1、其他偿债保障措施情况（三）截至报告期末其他偿债保障措施情况 适用 不适用 债券代码：155489 债券简称19 芯鑫 01 其他偿债保障措施概述 1制定债券持有人会议规则 ；2设立专门偿付工作 小组；3设立资金专项帐户，制定并严格执行计划；4 充分发挥债券受托管理人的作用；5严格履行信息披露 义务。 其他偿债保障措施的变化情 况及对债券持有人利益的影 响（如有） 不适用 报告期内其他偿债保障措施 的执行情况 正常 报告期内是否按募集说明书 的相关承诺执行 是 五、偿债计划五、偿债计划 （一）偿债计划变更情况（一）偿债计划变更情况 适用 不适用 （二）截至报告期末偿债计划情况（二）截至报告期末偿
2、债计划情况 适用 不适用 债券代码：155489 债券简称19 芯鑫 01 偿债计划概述 本期债券在存续期内每年支付一次，最后一期利息随本金 兑付一起支付。本期债券的本金兑付、利息支付将通过登 记机构和有关机构办理，支付的具体事项将按照相关规定 向本期债券投资人披露。 偿债计划的变化情况对债券 持有人利益的影响（如有） 不适用 报告期内是否按募集说明书 相关承诺执行 是 六、专项偿债账户设置情况六、专项偿债账户设置情况 适用不适用 债券代码：155489 债券简称19 芯鑫 01 账户资金的提取情况截止报告期末暂未提取 专项偿债账户的变更、变化 情况及对债券持有人利益的 影响（如有） 无 与募
3、集说明书相关承诺的一 致情况 是 芯鑫融资租赁有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 12 七、报告期内持有人会议召开情况七、报告期内持有人会议召开情况 适用 不适用 八、受托管理人履职情况八、受托管理人履职情况 债券代码155489 债券简称19 芯鑫 01 债券受托管理人名称国开证券股份有限公司 受托管理人履行职责情况公司债券存续期内，本次债券的债券受托管 理人国开证券股份有限公司严格按照债券 受托管理协议中的约定，对公司资信状况 、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿 付情况等进行了持续跟踪，并督促公司履行 公司债券募集说明书中所约定义务，积极行 使了债券受托管理人职责，维护债券
4、持有人 的合法权益。 履行职责时是否存在利益冲突情形否 可能存在的利益冲突的，采取的防范措施、 解决机制（如有） 无 是否已披露报告期受托事务管理/债权代理 报告及披露地址 截至目前，尚未到首次披露时点，报告期内 尚未披露。预计披露地址：上海证券交易所 网站（） 第三节 业务经营和公司治理情况第三节 业务经营和公司治理情况 一、公司业务和经营情况一、公司业务和经营情况 （一）公司业务情况公司业务情况 （1）公司业务经营分布 公司专注于集成电路及泛半导体行业发展，从承租人行业分布来看，租赁业务主要集 中在集成电路及泛半导体行业，应收租赁款净额占比始终处于较高水平，充分反映了公司 专业化融资租赁公
5、司的市场定位，以及支持国家集成电路产业战略发展的设立初衷。为扩 大业务范围，对冲集成电路及泛半导体行业周期性波动对公司发展速度和盈利能力可能会 带来的影响，在重点支持集成电路行业发展的同时，公司适度开发了部分非集成电路业务。 公司开拓的战略新兴、轨道交通、电力能源等领域，符合国家产业导向和商业银行的信贷 政策，具备良好的发展前景和较强的风险抵御能力。其中战略新兴行业主要包括新材料产 业、生物产业、新能源产业、数字创意产业等细分行业。此外，公司还在教育、医疗、文 旅、工业装备等领域均开发了一批具有代表性的项目，总结出了一些可复制的业务模式， 为公司未来批量化、规模化的业务发展打下了基础。 芯鑫融
6、资租赁有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 13 公司经营模式 公司营业范围包括融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残 值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务有关的商业保理业务。与此同时， 为了配合公司医疗行业租赁业务的开展，公司已取得了第三类医疗器械经营许可。 融资租赁业务 融资租赁业务板块，公司主要通过直接融资租赁与售后回租两种方式展开相关经营活 动。租赁服务等业务板块，公司主要通过维护在融资租赁业务中建立的客户关系，持续关 注客户服务需求并及时提供综合服务解决方案。而公司自身主要通过直接融资或间接融资 等渠道获取开展融资租赁业务所需的资金。融资租赁
7、业务规模持续增长。 直接融资租赁：在直接融资租赁中，出租人从设备供货商处购买特定资产。其后将该 资产租赁予客户使用，以换取定期租赁租金。一般直接融资租赁交易涉及出租人、承租人 及设备供应商三方。 售后回租：主要以承租人现有设备开展的，交易一般不涉及设备供应商。承租人通过 向出租人出售自有设备，将设备所有权转让给出租人，并租回作融资租赁，待租赁到期后 再由承租人回购租赁物。 （2）经营性租赁业务 公司自 2016 年起开展经营性租赁业务，即公司先将自有设备出租给承租人，同时向承 租人让渡设备使用权，承租人在租赁期内使用设备并按期支付租金，并最终于租赁期结束 时选择续租、退租和留购。公司经营性租赁
