1、法法律律尽尽职职调调查查清清单单 致致： 本所接受贵司委托，就贵司经营管理合规整改一事，需要对贵司进行尽职调查。现将本所需要了解的有关事项列示清单如 下，请贵司提供相关资料并协助核查。根据尽职调查的实际情况，本所可能要求贵司进一步提供相关文件。感谢贵司的配合！ 调调查查事事项项文文件件资资料料已已提提供供待待提提供供备备注注（公公司司确确认认） 1、公公司司的的基基本本 情情况况 1.1 经深圳市市场监督局查询打印的全套工商内档（自设立至今）； 1.2 公司所取得的、与目前经营项目有关的相关政府机构的所有批准、批 复、认可、许可、资质文件 1.3 企业信用报告、机构信用代码证、开户许可证 1.
2、4 政府机关（工商、土地、环保、海关、公安、检察、法院、税收、消 协、人力资源与社会保障局等）对公司或公司主要负责人已进行或者将 进行的调查、检查的情况说明（如有）； 1.5 由公司经营活动引起的，政府机构（工商、土地、环保、海关、公安 、检察、法院、税收、消协、人力资源与社会保障局等）给予的行政处 罚文件及往来函件等。 1.6公司正在执行的管理制度、文件以及业务管理及运营流程 2、公公司司股股权权结结 构构、股股东东情情况况 2.1 现行执行的公司章程 2.2 公司完整的组织结构图，包括股东股权架构 2.3 公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请 提供相关主合同、质押合
3、同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股 东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文 件及登记文件； 2.4 公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的 情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件； 2.5 公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请 提供该情形的书面说明和相关文件； 2.6 公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在 请提供相关协议。 3、公公司司下下属属企企 业业和和分分支支机机构构 3.1 公司框架图：即公司与分支机构、子公司之间持股比例、投资 关系框架图； 3.2 公司的全资、控股、参股子公司、
4、分公司自成立以来至今的完 整工商登记资料（经深圳市市场监督局查询打印）。 4、公公司司有有形形资资 产产情情况况 4.1公司名下的土地情况说明及土地使用权清单； 4.2公司名下的土地使用权证、他项权利证、土地租赁协议及登记证明或 抵押登记等证明文件； 4.3与公司土地使用权有关的合同和批准文件，包括土地使用出让合同、 抵押合同等文件以及土地出让金的支付凭证； 4.4与公司土地使用权有关的合作开发合同或合作协议； 4.5公司房屋所有权证、购房合同、房屋租赁协议及租赁登记等相关文件 ； 4.6公司所有或租赁的房屋使用、租赁或转让的限制或承诺的详细清单及 协议文件等； 4.7确认公司房屋所有权证记载
5、内容与房屋现状是否相符，若有变更而未 作变更登记，请说明变更情况并提供相应文件； 4.8确认上述房产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保合同及 相应登记文件和主债务合同； 4.9公司拥有的固定资产清单及相关证明文件，包括但不限于公司重要的 生产设施、机器设备、办公设备等及其购买合同、付款凭证；运输工具 的购买合同、和付款发票及车辆登记证明的相关证明文件； 4.10确认上述固定资产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保合 同及相应登记文件和主债务合同等； 4.11公司国有资产产权登记证（如适用）； 4.12公司需要说明的其他资产。 5、 公公司司的的无无形形 资资产产情情况况 5.1公
6、司拥有的或正在申请的知识产权清单及相关证明文件，包括但不限 于专利、商标、著作权、专有技术等，并提供相应专利权证书、商标注 册证、其他知识产权证明及有关申请文件； 5.2公公司司拥拥有有的的或或正正在在申申请请的的微微信信、微微博博等等具具有有商商业业价价值值特特征征的的公公众众媒媒体体 号号清清单单、提提供供与与其其公公众众媒媒体体号号相相关关的的注注册册、申申请请、运运营营、管管理理等等材材料料 5.3公司目前正在使用以及使用过的他人的专利、商标或专有技术的情况 说明及相应合同、相关登记等文件； 5.4公司为一方主体的技术转让和技术使用许可的情况说明及相关证明文 件； 5.5确认上述知识产
7、权上是否设定质押、担保、司法保全、冻结、查封或 其他限制转让的情形，若有请提供质押或担保合同及相应登记文件和主 债务合同，相关判决书、仲裁裁决、行政决定/裁定、通知、协议等； 5.6公司知识产权获奖情况说明及相应证明文件； 5.7前前10大大公公众众媒媒体体号号运运营营情情况况详详细细报报告告； 5.8公司持有的域名及其登记证书； 5.9公司相关技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务协议。 6、公公司司的的财财务务 情情况况 6.1公司最近叁个年度的资产负债表； 6.2公司最近叁个年度的审计报告及其附注、财务报表，包括资产负债表 、损益表、利润分配和亏损弥补等； 6.3公司财务制度、会计制度及
