1、全面预算启动作业指引1.0 目的1.1 确保公司预算启动会议按时顺利召开，确保预算委员会成员均参加年度预算会议；1.2 确保各部门、各子公司（以下除非特指只称各部门）在事先充分准备的基础上参加会议；1.3 确保根据企业评估结果来修正公司的战略目标和战略规划，进而确定下一预算年度的总体经营目标和预算目标，并将其分解落实到相关部门；1.4 确保预算编制开始之前各部门和人员能够在充分理解公司战略目标的基础上，就预算年度经营目标以及各项分解指标达成共识，并致力于通过年度预算的编制达成公司年度目标；1.5 确保预算工作要求和预算表格能及时下达各预算编制部门，并保证年度预算编制的原则和预算委员会指导性要求
2、能够从上往下得到有效传达；1.6 确定年度预算各项工作的职责得到合理的划分和落实。2.0 依据及范围2.1 本指引根据企业财务通则、内部控制基本规范、内部控制应用指引第15号-全面预算、广东*集团财务管理制度、广东*集团全面预算管理制度等法律法规和内部制度制定；2.2 本制度适用于集团年度的预算编制准备和启动工作，各子公司可以参照执行，子公司业务与集团主业差别较大的应单独制定作业指引；2.3 本指引所述流程是全面预算管理流程的开始，上接企业战略管理流程，下接全面预算编制作业指引(编制流程)。3.0 术语及定义3.1 预算启动会议指根据公司中长期发展战略对下一年度的经营目标要求，在各部门事先对内
3、外环境和本部门下一年度工作进行充分预测的基础上，召开由公司董事长、董事、总裁、副总裁以及各部门总监、经理级等参加的会议，以确定下一年预算年度的中长期战略调整计划和年度经营规划及经营目标，并将目标分解到各部门。3.2 预算管理委员会：总裁任预算委员会主任，常务副总裁、业务副总裁和财务副总裁任预算委员会副主任，成员包括各部门总监和经理等其他相关人员；3.3 预算常务小组：财务总监任预算常务小组组长，财务管理部经理、企管信息部经理任副组长，各部门经理、预算协调员任组员；3.4 部门负责人，指一个部门的总监或者经理或其他对某一部门了子公司负责的人员，对本部门业务计划和预算承担最终责任。4.0 主要前提
4、和假设4.1 预算启动会议应于每年9月第二或者第三周的周五召开，时间3天，如不能完成会议议程则延长，直至完成年度目标的设定；4.2 根据中长期发展战略和本年战略实施情况及未来预测确定预算年度战略和经营规划；4.3 预算委员会成员及各级预算协调员都应提前安排自身工作以保证参加会议，中途不能借故离开；的确不能参加会议的，总监及总监以上人员需总裁的审批同意，总监以下人员需副总裁审批同意。5.0 职责5.1 董事会：确定预算年度的战略规划和年度经营目标；5.2 预算委员会：审批年度预算原则，签发各项会议通知和资料；5.3 预算小组：负责准备会议资料，安排会议议程，预定会议场所，拟定会议通知，装订上述会
5、议资料一并下发参会人员； 5.4 人力资源及企业管理中心：统筹战略规划和年度经营分析及预测；5.5 财务中心负责：拟定年度预算编制原则，制作和完善全面预算报表；5.6 各部门负责人：领导组织本部门经营分析和预测；5.7 子公司负责人：按本制度和集团董事会的要求组织编制本公司年度预算启动会议。6.0 主要文档及责任部门和人员序号文档名称编制部门/人员主要内容提交时限1预算启动会议准备通知人力资源及企管中心初步确定会议时间，分发所需准备资料清单和质量、时间节点等要求启动会前30天2预算启动会议通知人力资源及企管中心召开会议的时间、地点、出席人员、讨论事项等要求启动会前10天1历年考核指标完成情况人
6、力资源及企管中心历年预算考核的考核指标和实际完成情况及分析(平衡计分卡维度)启动会前1周3企业评估和部门评估报告人力资源及企管中心人力资源盘点情况、人员需求、素质要求与工资待遇匹配情况、培训计划执行情况、公司、部门与个人业绩评价与薪酬制度调整；公司战略执行和实现情况、公司及各部门管理体系、制度流程指引完成情况，管理费用支出情况、资产管理情况；第四季度和13年人力资源管理任务列表等启动会前1周4预算编制指导要求财务管理中心编制原则等启动会前1周5历年财务报表及分析财务管理中心历年资产负债表，利润表，资本性支出预算完成情况表等启动会前1周6全套预算表格财务管理中心由各部门和各子公司完成的下年度预算
7、编制的全套表格启动会前1周7企业评估和部门评估报告财务管中心本年投资执行情况、本年融资及利息费用支出情况、资金计划执行情况分析、金融市场政策及利息率预测报告、资金需求初步预测等启动会前10天8企业评估和部门评估报告营销策划部销售分析及市场反馈，销售预测报告，存货情况、营销行动计划，销售费用基础数据启动会前10天9企业评估和部门评估报告开发管理部本年开发计划完成报告、项目拓展情况、具体项目规划报建验收情况、第四季度和13年开发部任务列表启动会前10天10企业评估和部门评估报告工程管理部施工计划完成情况报告、施工面积、安全文明质量管理情况、工艺流程改进报告、第四季度和13年工程部任务列表启动会前1
8、0天11企业评估和部门评估报告设计管理部设计计划完成情况报告、设计变更管理情况、第四季度和13年设计任务列表、新产品研发情况启动会前10天12企业评估和部门评估报告成本管理部各项目目标成本执行情况、各项目动态成本报表、各项预结算工作情况、各项目采购、供应商及合同管理情况报告、第四季度和13年成本管理工作任务启动会前10天13企业评估和部门评估报告商业发展部可租物业清单、已出租部分清单和租赁合同台账、租赁市场预测等启动会前10天7.0 流程及控制要点（时间节点每年根据实际情况可以微调）步骤说明责任人/部门输出1、确定会议时间(8月底9月初)1.1财务总监提醒人力资源与企管总监考虑明确预算启动会议
