DB31∕T 1169—2019 知识产权评议技术导则(上海市).pdf

资源描述

1、. 、a ICS 03.140 A 00 上?每市士也0031 方标2佳DB31月1169-2019知识产权评议技术导则Technical guidelines for intellectual property analysis and appraisal 2019-06-27发布2019-10-01实施a蝇在町-，.气二点加陆去电?吨叶雪后J:J.卢上海市市场监督管理局发布DB31月1169-2019目次前宫. . . . . . . . . . . . . m 引言. . . . . . . . . . . . . . . N l 范围. . 、2 规范性引用文件3 术语和定义. 4 总

2、贝。. .2 4.1 评议原则. . . . ., 2 4.2 评议工作流程. . . . 2 5 评议方案设计. . . . . . . 3 5.1 基本要求. . . . 3 5.2 项目调研. . . . . . . 4 5.3 议题凝练及类别判定. . . . 4 5.4 目标及预期成果拟定. . . . . . . . 4 5.5 工作任务分解. 5.6 质量控制措施6 评议对象解析. . . .5 6.1 基本要求. 6.2 技术解析. 6.3 机构解析-7 信息检索7.1 基本要求7.2 检索范围确定7.3 检索数据库选择.7.4 检索式构建7.5 检索结果评估7.6 检索式优化

3、7.7 检索结果保存7.8 补充检索8 数据整理. . . . 8 。ooooon600化范求并重噪规要合去去项本据据据据基数数数数嘈indqdaaR8.6 数据标引8.7 数据集保存DB31月1169-20199 侵权风险诊断. . . 8 9.1 基本要求. . . . 8 9.2 风险专利筛选. 9.3 侵权比对分析9.4 侵权风险等级判断. 10 创新启示分析. . . . . . 9 10.1 基本要求. . . 9 10.2 技术发展趋势分析. 10.3 技术生命周期分析10.4 技术发展路径分析. . . 10 10.5 重点/热点技术识别. . . . 10 10.6 重点国家

4、(地区)识别与分析. . . 10 10.7 重点机构识别与分析. . . . .10 10.8 重点发明人识别与分析. 10 10.9 技术密集/稀疏区识别与分析. 10.10 可借鉴专利技术方案识别与解读. . 10 11 专利价值评估. . . .11 11.1 基本要求. . . . 11 11.2 潜在技术价值评估11.3 保护程度评估. 12 对策建议及论述. . . 12 述论的求议议要建建本策策基对对inLqa 13 报告编制. . 0. . . . . . . . 13 13.1 基本要求.111.1111111.11111. . 11. (10. . . . . . . .

5、111 . 11. .11. .0. 111. .0.(1 . .13 13.2 报告体倒.川.川.川.川.川.川. . . .川.川.川.川. . .13 14 成果归档及提交. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 附录A(资料性附录知识产权评议常用应用场景. . . . 14 附录B(规范性附录)知识产权评议报告的编制体例. . 15 参考文献.E DB31月1169-2019前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由上海市知识产权局提出并组织实施。本标准由上海市服务标准化委员会归口。本标准起草单位z上海

6、市知识产权局、上海图书馆(上海科学技术情报研究所、中国科学院上海科技查新咨询中心、上海专利商标事务所有限公司、上海容智知识产权代理有限公司、上海恒锐知识产权服务有限公司、上海航天信息研究所、上海市知识产权服务行业协会。本标准主要起草人E李胡生、陆娇、柳贺、朱文韵、陈大明、瞿丽曼、江洪披、肖沪卫、鲍英、施月蕾、路炜、毛开云、黄海霞、谢喜堂、于晓菁、吴燕敏、宋振亚。阳皿DB31月1169-2019引-一曰专利信息是技术创新的基础性资掠，专利信息服务是专利制度有效运转的重要支柱。有效利用专利信息，可以缩短研发时间，节省研发支出z降低专利侵权风险和损失F提升专利申请品质和价值。以专利信息分析为基础的知

