1、 ICS 13.100 D 09 DB36 江西省地方标准 DB36/T 13912020 生产安全事故隐患排查治理体系建设 烟花爆竹生产经营企业实施细则 Construction of the inspection and management system for hidden dangers of production safety accidentDetailed rules for the implementation of fireworks and firecracker production and operation enterprises 2021 - 04 - 23 发布
2、 2021 - 11 - 01 实施 江西省市场监督管理局 发 布 DB36/T 13912021 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 2 4 隐患排查分级实施内容 . 2 DB36/T 13912021 II 前 言 本文件格式按照GB/T 1.1-2020给出的规则起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由江西省应急管理厅提出。 本文件由江西省安全生产标准化技术委员会（JXTC018）归口。 本文件主要起草单位：江西省安全生产科学技术研究中心（江西省职业危害检测检验中心）。 本文件主
3、要起草人：程映昭、李海港、李佳、曹丽华、黄宏卿、黄文琪、陈尚波、郑宇、郑小龙。 DB36/T 13912021 1 生产安全事故隐患排查治理体系建设 烟花爆竹生产经营企业实施细则 1 范围 本文件规定了烟花爆竹生产和经营企业生产安全事故隐患排查的具体内容、 排查依据、 排查方法及隐患分级等。 本文件适用于江西省内烟花爆竹生产和经营企业，不适用于烟花爆竹零售企业。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 50161 烟花爆竹工程设计安全规范 GB
4、50016 建筑设计防火规范 GB 10631 烟花爆竹 安全与质量 GB 11652 烟花爆竹 作业安全技术规程 GB 12158 防止静电事故通用导则 GB 15630 消防安全标志设置要求 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规程 GB 50029 压缩空气站设计规范 GB 50054 低压配电设计规范 GB 50057 建筑物防雷设计规范 GB 50140 建筑灭火器配置设计规范 GB 50058 爆炸危险环境电力装置设计规范 GB50257 电气装置安装工程 爆炸和火灾危险环境电气装置施工及验收规范 GB 50116 火灾自动报警系统设计规范 GBZ 1 工业企业设计卫生标准
5、 GBZ 2 工作场所有害因素职业接触限值 GBZ 158 工作场所职业病危害警示标识 GB 29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 AQ 3009 危险场所电气防爆安全规范 AQ 4101 烟花爆竹企业安全监控系统通用技术条件 AQ 4102 烟花爆竹流向登记通用规范 AQ 4107 烟花爆竹机械 滚筒造粒机 AQ 4108 烟花爆竹机械 引线机 AQ 4109 烟花爆竹机械 爆竹插引机 AQ 4110 烟花爆竹机械 结鞭机 AQ 4111 烟花爆竹作业场所机械电器安全规范 DB36/T 13912021 2 AQ 4114 烟花爆竹安全生产标志 AQ 4115 烟花爆竹防止静
6、电通用导则 AQ 4121 礼花弹安全生产条件 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 生产安全事故隐患 hidden perils in production safety accident 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 3.2 一般事故隐患 the general accident hidden perils 危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 3.3 较大事故隐患 large accident hidden per
7、ils 危害和整改难度较大，应当局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患。 3.4 重大事故隐患 major accident hidden perils 危害和整改难度大，应当全部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 3.5 烟花爆竹 fireworks 以烟火药为主要原材料制成，引燃后通过燃烧或爆炸，产生光、声、色、型、烟雾等效果，用于观赏，具有易燃易爆危险的物品。 4 隐患排查分级实施内容 4.1 基础管理类隐患排查 烟花爆竹生产（经营）企业安全事故基础管理类隐患排查分级内容见表1。 DB36/T 1391202
8、1 3 表1 基础管理类隐患排查分级表 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 1.1.1 烟花爆竹生产企业未取得安全生产许可证，烟花爆竹经营企业未取得危险化学品经营许可证 烟花爆竹安全生产许可证实施办法(安监总局令第 54 号)第 3 条、烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 3 条 查看有效 证件 一级 1.1无 资 质证照 1.1.2 未取得工商营业执照 企业法人登记管理条例第 3 条 查看有效 证件 一级 1.2.1 安全生产（经营）许可证不在有效期内 烟花爆竹安全管理条例(国务院令第 455 号)第 1