8、业务主要集中在集成电路及泛半导体领域，以 满足行业内龙头企业对租用生产设备的业务需求，地域主要分布在新加坡和北京。 （二）公司未来展望（二）公司未来展望 公司结合当前国内市场现状与趋势，把推动我国集成电路产业的发展为工作重点，围 绕重点领域产业链，全面支持集成电路设计、制造、封测、装备及材料领域的发展，以融 资租赁、经营性租赁作为集成电路装备、材料与工艺结合的桥梁，为企业提供完善金融产 业链服务，达到带动全产业链的发展，最终实现提升我国集成电路及相关产业的国际竞争 力。同时公司对冲风险，平衡收益，围绕集成电路产业链，根据全球电子信息产业的发展 趋势，积极拓展平板显示、物联网、5G 通信、工业控
9、制、人工智能、智能电网的同时， 兼顾开发新能源、新材料、重大民生类基础建设、文化旅游、医疗健康等符合国家产业政 策的领域，推进产业结构升级。 二、公司本半年度新增重大投资状况二、公司本半年度新增重大投资状况 适用 不适用 芯鑫融资租赁有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 14 三、与主要客户业务往来时是否发生严重违约三、与主要客户业务往来时是否发生严重违约 适用 不适用 四、公司治理情况四、公司治理情况 （一）公司是否存在与控股股东之间不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况：（一）公司是否存在与控股股东之间不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况： 是 否 与控股股东之间在业务
10、、人员、资产、机构、财务等方面的独立性的机制安排说明： 发行人具有独立的企业法人资格，自主经营、独立核算、自负盈亏，发行人在资产、 人员、机构、财务、业务方面拥有充分的独立性。 （一）资产方面 发行人拥有经营所需的独立的营运资产和配套设施，包括固定资产以及无形资产均由 发行人拥有，资产产权清晰，管理有序。 （二）人员方面 发行人与出资人在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，设立了独立的劳动人事职 能部门。 （三）机构方面 发行人生产经营、财务、人事等均设立有自己的独立机构，与出资人完全独立。 （四）财务方面 发行人设立了独立的财务管理部门，建立了独立的财务核算体系，执行规范、独立的 财务会计制
11、度。发行人在银行开设独立于出资人的账户，独立依法纳税。 （五）业务经营方面 发行人拥有独立的业务，拥有完整的生产经营体系，在国家宏观调控和行业监管下， 自主经营、自负盈亏，并自主做出战略规划、对外投资等经营决策。 （二）是否存在违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形（二）是否存在违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形 是 否 （三）公司治理结构、内部控制是否存在其他违反公司法 、公司章程规定的情况（三）公司治理结构、内部控制是否存在其他违反公司法 、公司章程规定的情况 是 否 （四）发行人报告期内是否存在违反募集说明书相关约定或承诺的情况（四）发行人报告期内是否存在违反
12、募集说明书相关约定或承诺的情况 是否 五、非经营性往来占款或资金拆借五、非经营性往来占款或资金拆借 1.报告期内是否发生过非经营性往来占款或资金拆借的情形： 是 否 2.本报告期末未收回的非经营性往来占款和资金拆借是否超过合并口径净资产的 10% 是 否 芯鑫融资租赁有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 15 第四节 财务情况第四节 财务情况 一、财务报告审计情况一、财务报告审计情况 标准无保留意见 其他审计意见 未经审计 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、主要会计数据和财务指标三、主要会计数据和财务指标 （一
13、）主要会计数据和财务指标（包括但不限于）（一）主要会计数据和财务指标（包括但不限于） 单位：亿元 币种：人民币 序号项目本期末上年末 变动比例 （%） 变动比例超过 30% 的，说明原因 1总资产473.13458.633.16 2总负债345.18333.933.37 3净资产127.95124.692.61 4归属母公司股东的净资产120.06116.792.80 5资产负债率（%）72.9672.810.21 6 扣除商誉及无形资产后的 资产负债率（%） 72.9672.820.19 7流动比率1.241.36-8.82 8速动比率1.241.36-8.82 9 期末现金及现金等价物余
