1996ISO14010:1996 、 ISO14011:1996ISO14011:1996 、 ISO1ISO1 4012:19964012:1996 等六个标准。等六个标准。 体现了管理体系相互兼容的思想，充分
20、利用资源。体现了管理体系相互兼容的思想，充分利用资源。 由由 ISO/TC176ISO/TC176 质量管理和质量保证技术委员会和质量管理和质量保证技术委员会和 ISIS O/TC207O/TC207 环境管理技术委员会联合制定。环境管理技术委员会联合制定。 标准供审核员、实施质量和标准供审核员、实施质量和 / / 或环境管理体系的组织或环境管理体系的组织 （包括审核员注册或培训、管理体系认证（包括审核员注册或培训、管理体系认证 / / 注册、区域注册、区域 的符合评定）使用。原则上也适用其他类型的管理体系的符合评定）使用。原则上也适用其他类型的管理体系 审核使用，但应注意规定审核组成员能力。
21、审核使用，但应注意规定审核组成员能力。 ISO19011 的主要内容（ 1 ） 标准包括前言、引言、正文标准包括前言、引言、正文 7 7 章章 范围：适用于所有需要实施和管理内部或外部范围：适用于所有需要实施和管理内部或外部 质量和（或）环境管理体系的组织。原则上也质量和（或）环境管理体系的组织。原则上也 适用于其他类型的审核，但应注意规定审核组适用于其他类型的审核，但应注意规定审核组 成员的能力。（如成员的能力。（如 GB/T28001GB/T28001 、 HACCPHACCP 管理体管理体 系等）系等） 引用标准：引用标准： ISO9000:2000ISO9000:2000 质量管理体系
22、 基质量管理体系 基 础和术语、础和术语、 ISO14050:1999ISO14050:1999 环境管理体系 环境管理体系 术语。术语。 术语和定义；术语共术语和定义；术语共 1414 个，其他采用个，其他采用 ISO9000ISO9000 和和 ISO14050ISO14050 的术语。（说明：的术语。（说明： ISO9000:2000ISO9000:2000 的的 3.93.9 有关审核的有关审核的 1212 个术语，个术语， ISO19011ISO19011 中已中已 有局部修改且增加“审核范围”“审核计划”有局部修改且增加“审核范围”“审核计划” 两个术语）两个术语） ISO19011 的主要内容（ 2 ） 审核原则：这些原则帮助理解审核的基本性质，审核原则：这些原则帮助理解审核的基本性质， 是标准的基础，是标准的基础， 5 5 、 6 6 、 7 7 章所必要的序言。内章所必要的序言。内 容包括与审核员有关的容包括与审核员有关的 3 3 项、与审核有关的项、与审核有关的 2 2 项项 。