9、0 条、烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 查看有效 证件 一级 1.2.2 证照地址与生产经营地址不一致 中华人民共和国公司法 第 7 条、 烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 查许可证及营业执照 一级 1.2.3 许可证主要负责人与营业执照及实际控制人不一致 中华人民共和国公司法 第 7 条、 烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 查许可证及营业执照 一级 1.2.4 存在超许可品种范围生产 （经营） 烟花爆竹安全管理条例(国务院令第 455 号)第 11 条、烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 对照许可
10、证查合同 一级 1.2.5 出租、出借、转让、买卖、冒用或者伪造许可证 烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 查看有关资料及现场 一级 1.2资 质 证照失效 1.2.6 一证多厂或者多股东各自独立组织生产经营 烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 查看现场 一级 1 资质证照 1.3建 设 项目 安 全 设 施“三同时” 1.3.1 新建、改建、扩建工程未取得项目审批、核准或者备案的文件 建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36号）第 5、13 条 查看有关资料 一级 DB36/T 13912021 4 表 1 基础管理类隐患
11、排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 1.3.2 企业引进机械化生产设备未办理相关安全设施“三同时”审批手续 国家安全监管总局办公厅关于加强烟花爆竹生产机械设备使用安全管理工作的通知(安监总厅管三201321 号) 查看有关资料 二级 1.3.3 新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价 中华人民共和国安全生产法第 29条 查看有关资料 二级 1.3.4 新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位进行安全设施设计 建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（国家安监总局
12、令第 36 号）第 10 条、烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第 54 号）第 7 条、烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65号)第 8 条 查看有关资料 一级 1.3.5 礼花弹生产企业的新、改、扩建项目未由有甲级资质的企业进行设计 礼 花 弹 安 全 生 产 条 件 （AQ4121-2012） 查看有关资料 二级 1.3.6 建设项目安全设施设计未通过安全设施设计审查 中华人民共和国安全生产法第 30条 查看有关资料 三级 1.3.7 未委托有资质的评价机构编制安全验收评价报告 建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36号）第 22
13、 条 查看有关资料 三级 1.3建 设项 目 安 全设施 “三同时” 1.3.8 新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格 中华人民共和国安全生产法第 31条 查看有关资料 一级 1 资质证照 1.4 安 全 评价 安全评价报告不在有效期之内 烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法(安监总局令第 54 号)第 21条、烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 8 条 查看有关资料 二级 DB36/T 13912021 5 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 2.1.1
14、未按规定建立安全生产管理机构 中华人民共和国安全生产法第 21条 查文件 二级 2.1安 全 生产管理机构 2.1.2 未按规定配备专职安全管理人员 中华人民共和国安全生产法第 21条 查文件 二级 2 安全生产管理机构及人员 2.2安 全 管理人员 烟花爆竹生产企业未确定安全生产主管人员，或未配备占本企业从业人员总数 1%以上且至少有 2 名专职安全生产管理人员，或未配备占本企业从业人员总数 5%以上的兼职安全员 烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法（安监总局令第 54 号）第12 条 查文件 二级 3.1.1 未按规定建立、 健全安全生产责任制，未制定全员岗位安全生产责任制度 中华人民共
15、和国安全生产法第 4、19 条 查看制度 一级 3.1.2 未明确主要负责人的安全职责 中华人民共和国安全生产法第 18条、江西省安全生产条例第 14 条 查看制度 二级 3 安全生产责任制 3.1 安 全 生产责任制 3.1.3 未明确分管负责人、 其他负责人的安全职责 江西省安全生产条例第 14 条 查看制度 二级 4 安全生产管理制度 4.1安 全 生产管理制度 4.1.1 烟花爆竹生产企业未建立以下制度：药物存储管理、领取管理和余（废）药处理制度，特种作业人员管理制度，从业人员安全教育培训制度，安全检查制度，新产品、新药物研发管理制度，安全设施设备维护管理制度，原材料购买、检验、储存及