14、额 62.2561.670.94 - - 序号项目本期上年同期 变动比例 （%） 变动比例超过 30% 的，风险 发行人承担邳州市主要的保障房建设任务。未来发行人在保障房建设方面的可预计的 资本支出将大幅上升。在债券存续期内，如果发行人由于资本支出过大，同时未能实现盈 利，则发行人对债券的偿债能力可能受到影响。 （三）管理风险（三）管理风险 1、公司治理的风险1、公司治理的风险 发行人已经建立了健全的公司治理结构和内部控制制度。但随着国家经济体制改革的 不断深化，资本市场监管力度的不断加强，如果发行人不能根据该等变化进一步健全、完 善和调整管理模式及制度，可能会影响发行人的持续发展。 此外，发
15、行人管理层大多来自于地方事业单位，随着公司规模的进一步扩张，管理层 如果不能有效把握好公司战略、业务重点及资源分配，尤其是如果不能做好政企分开、权 责明晰的工作，将可能面临一定的多元化公司治理风险，可能对发行人的业绩产生不利影 响。 2、人力资源与持续经营风险2、人力资源与持续经营风险 随着发行人的资产规模、业务规模以及业务覆盖区域发生较大变化，发行人在财务、 人员、资源调配等方面的整体管理难度都会相应增加。发行人已采取各种措施加大人才引 进力度，并通过外送、内训的方式开发现有人力资源，已经培养了一大批经验丰富的业务 骨干，在用人机制方面具有良好的人才引入制度和比较完善的约束与激励机制，但发行
16、人 在平稳发展过程中仍会面临人力资源不足和风险控制难度加大的困难。若发行人的生产经 邳州市恒润城市投资有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 6 营、销售、质量控制、风险管理等经营、管理能力不能适应公司业务管理架构调整及规模 迅速扩张的要求，人才培养、组织模式和管理制度不能进一步健全和完善，将会引发相应 的经营和管理风险，影响发行人的持续经营。 （四）政策风险（四）政策风险 1、产业政策限制风险1、产业政策限制风险 发行人所处的城市基础设施建设行业长期以来受到国家政策的大力支持。2008 年金融 危机全面爆发后，政府计划实施以扩大内需、稳增长为主要目标的经济刺激计划，基础设 施建设成为国家
17、投资的主要方向。近年来，在经济增速放缓、转型压力凸显的宏观背景下 ，政府工作报告中明确提出大幅缩减政府核准投资项目范围，下放核准权限；大幅放宽民 间投资市场准入，在基础设施、公用事业等领域，积极推广政府和社会资本合作模式等改 革措施，释放政策红利为基建行业发展保驾护航。但在国民经济发展的不同阶段和不同形 势下，国家和地方产业政策会作出相应的调整。若未来国家减少对发行人主营业务所处产 业的扶持政策、或在一定时期内对相关产业的发展进行限制，将对发行人的经营管理活动 造成较大影响，进而使公司面对经营业绩下滑的风险。 2、税收风险2、税收风险 发行人及发行人子公司根据财政部、国家税务总局关于专项用途财
18、政性资金企业所 得税处理问题的通知 （财税200987 号及财税201170 号） ，企业从县级以上各级人民政 府财政部门及其他部门取得的应计入收入总额的财政性资金，符合文件规定条件的，当年 作为不征税收入，在计算应纳税所得额时从收入总额中减除。发行人报告期内获得政府补 贴数额较多，占营业收入比重较大，该项税收优惠政策对发行人盈利水平有重大影响。如 果国家今后调整政府补助税收优惠政策，将会给公司的生产经营带来一定的风险。 3、国有企业投融资政策变化风险3、国有企业投融资政策变化风险 2010 年以来，国家为加强地方政府性债务管理，规范国有企业投融资行为，先后出台 了一系列政策，包括但不限于关于
19、加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知 （国 发【2010】19 号） 、 关于加强地方政府性债务管理的意见 （国发【2014】43 号） 、 关于 进一步规范地方政府举债融资行为的通知 （财预(2017)50 号） 、 关于坚决制止地方以政 府购买服务名义违法违规融资的通知 （财预201787 号） 、 关于规范金融企业对地方政 府和国有企业投融资行为有关问题的通知 （财金【2018】23 号）等。上述规定隔断了国 有企业与地方政府信用关联性，进一步规范了地方政府举债融资机制。若未来国有企业投 融资政策持续变化，或将对企业经营产生进一步影响。 邳州市恒润城市投资有限公司公司债券半年度报告
20、（2019 年） 7 目录目录 重要提示.2 重大风险提示 .3 释义.9 第一节公司及相关中介机构简介.10 一、公司基本信息.10 二、信息披露事务负责人 .10 三、信息披露网址及置备地.10 四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 .11 五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 .11 六、中介机构情况.11 第二节公司债券事项 .12 一、债券基本信息.12 二、募集资金使用情况 .14 三、报告期内资信评级情况.15 四、增信机制及其他偿债保障措施情况 .16 五、偿债计划.20 六、专项偿债账户设置情况.21 七、报告期内持有人会议召开情况.22 八、受托管理人（
