1、附件3：质量、环境、职业健康安全管理体系审核检查表受审核部门：企业管理部审核员：邢志波、孙钰崶、李国强 审核日期：2013.7.28管理体系要求审核要点结果(Y/N)检查记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?文件发布前是否得授权人的批准?所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、
2、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.4.6 运行控制4.4.6 运行控制重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素、风险的目的？实际动作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？4.4.7 应急准备和响应4.4.7应急准备和响应部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生怎
3、样的环境、职业健康安全风险？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？对策是怎样确定的？是否经过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？4.5.3记录控制4.5.3 记录4.5.4 记录和记录管理程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?本组织与有关的记录有哪些?是否对记录进行了清理,并列出了清单?对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?记录是否填写正确、字迹清楚?贮存是否便于存取和检索?贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保
4、护措施是否得当?过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?5.3质量方针4.2 环境方针4.2 职业健康安全方针如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?询问员工，看员工是否了解管理方针?为公众如何获得管理方针?检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?4.3.1环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定是否按程序要求识别环境因素?是否规定了识别的范围和对象?是否有环境因素的清单?是否规定了识别环境因素的方法?方法是否适宜?识别环境因素时,收集了哪些原始资料?是否考虑三种
5、状态?是否考虑三种时态?是否考虑了环境因素的七种类型?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?4.3.2 法律法规和其他要求4.3.2 法律法规和其他要求是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?由谁负责?做得如
6、何?法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?员工是否意识到不遵守法规的后果?各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?5.4.1质量目标4.3.3 目标、指标和方案4.3.3 目标和方案是否制定 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？5.5.1职责和权限4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如
7、何实施？是否有清晰的组织结构图?部门的职责是什么? 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?5.5.3内部沟通4.4.3 信息交流4.4.3 沟通、参与和协商组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见?员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或
8、改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?是否同员工、周围进行过信息交流?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?如何得到政府有关机构的信息?5.6管理评审4.6 管理评审4.6 管理评审评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的时间进行管理评审?管理评审是否由总经理亲自主持?组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？有无评审记录和形成的其他文件？“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？6.2人力资源4.4.2 能力、培训和意识4.4.2 能力、培训和意识培训是否有记录？培训后是否考核？可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位有哪些
9、？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？7.6监视和测量装置的控制4.5.1 监测和测量4.5.1 绩效测量和监视通过以具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控状态？监视和测量的方法、依据有无具体的规定？监视的测量的依据是否符合法规要求？能否追踪目标及指标的执行情况？是否对管理方案执行情况进行追踪？是否检查作业文件的执行结果？有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？是否执行了规定？评价标准是如何确定的？评价工作何时、由谁进行的？评价结果是否有记录？评价信息是否向有关部门及时通报？8.5改进4.
10、5.3 不符合、纠正措施和预防措施4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护、职业健康安全保障？持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？质量、环境、职业健康安全方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？如何识别改进的机会？如何建立改进组织，制定改进计划？如何进行原因分析，确定改进措施？如何对改进措施进行验证？措施是否有效？有无记录？如何收集、分析各种质量、环境职业健康安全信息，以确定不合格或潜在的不合格？如何确定不合格或潜在不合格的原因。是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度以及面临的环境影响、职业健康安全风险相适应？如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响、职业健康安全风险？是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？审批：李新安 拟制：李国强 2013年8月2日4