16、使用管理制度，厂（库）区门卫值班（守卫）制度，重大危险源（重点危险部位）监控管理制度，安全生产费用提取和使用制度，劳动防护用品配备、使用和管理制度，工作场所职业病危害防治制度 烟花爆竹安全生产许可证实施办法(安监总局令第 54 号)第 13 条 查看有关制度 二级 DB36/T 13912021 6 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 4.1.2 烟花爆竹经营企业未建立以下制度：仓库安全管理制度，仓库保管守卫制度，防火防爆安全管理制度，安全检查制度，事故应急救援与事故报告制度，产品检验验收制
17、度，从业人员安全教育培训制度，违规违章行为处罚制度，安全生产费用提取和使用制度 烟花爆竹经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 6 条 查看有关制度 二级 4.1.3 未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度 烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 查看有关制度 一级 4.1.4 生产企业未对总仓库和中转库的黑火药、引火线、烟火药及裸药效果件等建立并实施由 专人 管理、登记、分发的安全管理制度 烟花爆竹生产经营安全规定（国家安全生产监督管理总局令第 93 号）第18 条 查看有关制度及记录 二级 4.1.5 未落实负责人和涉药生产线负责人值班（带班）制度 国务院安委会办
18、公室关于烟花爆竹生产经营企业贯彻落实（国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知）的实施意见（安委办201030 号） 查看有关制度及记录 二级 4 安全生产管理制度 4.1安 全生 产 管 理制度 4.1.6 未落实礼花弹生产企业礼花弹产品电子编码管理制度 礼 花 弹 安 全 生 产 条 件 （AQ4121-2012） 查看有关制度及记录 二级 5 安全操作规程 5.1 安 全 操作规程 未按规定制定各岗位安全操作规程 中华人民共和国安全生产法第 18、22 条 查看制度、核查岗位 二级 DB36/T 13912021 7 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容
19、排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 6.1主 要 负责人、 安全管理 人 员 培 训教育 主要负责人、安全生产管理人员未依法经考核合格 生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第 9、10 条，烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 查看有关资料 一级 6.2.1 特种作业人员未持证上岗 特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安监总局令第 30 号）第 5 条，烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行） 核查岗位，查看有关资料 一级 6.2特 种 作业人员 6.2.2 特种作业人员特种作业操作证未按期进行复审
20、特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安监总局令第 30 号）第 21 条 查看有关资料 二级 6.3特 种 设备 作 业 人 员培训教育 特种设备作业人员未取得有效的特种作业操作证 特种设备安全监察条例国务院令第549 号第 38 条 核查岗位，查看有关资料 二级 6.4危 险 工序 作 业 人 员培训教育 从事药物混合、造粒、筛选、装药、筑药、压药、切引、搬运等危险工序和烟花爆竹仓库保管、守护的特种作业人员未取得安全资格证 烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法(安监总局令第 54 号)第 14条、烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 8 条 核查岗位，查看有关资
21、料 二级 6.5.1 未落实新进员工的“三级”安全教育培训 生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第 12、13 条 查看记录 二级 6.5.2 未落实“四新”教育培训 生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第 17 条 查看记录 二级 6.5.3 未落实转岗、 重新上岗等安全培训 生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第 17 条 查看记录 二级 6.5.4 再培训不符合要求 生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第 13 条 查看记录 三级 6.5.5 采用新工艺、 新技术、 新材料，或者使用新设备时，未对从业人员进行岗位安全技能培训