21、包含债权代理人）履职情况.22 第三节业务经营和公司治理情况.24 一、公司业务和经营情况 .24 二、投资状况.27 三、与主要客户业务往来时是否发生严重违约.27 四、公司治理情况.27 五、非经营性往来占款章程 中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 证券登记机构指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 报告期指2019 年 1-6 月 法定节假日或休息日指 中华人民共和国的法定节假日或休息日（不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节 假日或休息日） 工作日、日指每周一至周五，法定节假日除外 元指人民币元 本半年报中，部分合计数与各加数直接相加之
22、和在尾数上可能略有差异，这些差异是 由于四舍五入造成的。 重庆三峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 7 第一节 公司及相关中介机构简介第一节 公司及相关中介机构简介 一、公司基本信息一、公司基本信息 中文名称重庆三峡融资担保集团股份有限公司 中文简称三峡担保集团 外文名称（如有）CHONGQING SANXIA FINANCING GUARANTEE GROUP CORP. 外文缩写（如有）SANXIA GUARANTEE GROUP 法定代表人李卫东 注册地址重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢 办公地址重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢 办公地址的邮政编码4
23、01121 公司网址 电子信箱无 二、信息披露事务负责人二、信息披露事务负责人 姓名陈苏苏 在公司所任职务类型高级管理人员 信息披露事务负责人具 体职务 副总经理、董事会秘书 联系地址重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢 电话023-63567017 传真023-63567000 电子信箱chenss 三、信息披露网址及置备地三、信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交易 场所网站网址 上海证券交易所网站（） 半年度报告备置地重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢重庆三峡融资担保集团股份有 限公司 重庆三峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 8 四、报告期内控股股东、
24、实际控制人变更及变化情况四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 控股股东姓名/名称：重庆渝富控股集团有限公司 实际控制人姓名/名称：重庆市国有资产监督管理委员会 控股股东、实际控制人信息变更/变化情况： 无 五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 发生变更未发生变更 2019 年 4 月，鉴于发行人实际经营和法人治理需要，发行人股东大会 2019 年度第四 次临时会议审议通过了关于更换集团董事的提案 ，免去董事会何志明、程志明、贺锦雷 、赵延超的董事职务，同意选举陈立宏、王桂萍、王洋、于莫同志担任重庆三峡融资担保 集团股份有限公司董
25、事会董事职务，新选举董事任期至股东大会选举出第二届董事会成员 之日止。 六、中介机构情况六、中介机构情况 （一）公司聘请的会计师事务所（一）公司聘请的会计师事务所 名称天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 签字会计师姓名（如有）陈丘刚、朱斌 （二）受托管理人/债权代理人（二）受托管理人/债权代理人 债券代码143430、155289 债券简称18 三峡 01、19 三峡 01 名称长江证券股份有限公司 办公地址武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 3 楼 联系人丁立、魏青轶、李月 联系电话027-65799705 债券代码136919 债券简称18 三峡
26、 Y1 名称中国国际金融股份有限公司 办公地址北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 1 座 27 层及 28 层 联系人幸科、程达明、莫鹏、祁秦、杨璐薇、陈诚、闫 汝南、张晗、杜逸兴 联系电话010-65051166 （三）资信评级机构（三）资信评级机构 债券代码143430 债券简称18 三峡 01 名称大公国际资信评估有限公司 办公地址北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 A 座 29 层 债券代码136919、155289 债券简称18 三峡 Y1、19 三峡 01 名称上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址上海市杨浦区控江路 1555 号 A 座 103 室 K-22 重庆三
