1、天天文档在线 联系qq：744421982总目标OEC控制体系表研究部门或岗位：检验处 责任者： 年 月 序号内容项目职能管理A1备注职责吸附合格率总目标值先进99%上年99.10%本年99.20%实际完成结果存在问题应提高或采取的措施子目 标项目一二三内容合格率100%责任者要求时间1-12月实际完成时间见证性资料编号记录表台帐备注填写职责时，按职能管理、经济责任、内部管理、创新性工作四方面填写，每一职责对应一总目标、每一总目标又包含整个保障目标。编制 批准 时间： 年 月 日OEC作业计划表研究主要内容 年 月份重点工作项目及薄弱项目计划表NO.WhereWhyWhatWhenWhoHo
2、wHow muchHow much costSafety考评部门见证性材料序号薄弱环节问题指标要求或预期效果期限责任部门该进提高措施实施范围投资费用安全方面1生产统计2编制 审核 批准海外事业部OEC日清表研究项目当日月累计计划数实际数完成率自评效果计划数实际数完成率自评效果主指标发货300002700090%240002100089%回款30024080%2400200083%效果分析即，原因：即，原因：辅项出关重点产品型号监控：日计划： 累计计划：日实际： 累计实际：评价： 评价：市场问题及对策1、 美国市场开发：2、 欧洲订单落实：3、 中东产品开发：复审意见： 本部长 “3E”卡考核标
3、准研究一、 生产计划考核标准四、设备考核标准六、文明生产考核1、外部因素造成欠产，无代价加班完成计划。2、因本人原因造成班组或车间加班10分钟以内，兑现10元，10分钟以上或分厂加班5分钟以上，当日工资否决，但属于不可抗力因素除外。1、例行日检工作未完成，兑现5元。2、润管工作未完成，兑现5元。3、未按要求做记录或记录不及时、不规范，兑现5元。4、违反设备操作规程，兑现50元。5、无证上岗操作设备，兑现100元。6、违反其它规定，按相应规定处理。1、区域内各物架包括材料、器具等未放到规定位置或标志不清及卡物不符，兑现2元。2、迟到，兑现2元；早退，按旷工处理，并否决当日工资。3、工作区域卫生不
4、合标准，兑现3元。4、病、事假手续不全，否决当日工资。5、工作期间扎堆或串岗说笑，兑现2元。6、其他按相应规定执行。二、质量指标考核标准五、物耗考核标准七、安全考核标准1、当日生产的不良品按质检处公布的不良片价格兑现，月底由技术科将本工位的质量指标统一兑现。2、价值券以当日质检处公布的价值为据。3、不良品处理过程中所产生的责任价值“不良品管理”程序规定执行。4、其它。1、废品按零部件计划价的10%兑现。2、超标按零部件计划价的15%兑现。3、节约按零部件计划价的5%奖励。4、 未准确及时做出点数并上报，兑现10元。5、 未提前12小时做出缺料报警，兑现300元。1、违章作业，兑现10元。2、未
5、掌握安全操作规程上岗作业，兑现10元。3、对不安全因素未及时做出有效处理，兑现20元。4、衣着不整或未穿工作服，兑现2元。三、工艺纪律考核标准1、无证上岗兑现50元。2、未按工艺要求作业兑现20元。3、未按工艺要求做记录或记录不及时、不规范，兑现10元。4、自、互检内容及标准不明确兑现10元。OEC日清控制纠偏单研究序号内容责任人责任价值完成结果兑现纠偏与预防措施备注本日计划项目： 上期结转： 已完成： 未完成： 兑现责任值：应用范围：各部、各处室、各分厂、各 日清用，主要反映本部门重点工作控制情况和调整现状与计划的偏差。年 月 日“3E”日清工作记录卡研究姓名： 班组：甲班 班次： 岗位：
6、职工编号：考核人： 审核人： 复审人：项目日期计划2726283031126小计审核人型号型号点数单价JZ-A2120.135JZ-A12570.042JKZ-A2770.046JZ-B14500.074JKZ-B16000.099JZ-C D2000.0331100产品计酬36.30质量价值券无质 量+5工 艺正常废 品无材 料正常设备奖罚无安全奖罚+1现场奖罚无劳动纪律良好其他奖罚无日应得工资42.30班长考核个人签字我爱e书网提供大量管理营销资源免费下载http:/www.5ieB现代金融体系中的资本市场 关于中国资本市场发展中的若干重要问题 第一讲 金融体系与金融结构 变动的轨迹与趋势