22、 中华人民共和国安全生产法第 26条 现场抽查从业人员及培训记录 二级 6 教育培训 6.5一 般 从业 人 员 培 训教育 6.5.6 未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知 企 业 安 全 生 产 标 准 化 基 本 规 范 （AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条 查看记录 三级 DB36/T 13912021 8 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 7.1.1 教育培训记录档案不完善 中华人民共和国安全生产法第 25条 查看有关资料 三级 7.1.2 隐患排查治理记录档案
23、不完善 中华人民共和国安全生产法第 38条 查看有关资料 三级 7.1.3 重大危险源安全管理记录档案不完善 中华人民共和国安全生产法第 37条 查看有关资料 三级 7.1.4 劳动防护用品配备和管理记录档案不完善 中华人民共和国安全生产法第 42条 查看有关资料 二级 7 安全生产管理档案 7.1安 全 生产管理档案 7.1.5 安全生产责任制落实情况的监督考核记录档案不完善 中华人民共和国安全生产法第 19条 查看有关资料 三级 8.1.1 无安全投入使用计划， 未按国家规定提取和使用安全生产费用 中华人民共和国安全生产法第 20条 查看记录 三级 8.1安 全 投入 计 划 及 使用 8
24、.1.2 提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求 中华人民共和国安全生产法第 20条、财政部、国家安监总局关于印发企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知（财企201216 号） 查看记录 二级 8.2.1 未依法参加工伤保险 中华人民共和国安全生产法第 48条 查看记录 二级 8 安全生产投入 8.2 保险 8.2.2 未投保安全生产责任险 烟花爆竹生产经营安全规定（国家安全生产监督管理总局令第 93 号）第10 条 查看记录 二级 9.1.1 未按规定建立专兼职应急救援队伍 中华人民共和国安全生产法第 79条 查文件 二级 9.1 应 急 组织 机 构 和 队伍 9.1.2 未按规定配
25、备应急管理人员 中华人民共和国安全生产法第 79条 查文件 二级 9.2.1 未按规定制定各类应急预案 中华人民共和国安全生产法第 78条 查文件 二级 9.2应 急 预案 制 定 及 管理 9.2.2 未对预案进行备案 生产安全事故应急预案管理办法（应急管理部令第 2 号）第 25 条 查文件 三级 9.3.1 未按规定进行应急演练 生产安全事故应急预案管理办法（应急管理部令第 2 号）第 33 条 查看记录 三级 9 应急管理 9.3应 急 演练 实 施 及 评估总结 9.3.2 未按规定进行应急演练评估 生产安全事故应急预案管理办法（应急管理部令第 2 号）第 45 条 查看记录 三级
26、DB36/T 13912021 9 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 10 特 种 设备 10.1 特种设备管理 特种设备未按规定定期检验 中华人民共和国特种设备安全法第39、40 条 查检验有效期 二级 11.1.1 未设置或指定职业卫生管理机构或组织 中华人民共和国职业病防治法 第 20条 查看相关文件 二级 11.1 职业卫生 机 构 及 人员 11.1.2 未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员 中华人民共和国职业病防治法 第 20条 查看相关文件 三级 11.2 责任体系 未建立
27、、健全职业病防治责任制 中华人民共和国职业病防治法第 5 条 查看相关资料 二级 11.3 职业病防 治 计 划 和实施方案 未制定职业病防治计划和实施方案 中华人民共和国职业病防治法 第 20条 查看相关资料 三级 11.4.1 未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程 中华人民共和国职业病防治法 第 20条、 工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局令第 47 号）第 11 条 查看相关资料 三级 11.4 职业卫生 管 理 制 度或操作规程 11.4.2 未建立、健全职业病危害事故应急救援预案 中华人民共和国职业病防治法 第 20条 查看有关资料 三级 11.5 职业卫生档案 未建立健全职业
28、卫生档案资料 中华人民共和国职业病防治法 第 20条、 工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局令第 47 号）第 34 条、职业卫生档案管理规范（安监总厅安健2013171 号）第 2 条 查看有关资料 三级 11.6.1 用人单位的主要负责人、职业卫生管理人员未接受职业卫生培训 中华人民共和国职业病防治法 第 34条 查看有关资料 二级 11.6.2 未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训 中华人民共和国职业病防治法 第 34条 查看有关资料 三级 11.6.3 对职业病危害严重岗位的劳动者，未进行专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作业 工作场所职业卫生监督管理规
29、定（安监总局令第 47 号）第 10 条 查看有关资料 三级 11 职 业 卫生基础管理 11.6 职业卫生教育培训 11.6.4 用人单位主要负责人、职业卫生管理人员初次培训少于 16 学时，继续教育少于 8 学时。接触职业病危害的劳动者初次培训时间少于 8 学时，继续教育少于 4 课时。 国家安全监管总局办公厅关于加强用人单位职业卫生培训工作的通知（安监总厅安健2015121 号） 查看有关资料 三级 DB36/T 13912021 10 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 11.7.1
