1、TCS 35. 240. 50 CCS L 70 12 天津市山巳ET圃，万标准D812/T 1073-2021 工业企业智能制造能力成熟度评估规范Maturity assessment specification of industrial enterprises intelligent manufacturing capability 2021 -08 -16发布2021 -09 -16实施天津市市场监督管理委员会发布DB12/T 1073-2021 目次前言. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 1 范围. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 规范性剖用文件. . . . . . . . . . . . . . . . . .
3、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 术语和定义. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 成熟度评估模型. 4. 1 模型构成. . . . . . . . . . . . . . .
4、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4. 2 成熟度等级划分.2 5 能力要素.2 6 成熟度要求. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6.1 人员. . . .
5、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6. 2 技术. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 6. 3
6、资源.8 6.4 制造. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 6.5 1台王里.24 7 评估内容.30 8 评估过程. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7、. . . . . . . . . . . . . . . 31 8.1 评估流程31 8. 2 预评估. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 8. 3 正式评估. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 8.4 发布现场评估结果. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 8. 5 改进提升33 9 成熟度等级判定. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9、 . . . . . . . . . . . . . . . 33 9.1 评分方法33 9. 2 评估域权重. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 9. 3 计算方法. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10、 . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 9.4 成熟度等级判定方法. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 参考文献. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11、. . . . . . . . . . . . 37 DB12/T 1073-2021 目IJ1=1 本文件按照GB/T1.1-2020 : 展策划、两化融合管理目标、下新型能力目标的完成情况，键指标，确定、收集和分析适理、环境管理等管理体系的诊模型，实时收集和分析适当的理可持续竞争优势需求、供方合规划并实施两化融合管理的内当的数据，策划并周期性开展 断与评估、监视与测量、内部数据，实现产业链两化融合评作JI:111 1等的适宜性审和管理评审两化融合自评估和自诊断审核、绩效考核、管理评审等估和诊断、监督与测量、优化数据结果，推动数据、技术、与改进的自动化业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优