7、 一、金融体系变动的轨迹： 从“大一统”到“多元 化” 二、金融的市场化趋势 三、居民收入的资本化趋势 四、宏观金融效应的综合分 析 一、金融体系变动的轨迹：从“ 大一统”到“多元化” 经济体制改革二十年来，中国金融体系的变 动不可逆转地沿着多元化、市场化方向发展。 1、从“大一统”的银行体制到中央银行体制； 2、四大国有商业（专业）银行的分立与其他股份制商业银行 的建立； 3、政策性银行的设立与国有商业银行机制的形成； 4、信托、保险等非银行金融机构的设立； 5、证券交易所和证券经营机构（证券公司）的蓬勃发展。 二、金融的市场化趋势 1、主要表现：高流动性的证券 化资产，市值占全部金融资 产
8、的比重呈上升趋势 2、基本动因：经济的货币化、 收入分配和储蓄在各宏观部 门的动态变化 1、金融的市场化趋势的主要表现（1 ） 表1 股票流通市值、股票总市值占全部金融资产的比重（单 位：亿元、%） 图1 1991年、1997年和2000年股票市价总值占全部金 融 资产的比重比较图 1、金融的市场化趋势的主要表现（ 2） 2、金融的市场化趋势的动因分析 经济的货币化 收入分配结构的变 化 宏观储蓄结构的变 化 （1）中国经济的货币化进程 a 表2 中国经济的货币化进程 单位：亿元 图2 1978年、1988年、1999年中国经济的货币化进程比较图 （1）中国经济的货币化进程 b （2）五部门可
9、支配收入的动态变化 a 表3 19781997年五部门的可支配收入动态变化 单位： % 图3 1978、1988、1997年五部门可支配收入情况比较图 （2）五部门可支配收入的动态变化 b 19781978年年 19971997年年 19881988年年 颜色图例： 居民部门居民部门 企业部门企业部门 财政部门财政部门 金融部门金融部门 国外部门国外部门 （3）宏观部门（三部门）储蓄份额 动态变化 a 表4 三部门储蓄份额动态变化 单位：% （3）宏观部门（三部门）储蓄份额 动态变化 b 图4 1978、1988、1997年三部门储蓄份额变动比较图 （4）图3与图4的变化特征分析 三、居民收入
10、的资本化趋势 1、概念和指标 2、影响因素 3、基本数据与结构变化 4、居民收入资本化状况 的国际比较 1、概念和指标 概念：指追求资本收益的资本性支出在居民收入中 所占比重呈逐渐上升趋势，表现为在居民资产中， 居民收入转化为证券化的金融资产呈快速上升的趋 势。 表达式：d（At/Yt）/dWt 0 注解： At：第t期居民部门证券化资产增量 Yt：居民部门在第t期的收入总额 Wt：第t期末居民部门的资产存量 2、影响因素（1） 主要分析At/Yt指标，影响At/Yt值 变化的主要有三个因素或三个比率： 储蓄率（St/Yt） 以金融资产形式持有的新增储蓄占居民储蓄的比重 （Ft/St） 居民证
11、券化资产增量占居民金融资产增量的比重（ At/Ft） 即：At/Yt=（St/Yt）（Ft/St）（At/Ft） 2、影响因素（2） St/Yt：主要受居民收入水平的影响 Ft/St和At/Ft：主要受居民投资决策和金融 的市场化程度的影响 结论：所谓居民收入资本化趋势就是在居民 资 产规模不断扩大的基础上，在St/Yt、Ft/St 和 At/Ft的共同影响下的At/Yt值不断提高的趋 势。 3、基本数据与结构变化 （St/Yt和Ft/St值） 表5 19781997年中国St/Yt和Ft/St值 单位：亿元， % 3、基本数据与结构变化（ At/Ft值 ） 表6 19801997年中国At/