30、 未及时、如实申报职业病危害项目 中华人民共和国职业病防治法 第 16条 查看有关资料 二级 11.7 职业危害申报 11.7.2 未按规定申请变更职业病危害项目 职业病危害项目申报办法（安监总局令第 48 号）第 8 条 查看有关资料 三级 11.8.1 建设单位对可能产生职业病危害的建设项目，在可行性论证阶段未进行职业病危害预评价 中华人民共和国职业病防治法 第 17条，建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第 90 号） 查看有关资料 二级 11.8.2 职业病危害预评价报告未对建设项目可能产生的职业病危害因素及其对工作场所和劳动者健康的影响作出评价或未
31、确定危害类别和职业病防护措施 中华人民共和国职业病防治法 第 17条， 查看有关资料 二级 11.8.3 建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程预算 中华人民共和国职业病防治法 第 18条 查看有关资料 二级 11.8.4 建设项目的职业病防护设施未与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用 中华人民共和国职业病防治法 第 18条 查看有关资料 一级 11.8.5 建设项目的职业病防护设施设计不符合国家职业卫生标准和卫生要求 中华人民共和国职业病防治法 第 18条 查看有关设计资料 一级 11.8.6 建设项目在竣工验收前，建设单位未进行职业病危害控制效果评价 中华人民共和国
32、职业病防治法 第 18条 查看有关资料 二级 11 职 业 卫生基础管理 11.8 建设项目 职 业 卫 生“三同时” 11.8.7 建设单位未依法组织建设项目的职业病防护设施验收，或验收不合格而投入生产和使用 中华人民共和国职业病防治法 第 18条 查看有关资料 一级 DB36/T 13912021 11 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 11.9.1 用人单位未按规定定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价 中华人民共和国职业病防治法 第 26条 查看有关资料 二级 11.9.2 职
33、业病危害因素检测、评价未由依法设立并取得安全生产监督管理部门资质认可的职业卫生技术服务机构进行 中华人民共和国职业病防治法 第 26条 查看有关资料 二级 11.9.3 职业病危害严重的用人单位，未委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至少进行一次职业病危害现状评价 工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局令第 47 号）第 20 条 查看有关资料 三级 11.9 职业危害 因 素 监 测及评价 11.9.4 发生职业病危害事故的，未及时委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价 工作场所职业卫生监督管理规定（安监总局令第 47 号）第 21 条 查看有关资料 三级 1
34、1.10.1 可能产生职业病危害的设备未附有中文说明书 中华人民共和国职业病防治法 第 28条 查看有关资料 三级 11.10 设备/化 学 品 材 料中文说明书 11.10.2 使用、 生产经营可能产生职业病危害的化学品，无中文说明书；使用放射性同位素和含有放射性物质材料的，无中文说明书 中华人民共和国职业病防治法 第 29条 查看有关资料 三级 11 职 业 卫生基础管理 11.11危 害告知 劳动合同中未载明可能产生的职业病危害及其后果；未载明职业病防护措施和待遇 中华人民共和国职业病防治法 第 33条 查看劳动合同 三级 DB36/T 13912021 12 表 1 基础管理类隐患排查
35、分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 11.12.1 未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者 中华人民共和国职业病防治法 第 35条 查看有关资料 二级 11.12.2 安排有职业禁忌证的劳动者从事其所禁忌的作业 中华人民共和国职业病防治法 第 35条 查看有关资料 三级 11.12.3 对在职业健康检查中发现有与所从事的职业相关的健康损害的劳动者，未调离原工作岗位，并妥善安置 中华人民共和国职业病防治法 第 35条 查看劳动者调岗记录等有关资料 三级 11.12.4 对未进行离岗前职
36、业健康检查的劳动者，解除或者终止与其订立的劳动合同。 中华人民共和国职业病防治法 第 35条 查看离岗劳动者劳动合同及职业健康检查资料 三级 11.12职 业健 康 检 查 及检 查 结 果 处理措施 11.12.5 出现下列情况之一的， 用人单位未立即组织有关劳动者进行应急职业健康检查：（一）接触职业病危害因素的劳动者在作业过程中出现与所接触职业病危害因素相关的不适症状的；（二）劳动者受到急性职业中毒危害或者出现职业中毒症状的。 用人单位职业健康监护监督管理办法（安监总局令第 49 号）第 14 条 查看有关资料 三级 11.13.1 未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管 中华人民共