12、化运维能力应充分认知运维管理的重要 11应对j三维能力进行策划并实应建立包含运维能力策划、实应动态跟踪运维能力建设，持应基T数据模型，对运维交付和必要性，关注JEg住fJtl范化和施，明确j王维活动的内容和边施、检查和改进的能力管理计续保持运维能力管理与业务方式和内容进行持续改进:应运维人员技能成长界划并实施，建立全面的运维服目标的动态匹配，并建立完整通过应急数字化，实现信息化务目:录的信息化应急响应体系应急能力现代化,., 运维管理应建立运维活动和作业管理的应建立运维事件管理、值玩管i应建立运维问题管理、变更管应建立服务级别管理、可用性应依据全面的运维服务管理1王二制度规范，并遵照实施理的流
13、和和制度规范，以及运理、发布管理、自己置管理、运管理、容量管理、连续性管理过程量化指标体系进行运维主任维满意度管理体系，并遵照实维供应商 音理的流和和制度的流程和制度规范，并遵照实过程再造，并持续推动产业链施规范，并遵照实施施运维管理改进和创新变革运维技术应识别运维技术需求，并建11:应配备运维技术研发所需的主主应主主于智能化发展，匹配运维应开展具备前瞻性的运维技应通过数据驱动运维技术创运维技术获取的方式或渠道木条件技术研发计划，并确保技术研术研发，自主掌据满足智能化新，实现智能化运维发的持续性发展所需的运维核心技术N CXJ 。4M斗OU-MOM斗表10(续)能力于域及分项一级二级气级四级五
14、级运维资源应自己置满足运维作业人员实施应建立运维服务台和知识库，应通过系统监控各类信息设应基于运维资源应用价值评应通过E监控和E运维平台，,., 运维吊动所需的工具等资源配置运维作业人员需要的故障备、系统和网络的运行情况，估评价模型，对各类资源的配提升产业链各机构的运维保J 与问题技术分析工具，配备保建立运维过程管理系统，对运备和利用进行持续优化障能力维障信息系统稳定运行的备件库维过程进行管理和记录和组件库N 飞PDB12/T 1073-2021 7 评估内容评估工作应根据企业自身业务活动确定评估域。评估域应同时包含人员、技术、资源、制造和治理五个能力要素的内容。其中，人员要素、技术要素和资源
15、要素下的能力域和能力于域为必选内容，不可裁剪。制造要素下生产能力域不可裁剪。治理要素下的管控能力域不可裁剪，其它能力域可裁剪。本文件给出了流程型制造企业与离散型制造企业的评估域，如表11、表12所示:表11流程型制造企业主要评估域要人员技术资源制造治理素能人员数据集成信息装备网络生产物;在销售服务管控两化融fT力技能安全设计人工计生设Y七主 安乒口剖E仇客户组经融评划,., 贝数集，息装间艺采产备储全源物f肖织芦国立f口、f域古与 技据成安备络设购度调作户国均自己正1、户国均IE 毛仨服战略控严白白严白白维能全计业理送保1里务1里表12离散型制造企业主要评估域要人员技术资源制造1轩坦王习三飞力
16、日E 人员技能数据集成信息安全装备网络设计生产物流销售服务管控两化融合人产工计生设/七仨主E能客产组经融评划 技员数集息口U口艺采购产作备甘诸二户七、源流物售销户口U口t只莘甘仁1莘J口-H 估域据成文各络设设与配环u六服R 战u 于六 调维能全计-L 度业盟送保理务务日益t空理30 DB12/T 1073-2021 8 评估过程8. 1 评估流程工业企业智能制造能力成熟度评估流程包括预评估、正式评估、发布评估结果和改进提升，如图3所示:受理评估申请组建词叶古组编制评估计划现场预评估预评估图3评估流程8. 2 预评估8.2.1 受理评估申请评估方确认受评估方所从事的活动符合相关法律法规规定，实
17、施了智能制造相关活动，综合确定是否受理评估申请。8.2.2 组建评估组应组建一个有经验、经过培训11、具备评估能力的团队实施现场评估活动，应确认一名评估组长及多名评估组员，评估人员数量应为奇数。a) 评估组员职责包括:1) 应遵守相应的评估要求;2) 应掌握运用评估原则、评估程序和方法:3) 应按计划的时间进行评估:4) 应优先关注重要问题:5) 应通过有效的访i炎、观察、文件与记录评审、数据采集等获取评估证据:6) 应确认评估证据的充分性和适宜性，以支持评估发现和评估结论:7) 应将评估发现形成文件，并编制适宜的评估报告:8) 应维护信息、数据、文件和记录的保密性和安全性:9) 应识别与评估
18、有关的各类风险。b) 评估组长除履行评估组员职责外，还应履行以下职责:1) 负责编制评估计划;2) 负责整个评估活动的实施:3) 实施正式评估前对评估组员进行评估方法的培训1;4) 对评估组员进行客观评价:31 DB12/T 1073-2021 5) 对评估结果做最后决定:6) 向受评估方报告评估发现，包括强项、弱顶和改进项:7) 评估活动结束时发布现场评估结论。8. 2. 3 编制评估计划工业企业智能制造能力成熟度评估分为现场预评估和正式评估两个阶段，评估前应编制预评估计划和正式评估计划，并与受评估方确认。评估计划至少包括评估目的、评估范围、评估任务、评估时间、评估人员、评估日程安排等。8.