12、Ft值 单位：亿元，% 3、基本数据与结构变化（结构变动图 a ） 图5 1979、1988、1997年St/Yt值情况比较图 3、基本数据与结构变化（结构变动图 b ） 图6 1981、1988、1997年Ft/St值情况比较图 3、基本数据与结构变化（结构变动图 c ） 图7 1980、1988、1997年At/Ft值情况比较图 4、居民收入资本化状况的国际比较（1） 表7 中国、美国、日本三国居民收入资本化状况 单位： % 4、居民收入资本化状况的国际比较（2） 图8 中国、美国、日本三国居民收入资本化状况图示 四、宏观金融效应的综合分析 中国经济的货币化进程、宏观部门收入分配结 构和储
13、蓄份额的变化、居民收入的资本化趋势等对 改变中国的金融架构和金融市场的发展特别是资本 市场的发展，将产生根本性的影响。 1、中国经济的货币化进程，是金融市场化的基本前提 ； 2、国民收入总量的迅速增加、宏观部门收入分配结构 和储蓄份额的向居民部门倾斜，是金融市场发展 特别是资本市场持续发展的基础和源泉； 3、居民收入资本化趋势，是中国资本市场持续发展的 基本动力。 第二讲 资本市场的发展与 现代金融体系的形成 一、金融的市场化趋势决定 了 现代金融体系以资本市 场 为核心运行； 二、资本市场的发展与成熟 推 动着金融体系的演进。 我的观点是：资本市场是现代金融体系的核心和基础，我的观点是：资本
14、市场是现代金融体系的核心和基础， 它催生着现代金融体系的形成与发展。资本市场的发达它催生着现代金融体系的形成与发展。资本市场的发达 与否是一国金融体系由传统架构走向现代架构的标志。与否是一国金融体系由传统架构走向现代架构的标志。 一、金融的市场化决定了现代金 融体系以资本市场为核心运行 1、资本市场是现代金融体系中最具活力的要素； 2、资本市场可以有效地促使储蓄向投资的转化； 3、资本市场通过有效而迅速的信息流引导资本在产 业 间的流动； 4、社会财富越来越多地以金融资产的形式存在，流 动 性的金融资产交易量在经济活动的交易总量中所 占 比例决定了资本市场在资源配置中的核心地位。 1、资本市场
15、是现代金融体系中最具活 力的要素 （1 1）高流动性特征；）高流动性特征； （2 2）资产选择偏好特征）资产选择偏好特征 （交易量）；（交易量）； （3 3）高成长性特征；）高成长性特征； （4 4）波动性特征；）波动性特征； （5 5）较好规避风险的特征。）较好规避风险的特征。 2、资本市场可以有效地促使储蓄向投 资的转化 （1 1）转化途径比较；）转化途径比较； （2 2）信息对称与不对称；）信息对称与不对称； （3 3）监管成本；）监管成本； （4 4）债权性融资与股权）债权性融资与股权 性融资的效率比较。性融资的效率比较。 3、资本市场通过有效而迅速的信 息流引导资本在产业间的流动 （
16、1 1）资本市场对产业的存量调整：收购）资本市场对产业的存量调整：收购 兼并与股权置换；兼并与股权置换； （2 2）资本市场对产业的增量调整：上市）资本市场对产业的增量调整：上市 的产业政策限制与创业板的设立；的产业政策限制与创业板的设立； （3 3）资本市场与产业的规模性和竞争力）资本市场与产业的规模性和竞争力 ； （4 4）资本市场通过推动科学技术成果的）资本市场通过推动科学技术成果的 大规模产业化来加速产业的升级换大规模产业化来加速产业的升级换 代、提高产业的技术含量，从而使代、提高产业的技术含量，从而使 一国产业的技术含量现代化。一国产业的技术含量现代化。 4、社会财富越来越多地以金融
17、资产的形式存在，流 动性的金融资产交易量在经济活动的交易量中所 占比例决定了资本市场在资源配置中的核心地位 。 （1 1）金融资产在社会财富（或资）金融资产在社会财富（或资 产）中比例呈上升趋势，并产）中比例呈上升趋势，并 开始占绝对大的比例。开始占绝对大的比例。Ft/StFt/St 值变化大体上可以看是这种值变化大体上可以看是这种 变化。（参阅表变化。（参阅表5 5中的中的Ft/StFt/St 值和图值和图6 6中中Ft/StFt/St值的动态变值的动态变 化）化） 表8 1998年全球经济活动总交易量及结构分布 单位：亿美 元 （2）经济活动中的总交易量： 商品、劳务交易与金融资产交易 （