9、召开时间及前期工作准备要求财务总监Email或OA联系函、聊天记录等1.2人力企管中心通知各部门经理以上人员准备预算专题会议资料，确定会议时间，分发所需资料清单人力资源总监会议通知，签收记录2、总经理组织企业评估（9.1-20）2.1部门经营分析及预测各部门、各子公司资源盘点报告、任务盘点报告、经营分析报告、根据企业战略规划要求，结合市场预测、历年销售情况、开发能力、生产能力、人力资源、资金状况等提交各部门初步预测报告2.2财务及预算分析财务管理中心财务及预算分析报告、现金流及融资分析报告2.3公司年度经营分析及预测，根据评估结果提出下年战略规划调整方案、年度经营目标和计划总经理、人力资源及企
10、管中心经营分析及预测报告、战略规划调整草案、经营目标和计划草案3、制定经营目标和考核指标(9.20-30)3.1董事会审阅总经理提交的资源盘点报告、任务盘点报告、讨论年度经营分析及预测报告、财务及预算分析报告、现金流及融资分析报告董事会(或授权预算委员会)正式战略规划调整方案、经营目标和考核指标3.2董事会审议下年战略规划调整草案、经营目标和计划草案3.3董事会明确并下达下年度经营指标和各级考核指标4.制定下年度预算编制原则4.1 财务管理中心整理历年数据和相关财务报表，作为预算编制参考，具体包括：相关的财务报表，历年预算执行对比表和分析其他有关报表财务管理中心历年财务报表，历年预算执行对比表
11、和分析，预算编制原则，预算编制指引或大纲4.3 结合董事会下达的经营、考核指标及相应规划和上级单位（集团公司）下发的具体考核要求，制定下年度预算编制指导要求，具体包括：预算编制的原则和方针、经营目标、其他要求4.3 将预算编制原则报送预算管理委员会审批5. 准备下年度预算编制全套表格5.1 财务管理中心在听取其他各部门及子公司意见的基础上，以往年的预算表格为基础，结合经审批的预算原则，修改并制定下年度预算编制的全套表格财务管理中心预算表格5.2 财务经理审核全套预算表格并组织修改步骤说明责任人/部门输出6. 召开预算启动会议6.1 预算管理委员会在每年的10月组织召开预算范围内的预算启动会议预
12、算管理委员会6.2准备会议资料，安排会议议程，预定会议场所，拟定会议通知，装订上述会议资料一并下发参会人员预算常务小组会议通知，资料签收记录6.3 各部门、各子公司负责人及其他关键人员必须按时参加预算启动会议，出席率将影响业绩考核预算常务小组出席记录6.4阐述董事会的战略目标要求总裁发言报告、会议记录6.5 预算管理委员会在会上明确下达下年度预算编制的原则，战略规划调整和年度经营目标，预算工作的时间表预算常务小组6.6阐述开发、设计、工程、成本、资金投资、财务、人力企管、审计等预测报告和预测依据各部门总监发言报告、会议记录6.7 经理和相关总监、部门经理结合目标成本、协调公司资源确定公司年度经
13、营目标，并分解至各部门的经营目标值总经理会议记录6.8下发预算表格，对预算表格的填制进行说明 财 宜宾天原集团股份有限公司 2013 年度报告 1 2013 年 年 度 报 告 （证券代码：002386）证券代码：002386） 二二一一四四年四月年四月 编制编制 宜宾天原集团股份有限公司 2013 年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准
14、确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李水荣 董事 出差 罗云 刘俊 董事 出差 肖池权 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年年 12 月月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.50 元（含税） ，送红股元（含税） ，
15、送红股 0 股（含税） ，不以公积金转增股本。股（含税） ，不以公积金转增股本。 公司负责人罗云、主管会计工作负责人罗明辉及会计机构负责人公司负责人罗云、主管会计工作负责人罗明辉及会计机构负责人(会计主管 人员 会计主管 人员)田英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。田英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 宜宾天原集团股份有限公司 2013 年度报告 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2 第二节 公司简介 . 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 8 第四节 董事会报告 . 10 第五节 重要事项 . 45 第六节 股份变动及股东情况 . 59 第七节
16、董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 64 第八节 公司治理 . 78 第九节 内部控制 . 87 第十节 财务报告 . 89 第十一节 备查文件目录 . 225 宜宾天原集团股份有限公司 2013 年度报告 4 释义释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、天原集团 指 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾市国资公司 指 宜宾市国有资产经营有限公司，公司控股股东 宜宾市国资委 指 宜宾市国有资产监督管理委员会，公司实际控制人 荣盛控股 指 浙江荣盛控股集团有限公司，公司社会法人股股东 晨阳投资 指 杭州晨阳投资有限公司，公司社会法人股股东 东方资产管理公司 指 中国东方资产管理公司，公司国有法人