8、其他重大财务制度的相关文件； 6.4公司重大融资安排，包括项目融资、融资租赁或分期购买等公司业务 的重大融资安排的文件及协议； 6.5有关国家、省级或地方政府向公司提供的补助或补贴的相关批准或其 他安排的批复等文件以及公司享受的财政补贴清单。 7、公公司司的的债债权权 债债务务情情况况 7.1公司正在履行的借款合同及相应担保合同等文件； 7.2公司尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限 、担保方式等，若有请提供贷款合同及相应保证、抵押、质押合同； 7.3公司应付账款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等，若有 请提供应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件
9、 ； 7.4公司应收账款清单，包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等， 若有请提供应收账款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登 记文件； 7.5公司为其他单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单，若有请提 供担保合同及相应登记文件和主债务合同； 7.6公司就上述债权债务发生争议的情况说明，并提供上述争议的有关证 明文件。 8、公公司司的的业业务务 情情况况 8.1公司当期排名前10位客户的合作协议； 4、公公司司有有形形资资 产产情情况况 8.2公公司司与与第第三三方方签签署署的的各各项项合合作作协协议议； 8.3 公司正在履行的重大采购合同（含重大设备、货物或服务采购合同等 ）；
10、8.4 公司正在履行的重大资产购买或处置合同； 8.5 公司收购、兼并或转让公司权益、业务或资产的合同或协议； 8.6 已发生并且构成任何重大合同项下公司的违约、不履行义务或违约的 说明，并提供相应证明文件； 8.7 政府部门与公司签署的任何协议或者安排。 8.8 与公司运营相关的其他重大协议 9、公公司司的的人人员员 情情况况 9.1公司现有人员统计清单，分类列明签订姓名、职务、岗位、固定期限 劳动合同职工、签订无固定期限劳动合同职工、采取其他用工形式职工 情况、社保缴纳情况等； 9.2公司现行有效的劳动合同、劳务合同、劳务派遣协议文本，以及工会 或职工代表与公司签订的集体合同； 9.3 公
11、司与第三方作者之间签署的任何协议 9.4公司职工福利、奖励及其他内部管理规章制度、员工手册； 9.5公司社会保险登记证和住房公积金登记证明； 9.6公司依法为全体职工缴纳社会保险和住房公积金的情况说明，包括是 否存在欠缴情况以及欠缴的原因情况说明，以及最近一期缴纳社会保险 、住房公积金凭证并附上明细； 9.7公司适用于现有职工的保密协议、竞业禁止协议、职工持股计划、股 权激励协议等； 9.8公司已经发生或正在进行的劳动纠纷、集体劳动纠纷的情况说明，公 司作为被申请人的劳动仲裁或被告的诉讼的情况说明，并提供相应法律 文书等文件； 9.9公司聘请退休人员的，提供与其签订的劳务合同或未签订书面协议的
12、 情况说明； 9.10最近3年公司发生的意外事故和职工伤亡事故的详情以及原因的说明 ； 9.11工会组织介绍及有关文件及与工会签订的协议。 10、公公司司诉诉讼讼、 违违约约及及行行政政处处罚罚 情情况况 10.1公司目前是否涉及诉讼或潜在诉讼、仲裁或其他司法程序，以及其他 未结争议的说明，公司董事、监事及高管人员涉及的诉讼、仲裁等的说 明，若有请提供相关法律文书等文件； 10.2目前公司涉及的尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁 决、判决及决定等相关文件； 10.3为执行有关仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定（比 如有关项目已经发生的各起诉讼或争议）而达成的有关协议，包
13、括但不 限于和解协议、支付协议、补充协议等文件； 10.4公司被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明。 11、公公司司的的税税收收 缴缴纳纳情情况况 11.1 公司目前执行的主要税种和税率的说明； 11.2 公司是否享受税收优惠的说明，若有请提供批准文件及优惠依据； 11.3 公司近3年的纳税申报表及完税凭证文件； 8、公公司司的的业业务务 情情况况 11.5公司近3年是否受过税务处罚的说明，若有请提供相应处罚文件； 11.6公司是否存在逾期未缴税款的说明，若有请提供欠缴原因及处理的说 明。 12、公公司司保保险险情情 况况 12.1公司固定资产保险凭证，包括但保单、保费支付证明等； 12.2确认就现有所有保单应付的保费是否已支付的情况说明，若已支付请 提供相关支付凭证； 12.3公司其他重要资产保险凭证； 12.4公司职工工伤保险凭证； 12.5公司