19、2.4 现场预评估评估组应围绕受评估方的需求:a) 了解受评估方智能制造基本情况:b) 了解受评估方可提供的直接或间接证据:c) 确定正式评估实施的可行性。8. 3 正式评估8.3.1 首次会议首次会议的目的是:a) 确认相关方对评估计划的安排达成一致:b) 介绍评估人员:c) 确保策划的评估活动可执行。会议内容至少应说明评估目的、介绍评估方法、确定评估日程以及明确其它需提前沟通的事项。8.3.2 采集评估证据在实施评估的过程中，应通过适当的方法收集井验证与评估目标、评估范围、评估准则有关的证据，包括与智能制造相关的职能、活动和过程有关的信息。采集的证据应予以记录，采集方式可包括访谈、观察、现
20、场巡视、文件与记录评审、信息系统演示、数据采集等。8.3.3 形成评估发现应对照评估准则，将采集的证据与其满足程度进行对比形成评估发现。具体的评估发现应包括具有证据支持的符合事项和良好实践、改进方向U及弱顶。评估组应对评估发现达成一致意见，必要时进行组内评审。8.3.4 成熟度级别判定依据每一项打分结果，结合各能力域权重直，计算企业得分，并最终判定成熟度等级。注:成熟度等级判定原则详见第9章。8.3.5 形成评估报告评估组应形成评估报告，评估报告至少应包括评估活动总结、评估结论、评估强项、评估弱项及改进方向。8.4 发布现场评估结果8.4.1 沟通评估结果32 DB12/T 1073-2021
21、 在完成现场评估活动后，评估组应将评估结果与受评估方代表进行通报，给予受评估方再次论证的机会，并确定最终结果。8.4.2 末次会议末次会议的目的是:a) 总结评估过程:b) 发布评估发现和评估结论。末次会议内容至少应包括评估总结、评估结果、评估强项、评估弱项、改进方向以及后续相关活动介绍等。8.5 改进提升受评估方应基于现场评估结果，提出智能制造改进方向，并制定相应措施，开展智能制造能力提升活动。9 成熟度等级判定9. 1 评分方法评估组应将采集的证据与成熟度要求进行对照，按照满足程度对评估域的每一条要求进行打分。成熟度要求满足程度与得分对应表如表13所示。表13成熟度要求满足程度与得分对应表
22、成熟度要求满足程度得分全部涡足l 大部分涡足0.8 部分涡足O. 5 不满足O 9. 2 评估域权重根据制造企业的业务特点，给出了流程型制造企业主要评估域及推荐权重如表14所示，离散型制造企业的主要评估域及推荐权重如表15所示c33 DB12/T 1073-2021 表14流程型制造企业主要评估域及权重表能力要素能力要素权重能力域能力域权重能力于起能力于起权重人员3% 人员技能100% 人员技能100% 数据应用46% 数据应用100% 技术10% 集成27% 集成100% 信息安全27% 信息安全100% 装备67% 装备100% 资源14% 网络33% 网络100% 设计4% 工艺设计10
23、0% 采购12% 计划与调度14% 生产作业23% 生产63% 设备管理15% 制造66% 仓储同己送12% 安全环保12% 能源管理12% 物流15% 物流100% 销售15% 销售100% 服务3% 客户服务100% 细织战略50% 管控60% 经营管控50% 治理7% 融合管理,50% 两化融合40% 口运维50% 34 表15离散型制造企业主要评估域及权重值能力要素能力要素权重能力域能力域权重能力于起人员3% 人员技能100% 人员技能数据应用46% 数据应用技术10% 集成27% 集成信息安全27% 信息安全装备60% 装备资源11% 网络40% 网络产品设计设计13% 工艺设计采购
24、计划与调度生产作业生产48% 设备管理制造69% 仓储配送安全环保能源管理物流13% 物流销售13% 销售产品服务服务13% 客户服务组织战略管控60% 经营管控治理7% 融合管理两化融合40% 口运维9,3 计算方法9.3. 1 能力子域得分能力于域得分是该子域每条要求得分的算术平均值，能力子域得分计算公式:能力于域得分二(2:能力子域每条要求得分)/n 式中:口一一成熟度能力子域里的分顶的个数。9. 3.2 能力域得分能力域的得分是该域下能力子域得分的加权求和，能力域得分计算公式:能力域得分二2:(能力子域权重值能力子域得分)DB12/T 1073-2021 能力于起权重100% 100%
25、 100% 100% 100% 100% 50% 50% 14% 16% 16% 14% 14% 13% 13% 100% 100% 50% 50% ,50% 50% 50% 50% (1) (2) 35 DB12/T 1073-2021 9. 3. 3 能力要素得分能力要素的得分是该要素下能力域得分的加权求和，能力要素的得分计算公式:能力要素得分=2:(能力域权重值能力域得分)(3) 9.3.4成熟度等级得分成熟度等级的得分是该等级下能力要素得分的加权求和，成熟度等级的得分计算公式:成熟度等级得分=艺(能力要素权重恒能力要素得分.(的9.4成熟度等级判定方法当企业评分结果与能力成熟度对应关系如表16所示。根据表16给出的分数与等级的对应关系表，结合企业的实际得分S，可以直接判断出企业当前所处的成熟度等级。表16分数与等级的对应关系成熟度等级对应评分医问五级(引领级)4.8 三三s 三5 四级(优化级)3.8运S 4.8 =级(集成级)2. 8运S 3.8 二级(规范级)1.8运S 2.8 一级(规划l级)o. 8 三三S , 2016 3J工业和信息化部国家智能制造标准体系建设指南, 2018 DB12月1073-202137