7、识产权评议服务作为一种知识产权高端综合咨询服务，其市场需求快速增长，市场规模不断扩大.为防控知识产权风险、提高技术创新效率、获取市场竞争优势，知识产权评议工作成为政府创新管理和企业创新实践的有效途径，是国家和上海知识产权战略的重要内容。为贯彻落实国家和上海知识产权战略，充分发挥知识产权评议在优化知识产权保护环境、提升知识产权运用能力、推动技术进步、促进创新友展中的重要作用，引导和规范上海市知识产权评议工作，制定本标准。N DB31月1169-2019知识产权评议技术导则1 范围本标准规定了知识产权评议的评议方案设计、评议对象解析、信息检索、数据整理、侵权风险诊断、创新启示分析、专利价值评估、对

8、策建议及论述、报告编制、成果归档及提交的内容、方法及要求。本标准适用于上海市静及专利的知识产权评议项目的实施与评价。专利导航、专利信息分析项目可参考本标准。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注目期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单适用于本文件。GB/T 7714信息与文献参考文献著录规则3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 知识产扭评议intellectual property analysis and appraisal 对评议需求方在技术创新和市场经营中面临的与知识产权有关的实际问题，从竞争情报

9、的角度，以专利信息分析为基础，技术分析为核心，进行信息综合分析研究，为防控侵权风险、获取创新启示、评估专利价值，提供的决策咨询服务。3.2 评议议题analysis and appraisal subj创对评议项目中的实际问题，解析、划分所形成的评议目标单一、评议对象相对独立、任务范围明确、通过信息综合分析研究可给出明确结论的评议需求。3.3 评议提到analysis and appraisal c1assiCication 评议议题的分类，包括侵权风险防控、获取创新启示、专利价值评估等三类。3.4 僵扭凤险防控inCringement risk control 以识到j、诊断侵权风险，提出预

10、防控制风险对策建议为目标的评议类别。3.5 藐取刨新启示innovation inspiration 以揭示技术发展现状，获取技术、相关产品和市场、竞争策略等方面的启发和领悟，提出相应技术创新决策建议为目标的评议类别。3.6 专利价值评估patent evaluation 以对专利技术价值和保护程度做出定性的评价，进而判断专利的潜在价值，提供专利运营、管理决DB31月1169-2019策依据为目标的评议类别。3.7 评议对象解析。时配tdecomp翩翩。，nand analysis 对评议议题所涉对象逐级分解和剖析，形成相应的技术谱系或机构体系图表，为信息检索、数据整理和信息分析研究奠定基础。

11、4 总则4.1 评议原则4.1.1 法制思维实施知识产权评议应遵循知识产权相关的法律法规。4.1.2 目标的朋确性知识产权评议应基于对评议需求的深入理解和分析，从专利信息服务的专业角度梳理实际需求并凝练评议议题，进而确定清晰丽具体的评议目标及任务。4.1.3 质量的可控性知识产权评议应以评议目标为导向，遵循评议工作流程(4.剖，组织阶段性成果评估与考核，以保障评议项目的质量。4.1.4 执行的协同性知识产权评议项目应由知识产权、科技情报、专业技术等方面的人员协同实施。必要时引人市场经营、创新管理等方面的人员参与。4.1.5 信息的互补性知识产权评议应以专利信息为主，必要时辅以相关非专利信息，进

12、行多元信息鲸合分析研究。4.1.6 成果的实用性知识产权评议应针对评议目标，给出明确而清晰的分析诊断结论，并结合评议需求方的实际情况，提出合理且具有可操作性的对策建议。4.1.7 商业的保密性知识产权评议的参与各方应遵守保密义务。4.2 评议工作施程知识产权评议的工作流程见图1.主要环节包括:评议方案设计、评议对象解析、信息检索、数据整理、分析诊断、对策建议及论述、报告编制、成果归档及提交等。2 DB31月1169-2019评议方案设计| 项目调研| 审!l 议题凝练及类别判定|侵权风险防控类11获取创新启示类川专利价值评估类11i 目标及预期成果拟定审工作任务分解审质量控制措施:+1 古、l