18、2）全球经济活动中的融资结构： 证券融资与银行贷款比例（b） 图图9 9 证券融资与银行贷款比例动态图证券融资与银行贷款比例动态图 （3 3）理论分析与初步的结论）理论分析与初步的结论 上述分析说明了：上述分析说明了： 资源载体发生了变化；资源载体发生了变化； 资源配置的方式发生了变化；资源配置的方式发生了变化； 资源配置的效率在提高，风资源配置的效率在提高，风 险在增大。险在增大。 二、资本市场的发展与成熟 推动着金融体系的演进 1、资本市场结构分析； 2、功能健全、体系完整的 资 本市场与新兴产业的迅 速 成长； 3、传统商业银行面临的挑 战。 1、资本市场的结构分析（1） 核心要点：核心
19、要点： 资本市场的主导性部分，在工业化时代，虽资本市场的主导性部分，在工业化时代，虽 然主要是被称之为场内交易的证券市场（主然主要是被称之为场内交易的证券市场（主 板市场），但随着金融制度的创新和金融的板市场），但随着金融制度的创新和金融的 市场化推进，资本市场还应包括风险投资制市场化推进，资本市场还应包括风险投资制 度、二板市场（创业板市场）。风险投资制度、二板市场（创业板市场）。风险投资制 度、二板市场（创业板市场）和主板市场共度、二板市场（创业板市场）和主板市场共 同构成功能健全的与现代金融体系相适应的同构成功能健全的与现代金融体系相适应的 资本市场。资本市场。 1、资本市场的结构分析（
20、2） （1）风险投资制度：制度创新与功能特点； （2）创业板市场：功能分析（简略，有专题详细分析 ）； （3）关于主板市场； （4）资本市场的内部结构功能的互补性。 图图10 10 资本市场内部结构图资本市场内部结构图 资本市场 风险投 资制度 创业板 市场 主板 市场 2、功能健全、体系完整的资本 市场与新兴产业的迅速成长 （1 1）项目筛选、初始投资、培）项目筛选、初始投资、培 育企业；育企业； （2 2）企业的脱离风险期的成长）企业的脱离风险期的成长 与风险资本的退出；与风险资本的退出； （3 3）企业规模的迅速扩张；）企业规模的迅速扩张； （4 4）培育国际竞争力的跨国公）培育国际竞争
21、力的跨国公 司。司。 3、传统商业银行面临的挑战（1 ） （1 1）资本市场与商业银行：功能链分析）资本市场与商业银行：功能链分析 图图11 11 金融体系内部功能链图示金融体系内部功能链图示 二板市场 风险投资机制 主板市场 银行信贷 创业企业创业企业高成长企业高成长企业成熟期企业成熟期企业稳定期企业稳定期企业 3、传统商业银行面临的挑战（2） （2 2）商业银行面临）商业银行面临 的挑战及危机；的挑战及危机； （3 3）银行业的出路）银行业的出路 与新的增长点。与新的增长点。 第三讲 中国资本市场发展 若干政策评析 一、关于八次利率下调和利息税； 二、允许“三类企业”入市； 三、保险资金间
22、接进入股票市场； 四、新股发行制度的改革； 五、股票质押贷款政策； 六、机构投资者：中国的基金业； 七、B股市场向境内自然人开放的政策； 八、上市公司退出机制； 九、降低证券交易印花税和佣金； 十、二级市场市值配售体制的恢复和完善 。 一、关于八次利率下调 和利息税（1） 1、前五次利率下调与后三次利率下调及开征利息 税 具有不同的政策目标； 表9 八次利率下调和开征利息税时间表及政策目标 资料来源：中国金融年鉴1997、1998、1999年及中国人民银行文告。 一、关于八次利率下调 和利息税（2） 2 2、资本市场发展必备的、资本市场发展必备的 利率环境；利率环境； 3 3、开征利息税对发展
23、中、开征利息税对发展中 国资本市场的重要意国资本市场的重要意 义及实际效应义及实际效应。 二、允许“三类企业”入市 1、“三类企业”入市的 理论 意义和法律意义； “三类企业”：国有 独资 企业、国有控股企业 和 上市公司。 2、“三类企业”入市的 政策 效应分析。 三、保险资金间接进入股票市场 1、理论认识上的巨大进步； 2、对金融监管模式的挑战； 3、此项政策与保险法的衔接以 及对保险业的促进； 4、为其它基金如社保基金进入 市场提供了借鉴。 5、投资连接保险新品种的设立 。 四、新股发行制度的改革 1、中国股票发行制 度 沿革； 2、股票发行制度的 改 革方向：市场化 。 1、中国股票发