37、和国职业病防治法 第 36条、用人单位职业健康监护监督管理办法（安监总局令第 49 号）第 19 条 查看有关档案 三级 11 职 业 卫生基础管理 11.13职 业健 康 监 护 档案 11.13.2 未如实、 无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件 中华人民共和国职业病防治法 第 36条 查看有关资料，现场询问劳动者 三级 DB36/T 13912021 13 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 11.14.1 安排未成年工从事接触职业危害的作业 中华人民共和国职业病防治法 第 38条
38、查看有关资料 三级 11.14未 成年工、 女工管理 11.14.2 安排孕期、 哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业 中华人民共和国职业病防治法 第 38条 查看有关资料 三级 11.15.1 发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地卫生行政部门和安全生产监督管理部门报告 中华人民共和国职业病防治法 第 50条 查看劳动者职业健康检查报告、职业病诊断证明等有关资料，询问当事人 三级 11.15.2 未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；在疑似职业病病人诊断或者医学观察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同 中华人民共和国职业病防治法 第 55条 三级 11.15职 业病 诊
39、 断 与 报告 11.15.3 未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇 中华人民共和国职业病防治法 第 56条 三级 11.16.1 发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施，未及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门 中华人民共和国职业病防治法 第 37条 查看相关记录 二级 11.16.2 对遭受或者可能遭受急性职业病危害的劳动者，用人单位未及时组织救治、进行健康检查和医学观察 中华人民共和国职业病防治法 第 37条 查看相关记录，调查询问 二级 11 职 业 卫生基础管理 11.16职 业病危害事故 11.16.3 故意破坏事故现场、 毁灭有关证据，迟
40、报、漏报、谎报或者瞒报职业病危害事故 工作场所职业卫生监督管理规定第35 条 查看相关记录，调查询问 二级 DB36/T 13912021 14 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 11.17.1 未安排专项经费用于配备劳动防护用品，或以货币或者其他物品替代 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第 6条 查看有关资料 三级 11.17.2 未为劳动者提供个人使用的职业病防护用品 中华人民共和国职业病防治法 第 22条 查看有关记录 三级 11.17.3 为劳动者个人
41、提供的职业病防护用品不符合防治职业病的要求 中华人民共和国职业病防治法 第 22条、 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第 7条 查看有关记录 三级 11.17.4 用人单位使用的劳务派遣工、接纳的实习学生未纳入本单位人员统一管理，未配备相应的劳动防护用品。 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第 9条 查看有关记录 三级 11.17.5 未根据劳动者工作场所中存在的危险、有害因素种类及危害程度、劳动环境条件、劳动防护用品有效使用时间制定适合本单位的劳动防护用品配备标准 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第 15
42、条 查看有关资料 三级 11.17.6 未根据劳动防护用品配备标准制定采购计划，购买符合标准的合格产品 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第第16 条 查看有关资料 三级 11.17.7 未查验并保存劳动防护用品检验报告等质量证明文件的原件或复印件 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第第17 条 查看有关资料 三级 11.17.8 未确保已采购劳动防护用品的存储条件并保证其在有效期内 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第第18 条 查看有关资料 三级 11 职 业 卫生基础管理 11.17个 体防护 11.17
43、.9 未按照本单位制定的配备标准发放劳动防护用品并作好登记 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第第19 条 查看有关资料 三级 DB36/T 13912021 15 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 11.17.10 未对劳动者进行劳动防护用品的使用、维护等专业知识的培训 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第第20 条 查看有关资料 三级 11.17.11 未定期对劳动防护用品的使用情况进行检查 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅
