1、0101 （四）报告期内中介机构变更情况（四）报告期内中介机构变更情况 适用 不适用 第二节第二节 公司债券公司债券事项事项 一、一、 债券基本信息债券基本信息 单位：亿元 币种：人民币 1、债券代码 150931.SH 2、债券简称 18 高科债 3、债券名称 贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司 2018 年非 公开发行公司债券（保障性住房） 4、发行日 2018 年 12 月 17 日 5、是否设置回售条款 是 6、最近回售日 2020 年 12 月 17 日 7、到期日 2021 年 12 月 17 日 8、债券余额 5.5 9、截至报告期末的利率(%) 8.10 10、还本付息方式
2、 本次债券采用单利按年计息，不计复利；每年付息一次 ，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付 11、上市或转让的交易场所 上海证券交易所 12、投资者适当性安排 本次公司债券面向具备相应风险识别和承担能力的合格 机构投资者非公开发行 13、报告期内付息兑付情况 报告期内本次债券尚未进入付息兑付阶段 14、报告期内调整票面利率 选择权的触发及执行情况 未触发 15、报告期内投资者回售选 择权的触发及执行情况 未触发 16、报告期内发行人赎回选 择权的触发及执行情况 不适用 17、报告期内可交换债权中 的交换选择权的触发及执行 情况 不适用 18、报告期内其他特殊条款 的触发及执行情况 不适用
3、贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司公司债券半年度报告（2020 年） 10 1、债券代码 1880216.IB/ 127884.SH 2、债券简称 18 水城高科债（银行间）/18 水高科（上交所） 3、债券名称 2018 年贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司公 司债券 4、发行日 2018 年 10 月 26 日 5、是否设置回售条款 否 6、最近回售日 不适用 7、到期日 2025 年 10 月 26 日 8、债券余额 10.00 9、截至报告期末的利率(%) 7.50 10、还本付息方式 本次债券每年付息一次，分次还本，在本期债券存续期 的第 3、4、5、6、7 个计息年度末每年
4、分别按照债券发 行总额 20%的比例偿还债券本金；采用单利按年计息， 不计复利，逾期不另计息 11、上市或转让的交易场所 全国银行间同业拆借中心、上海证券交易所 12、投资者适当性安排 面向合格机构投资者交易的债券 13、报告期内付息兑付情况 本期债券未到还本付息期 14、报告期内调整票面利率 选择权的触发及执行情况 无 15、报告期内投资者回售选 择权的触发及执行情况 无 16、报告期内发行人赎回选 择权的触发及执行情况 无 17、报告期内可交换债权中 的交换选择权的触发及执行 情况 无 18、报告期内其他特殊条款 的触发及执行情况 无 二、二、 募集资金使用情况募集资金使用情况 单位：亿元
5、 币种：人民币 债券代码：150931.SH 债券简称 18 高科债 募集资金专项账户运作情况 公司在中国农业银行股份有限公司六盘水分行设立了专 门的募集资金监管账户用于存放募集资金，专项账户运 作规范 募集资金总额 5.50 募集资金期末余额 0.00 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 截至本半年度报告出具之日，发行人专项账户资金余额 为 83163.32 元。债券募集资金按募集说明书约定用于 了省级棚户区改造项目和补充流动资金。募集资金的每 笔使用先由公司财务资金部门提计划，报财务主管，再 经由公司总经理签字确认，履行内部流程后发行人将申 请用款的材料递交监管银行，发出划款通知 募
6、集资金是否约定全部或部分 用于疫情防控 否 募集资金约定用于疫情防控的 金额（如有） 0 募集资金已实际用于疫情防控0 贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司公司债券半年度报告（2020 年） 11 的金额（截止报告签发日，如 有） 募集资金用于疫情防控的具体 用途（如有） 无 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） 无 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） 无 单位：亿元 币种：人民币 债券代码：1880216.IB/ 127884.SH 债券简称 18 水城高科债（银行间）/18 水高科（上交所） 募集资金专项账户运作情况 公司在中国农业银行股份有限公司六盘水分行设立了
