1、融资租赁公司内部运作制度 融资租赁有限公司档案管理和公章管理制度第一章 档案是公司的重要资源，公章是公司对外开展业务活 动并承担相 第一条 应法律责任的主要依据。为了加强档案和公章的科学 管理，规范档案和公章管 理行为，维护档案和公章安全，提高档案和公章使用 效率，根据国家现行法律 和公司的实际情况制定本制度。 档案分为行政档案，业务档案，财务档案，法务档 案；档案的保 第二条 存形式有文字档案，电子档案（包括照片、录像、音 像资料）和实物档案（包 括实物凭证、身份凭证等）。 档案实行专人专职和集中管理制度。档案管理人员应 该勤勉尽责， 第三条 以维护档案安全，保守档案秘密和方便档案使用为己
2、任，充分发挥档案管理服 务于公司发展的作用。 公章是本公司能够对外开展活动的所有公章。包括： 行政公章、 第四条 财务公章、合同专用章、法人代表公章、董事会 章、股东大会章。 本制度适用于公司全部档案和公章管理。第五条 第二章档案的分类 是公司在行政和人力资源运作过程中发生的档案资 料。 行政档案 第六条 它分为： 、公司工商登记档案：公司在工商局注册登记的全部 资料（公司成立及变1 更批文、股东会决议、董事会决议、董事个人资料及 签字样本、企业法人营业 执照、税务登记证、组织机构代码证、验资报告、 审计报告等）； 、公司机要档案：重要会议的决议、纪要、记录、录 像；由主要领导签发2 的文件、
3、函件、批示、答复、讲话稿、传真件等； 3、公司荣誉档案：公司获得的各种奖励证书、奖 牌、资质、资信评级、品 牌，对外交往的重要活动记录、录像、照片等； 、公司人力资源档案：劳动合同、员工基本资料及其 相关的担保资料、任4 职文件、保险、考核记录、培训记录、离职审计或 审批等； 、公司财产档案：房产所有权资料、房产租赁权资 料、车辆登记证书、行5 驶证、车辆保险单、计算机及其网络的硬件和软件资 料、重大办公设施或设备 的资料； 是公司对每一笔业务从受理、调查、审查到业务发 生、 业务档案 第七条 跟踪检查、担保责任解除等环节办理过程的系统记 录，是担保业务操作的重要 依据。它分为： 、直接租赁类
4、： 1 企业（个人）：业务主办完成的项目调查表、风险管 理部落实到反担保措 施、内部评审、和支付凭证、融资租赁合同、买卖合 同、反担保措施中的各项 合同（包括物权凭证、实物及其它约定的保证手段 等）、授权书及其委托公证、 租后管理资料等。 、售后回购类： 2 业务主办完成的项目调查表、风险管理部落实到反担 保措施、内部评审、 借款合同（主合同）和支付凭证、融资租赁合同、买 卖合同、反担保措施中的 各项合同（包括物权凭证、实物及其它约定的保证手 段等）、授权书及其委托 公证、租后管理资料等。 、项目资料、合同书、其他与项目或者合作有关的全 部资料。 3 法务档案是公司案件在司法程序过程中留下的各
5、种法 律文书、证 第八条 据材料、资产证明文件及其它与案件有关的资料。 它分为： 、法律文书类：诉讼案件的起诉书、保全申请书、开 庭传票、授权委托书、 1 答辩状、代理词、法庭开庭记录、法院调解书、判决 书、裁定书、执行申请书、 执行裁定书、和解协议书等； 、证据文书类：公司提交的案件证据、对方提交的案 件证据、申请法院调2 查的证据等； 3 、其他：办案人员的研究记录、摘要；案件讨论会 记录、策划方案等。 财务档案是公司财务管理过程中形成的重要凭证。 它分为： 条第九 、资金往来的档案； 1 、帐务记录和处理档案；2 、各类报表档案。 3 其他档案。除上述分类文件之外的重要文件等。第 十条
6、档案的管理第三章 档案的分类建立。档案资料应该及时移交档案管理 员。档案管 第十一条 理员应当建立文字档案和电子档案。 纸进行统一的整理，小于A4 档案的规范整理：对文 字档案按照 第十二条 纸上粘贴，编上页号，制作封面和目录装订成册；重 要的 A4 纸的资料应在 A4 人分工管理或者双锁管理，任何一人是不能独立取出 该档案 2文字档案应该有 的。对电子档案应有电子版本目录，方便员工查找和 使用。档案实行集中保 存。 使用：员工使用档案原则上应尽量使用电子文档。确 实需要使 第十三条 用原件应该办理档案借阅审批手续，档案管理员凭借 阅人所在部门主管签字和 公司分管档案工作的领导签字审批单提供档