44、安健2015124 号）第第21 条 查看有关资料 三级 11.17.12 未对应急劳动防护用品进行经常性的维护、检修，未定期检测劳动防护用品的性能和效果 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第第24 条 查看有关资料 三级 11 职 业 卫生基础管理 11.17个 体防护 11.17.13 未按照劳动防护用品发放周期定期发放，对工作过程中损坏的，未及时更换 用人单位劳动防护用品管理规范（安监总厅安健2015124 号）第第25 条 查看有关资料 三级 12.1 烟花爆竹批发经营企业未将生产企业安全生产许可证复印件作为购销合同附件 国家安全监管总局关于全面开展烟花爆竹
45、企业安全生产标准化工作的通知（安监总管三2011151 号）之附件烟花爆竹经营企业安全生产标准化评审标准第 6.1.1 条 查看有关资料 三级 12.2 烟花爆竹批发经营企业未与零售点签订安全责任协议，明确安全责任关系 国家安全监管总局关于全面开展烟花爆竹企业安全生产标准化工作的通知（安监总管三2011151 号）之附件烟花爆竹经营企业安全生产标准化评审标准第 6.2.1 条 查看有关资料 三级 12 相 关 方基础管理 12.3 烟花爆竹配送单位资质及配送能力不满足配送要求 国家安全监管总局关于全面开展烟花爆竹企业安全生产标准化工作的通知（安监总管三2011151 号）之附件烟花爆竹经营企业
46、安全生产标准化评审标准第 6.4.1 条 查看有关资料 三级 DB36/T 13912021 16 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 13.1.1 未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第 40 号）第 7、8、11、12 条 查制度、记录 二级 13.1.2 未按规定进行登记、建档、备案等 中华人民共和国安全生产法第 37条 查档案 三级 13.1.3 未按规定对重大危险源进行监测监控 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安
47、监总局令第 40 号）第 13 条 查设计文件 三级 13.1 危险化学 品 重 大 危险源管理 13.1.4 未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第 40 号）第 15、16 条 查看记录 三级 13.2 合同管理 未与员工签订劳动合同 中华人民共和国劳动法第 16 条 查阅劳动合同 三级 13.3.1 招收未满十六周岁的未成年人 中华人民共和国劳动法第 15 条 查阅劳动合同，现场抽查劳动者 三级 13.3 人员管理 13.3.2 身体残疾、精神障碍或年龄超过 60周岁的人员从事混药、 造粒、筛选、装药、筑药、压药、切引、插引、
48、封口、搬运作业 烟 花 爆 竹 作 业 安 全 技 术 规 程 （GB11652-2012）第 12.2 条 现场检查 三级 13.4.1 企业未建立安全风险分级管控和事故隐患排查治理档案 烟花爆竹生产经营安全规定 （国家安全生产监督管理总局令第 93 号）第 15 条 查看有关资料 二级 13.4.2 企业未组织开展安全风险辨识 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的通知 （安监总厅管三2017101 号） 查看有关资料 一级 13.其它 13.4 风险管控 13.4.3 企业未绘制安全风险等级分布电子图 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花爆竹生产企业安全生产
49、标准化评审标准的通知 （安监总厅管三2017101 号） 查看有关资料 一级 DB36/T 13912021 17 表 1 基础管理类隐患排查分级表（续） 排查类别排查类别 排查内容 排查依据 排查方法排查内容 排查依据 排查方法 隐患 隐患 等级 等级 13.4.4 企业未建立安全风险数据库或数据库未及时更新 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的通知 （安监总厅管三2017101 号） 查看有关资料 二级 13.4.5 企业未开展安全风险评估 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的通知 （安监总厅管三2017101 号） 查看
50、有关资料 二级 13.4 风险管控 13.4.6 企业未建立重大风险清单 国家安全监管总局办公厅关于印发烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准的通知 （安监总厅管三2017101 号） 查看有关资料 二级 13.5.1 未定期组织相关人员排查事故隐患 安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监总局令第 16 号）第 10条 查看记录 二级 13.5.2 对排查出的事故隐患，未按照事故隐患的等级进行登记 安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安监总局令第 16 号）第 10条 查看有关资料 二级 13.5.3 对于重大事故隐患，未由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案，治理方案不符合相关要求