7、专 门的募集资金监管账户用于存放募集资金，专项账户运 作规范 募集资金总额 10.00 募集资金期末余额 0.00 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 截至本半年度报告出具之日，发行人专项账户资金余额 为 0.00 亿元。债券募集资金按募集说明书约定用于东 部新城水城经济开发区物流园建设项目以及水城经济开 发区 2016 年标准化厂房（科技孵化园二、三期）建设 项目。募集资金的每笔使用先由公司财务资金部门提计 划，报财务主管，再由公司总经理签字确认，履行内部 流程后发行人将申请用款的材料递交监管银行，发出划 款通知 募集资金是否约定全部或部分 用于疫情防控 否 募集资金约定用于疫情防控的
8、 金额（如有） 0 募集资金已实际用于疫情防控 的金额（截止报告签发日，如 有） 0 募集资金用于疫情防控的具体 用途（如有） 无 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） 无 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） 无 三、三、 资信评级情况资信评级情况 （一）（一） 最新评级情况最新评级情况 适用 不适用 债券代码 1880216.IB/ 127884.SH 债券简称 18 水城高科债（银行间）/18 水高科（上交所） 评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司 评级报告出具时间 2020 年 6 月 28 日 评级结果披露地点 评级结论（主体） AA 贵州水城经济开发区高科
9、开发投资有限公司公司债券半年度报告（2020 年） 12 评级结论（债项） AA 评级展望 稳定 是否列入信用观察名单 是 评级标识所代表的含义 受评对象偿还债务的能力很强受不利经济环境的影响 很小，违约风险很低 与上一次评级结果的对比及对 投资者权益的影响（如有） 本次评级水城高科被列入可能降级的观察名单；公司 目前经营正常，还本付息安排正常，上述事项不会对 公司偿债能力和存续期内公司债券及债务融资工具的 兑付产生重大不利影响 （二）（二） 主体评级差异主体评级差异 适用 不适用 四、四、 增信机制及其他偿债保障措施情况增信机制及其他偿债保障措施情况 （一）报告期内（一）报告期内增信机制及其
10、他偿债保障措施变更情况增信机制及其他偿债保障措施变更情况 适用 不适用 （二）（二）截至报告期末增信机制情况截至报告期末增信机制情况 1保证担保保证担保 1 1）法人或其他组织保证担保）法人或其他组织保证担保 适用 不适用 2 2）自然人保证担保）自然人保证担保 适用 不适用 2抵押或质押担保抵押或质押担保 适用 不适用 3其他方式增信其他方式增信 适用 不适用 （三）（三）截至报告期末其他偿债保障措施情况截至报告期末其他偿债保障措施情况 适用 不适用 五、五、 偿债计划偿债计划 （一）（一）偿债计划偿债计划变更情况变更情况 适用 不适用 （二）（二）截至报告期末截至报告期末偿债计划情况偿债计
11、划情况 适用 不适用 债券代码：150931.SH 债券简称 18 高科债 偿债计划概述 采用单利按年计息，到期一次还本，最后一期利息随本金 一起支付；债券的偿债资金来源于公司稳健经营所产生的 现金收入，并以公司的日常营运资金为保障；报告期内， 本期债券偿债计划及其偿债保障措施与募集说明书中约定 的内容一致，未发生变更，且均得到有效的执行 贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司公司债券半年度报告（2020 年） 13 偿债计划的变化情况对债券 持有人利益的影响（如有） 无 报告期内是否按募集说明书 相关承诺执行 是 债券代码：1880216.IB/ 127884.SH 债券简称 18 水城高科
12、债（银行间）/18 水高科（上交所） 偿债计划概述 本期债券期限为 7 年，采用固定利率，每年付息一次，在 存续期内的第 3、4、5、6、7 年末分别按照债券发行总额 的 20%、20%、20%、20%和 20%的比例偿还债券本金；债券 的偿债资金来源于公司稳健经营所产生的现金收入，并以 公司的日常营运资金为保障；报告期内，本期债券偿债计 划及其偿债保障措施与募集说明书中约定的内容一致，未 发生改变，且均得到有效的执行。 偿债计划的变化情况对债券 持有人利益的影响（如有） 无 报告期内是否按募集说明书 相关承诺执行 是 六、六、 专项偿债账户设置情况专项偿债账户设置情况 适用 不适用 债券代码
13、：150931.SH 债券简称 18 高科债 账户资金的提取情况 正常 专项偿债账户的变更、变化 情况及对债券持有人利益的 影响（如有） 无 与募集说明书相关承诺的一 致情况 是 债券代码：1880216.IB/ 127884.SH 债券简称 18 水城高科债（银行间）/18 水高科（上交所） 账户资金的提取情况 正常 专项偿债账户的变更、变化 情况及对债券持有人利益的 影响（如有） 无 与募集说明书相关承诺的一 致情况 是 七、七、 报告期报告期内内持有人会议召开持有人会议召开情况情况 适用 不适用 八、八、 受托管理人（包含债权代理人）受托管理人（包含债权代理人）履职情况履职情况 债券代码