7、案并对借 阅人及借阅的档案进行登 记，借阅人使用后及时归还。 维护：公司为档案维护提供必要的条件，包括专用的 档案室、 第十四条 档案柜、保险箱、光盘、移动存储器等。档案管理员 应做好文字档案和电子档 案的维护工作，除了要防止档案丢失、受损、泄 密，切实维护档案安全。 第四章档案管理职责 档案管理员的职责：第十五条 、维护档案完整与安全职责：档案管理员接收档案资 料后，以维护档案完1 整和安全为目的进行应分类整理、保存；因档案整理 混乱或档案完整性受到破 坏等，档案管理员应承担工作严重失职的责任，公司 依照员工管理制度的相关 规定予以处罚。 、档案管理员为了维护档案安全，在出现紧急情况或 重大
8、风险等情况下有2 权独立做出处理再汇报；档案管理员有权制止任何干 扰或破坏档案管理行为的 事情。 3、泄漏档案机密的职责：档案管理员的应严格保守 档案机密，未经批准不 得随意向任何人以任何方式透露档案内容。泄漏档案 秘密给公司造成损失的， 个月工资额度的处罚直至解除劳动合同；尚未造成2 公司有权给予相当于本人 。30%损失的给予记过处分并扣发相当于本人当月 工资额度的 、档案管理员怠于履行档案管理职责，造成公司员工 抱怨或投诉的，经查4 。5%实，给予批评直至处以相应的罚款，罚款金额 为本人当月工资额的 档案使用人的职责：第十六条 1、使用档案应办理借阅手续，档案使用人应合理使 用并维护档案的
9、完整。 损害档案或者从档案中故意抽出部分资料等应承担损 害档案完整的责任。公司 个月工资的罚款；情节严重的，应赔偿损失。2有权 处以相当于借阅人 、借阅人不得泄露档案秘密，泄漏档案秘密给公司造 成损失的，公司有权2 个月工资额度的处罚直至解除劳动合同。尚未造成损 失的， 2 给予相当于本人 。30%公司给予记过处分并扣发相当于本人当月工 资额度的 档案审批人的职责：第十七条 审批档案借阅的负责人应认真核实借阅的理由、用 途、使用范围、使用期 限等，因审批失职或利用职务之便故意为借阅人提供 “ 方便” ，给公司造成损 个月 2失的应承担玩忽职守或者营私舞弊的责任。公 司有权处以相当于审批人 工资
10、的罚款；情节严重的，应赔偿损失。 公章管理 第五章 公章存放管理实行最高密级管理。有专人、有专柜、 有独立密 第十八条 码，且密码管理和专柜钥匙由主管公章的负责人管 理，确保公章存放安全。 公章使用管理实行严格的审批使用制度。其流程是： 第十九条 、公司所出具的与担保业务有关的文件资料需加盖公 章的必须由评审委员1 会审议。实行先登记后审批。 、使用人在法务部领取公章登记表；2 、使用人填写公章登记表；3 、公司副总经理签字； 4 、公司总经理审批签字；5 、公司法务部主管最后对盖章的文件内容合法性和审 批领导签字的真实性6 进行核实，并签名确认； 、公司公章主管负责人做最终的确认审核并报董事
11、长 书面同意，方可加盖7 公章。公章管理人应该及时核对上述签字与盖章的文 件内容一致后在文件的合 适位置加盖公章，不得拖延。公章要求清晰、完整， 不偏不歪。 、任何公章一律不准带出公司。如遇特殊情况须将公 章带出公司，必须由8 公司主管公章的负责人一同外出。 公章管理人发现审批内容与盖章的文件不符的有权拒 绝盖章， 第二十条 在向公章使用人说明理由的同时，应该将拒绝盖章的 事件及时报告登记表中所 有签字的相关人员，并提请审批领导再次确认后予 以盖章。 违反公章管理的处罚：第二十一条 、公章管理人的职责：公章管理人在管理公司公章过 程中，包括公章存放、 1 密码保密、公章维护、专柜钥匙管理、用印
12、登记表管 理、盖章操作等违反本制 度，不按照规定保存公章或专柜钥匙、不按照规定流 程加盖公章，尚未给公司 的处罚；给公司造成损失的视情节轻30%造成损失 的，公司将给予本人月工资 重公司有权给予降级直至解除劳动合同的处罚。 、公章审批人职责：审批人违反本制度或者营私舞弊 或者利用职务之便谋2 的处罚， 30%取个人利益或者损害公司利益等情形 的，公司有权给予本人月工资 可以并处降级、免职直至解除劳动合同的处罚。 、公章使用人的职责：公章使用人使用公章时应该诚 信履行职责，严禁违3 反公司经营宗旨使用公章，更不能利用工作上的便利 为自己或公司之外的任何 的处罚， 30%人谋取不正当的利益。使用人
