1、 金泰证券投资基金 金泰证券投资基金 2006 年半年度报告2006 年半年度报告 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：二六年八月二十九日 国泰基金管理有限公司 金泰证券投资基金2006年半年度报告 金泰证券投资基金 2006 年半年度报告 金泰证券投资基金 2006 年半年度报告 一、 重要提示及目录 （一） 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本 半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有
2、限公司（以下简称中国工商银行）根据本基 金合同规定，于2006年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分 配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （二） 目录 内容 页码 一、 重要提示及目录 . 1 二、 基金简介 . 2 三、 主要财务指标和基金净值表现 . 3 四、 基金管理人报告 . 4 五、 基金托管人报告 . 6 六、 财务会计
3、报告(未经审计) . 7 七、 基金投资组合报告 . 15 八、 基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人 . 20 九、 重大事件揭示 . 21 十、 备查文件目录 . 22 第1页 国泰基金管理有限公司 金泰证券投资基金2006年半年度报告 二、 基金简介 （一） 基金名称：金泰证券投资基金 基金简称：基金金泰 交易代码：500001 基金运作方式：契约型封闭式 基金合同生效日：1998 年 3 月 27 日 报告期末基金份额总额：2,000,000,000 份 基金合同存续期：至 2013 年 3 月 26 日止 基金份额上市交易的证券交易所：上海证券交易所 上市日期：1998 年
4、4 月 7 日 （二） 基金产品说明 （1）投资目标：本基金是平衡型基金，并以价值型和成长型股票为投资重 点；投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求长期稳定的投资收 益。 （2）投资策略：本基金投资时，根据宏观经济环境及其对证券市场的影 响，决定投资策略；根据货币政策的变化、利率的走势，决定国债在投资组合中 的比例；根据对行业及地区经济发展状况的深入研究，决定股票投资重点；根据 对上市公司的调查研究，确定具体的股票投资组合。 本基金的股票投资将以中长期投资为主。在充分研究的前提下，主要投资于 价值型和成长型股票中被低估的股票，以实现基金资产的稳定增值。 在股票投资组合中，将保留一定
5、比例的短期投资。短期投资主要根据市场变 化，相机抉择，灵活投资，在防范风险的前提下，增加基金的收益。 为保证基金资产的流动性和收益性，在国债投资组合中，长期国债和短期国 债将保持适当的比例。 在不违反证券投资基金法及配套规则等法律法规规定及基金合同有关约 定的前提下，基金管理人可根据具体情况，对基金投资组合进行调整。 （3）业绩比较基准：无。 （4）风险收益特征：承担中等风险、获取中等的超额收益。 （三） 基金管理人 名称：国泰基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号浦项商务广场 31 楼 邮政编码：200122 办公地址：上海市延安东路 700 号港泰广场 22-23
6、 楼 邮政编码：200001 法定代表人：陈勇胜 信息披露负责人：丁昌海 联系电话：021-23060282 第2页 国泰基金管理有限公司 金泰证券投资基金2006年半年度报告 传真：021-23060283 电子邮箱：xinxipilu （四） 基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮政编码：100032 法定代表人：姜建清 信息披露负责人：庄为 联系电话：010-66106912 传真：010-66106904 电子邮箱：custody （五） 信息披露情况 信息披露报纸名称： 中国证券报 、
7、 上海证券报 登载半年度报告正文的管理人网址： 半年度报告置备地点：上海市延安东路 700 号港泰广场 22-23 楼 北京市西城区复兴门内大街 55 号 （六） 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼 三、 主要财务指标和基金净值表现 （一）各主要财务指标 2006年1-6月 基金本期净收益 420,678,687.37元 基金份额本期净收益 0.2103元 期末可供分配基金收益 269,477,136.09元 期末可供分配基金份额收益 0.1347元 期末基金资产净值 3,075,457,184.36
8、元 期末基金份额净值 1.5377元 基金加权平均净值收益率 17.20% 本期基金份额净值增长率 57.10% 基金份额累计净值增长率 156.28% 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 第3页 国泰基金管理有限公司 金泰证券投资基金2006年半年度报告 （二）基金净值表现 1、基金金泰净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率 净值增 长率标 准差 业绩比较 基准收益 率 业绩比较基准 收益率标准差 - - 过去一个月 8.73% 4.91%- - - - 过去三个月 32.63% 4.19%- - - -
9、过去六个月 57.10% 3.12%- - - - 过去一年 61.62% 2.53%- - - - 过去三年 73.82% 2.32%- - - - 自基金成立起至今 156.28% 2.25%- - - - 注：本基金根据基金合同无业绩比较基准。 2、基金金泰累计净值增长率历史走势图 -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 120.00% 140.00% 160.00% 1998-3-271999-3-272000-3-272001-3-272002-3-272003-3-272004-3-272005-3-272006-3-27
10、 基金金泰 四、 基金管理人报告 （一） 基金管理人及基金经理介绍 1、基金管理人介绍 国泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，是经中国证监会证监基字 19985号文批准的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为1.1亿 元人民币，公司注册地为上海，并在北京设有分公司。 第4页 国泰基金管理有限公司 金泰证券投资基金2006年半年度报告 截至2006年6月30日，本基金管理人共管理4只封闭式证券投资基金：基金金 泰、基金金鑫、基金金盛、基金金鼎，以及6只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰 金龙行业精选证券投资基金、
11、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报 证券投资基金、国泰金象保本增值混合证券投资基金、国泰货币市场证券投资基 金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得社 保基金委托资产管理人资格，目前受托管理社保基金投资组合。 2、基金经理介绍 崔海峰，男，经济学硕士，8年证券从业经历。1999年加盟国泰基金管理有 限公司，先后任研究开发部副经理、金鑫基金经理助理、金盛基金基金经理，国 泰金龙行业精选基金基金经理，现任国泰基金管理公司首席基金经理，从2006年 上半年开始主要主持金泰基金的投资管理工作。 （二） 基金管理合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守证券法、证券投资基金法等有 关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉 尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在严格控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益。 报告期内本基金未发生任何损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合 法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他