24、行制度沿革 中国股票发行制中国股票发行制 度沿革：从额度度沿革：从额度 管理、逐个申报管理、逐个申报 到总量控制、限到总量控制、限 报家数；报家数； 体现计划经济色体现计划经济色 彩的股票发行制彩的股票发行制 度之弊端分析。度之弊端分析。 2、股票发行制度的改革方向 股票发行制度的改革方向：市场化。 核心要点： （1）从审批制 核准制 注册制； （2）发行定价机制的市场化：加大一级市场的发 行风险，缩小一、二级市场的巨大利润差； （3）强化中介机构的责任和权力； （4）加强对拟上市公司信息披露的监管。（对预 测利润出现巨大差异的通报和警告措施） 五、股票质押贷款政策 1、此项政策出台的必然性：
25、 来自于证券法； 来自于证券公司的资产管理及流动性管理 。 2、深远的理论思考：关于银证监管模式 银证监管模式的现状与未来； 传统商业银行的出路与业务创新。 3、对资本市场发展的深远意义； 4、此项办法的某些缺陷。 六、机构投资者： 中国的基金业（1） 1、从中小散户时代到机构投资者时代：资本市场 成熟与发展的必然途径； 2、机构投资者：各类证券投资基金、商业保险资 金、各类社保基金； 3、机构投资者：是否包括证券公司和各类生产流 通性企业？功能分析。 六、机构投资者： 中国的基金业（2） 4、中国基金业的现状与问题： （1）创立证券投资基金的意义； （2）中国基金业三年业绩评估； （3）中国
26、基金业所倡导的几类投资理念：成长型、 稳健型、结合型等。 （4）制度缺陷与行为特征：关于基金黑幕。 （5）证券投资基金：追求利润最大化？还是维持市 场的稳定？ 六、机构投资者： 中国的基金业（3） 5 5、中国证券投资基金的、中国证券投资基金的 未来：未来： 从封闭到开放；从封闭到开放； 公募基金与私募基金公募基金与私募基金 并行发展。并行发展。 七、B股市场向境内自然人 开放的政策（1） 1 1、开放的背景分析；、开放的背景分析； 2 2、为什么要向境内自然人开放？、为什么要向境内自然人开放？ 3 3、对居民外币资产结构和汇率的、对居民外币资产结构和汇率的 影响；影响； 4 4、对银行外币资
27、产业务的影响；、对银行外币资产业务的影响； 5 5、对、对A A股市场价格的影响；股市场价格的影响； 6 6、关于、关于B B股的未来成长与风险：股的未来成长与风险： 统一时间表；统一时间表； 统一方案的设计；统一方案的设计； 外币存款利率与人民币存外币存款利率与人民币存 款利率；款利率； 与与A A股市场并存的风险。股市场并存的风险。 七、B股市场向境内自然人 开放的政策（2） 八、上市公司退出机制（1） 2001 2001年年2 2月月2525日中国证监日中国证监 会发布亏损上市公司暂停上会发布亏损上市公司暂停上 市和终止上市实施办法，标市和终止上市实施办法，标 志着中国证券市场上市公司退
28、志着中国证券市场上市公司退 出机制的形成。出机制的形成。20012001年年1212月月4 4 日发布修改后的退市办法，标日发布修改后的退市办法，标 志着上市公司退出机制的进一志着上市公司退出机制的进一 步完善。步完善。 八、上市公司退出机制（2） 1 1、主要内容：、主要内容： （1 1）暂停上市、恢复上市、终止上市；）暂停上市、恢复上市、终止上市； （2 2）取消原退市办法的宽限期申请的有）取消原退市办法的宽限期申请的有 关程序；关程序； （3 3）取消）取消“PT”PT”制度。制度。 2 2、退出政策的意义：、退出政策的意义： （1 1）有上无退：扩大风险、制造垃圾、助长投机；）有上无退：扩大风险、制造垃圾、助长投机； （2 2）保护投资者利益特别是中小投资者利益的一）保护投资者利益特别是中小投资者利益的一 道屏障；道屏障； （3 3）提升市场的内在投资价值，加大市场对上市）提升市场的内在投资价值，加大市场对上市 公司的压力；公司的压力； （4 4）有利于降低市场整体市盈率。）有利于降低市场整体市盈率。 八、上市公司退出政策（3） 3 3、业已退市的三家