14、 150931.SH 债券简称 18 高科债 债券受托管理人名称 九州证券股份有限公司 贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司公司债券半年度报告（2020 年） 14 受托管理人履行职责情况 报告期内，债券受托管理人定期对发行人进行了持续督导 ，履行了债券受托管理人的职责，为保护本次债券投资者 的利益发挥了积极作用 履行职责时是否存在利益冲 突情形 否 可能存在的利益冲突的，采 取的防范措施、解决机制（ 如有） 无 是否已披露报告期受托事务 管理/债权代理报告及披露地 址 是，披露于 债券代码 1880216.IB/ 127884.SH 债券简称 18 水城高科债（银行间）/18 水高科（上交
15、所） 债券受托管理人名称 中国农业银行股份有限公司六盘水分行 受托管理人履行职责情况 报告期内，债券受托管理人定期对发行人进行了持续督导 ，履行了债券受托管理人的职责，为保护本次债券投资者 的利益发挥了积极作用 履行职责时是否存在利益冲 突情形 否 可能存在的利益冲突的，采 取的防范措施、解决机制（ 如有） 无 是否已披露报告期受托事务 管理/债权代理报告及披露地 址 最新企业履约情况及偿债能力分析报告已在 2020 年 6 月 30 日前披露在相关网站 第三节第三节 业务经营和公司治理情况业务经营和公司治理情况 一、一、 公司业务和经营情况公司业务和经营情况 （一） 公司业务情况公司业务情况
16、 经营范围：投资担保（融资性担保除外）；城市基础设施开发；房地产开发、销售；房屋 租赁；物业服务；土地开发、项目开发投资；高新技术引进研发。 （二）（二） 经营情况分析经营情况分析 1.各业务板块收入成本情况 单位：亿元 币种：人民币 业务板块 本期 上年同期 收入 成本 毛利率 （%） 收入占 比（%） 收入 成本 毛利率 （%） 收入占 比（%） 委托代建 项目 2.88 2.40 16.67 82.05 3.24 2.70 16.67 78.88 租赁业务 0.63 0.11 82.54 17.95 0.87 0.12 86.50 21.12 合计 3.51 2.51 28.49 100
17、.00 4.11 2.82 31.39 100.00 贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司公司债券半年度报告（2020 年） 15 2. 各主要产品、服务收入成本情况 适用 不适用 单位：亿元 币种：人民币 分产品或 分服务 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年同 期增减 （%） 营业成本 比上年同 期增减 （%） 毛利率比 上年同期 增减（%） 委托代建 项目 2.88 2.40 16.67 -11.11 -11.11 0.00 租赁业务 0.63 0.11 82.54 -27.59 -8.33 -4.58 合计 3.51 2.51 28.49 -14.60 -10.99
18、-9.24 不适用的理由：无。 3.经营情况分析 各业务板块、各产品服务中营业收入、营业成本、毛利率等指标变动比例超过 30%以上的， 发行人应当结合业务情况，分别说明相关变动的原因。 无变动超过 30%以上的指标。 （三）（三） 主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 向前五名客户销售额 0 万元，占报告期内销售总额 0%；其中前五名客户销售额中关联方销 售额 0 万元，占报告期内销售总额 0%。 向前五名客户销售额超过报告期内销售总额 30%的披露销售金额最大的前 5 大客户名称 适用 不适用 向前五名供应商采购额 0 万元，占报告期内采购总额 0%；其中前五名供应商采购
19、额中关联 方采购额 0 万元，占报告期内采购总额 0%。 向前五名供应商采购额超过报告期内采购总额 30%的披露采购金额最大的前 5 大供应商名 称 适用 不适用 其他说明 公司属于城投类企业，业务主要为基础设施建设，无主要销售客户、供应商，不适用该处 内容，故填写的值均为 0。 （四）（四） 新新增业务板块分析增业务板块分析 报告期内新增业务板块且收入占到报告期收入 30%的 是 否 （五）（五） 公司未来展望公司未来展望 随着贵州六盘水城市化水平的提高以及城市基础设施开发的逐步推进，公司整体业务会得 到进一步发展。 二、二、 投资状况投资状况 （一）（一） 报告期内新增投资金额超过上年末净