14、1.2 评议工作方案应包括但不限于以下内容:a) 项目背景及调研情况;3 DB31月1169-2019b) 议题凝练及类别判定zc) 目标及预期成果Ed) 工作任务分解se) 质量控制措施zf) 实施保障，包括工作机制、人员及经费安排等。5.2 项目调研5.2.1 评议项目调研应根据项目特点有针对性地进行。5.2.2 调研内容宜包括但不限于za) 评议项目背景pb) 评议项目所涉技术领域与产业概况Fc) 评议项目所静市场状况与相关政策、法律法规;d) 评议需求方的技术状况和研发能力，的评议需求方的创新和知识产权管理情况Ff) 评议需求方的组织架构。5.2.3 调研可采用以下方式Ea) 剖析评议

15、需求方提供的材料Fb) 文献调研zc) 与评议需求方相关研发、管理、市场人员沟通交流sd) 实地调研ze) 专家咨询。5.2.4 调研深度应满足以下需求za) 全面、深入理解评议需求的专业内涵pb) 拟定工作内容及分析框架。5.3 议题凝结及类别判定5.3.1 评议服务方应立足于专利制度规则和专利信息的特点，引导评议需求方参与榄理需求、解析问题，将技术创新和市场经营的实际问题凝练、转化为评议议题。5.3.2 评议项目可视需求复杂程度凝练为一项或多项评议议题。5.3.3 评议议题凝练结果应经评议需求方确认。5.3.4 每项评议议题应根据其专业内涵，分别判定评议类别，以确定信息分析思路。5.3.5

16、知识产权评议常用应用场景见附录A.5.4 目标及预期成果拟定5.4.1 应针对每项评议议题分别拟定目标和任务，确定分析诊断的具体内容、对策与建议的具体方向，作为评议工作质量评估的依据。5.4.2 应基于每项评议议题的目标和任务，拟定评议项目的总目标和任务、评议成果提交物，作为评议项目考核验收的依据。5.5 工作任务分解5.5.1 以评议目标为导向，依据评议工作流程，将评议项目的任务分解至流程各环节，形成评议项目执行计划。5.5.2 评议项目执行计划应包含明晰的工作内容，具体的工作方法，关键工作节点质量要求，以便于评议项目实施过程控制。5.6 质量控制措施DB31月1169-20195.6.

17、1 应针对评议项目执行计划中提出的工作节点质量要求，提出质量控制的具体措施，包括内部检查办法、外部评估办法等。5.6.2 质量控制应重点关注以下内容ta) 评议对象解析的结果zb) 信息检索的策略zc) 数据标引的规则zd) 分析诊断的方法;e) 对策与建议的合理性与可行性gf) 评议报告的编制。6 评议对象解析6.1 基本要求6.1.1 评议对象解析的深度，应能够指导信息检索策略的制定、数据整理方法的确定、信息分析诊断技术范围的界定，以保障信息检索效果、提升数据整理效率、奠定信息分析诊断基础。6.1.2 评议对象解析工作宜由评议服务方与评议需求方人员共同完成。6.1.3 评议对象解析结果应形

18、成层次化技术谱系或机构体系图表，图表中的各单元应定义准确、边界清楚。6.1.4 评议对象解析应根据项目的特点有选择性地进行。必要时，可组织专家论证解析结果。6.2 技术解析6.2.1 技术解析宜按照由复杂到简单、由上位到下位、由整体到局部的顺序，逐级分解，直至获得与评议议题的信息检索和分析诊断需求相适应的层级，形成以技术单元为节点的层次化技术谱系图表。6.2.2 技术解析宜参考行业分类习惯。6.2.3 对方法的技术解析，宜按照方法类型、方法步骤、方法的技术特征等逐级进行。6.2.4 对产品的技术解析，宜按照产品种类、产品技术构成、产品的技术特征等逐级进行。6.2.5 侵权风险防控类议题的技术解

19、析深度应至技术特征层级。6.3 机构解析机构解析宜按照机构经营组织架构、隶属和关联关系，逐级分解，形成以机构单元为节点的层次化机构体系图表。7 铺息检索7.1 基本要求7.1.1 信息检索的对象为专利信息F根据评议议题分析诊断的需要，可适时检索非专利信息作为补充数据或检索专利信息的线索。7.1.2 信息检索的范围和质量应与评议议题分析诊断的需要相匹配。7.1.3 信息检索宜采用评议对象解析所获取的技术/机构单元为检索单元，构建独立的检索式，其检索DB31月1169-2019结果作为独立数据集保存与管理。7.1.4 信息检索策略应体现循环、优化的检索过程。7.2 栓索范圄确定7.2.1 应针对评