13、违反本规 定公司有权给予本人月工资 可以并处降级、免职直至解除劳动合同的处罚。 租赁公司各岗位人员工作职责及管理制度 一、公司经理： 、全面负责公司经营管理工作，组织实施年度经营计 划和租赁业务承接、 1 合同签订与履行、租赁费回收等工作。分管合同、 财务等工作。 2、认真贯彻执行国家的法律法规和集团公司的决议 决策，负责程公司各项 管理制度的贯彻落实。 、负责制定和组织实施本单位各级管理人员的岗位目 标责任制等制度，建3 立健全管理保证体系，明确人员职责和目标。 、负责开拓市场，搞好业务对象的社会信誉度调查， 认真洽谈并签署有关4 租赁合同，保证经营目标的实现。 、负责组织编制安全措施计划并
14、贯彻实施。5 、负责制定陈欠款回收计划，并亲自组织回收。对正 常程序无法回收款项6 的，要积极经法律咨询通过款确保应收款的回收。 、认真搞好员工队伍建设，严格按员工守则及其 实施细则、岗位目标7 责任制对所属人员进行考核。 二、会计 、遵守国家法律法规，严格按照公司的财务管理制度 及其他各项规章制度1 的规定办理业务。 、严格按公司财务部要求设置各类账本，及时准确登 记各类明细帐。 2 、每月定期与出纳和对账（银行帐、现金帐），做到 账实相符、账证相符、 3 账账相符。 、及时准确按规定的程序计算核对租赁费；并提示负 责人及时催收。 4 、定期报账，并按公司财务部要求上报各种报表。5 、做好相
15、关财务资料、质量安全体系运行文件的整理 存档工作。 6 、负责合同的审核传递、登记、分发及归档工作。7 三、出纳 、遵守国家法律法规，严格按照公司的财务管理制度 及其他各项规章制度1 的规定办理业务。 、严格按公司财务部要求设置各类账本，及时准确登 记各类明细帐。 2 、必须按批准的用途使用资金；单据记载内容必须与 真实发生的业务一致， 3 不得擅自变通；认真审核原始凭证，对不符合手续的 单据坚决退回，发现有违 规的情况及时向分管领导汇报； 、每日盘点现金，确保日清月结、账实相符；定期与 公司会计对账，保证4 账实相符、账证相符、账账相符； 、每日收取的款项必须及时报告公司，严禁坐支；严 禁私
16、设小金库； 5 、及时准确的按公司财务部要求上报各种报表；做好 相关财务资料的整理6 存档工作。归集质量安全体系运行文件、整理会议纪 要。 、完成领导交办的其它工作任务。7 四、业务经办部门为公司租赁业务部 （一）、对申请租赁的客户进行初审，确定是否达到 基本条件，决定是否 受理； （二）、收集申请人提供的有关材料，审核材料的 真实性和完整性； （三）、租赁前调查，编写详细、客观、全面的调查 报告，提出初审意见， 报项目审核委员会（以下简称委核会）审批，对调 查结果负责； （四）、对未获批准的项目，及时向企业说明情况， 对获批准的，办理租 赁合同，并确保合同签订符合法律要求； （五）、办理公证
17、、保险及抵（质）押物权利登记， 落实有效登记，取回 权利凭证并妥善保管； （六）、监督设备租赁款按合同约定用途使用，制定 具体监控措施； （七）、定期对租赁项目进行监督检查，跟踪租赁设 备使用情况，发现问 题汇报，采取对策； （八）、定期报送租赁统计报表（含逾期项目本金、 欠息）； （九）、参与项目竣工验收，及时了解项目建设情 况； （十）、及时掌握企业资金状况，按时收回到期租 金； （十一）、对申请租赁展期的客户，调查展期理由是 否充分，客观真实， 验收展期资料是否真实； （十二）、对逾期租金采取各种有效措施进行催收， 及时发出 “ 逾期租金 催收通知书 ” ，取得回执，交业务员员归档保管，
18、保 证诉讼时效的延续； （十三）、初审拟核销租赁项目是否符合条件，收集 有关资料，审核材料 的真实性，撰写呆账核销申请报告； （十四）、租赁项目档案保存要完整并设置租金明细 台账，随时记录租金 的动态； （十五）、租赁本息收回后，对项目进行总评价，编 写项目总结，报公司 管理部门。 风控部门 一、项目初审 、公司业务部根据人员和业务量的实际情况，确定第 一调查人和第二调查1 人。第一调查人为项目负责人，负主要调查责任， 第二调查人协办。 、项目初审主要是通过资料审核和实地调查，获取租 赁项目、项目承担企2 业及反担保人真实、全面的信息，通过综合分析、比 较、评价，形成最后综合 性的评定和结论，
19、即项目调查报告。 、资料审核是项目初审的开始阶段，是对申请租赁企 业提供的资料、信息3 进行搜集、整理和审核，以确定这些信息的有效性、 完整性和真实性。对上述 资料，信息审核过程中需要进一步明确、补充、核实 之处以及发现的漏洞、疑 点即是下一步进行实地调查的重点。 资料审核要点： 按“ 清单” 要求提供的材料是否齐全、有效，要求提供 的文件是否为原 (1) 件，复印件是否和原件一致，复印材料是否加盖公 章。各种文件是否在有效期 内，应年检的是否已办理手续； 各有关文件的相关内容要核对一致，逻辑关系要正 确，通过对企业成立 (2) 批文、合同、章程、董事会决议、验资报告、立项批 文、可行性研究报