20、资产报告期内新增投资金额超过上年末净资产 20%20%的重大股权投资的重大股权投资 适用 不适用 贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司公司债券半年度报告（2020 年） 16 （二）（二） 报告期内新增投资金额超过上年末净资产报告期内新增投资金额超过上年末净资产 20%20%的重大非股权投资的重大非股权投资 适用 不适用 三、三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约与主要客户业务往来时是否发生严重违约 适用 不适用 四、四、 公司治理情况公司治理情况 （一）（一） 公司是否存在与控股股东之间不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况：公司是否存在与控股股东之间不能保证独立性、不能保持自主经
21、营能力的情况： 是 否 与控股股东之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立性的机制安排说明： 1、 业务独立 贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司拥有独立、完整的产、供、销业务体系和 直接面向市场独立经营的能力，持有从事经核准登记的经营范围内业务所必需的相关许可 ，并拥有足够的资金、设备及员工，不依赖于控股股东和实际控制人。 2、 资产独立 公司资产完整，与股东和实际控制人产权关系明确，资产界定清晰，拥有独立、完整 的生产经营所需作业系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关资产的所有权或使用权。 公司对其资产拥有完全的控制权和支配权，不存在资产、资金被股东和实际控制人占用而 损害本公司及
22、其他相关方利益的情形。 3、 人员独立 公司设有独立的劳动、人事、工资管理体系，与股东单位和实际控制人完全分离。公 司的董事、监事及高级管理人员均按照公司法 、 公司章程等有关规定产生，履行了 合法的程序。 4、 机构独立 公司法人治理结构完善，董事会和监事会依照相关法律、法规和公司章程规范运 作，各机构均依法独立行使各自职权。公司根据经营需要设置了相对完善的组织架构，制 定了一系列规章制度，对各部门进行明确分工，各部门依照规章制度和部门职责行使各自 职能，不存在股东和实际控制人直接干预本公司经营活动的情况。 5、 财务独立 公司实行独立核算，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。公司设立了独立的
23、财务部 门，配备了独立的财务人员，履行公司自有资金管理、资金筹集、会计核算、会计监督及 财务管理职能，不存在股东和实际控制人干预财务管理的情况。 公司最近B0 遵义湘江投资建设有限责任公司遵义湘江投资建设有限责任公司 公司债券半年度报告公司债券半年度报告 （20202020 年）年） 二二年八月 遵义湘江投资建设有限责任公司公司债券半年度报告（2020 年） 2 重要提示重要提示 公司董事、监事、高级管理人员已对半年度报告签署书面确认。 本公司半年度报告中的财务报告未经审计。 遵义湘江投资建设有限责任公司公司债券半年度报告（2020 年） 3 重大风险提示重大风险提示 投资者在评价和购买该公司
24、债券之前，应认真考虑下述各项风险因素及公司在募集说 明书中披露的其他相关信息： 短期偿债能力下降。报告期内，发行人货币资金、期末现金及现金等价物余额、经营 活动产生的现金流净额、投资活动产生的现金流净额及筹资活动产生的现金流量净额等数 据均出现下滑，公司面临一定的短期偿债压力。 主营业务盈利能力较低。公司主要从事基础设施建设业务，利润率较低。报告期内， 公司净利润主要来源于政府补助。一旦地方财力出现大幅下滑等情况，政府补助减少，公 司存在盈利能力不足的风险。 对外担保代偿风险。发行人对外担保对象大部分为遵义市内国有企业和事业单位，担 保对象资信状况良好，尚未发生代偿风险；如担保对象不能及时偿还
25、债务，发行人可能面 临代偿风险，可能会对发行人融资能力、偿债能力和正常经营产生不利影响。 如果未来政策变动、宏观经济环境发生不利变化影响公司经营能力，公司可能面临较 大偿债压力，这将给本次债券的偿付带来不利影响。提醒投资者注意上述财务数据和财务 指标的变化。 遵义湘江投资建设有限责任公司公司债券半年度报告（2020 年） 4 目录目录 重要提示. 2 重大风险提示. 3 释义. 6 第一节 公司及相关中介机构简介 . 7 一、 公司基本信息. 7 二、 信息披露事务负责人 . 7 三、 信息披露网址及置备地. 7 四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 . 8 五、 报告期内董事、监