27、峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 9 七、中介机构变更情况七、中介机构变更情况 适用 不适用 第二节 公司债券事项第二节 公司债券事项 一、债券基本信息一、债券基本信息 单位：亿元 币种：人民币 1、债券代码143430 2、债券简称18 三峡 01 3、债券名称重庆三峡担保集团股份有限公司 2018 年面向合格 投资者公开发行公司债券（第一期） 4、发行日2018 年 3 月 21 日 5、是否设置回售条款本次债券期限为 5 年期，在存续期的第 3 年末附发 行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权 6、报告期末后的最近回售日2021 年 3 月 21 日 7、到
28、期日2023 年 3 月 21 日 8、债券余额1.00 9、截至报告期末的票面利率(%) 5.78 10、还本付息方式每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本 金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另 计利息，本金自兑付日起不另计利息。 11、上市或转让的交易场所上海证券交易所 12、投资者适当性安排面向合格投资者交易的债券 13、报告期内付息兑付情况本期债券已于 2019 年 3 月 21 日支付 2018 年 3 月 21 日至 2019 年 3 月 20 日期间利息。 14、报告期内调整票面利率选择 权的触发及执行情况 发行人有权决定在本期债券存续期的第 3 年末上调 或者下调
29、本期债券后 2 年的票面利率，调整幅度根 据当期利率市场确定。报告期内未触发调整票面利 率选择权。 15、报告期内投资者回售选择权 的触发及执行情况 发行人刊登关于是否调整本期债券票面利率及调整 幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的投资 者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面 值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期 债券。报告期内未触发调整票面利率选择权。 16、报告期内发行人赎回选择权 的触发及执行情况 不适用 17、报告期内可交换债权中的交 换选择权的触发及执行情况 不适用 18、报告期内其他特殊条款的触 发及执行情况 不适用 1、债券代码155289 2、债券简称19 三
30、峡 01 3、债券名称重庆三峡融资担保集团股份有限公司 2019 年面向合格 重庆三峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 10 投资者公开发行公司债券（第一期） 4、发行日2019 年 4 月 3 日 5、是否设置回售条款本次债券期限为 5 年期，在存续期的第 3 年末附发行人 调整票面利率选择权和投资者回售选择权。 6、报告期末后的最近回售日2021 年 3 月 21 日 7、到期日2024 年 4 月 4 日 8、债券余额5.00 9、截至报告期末的票面利率 (%) 4.60 10、还本付息方式每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的 兑付一起支付。年度付息
31、款项自付息日起不另计利息， 本金自兑付日起不另计利息。 11、上市或转让的交易场所上海证券交易所 12、投资者适当性安排面向合格投资者交易的债券 13、报告期内付息兑付情况本期债券尚未兑付本息。 14、报告期内调整票面利率 选择权的触发及执行情况 发行人有权决定在本期债券存续期的第 3 年末上调或者 下调本期债券后 2 年的票面利率，调整幅度根据当期利 率市场确定。报告期内未触发调整票面利率选择权。 15、报告期内投资者回售选 择权的触发及执行情况 发行人刊登关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度 的公告后，投资者有权选择在本期债券的投资者回售登 记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部