20、告、资 和反担 )担保申请人 (信等级、环保及市场准入等具体 文件的审核，了解借款人 保人是否具备资格，是否合法。 财务报表是否由会计师事务所出具了审计报告，是否 有保留意见报告， (3) 初步分析财务状况，记录疑点，以便实地调查核实。 对反担保人提供的文件资料的审核与以上三项基本相 同，重点是审核反 (4) )如房地产、土地 (担保人提供的反担保措施是否符合 担保法和有关法律法规 是否明 )权力凭证 (及有关抵押登记管理办法的规定， 抵押物、质物的权属 晰。 二、实地调查 应到)至少双人下户 (项目初审过程中，部门负责人、 项目负责人与协办人 借款人和反担保人及有关部门进行实地调查，实地调查
21、 至少要进行一次，公司 负责人根据具体情况参与调查。进行调查前，要列出调 查提纲，明确调查目标， 以保证调查的质量和效率。 实地调查要点： 、访问企业，会见有关当事人，了解企业和项目背 景、市场竞争范围、销1 售和利润、资源的供应等情况；弄清借款用途和还款来 源；考察企业管理团队 文化程度、主要经历、技术专长、经营决策、市场开 拓、遵纪守法 (的整体素质 ，了解主要领导人的信用状况和能力。)等方面 、对需要进一步核实的材料，要求企业提供原件核 对；2 、考察主要生产、经营场所，通过走、看、问，判断 企业实际生产、经营3 情况，印证有关资料记载和有关当事人介绍的情况； 、对财务报表的调查审核，通
22、过采用抽查大项的方 式，审核企业是否做到4 了账表、账账、账证、账实四相符，核实资产、负 债、权益是否有虚假； 、察看抵押物、质物。以房地产抵押的，要察看、了 解抵押物的面积、用5 途、结构、竣工时间、原价和净值、周边环境等；以动 产抵押、质押的，要察 看、了解抵押物、质物的规格、型号、质量、原价和净 值、用途等；以汇票、 本票、债券、存款单、仓单、提单等出质的，要察看权 力凭证原件，识别真假， 必要时请有关部门鉴定。 三、综合分析 的主体资格、清偿债务意愿及是否能严)担保申请人 (、分析、判断借款人1 格履行合同条款； 、分析经济环境对租赁项目和项目承担企业的影响， 主要包括：项目产品2 在
23、行业中的地位、产品经济寿命期、技术、工艺先进程 度，市场结构和市场竞 争能力，市场风险程度及政府的管制程度等； 分析借款人的还款能力。通过财务分析和现金流量分 析，掌握借款人的3. 财务状况和偿债能力，预测借款人的未来发展趋势。 财务分析的主要内容： 偿债能力 (1) ) 财务杠杆比率 ( ) 盈利比率 (盈利能力 (2) ) 效率比率 (营运能力 (3) 资产质量 (4) 资金结构 (5) 预测近三年的发展趋势。现金流量分析是预计在未来 的还款期间内，是 (6) 否能够产生足够的现金流量偿还银行借款。 、分析反担保人的担保资格和担保能力。重点分析担 保方式的可操作性， 4 抵押、质押是否合法
24、合规，与抵押物、质押物的流动性 相关的预期变现难易程 度、交易成本和价格的稳定性及可预见性； 、基本风险度分析。 5 四、融资租赁项目评审与决策 、融资租赁项目的评审包括两个环节，即部门审核和 会议评审。 1 、项目初审工作结束后，项目负责人将企业提交的各 项资料和项目调查2 报告提交风控部，部门负责人组织人员对上述资料进 行评审。部门评审的重 点是项目资料和项目调查报告。 风控部审核的主要内容有： 项目资料的真实性、完整性、正确性；(1) 对反担保措施提出意见；(2) 对企业的报审资料从法律角度加以审核；(3) 对项目的风险度进行评价；(4) 对企业的财务状况进行评价。(5) 、风控部评审完
25、毕后，将融资租赁项目评审书连 同其他资料一并提交3 会议评审。 、会议评审的组织机构是公司项目评审会员会，成员 由公司总经理、部门4 负责人组成，主任委员由公司总经理担任。评审委员会 日常工作由风控部负责； 参加会议人员从合法性、安全性、效益性等方面对项目 进行综合分析并提出具 体意见；会议评审采用签字表决制，参加会议评审人员 须在融资租赁项目评 并签字，不得弃权，三分之二以上的评审不同意 或 同意审书上明确填写 人员同意视为项目评审通过。 五、项目合同的签订 、项目正式批准后，由客户经理通知项目承担企业办 理担保手续，通知包1 括以下内容：公司同意融资租赁项目的决定、缴纳融资 租赁项目费用的