20、议议题分别确定恰当的信息检索范围，包括时间范围、地域范围、语种及文献类型等。7.2.2 侵权风险防控类评议议题的地域范围应包括制造地、使用地、许诺销售地、销售地、进口地，相应检索时间范围依据检索地域的专利保护期限而定p获取创新启示类评议议题的检索范围，除该议题所属直接技术领域外，必要时可扩展至相关技术领域。7.3 撞索数据库选择选择专利信息检索数据库应考量以下要点za) 数据库收录的数据范围能满足7.2确定的检索范围要求pb) 数据库描述信息的质量(包括对原文的表达程度、标引深度满足信息检索需要50 数据库提供的检索途径及检索功能符合检索需要zd) 数据库提供的数据筛选功能满足检索需要。7.4

21、栓索式掏建7.4.1 确定检索要素7.4.1.1 专利信息检索要素包括但不限于z关键词、专利分类号等技术要素F专利申请人或发明人等人员要素s优先权日、申请日、公开日或授权公告日等时间要素z申请人或发明人所在的国家(或地区、专利权指定的国家(或地区等地域要素。7.4.1.2 关键词和分类号应作为主要的技术检索要素。7.4.1.3 确定检索关键词应注意以下要点za) 初始检索的关键词宜基于评议对象解析获得sb) 充分利用文献资源，如期刊论文、会议论文、学位论文、科技报告以及辞书、百科全书、标准、手册等工具书$0 全面收集关键词的同义词、近义词、替代词、缩写词、相关词zd) 英式和美式单词的不同拼

22、写方式ze) 中文关键词的切词方式Ff) 外文关键词的截词方式;g) 对2个以上单词组成的词合理使用位置算符zh) 专有名词作为固定短语使用。7.4.1.4 确定检索分类号应注意以下要点za) 可采用国际通用的分类体系，如国际专利分类CIPC)、联合专利分类(CPC)I必要时可采用特定国家地区或商业数据库的分类体系，如欧洲专利分类(ECLA)、日本专利分类(FI/F-term)、Derwent手工代码等sb) 可在分类体系中检索并获得直接相关的分类号，或充分利用现有相关专利样本判读并获得其分类号。7.4.2 组配检索式和执行检索7.4.2.1 基于所确定的检索要素和数据库的索引体系与检索用词规

23、则等，组配检索要素，确定各检索要素在文献中的位置及其之间的逻辑关系，构成准确反映技术单元内容的检索式。7.4.2.2 利用组配的检索式，在选定的数据库中进行检索，并输出检索结果。7.5 检索结果评估7.5.1 应根据评议议题特点，综合评估并权衡检索结果的全面性和准确性。7.5.2 全面性评估可采用如下方法za) 通过特定申请人/发明人的专利数据查全率评估检索结果全面性zDB31月1169-2019b) 通过核验特定专利数据评估检索结果全面性，特定专利可包括涉及侵权、诉讼的重要专利，检索结果引用的专利等。7.5.3 准确性评估可对检索结果进行抽样，统计抽样样本的有效文献量。7.5.4 当检索结果

24、的全面性和准确性满足分析诊断需求时，应确认检索式，并按照7.7检索并保存结果s当检索结果的全面性、准确性不满足分析诊断需求时，应按照7.6的要求优化检索式。7.6 检索式优化7.6.1 当检索结果全面性未能满足预期时，宜选用以下措施优化检索式za) 减少限制性检索要素zb) 补充同义词、近义词sc) 选用上位词或其他相关词zd) 减少检索要素在文献中的位置限制zd 改变或增加检索途径zf) 采用截词检索技术。7.6.2 当检索结果准确性未能满足预期时，宜选用以下措施优化检索式:a) 替换或去除不当的检索要素zb) 增加限制性检索要素zc) 使用逻辑与连接更多的检索要素pd) 增加检索使用位置或