32、分 回售给发行人，或选择继续持有本期债券。报告期内未 触发调整票面利率选择权。 16、报告期内发行人赎回选 择权的触发及执行情况 不适用 17、报告期内可交换债权中 的交换选择权的触发及执行 情况 不适用 18、报告期内其他特殊条款 的触发及执行情况 不适用 1、债券代码136919 2、债券简称18 三峡 Y1 3、债券名称 重庆三峡融资担保集团股份有限公司 2018 年公开发行 可续期公司债券（第一期） 4、发行日2018 年 11 月 21 日 5、是否设置回售条款否 6、报告期末后的最近回售日2021 年 3 月 21 日 7、到期日2021 年 11 月 22 日 8、债券余额2.0
33、0 9、截至报告期末的票面利率 (%) 6.50 10、还本付息方式 在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一 次。 11、上市或转让的交易场所上海证券交易所 12、投资者适当性安排面向合格投资者交易的债券 13、报告期内付息兑付情况本期债券暂未付息。 重庆三峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 11 14、报告期内调整票面利率 选择权的触发及执行情况 本次债券未设置调整票面利率选择权。 15、报告期内投资者回售选 择权的触发及执行情况 本次债券未设置投资者回售选择权。 16、报告期内发行人赎回选 择权的触发及执行情况 本次债券未触发赎回选择权。 17、报告期内
34、可交换债权中 的交换选择权的触发及执行 情况 不适用 18、报告期内其他特殊条款 的触发及执行情况 附第 3 年末发行人续期选择权，报告期内尚未触发或执 行相关条款。 二、募集资金使用情况二、募集资金使用情况 单位：元 币种：人民币 债券代码：143430 债券简称18 三峡 01 募集资金专项账户运作情况募集资金专项账户的运作，均按照募集说明书的约定使 用 募集资金总额100,000,000.00 募集资金期末余额0.00 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 截至本报告出具日，募集资金已按募集说明书约定的用 途及履行程序使用完毕。 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） 否 募集
35、资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） 不适用 单位：元 币种：人民币 债券代码：155289 债券简称19 三峡 01 募集资金专项账户运作情况 募集资金专项账户的运作，均按照募集说明书的约定使 用 募集资金总额500,000,000.00 募集资金期末余额0.00 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 截至本报告出具日，募集资金已按募集说明书约定的用 途及履行程序使用完毕。 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） 否 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） 不适用 单位：元 币种：人民币 债券代码：136919 债券简称18 三峡 Y1 募集资金专项账户运作情
36、况募集资金专项账户的运作，均按照募集说明书的约定使 用 募集资金总额200,000,000.00 募集资金期末余额0.00 重庆三峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 12 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 截至本报告出具日，募集资金已按募集说明书约定的用 途及履行程序使用完毕。 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） 否 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） 不适用 三、报告期内资信评级情况三、报告期内资信评级情况 （一）报告期内最新评级情况（一）报告期内最新评级情况 适用 不适用 债券代码143430 债券简称18 三峡 01 评级机构大
37、公国际资信评估有限公司 评级报告出具时间2019 年 6 月 21 日 评级结果披露地点 评级结论（主体）AAA 评级结论（债项）AAA 评级展望稳定 是否列入信用观察名单否 评级标识所代表的含义债券及主体信用等级符号和定义相同。偿还债务的能 力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极 低。 与上一次评级结果的对比及对 投资者权益的影响（如有） 无 债券代码155289 债券简称19 三峡 01 评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司 评级报告出具时间2019 年 6 月 28 日 评级结果披露地点 评级结论（主体）AAA 评级结论（债项）AAA 评级展望稳定 是否列入信用观察名单否