26、金额、 付款期限的方式、办理担保手续应备资料和其他准备 工作。 签约程序如下： ,、项目负责人为合同经办人2 空白法律合同文本，包括买卖合同、租赁合同及其他 须准)或拟定 (准备(1) 备的法律文书； 由业务部、风控部、法律顾问审核上述合同文本，对 需要调整和修改的 (2) 合同条款应及时与对方当事人协商、谈判，将修改意 见报总经理审定； 等签)自然人 (涉及到股东、法人代表、董事会成员、 共有人、反担保人 (3) 字盖章的情况，当事人必须当面签字、盖章，我公司 至少应有二人在现场； 、办理完签约手续的项目资料移交担保部档案管理员 统一管理。重要合同3 和证件：包括借款合同、保证合同、反担保合
27、同等须 单独管理。 六、反担保措施 、对获得批准担保的企业，必须落实反担保措施，包 括财产抵押、财产或1 权力质押、保证金、企业的保证反担保等，公司根据企 业和项目的实际情况， 采用一种或几种保证措施。 2、企业提供抵押物、质押物的范围，按担保法的 规定执推动某某单位科学发展以文明创 建为载体 尊敬的各位领导、各位检查组成员： 首先，我谨代表某某县地方税务局全体干部职工，对您们亲 临我局检查指导工作表示热烈欢迎和衷心感谢！下面，我代表局 党组，将我局创建“ 市级文明单位标兵” 工作情况向各位领导作 一个简要汇报。 单位总体概况一、 月分税制改革时，在原县税务局的基10 年 1994某某县局是
28、人，大专 人，其中，党员础上分设组成的。现有在职干部职工 以上学历个 个稽查局，负责全县个税务所 个科室、 人。下设 镇地方税费和社会保险费、基金的征收管理。 近年来，县局党组认真分析形势，及时调整发展方向，提出 以争创 “ 市级文明单位标兵” 为突破口实现某某某某科学发展、 和谐发展的工作思路。全局上下以文明标兵创建为载体，在“ 创” 字上下功夫，在 “ 建” 字上求实效，以 “ 建设和谐某某 ” 为主题， 以“ 铸文明之师、创一流业绩” 为目标，以 “ 文明规范执法、高 效优质服务 ” 为主线，坚持将文明创建工作与某某工作紧密结合， 强化科学管理，提高工作效能，严格执法监督，推进依法治税，
29、 创新服务形式，拓展服务内涵，加强文化培育，提高队伍素质， 赢得了社会各界好评，文明创建也取得了显著的成效。纵观创建 页 13 共 页 1 第 之路，我局始终按照科学发展观要求，开 拓创先、锐意进取、求 真务实是某某事业发展前进的不竭动 力。 二、创建的主要做法 （一）抓运行机制，保障创建有序开展 为使“ 市级文明单位标兵 ” 创建工作真正落 到实处，我局从 抓创建机制入手，加强组织领导，充分发 动群众，形成创建工作 合力。 成立了以党组书记、局长为组长，党健 全组织领导机构。 1 组成员为副组长，各部门负责人为成员的 创建工作领导小组，实 ，建立了 “ 一把手 ” 两手抓、班子成员分工 抓、
30、人行 “ 一岗双责 ” 事科具体抓、党团工妇一齐抓的组织领导 体系，并抽调精兵强将 在内网专栏上开辟了“ 创建市级文明。成 立创建领导小组办公室 单位标兵 ” 专栏，全面追踪报道我局文明建 设动态，利用某某信 息、横幅、宣传栏等载体进行有关宣传报 道，加大创先争优活动 宣传力度，营造浓厚的活动氛围。 2全局上下把创建工作责任进行了层 层完善激励考核机制。 分解，明确责任部门、责任人员和完成时 间，逐级检查考核。无 论是职能部门还是每一位职工，都有创建 工作指标，并与创先争 优“ 一讲二评三公示 ” 等活动相结合，每月 进行督查考核。同时 将文明创建工作纳入年度工作目标管理， 下达文明创建任务，
31、将 文明创建工作与税收工作同布臵、同检 查、同考核、同奖惩，充 分调动全员参与的积极性，形成了“ 举全员 之力，聚全局之心， 创建市级文明单位标兵” 的全员参与热 潮。 我局本着创建经费优先的原则，加大优 先保障创建经费。 3 年我局搬迁 2009创建工作经费投入，不 断美化和改善办公环境。 页 13 共 页 2 第 至新办公楼后，成立了职工食堂、活动 室、健身房、图书室、电 教室、荣誉室、老年活动室，并购买了大 量绿色植物、健身器材、 优秀期刊和政治理论、业务书籍（光盘） 以及投影仪、音响视频 等电子设备。在市局的关心支持下，今年 又为各科室、税务所新 余台，极大地方便了征管工作的需要，为