25、宇段限制;e) 改用词组检索zf) 限制检索范围(如技术分类、时间、地域); g) 选用下位词。7.6.3 检索式的构建、检索结果的评估、检索式的优化，是一个循环过程。检索结果满足预期时，优化过程终止。7.6.4 优化过程终止时采用的检索式为确认的检索式。7.7 撞索结果保存利用确认的检索式实施检索，得到检索结果。保存检索结果作为原始数据集。如果没有后续补充检索，则此次检索结果为最终检索结果。7.8 补充检索7.8.1 在后续数据整理或分析诊断环节，若察觉数据缺失或产生新的检索线索与需求，应做补充或修正性检索。7.8.2若有补充检索，则应将补充检索式与原检索式合并，或重新优化原检索式，作为最终

26、检索式保存。7.8.3 补克检索结果与原检索结果合井，或用最终检索式进行重新检索，作为原始数据集保存。7 DB31月1169-20198 数据整理8.1 基本要求8.1.1 检索获得的原始数据集应根据需要进行数据整理，包括数据合并、数据去噪、数据去重、数据项规范化、数据标引等，以得到与评议议题分析诊断需求相适应的议题数据集。8.1.2 数据整理应对8.2获得的基础数据集进行数据内容上的统一、修正和规范，以保证实质上属于同一类型的数据能够被聚集到一起并作为一组数据进行分析。8.1.3 数据整理的过程应有相关记录并归档，以便于追潮。8.2 数据合并应根据评议议题分析诊断需求，合并相关的原始数据集，

27、获得评议议题基础数据集。8.3 撤据去重应通过计算机处理或人工阅读等手段，剔除基础数据集内的重复专利数据;并结合数据分析需求，合并相同申请号的专利数据或合并同族专利数据。8.4 鼓据去曝应通过计算机处理或人工阅读等手段，剔除基础数据集内与评议议题不相关的专利数据。8.5 鼓据项规范化应对基础数据集内需要统计分析的数据项的格式、内容进行规范化加工处理并修正其中的错误，使之统一，规范化的数据项包括文献号、申请人名称、发明人姓名、分类号、日期格式等。8.6 鼓据标引8.6.1 应根据不同的议题目标，对基础数据集内的记录添加相应的标识，从而增加额外的数据项以满足特定分析诊断需求。8.6.2 针对技术分

28、支、技术功效、专利法律状态等，可通过人工阅读的方式实施标引。标引宇段应予注释，以明确其涵义。当标引宇段为技术或功效时，应参阅专利权利要求书及说明书。8.7 数据靠保存经数据整理后得到的统一、规范的议题数据集，应按照统一格式保存、记录。9 僵权凤险诊断9.1 基本要求9.1.1 诊断侵犯他人专利权的风险，应以属地的专利法以及相关法律法规或司法判例等为依据。9.1.2 对于诊断评议需求方的棋念方案与他人专利权冲突的议题，应揭示潜在风险专利并提示潜在风险点。9.1.3 对于诊断评议需求方提供的具体技术方案侵犯他人专利权风险的议题，应识别疑似风险专利，并进步开展既有技术方案与疑似风险专利的侵权比对分析

29、，提示具体侵权风险。必要时判定侵权风险等级。DB31月门69-20199.2 凤险专利筛选9.2.1 对于诊断评议需求方的概念方案与他人专利权冲突的议题，宜基于所属技术领域、拟解决的技术问题、拟实现的功能、拟获得的技术效果等，综合分析筛选并提示潜在风险专利。9.2.2 对于诊断评议需求方提供的具体技术方案侵犯他人专利权风险的议题，宜基于方案中的技术特征分析筛选并识别疑似风险专利。9.3 僵棋比对分析9.3.1 技术特征划分应按照具有可比性的原则，对评议需求方提供的技术方案和疑似风险专利的权利要求进行技术特征划分。9.3.2 比对分析方法应依据法定规则，如全面覆盖原则、等同原则，通过比对相应的技