38、评级标识所代表的含义债务人偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境 的影响，违约风险极低。债券的偿付安全性极强，基 本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。 与上一次评级结果的对比及对 投资者权益的影响（如有） 无 债券代码136919 债券简称18 三峡 Y1 评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司 评级报告出具时间2019 年 6 月 28 日 评级结果披露地点 评级结论（主体）AAA 重庆三峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 13 评级结论（债项）AAA 评级展望稳定 是否列入信用观察名单否 评级标识所代表的含义债务人偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境
39、 的影响，违约风险极低。债券的偿付安全性极强，基 本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。 与上一次评级结果的对比及对 投资者权益的影响（如有） 无 （二）主体评级差异（二）主体评级差异 适用 不适用 四、增信机制及其他偿债保障措施情况四、增信机制及其他偿债保障措施情况 （一）增信机制及其他偿债保障措施变更情况（一）增信机制及其他偿债保障措施变更情况 适用 不适用 （二）截至报告期末增信机制情况（二）截至报告期末增信机制情况 1保证担保1保证担保 1）法人或其他组织保证担保1）法人或其他组织保证担保 适用 不适用 2）自然人保证担保2）自然人保证担保 适用 不适用 2抵押或质押担保2抵押或质押
40、担保 适用 不适用 3其他方式增信3其他方式增信 适用 不适用 （三）截至报告期末其他偿债保障措施情况（三）截至报告期末其他偿债保障措施情况 适用 不适用 五、偿债计划五、偿债计划 （一）偿债计划变更情况（一）偿债计划变更情况 适用 不适用 （二）截至报告期末偿债计划情况（二）截至报告期末偿债计划情况 适用 不适用 债券代码：143430 债券简称18 三峡 01 偿债计划概述 本期债券的付息日期为 2019 年至 2023 年每年的 3 月 21 日，利息登记日为付息日之前的第 1 个工作日；如投 资者行使回售权，则回售部分债券的付息日期为 2019 年 至 2021 年每年的 3 月 21
41、 日。 重庆三峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 14 偿债计划的变化情况对债券 持有人利益的影响（如有） 不适用 报告期内是否按募集说明书 相关承诺执行 与募集说明书的相关承诺一致 债券代码：155289 债券简称19 三峡 01 偿债计划概述 本期债券的付息日期为 2020 年至 2024 年每年的 4 月 4 日，利息登记日为付息日之前的第 1 个工作日；如投资者 行使回售权，则回售部分债券的付息日期为 2020 年至 2022 年每年的 4 月 4 日。 偿债计划的变化情况对债券 持有人利益的影响（如有） 不适用 报告期内是否按募集说明书 相关承诺执行 与募集
42、说明书的相关承诺一致 债券代码：136919 债券简称18 三峡 Y1 偿债计划概述 本期债券的起息日为 2018 年 11 月 22 日，若发行人未行 使递延支付利息权，债券利息将于起息日之后在存续期内 每年支付一次，存续期内每年的 11 月 22 日为本期债券上 一计息年度的付息日（遇非交易日顺延，下同） 。本期债券 设发行人续期选择权，若发行人在续期选择权行权年度， 选择延长本期债券期限，则本期债券的期限自该计息年度 付息日起延长 1 个周期。若发行人在续期选择权行权年度 ，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本 期债券的兑付日。 偿债计划的变化情况对债券 持有人利益的影响（如
43、有） 不适用 报告期内是否按募集说明书 相关承诺执行 与募集说明书的相关承诺一致 六、专项偿债账户设置情况六、专项偿债账户设置情况 适用 不适用 债券代码：143430 债券简称18 三峡 01 账户资金的提取情况正常 专项偿债账户的变更、变化 情况及对债券持有人利益的 影响（如有） 不适用 与募集说明书相关承诺的一 致情况 与募集说明书的相关承诺一致 债券代码：155289 债券简称19 三峡 01 账户资金的提取情况正常 专项偿债账户的变更、变化 情况及对债券持有人利益的 不适用 重庆三峡融资担保集团股份有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 15 影响（如有） 与募集说明书相关承诺的一 致情况 与募集说明书的相关承诺一致 债券代码：136919 债券简称18 三峡 Y1 账户资金的提取情况正常 专项偿债账户的变更、变化 情况及对债券持有人利益的 影响（如有） 不适用 与募集说明