17、股股东 德美化工 指 广东德美精细化工股份有限公司，公司社会法人股股东 海丰和锐 指 宜宾海丰和锐有限公司，公司控股子公司 云南天原 指 云南天原集团有限公司，公司全资子公司 天亿公司 指 宜宾天亿新材料科技有限公司，公司全资子公司 天蓝化工 指 宜宾天蓝化工有限责任公司，公司控股子公司 特种水泥 指 宜宾天原特种水泥有限责任公司，公司控股子公司 天畅物流 指 宜宾天畅物流有限责任公司，公司控股子公司 天原进出口 指 宜宾天原进出口贸易有限责任公司，公司控股子公司 天力煤化 指 云南天力煤化有限公司，公司全资子公司 天达化工 指 大关天达化工有限公司，公司控股子公司 长和电力 指 马边长和电力
18、有限责任公司，公司控股子公司 海丰鑫华 指 宜宾海丰鑫华商贸有限公司，公司全资子公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 宜宾天原集团股份有限公司 2013 年度报告 5 重大风险提示重大风险提示 公司存在受产能过剩、市场疲软、竞争加剧、转型升级及财务风险，敬请 广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节第八章的第（六）点公 司可能面临的风险及应对措施” 。 公司存在受产能过剩、市场疲软、竞争加剧、转型升级及财务风险，敬请 广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节第八章的第（六）点公 司可能面临的风险及
19、应对措施” 。 宜宾天原集团股份有限公司 2013 年度报告 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 天原集团 股票代码 002386 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 宜宾天原集团股份有限公司 公司的中文简称 宜宾天原集团 公司的外文名称（如有） YIBIN TIANYUAN GROUP CO.，LTD. 公司的外文名称缩写（如有） 无 公司的法定代表人 罗云 注册地址 四川省宜宾市 注册地址的邮政编码 644000 办公地址 四川省宜宾市下江北 办公地址的邮政编码 644004 公司网址 电子信箱 ybty 二
20、、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何波 联系地址 四川省宜宾市下江北 电话 0831-3607079，0831-3608918 传真 0831-3601446，0831-3607026 电子信箱 tjhb 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 宜宾天原集团股份有限公司 2013 年度报告 7 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1
21、994 年 01 月 01 日 宜宾市 20885067-X 51150220885067X 20885067-X 报告期末注册 2012 年 09 月 05 日 宜宾市 511500000003613 51150220885067X 20885067-X 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变化 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 1、公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座九层 签字会计师姓名 庄瑞兰、谢芳 2、公司聘请的报告期内履行持
22、续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 宏源证券股份有限公司 北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心区 杨薇、谷兵 2010 年 4 月 9 日至 2012 年 12 月 31 日 注：宏源证券股份有限公司对公司的持续督导已到期，但仍将继续对募集资金使用情况持续督导。 3、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 宜宾天原集团股份有限公司 2013 年度报告 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 2013 年 2012 年 本年比上年增减
23、(%) 2011 年 营业收入（元） 9,152,0康力电梯股份有限公司 2013 年度报告全文 1 康力电梯股份有限公司康力电梯股份有限公司 2013 年度报告年度报告 证券代码：证券代码：002367 证券简称：康力电梯证券简称：康力电梯 2014 年年 02 月月 28 日日 康力电梯股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、
24、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年年 02 月月 26 日的公日的公 司总股本为基数，向全体股东每司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 3.00 元（含税） ，送红股元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本公积金向全体股东每股（含税） ，以资本公积金向全体股东每 10 股转增股转增 10 股。股。 公司负责人王友林、主
25、管会计工作负责人沈舟群及会计机构负责人公司负责人王友林、主管会计工作负责人沈舟群及会计机构负责人(会计主会计主 管人员管人员)周国良声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。周国良声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的 实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 康力电梯股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.6 第三