32、职工创造 60 购臵计算机 了良好的学习、工作环境，满足了广大干 部职工的精神文化需求， 保证了创建活动的 有序进行。 （二）抓创建活动，构建和谐某某文化 “ 创先争、 “ 三城同创 ” 、两年来，县局积 极参与 “ 三项活动 ” ，并结合单位实优 ” 等主题活动、认真开 展“ 百万县民文明行动 ” 际，丰富文明创建的内涵，打造独具特 色的某某文化品牌。 文化是根，文化是魂。我局倡导“ 以加 强系统文化建设。 1 人为本、健康向上 ” 的某某文化。围绕某某 文化建设，我局成立 了国际税收研究会，编辑出版了某某某 某期刊，认真开展课 题调研和交流；举办了以“ 传承梦想，再创 辉煌” 为主题的建局
33、 周年文艺演出，弘扬了激情向上的某某某 某文化；印制了一本15 ，展示了近年来我年来发展变化的纪念画 册征程 15 反映我局 局取得的喜人成绩和全体干部职工良好的 精神风貌；积极参与市 县青年论坛，数篇论文在重庆市青年论坛 主论坛和某某分论坛获 奖；充分利用 “ 三友” 文学社、工青妇等平 台和载体，广泛开展 群众喜闻乐见的文体活动，从而达到增强 队伍凝聚力，提高队伍 生机和活力的目的。 我局根据县文明委深入开展“ 建设和谐 某某” 主题活动。 2 ，并结合单位实际开的统一部署，积极参 与“ 百万县民文明行动 ” 展了“ 建设和谐某某 ” 主题活动。我们将我 局一贯奉行的为人处 页 13 共
34、页 3 第 世原则和工作要求进行整理，编辑印刷 职工守则一书，使其 成为全体干部职工的行为规范。通过学习 讨论，切实引导职工讲 文明话、办文明事、做文明人，将“ 人人是 形象” 礼仪普及行动、 “ 洁优质服务行动、 “ 微笑满某某 ” 行为养 成行动、 “ 文明在细节 ” 净新家园 ” 环境整治行动与 “ 三城同创 ” 活动 相结合，并贯穿到 日常工作、生活中去。多次邀请县文明办 领导、市某某局相关处 组织县局机关、室领导对干部职工进行文 明常识培训和专题讲座。 稽查局全体人员参加了以“ 讲文明、树新 风、创标兵 ” 为主题的 知识测试，增强了干部职工的创建意识， 为局机关深入开展创建 市级文
35、明单位标兵活动营造了浓厚的氛 围。开展了 “ 诚信纳税人 户，并对诚信纳税企业进行23 ” 活动，评 出诚信纳税企业评选 ，走上街表彰。我局机关干部职工积极开 展“ 文明出行劝导行动 ” 头对行人乱穿马路、穿越绿化带、乱吐 痰、乱扔垃圾等不文明行 余份。组 400 为进行劝导，并向过往行人 发放文明出行宣传资料 织职工参加 “ 市级文明单位 ” 活动日的歌咏 比赛，并获得第一名。 组织职工参加市局 “ 讲身边故事，育某某精 神” 故事比赛，其中 一篇故事获三等奖。组织职工参加某某县 “ 天翼杯 ” 百万市民文 明行动情景剧展演大赛，获得优胜奖。 、深入持久地开展了 “ 先进科室 ” 扎实开 展
36、文明细胞建设。 3 “ 文明职工 ” 创建评比，营造出人人争当 “ 文明某、 “ 五好家庭 ” 年度评选出先进科室两个、文明职工六 2009某人” 的良好氛围。 人、五好家庭两户，把思想政治工作同关 心职工生活结合起来， 积极为职工办实事，办好事。看望慰问住 院的职工及家属；召开 退休老职工重阳节座谈会；积极落实卫生 防疫制度，每年组织职 工进行体检；工会组织为全体干部职工建 立生日档案，慰及时问 页 13 共 页 4 第 过生日的职工，在干群之间架起一座连心 桥。开展形式多样的文 体活动，丰富职工业余生活。多次组织干 部职工外出参观学习， 组织了知识竞赛、征文比赛、演讲比赛、 乒乓球比赛、篮
37、球比赛、 举行了 “ 迎新春联 2009 能手考试、参加无 偿献血等一系列活动。 。通过形式欢会 ” ，为职工及家属奉献了 丰富多彩的 “ 文化大餐 ” 多样、节目丰富、生动活泼、气氛活跃的 各项活动，陶冶了干部 职工的情操，丰富了干部职工的业余生 活，增强了干部队伍的的 凝聚力和集体荣誉感。 我局先后与县人大、某某中学、踊跃开 展文明共建活动。 4 县烟草公司签订了文明共建协议，结成文 明共建对子，深入开展 “ 健共建活动。积极开展全民健身运动， 参加了全县职工运动会、 康某某 ” 第八套广播体操比赛。今年我局还 举行了第一届职工运 动会，并遴选优秀选手参加了市局职工运 动会，把大家的运动热