26、事、高级管理人员的变更情况 . 8 六、 中介机构情况. 8 第二节 公司债券事项. 9 一、 债券基本信息. 9 二、 募集资金使用情况. 9 三、 资信评级情况. 10 四、 增信机制及其他偿债保障措施情况 . 10 五、 偿债计划. 11 六、 专项偿债账户设置情况. 12 七、 报告期内持有人会议召开情况 . 12 八、 受托管理人（包含债权代理人）履职情况. 12 第三节 业务经营和公司治理情况 . 12 一、 公司业务和经营情况 . 12 二、 投资状况. 15 三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约. 15 四、 公司治理情况. 15 五、 非经营性往来占款或资金拆借 . 1
27、6 第四节 财务情况. 16 一、 财务报告审计情况. 16 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正. 16 三、 合并报表范围调整. 17 四、 主要会计数据和财务指标 . 17 五、 资产情况. 18 六、 负债情况. 19 七、 利润及其他损益来源情况 . 21 八、 报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性. 21 九、 对外担保情况. 22 第五节 重大事项. 22 一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 . 22 二、 关于破产相关事项. 22 三、 关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项. 22 四、 其他重大事项的信息披露情况 . 22
28、第六节 特定品种债券应当披露的其他事项 . 22 一、 发行人为可交换债券发行人. 22 二、 发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人. 23 三、 发行人为绿色/一带一路/扶贫专项公司债券发行人 . 23 四、 发行人为可续期公司债券发行人. 23 五、 其他特定品种债券事项. 23 第七节 发行人认为应当披露的其他事项. 23 第八节 备查文件目录. 24 财务报表. 26 遵义湘江投资建设有限责任公司公司债券半年度报告（2020 年） 5 担保人财务报表 . 37 遵义湘江投资建设有限责任公司公司债券半年度报告（2020 年） 6 释义释义 发行人/本公司/公司/遵义湘 江 指
29、 遵义湘江投资建设有限责任公司 本期债券 指 发行人发行的总额为不超过人民币 11 亿元的 “2017 年遵义湘江投资建设有限责任公司公司债 券” 募集说明书 指 发行人根据有关法律、法规为发行本期债券而制 作的2017 年遵义湘江投资建设有限责任公司公 司债券募集说明书 募集说明书摘要 指 发行人根据有关法律、法规为发行本期债券而制 作的2017 年遵义湘江投资建设有限责任公司公 司债券募集说明书摘要 主承销商/簿记管理人 指 西部证券股份有限公司 簿记建档 指 由发行人与簿记管理人确定本期债券的票面利率 簿记建档区间，投资者直接向簿记管理人发出申 购订单，簿记管理人负责记录申购订单，最终由
30、 发行人与簿记管理人根据申购情况确定本期债券 的最终发行利率的过程。 中央国债登记公司 指 中央国债登记结算有限责任公司 中国证券登记公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上交所 指 上海证券交易所 债券持有人 指 本期债券的投资者 受托管理人 指 贵阳银行股份有限公司遵义红花岗支行 元 指 如无特别说明，指人民币元 遵义湘江投资建设有限责任公司公司债券半年度报告（2020 年） 7 第一节第一节 公司及相关中介机构简介公司及相关中介机构简介 一、一、公司基本信息公司基本信息 中文名称 遵义湘江投资建设有限责任公司 中文简称 遵义湘江 外文名称（如有） - 外文缩写（如有
31、） - 法定代表人 陶在刚 注册地址 贵州省遵义市 南部新区新能源汽车产业园创客中心大楼 办公地址 贵州省遵义市 南部新区新能源汽车产业园创客中心大楼 办公地址的邮政编码 563000 公司网址 无 电子信箱 928966428 二、二、信息披露事务负责人信息披露事务负责人 姓名 冉志卫 在公司所任职务类型 董事 信息披露事务负责人 具体职务 党委副书记、代理财务总监 联系地址 贵州省遵义市南部新区新能源汽车产业园创客中心 17 楼 电话 0851-27659872 传真 0851-27646001 电子信箱 928966428 三、三、信息披露网址及置备地信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交 易场所网站网址 和 半年度报告备置地 投资者可至本公司查阅本年度公司债券半年度报告，或访问相 应网站进行查阅。 遵义湘江投资建设有限责任公司公司债券半年度报告（2020 年） 8 四、四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 报告期末控股股东名称：遵义道桥建设（集团）有限公司 报告期末实际控制人名称：遵义市国有资产监督管理委员会 公司与控股股东、实际控制人之间