26、节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 董事会报告董事会报告.10 第五节第五节 重要事项重要事项.39 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.45 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .51 第八节第八节 公司治理公司治理.57 第九节第九节 内部控制内部控制.62 第十节第十节 财务报告财务报告.64 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.158 康力电梯股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 康力电梯、本公司、公司 指 康力电梯股份有限公司 苏州新达 指
27、 苏州新达电扶梯部件有限公司 新里程 指 苏州新里程电控系统有限公司 奔一机电 指 苏州奔一机电有限公司 中山广都 指 中山广都机电有限公司 成都康力 指 成都康力电梯有限公司 运输公司 指 苏州康力运输服务有限公司 苏州和为 指 苏州和为工程咨询管理有限公司 粤立电梯 指 江苏粤立电梯有限公司 粤立安装 指 江苏粤立电梯安装工程有限公司 苏州润吉 指 苏州润吉驱动技术有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 天衡会计师事务所 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 本报告期 指 2013 年度 康力电梯股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示重
28、大风险提示 公司存在原材料价格波动风险、人力资源风险、经营规模扩张带来的管理公司存在原材料价格波动风险、人力资源风险、经营规模扩张带来的管理 风险等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本报告风险等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本报告“公司面临的风公司面临的风 险因素及应对措施险因素及应对措施”。 康力电梯股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 康力电梯 股票代码 002367 变更后的股票简称（如有） 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 康力电梯股份有限公司 公司的中文简称 康力
29、电梯 公司的外文名称（如有） CANNY ELEVATOR CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） CANNY 公司的法定代表人 王友林 注册地址 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道 888 号 注册地址的邮政编码 215213 办公地址 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道 888 号 办公地址的邮政编码 215213 公司网址 www.canny- 电子信箱 dongmibancanny- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘占涛 陆玲燕 联系地址 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道 888 号 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道 888
30、号 电话 0512- 63293967 0512- 63293967 传真 0512- 63299905 0512- 63299905 电子信箱 dongmibancanny- dongmibancanny- 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券日报 、 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（ 公司年度报告备置地点 董事会办公室 康力电梯股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997 年 11 月
31、03 日 苏州市吴江工商行 政管理局 320500000046392 320584724190073 72419007- 3 报告期末注册 2013 年 08 月 15 日 江苏省苏州工商行 政管理局 320500000046392 320584724190073 72419007- 3 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号万达广场 B 座 20 楼 签字会计师姓名 汤加全、朱丽军 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东吴证券股份有限公司 苏州工业园区翠园路 181 号 王学军、王茂华 股票上市当年剩余时间及其后两个完整 会计年度，即 2010 年 3 月 12 日至 2012 年度 12 月 31 日；由于公司募集资金尚 未使