38、 情转化为实际的文明行动。邀请工商局、 残联、县医院等部门在 体育馆篮球场举行多场篮球比赛，收到了 “ 以球会友，共建和谐” 的效果。 广泛开展扶危济困活动。5 我局在谋求 自身不断发展进步的 同时，坚持和发扬 “ 一方有难、八方支援” 的优良传统，积极回 馈社会，开展了捐助困难学生、困难群 众、困难家庭，向受灾地 区捐款捐物等广泛的扶危济困活动。一是 玉树大地震后，全体干 部职工主动伸出援助之手，捐款捐物三万 余元；二是今年某某遭 遇百年一遇的特大水灾，职工自发向受灾 乡镇捐款七千余元，向 村捐款捐物四万余元；三是继续资助一名 贫 乡 我局定点联系的 余元帮助其顺利完成中学学业，圆了大学 梦
39、；7000困学生，捐款 名党 24 四是在 “ 三进三同结穷亲 ” 活动 中，我局及时组织局机关 页 13 共 页 5 第 户困难户一对一结为亲戚，同吃同住同劳 动，帮 24 村 员干部与 助他们解决生产生活中的实际困难，制定 切实可行的脱贫措施。 余元 40000户“ 亲戚 ” 送去了价值 24 月 底，我局已为10 截止到 余元慰问金，为他们解决了生产生活困 8000的生活、生产用品和 “ 献爱心 ” 活动，件。通过一系列的文明共 建和结对帮扶、 16 难 促进了我局系统精神文明建设的不断发 展，推进了创建活动不断 向社会延伸。 （三）抓队伍建设，打造文明高效团队 三年来，单位上下努力打造
40、“ 有理想、有 道德、有文化、有 纪律” 的干部职工队伍，不断提高队伍的政 治思想素质和业务能 力，广泛开展了学习型党组织、创先争优 活动，建立健全教育培 训长效机制，兴起崇尚学习的良好风气， 终身学习的氛围日渐浓 厚，为单位的持续发展奠定了基础。 我局党组高度重视学习抓班子建设，强 化模范带头作用。 1 “ 白天看听讲，晚上读，问题，倡导大家 “ 远离牌桌，靠近书桌” ，过一种笔墨书香的生活。局党组充分发 挥党组中心组的示写想” 范带头作用，坚持周五学习制度，创新学 习方式，屏弃单纯的学 文件、看报纸，采取科室负责人多媒体授 课的方式，达到提高干 部职工学习兴趣和综合素质的目的；不定 期组织
41、干部职工聆听党 务专家和高校教授讲座，以达到开拓思 路、提高境界的目的。 坚持支部学习制度，做抓支部建设，发 挥战斗堡垒作用。 2 到政治理论学习与业务学习相结合，定期 集中学习与分散自学相 结合，努力提高党员理论水平和政策水 平。组织引导党员认真学 “ 三个代表 ” 重要思想、深入实践科学发展 观和中习邓小平理论、 、央关于加强党的建设系列文件精神，认 真开展党员 “ 创先争优 ” 页 13 共 页 6 第 党风廉政建设 “ 落实年 ” 活动。严格考察入 党积极分子，积极发 重温入 , 陵园 展党员。先后组织全体党员 和入党积极分子参观 七一党的生日之际，召开党“ 凭吊先贤， 饮水思源 ”
42、。在党誓词， 3个党建先进集体、 3 员大会，缅怀党的 丰功伟绩，评选表彰了 积极开展创先争优活动，以名优秀党员。 19名优秀党务工作者和 “ 共产党员示范岗 ” 、“ 五好党支部 ” 、深化 “ 党建工作先进单位 ” 等“ 三级联创 ” 活动为载体，扎实推进某某 系统党建工作，获得 所支部顺 称号，年度机关党建研究工作先 进团体会员 ” 2009“ 了 利通过了 “ 五好党支部 ” 检查验收。 充分利用工会读书 抓团队建设，打造 “ 四有” 职工队伍。 3 ” 文学社、国际税收研究会等社团活动， 鼓励 兴趣小组、县局 “ 一百 广大党员干部积极参与其中，多 读、多思、多写。发放 出台以供全体
43、干部学习之用。多套，金 和学习之星评选办法 每年评选金点子之星，每季度评选学习之 星，点子之星评选办法 月，我局党员共1-10 以此鼓励大家多读 书、多思考、多提建议。 余篇。 40 撰写各类文章 坚持以学习为重要手段，不断加强职工的 思想道德建设，努 力提高职工的业务能力。坚持了职工政治 学习制度、业务学习制 ，鼓励员工参加各级各度，制定了干部 教育培训奖励暂行办法 类在职学习教育活动。把加强职工思想道 德建设放在重要位臵， 以贯彻实施公民道德建设实施纲要为 契机，我局结合工作实 际，采取 “ 请进来，走出去 ” 等方式，邀请 县委组织部、县文明 办、县检察院、县委党校等有关专家举办 了法律
44、法规、党务建设 公务员培训中心进行科学发展组织全体干 部职工到等专题讲座。 积极，年争创岗位能手工作方案2010 制定了观知识更新培训。 页 13 共 页 7 第 月下旬在全 5 营造了重业务、学业务、比 业务的浓厚氛围，今年 局范围了组织了业务考试，择优推选四名 同志参加市局征管、纳 税服务能手考试，其中一名同志被评为纳 税服务能手。通过坚持 不懈的学习教育活动，全局干部职工的思 想素质得到提高，知识 结构得以改善，工作能力普遍增强。 。一是以全县开展 “ 机加强党风廉政建 设，提高廉洁意识4 关干部作风整顿 ” 活动和三次 “ 万人评机关 ” 活动为契机，采取 自查、评查、帮查的形式，广泛
45、征求纳税 人、特邀监察员、社会 群众的意见和建议，切实解决作风不实、 服务不周、效率不高、 素质不强、行为失范以及效能投诉反映的 问题。二是加大明察暗 访的力度，对履行岗位职责、服务承诺、 首问责任、限时办结等 制度执行情况和落实税收优惠政策等情况 进行执法监察，对领导 干部廉洁自律、税务人员执行“ 十五不准 ” 的情况进行廉政监察。 三是狠抓党风廉政惩防机制建设，着力推 进工作创新。组织全局 实行廉政跟踪警示教育基地开展现身说法 警示教育。 中层干部到 监督卡制度，由纳税人对每名税收执法人 员的廉洁情况评定后直 接向县局监察室反馈；全面实行科所级干 部任前、任中廉政谈话 制度，开展新进税务部
46、门人员廉政知识短 训；在节假日、职工生 日等喜庆节日，月，1-11 手机短信给予廉 政温馨提醒。通过内网、 41000余元，上交钱物13000次，拒收钱 物 152 全局职工拒吃请 多元。 （四）抓依法治税，营造良好税收环境 财政职能是税收第一职能。在工作中，我 们紧紧围绕组织收 入这一中心，坚持依法治税，狠抓税收征 管，不断优化税收服务， 实现了税收收入的持续快速稳定增长。 页 13 共 页 8 第 “ 既要会收，秉承 服务地方经济发展。充 分发挥调控作用，1 又要会放 ” 的理念，不折不扣落实税收优惠 政策，用足用活税收 优惠政策，从而进一步涵养了税源，促进 了县域经济的持续健康 户从事个
47、体经营的下岗失业人员减免税收 我局为年， 2009发展。 企业办理购买 元，为 户企业办理财产损 失税前扣除 万余元，为 国产设备抵免企业所得税户企业办理了西 部大开发税收为元， 优惠减免。 我局以纳税人需 不断优化纳税服务，构 建和谐征纳关系。 2 求为导向，在部分科室试行假日纳税服 务，提供节假日上门纳税 服务，进一步延长纳税服务时间，受到了 广大纳税人的好评。继 年，我局网上申报月申报户2009续推行 了多元化申报纳税方式， 批量扣税三方协议TIPS 万元；签订 户， 月申报税款 数户，月 万元。 均扣税 建立和完善了与 持续推进法制建设，营 造良好税收环境。 3 有关部门的信息资源共享
48、和传递协作机 制，如与财政局、国税局 的季度税收收入联席会议制度，与发改 委、建委、规划局、国土 、“ 先税后证 ” 财政部门的与房管、房管局 等的每月信息传送制度， “ 先税后款 ” 制度。通过这一系列制度的建 立，进一步加强了部 门间的协调配合，完善了综合治税体系。 利用电视、 增强自觉纳税意识。加强税收 政策宣传， 4 报纸、 专栏、告示、街头宣传、上门咨询、送税 法进校园、到企业以及 举办税收知识竞赛和征文活动等方式，广 泛宣传国家税法，取得 了良好的效果。 认真开展管户清 继续加强税收征管，提 高征管质量效率。 5 万多元；清 户，清理补缴税款查和欠税 清理，共清理未办证户 页 13
49、 共 页 9 第 万元；清理欠税万余元，罚款户，清理 补缴税款 理漏征漏管户 万余元。 万元，加收滞纳金户，清理欠 缴税款 户 （五）抓制度建设，奠定创建坚实基础 根据重庆市文明单位建设与管理办法、县 文明办及市局的要 年某某县地方税务局创建市级文明单位标 2010求，我局制定了 ，提出了创建工作的指导思想和奋斗目 标，把文明单位建兵规划 设作为一条主线贯穿到各项工作活动之 中。在建成市级文明单位 的基础上，我们再接再厉，继续加强和完 善工作管理制度，结合 某、某某县地方税务局工作管理制 度新制定了税收工作实际， 、，与以前实行的学习制度某县地方 税务局目标管理考核办法 谈话制度、局长接待日制度行 政部门、公开办税制度、 执法过错责任追究制等几十个规章制 度一起，、执法责任制 形成了一整套严密的有效的制度管理体 系，使全体干部职工行动 ，从而规范了行政管理，加强了两权，办