30、术特征，判断需求方技术方案是否落入疑似风险专利的相应权利要求保护范围，以诊断既有技术方案的侵权风险。9.4 僵扭凤险等级判断宜根据评议需求方的实际情况，结合侵权比对分析结果等，判断侵权风险等级。10 刨新启示分析10.1 基本要求10.1.1 创新启示分析应根据评议议题目标和评议对象解析结果，确定评议议题相应专利数据集的分析方法。10.1.2 为创新启示分析所做的专利数据统计结果应以图/表的形式展现。10.1.3 解读和分析专利数据统计结果、专利技术方案，庇总结表征信息，挖掘深层内涵，揭示评议议题相关技术发展现状，启发创新思路，优化创新方案。10.1.4 对于获取特定技术领域发展现状的评议议题

31、，应揭示技术发展趋势、技术生命周期、技术发展路径、重点/热点技术分支、重点地域、重点机构、重点发明人。必要时揭示技术密集区、技术稀疏区。10.1.5 对于获取特定技术创新方案启示的评议议题，应识别出可借鉴的专利，并通过深入解读专利技术方案，综合分析提炼出优化特定技术创新方案的思路。10.2 技术发展趋势分析10.2.1 应通过特定技术领域专利申请(授权量与时间的关系统计，分析相关专利申请授权量的趋势变化。10.2.2 可补充相关非专利信息，从技术发展、产业政策、市场结构等方面，综合分析专利申请授权)量趋势变化的成因。10.3 技术生命周期分析10.3.1 可将特定技术专利数量、申请人数量与时间

32、的三维关系统计结果，作为技术生命周期分析的依据。10.3.2 判断特定技术所处的发展阶段(技术萌芽阶段、技术成长阶段、技术成熟阶段、技术衰退阶段), DB31月1169-2019应交叉分析专利数、申请人数、时间等三变量，进行综合评判。10.4 技术发展路径分析10.4.1 应在特定技术领域的专利数据集内，筛选出关键技术节点专利，按照时间序列或引证关系，将其排列形成技术发展路径图。10.4.2 通过对技术发展路径图和技术节点专利的综合解读，揭示技术发展演进情况。10.5 重点/热点技术识别应通过特定技术领域内各技术分支相关专利数量统计、各专利分类号中的相关专利数量统计、技术主题聚类等途径，识别重

33、点/热点技术分支。10.6 重点国家(地区识到与分析10.6.1 应通过特定技术领域内专利公开号中的国别(地区代码进行相关专利数量统计、专利数量与时间的关系统计，分析识别该技术领域专利的重点申请国家(地区)，揭示其在该技术领域的专利申请授权量的趋势变化，进而研判该技术领域的专利地域布局情况。10.6.2 应通过特定技术领域内专利优先权号中的国别代码或申请人地址的国别信息进行相关专利数量统计、专利数量与时间的关系统计，分析技术主要来源国家地区及其发展趋势，研判相关国家(地区)在该技术领域的技术实力。10.7 重点机构识别与分析10.7.1 应通过技术领域内的申请人或权利人的专利数量统计，分析识别

34、该技术领域的重点机构。10.7.2 应对重点机构从专利申请时间、申请地域、专利技术方案等角度进行综合分析，研判其专利布局、优势技术领域、技术研发方向、研发重点。10.7.3 应对各重点机构的技术研发方向和研发重点进行比较研究，以揭示技术竞争态势，研判评议需求方与重点机构的竟合路径。10.8 重点发明人识别与分析10.8.1 应通过特定技术领域内的发明人专利数量统计，分析研判该技术领域的重点发明人和团队。10.8.2 应对重点发明人与团队从专利申请时间、专利技术方案等角度进行综合分析，研判重点发明人的技术优势和研发动向。10.8.3 可补充相关非专利信息，分析发明团队成员结构及特点等。10.9

35、技术密集/稀疏区识别与分析10.9.1 应从技术和功效角度，构建特定技术领域的技术功效矩阵，通过分析专利技术功效图/表，揭示该技术领域的专利分布情况，研判该技术领域的技术密集/稀疏区。10.9.2 可补充相关非专利信息，分析技术密集/稀疏区的成因，研判评议需求方在技术密集/稀疏区进行技术创新的可行性。10.10 可借鉴专利技术方案识到与解读10.10.1 可借鉴专制识别识别可借鉴专利，应基于评议需求方特定技术创新方案拟解决的技术问题，在评议议题专利数据集内按照如下原则筛选z10 DB31月1169-2019a) 综合考虑专利的被引次数、专利族大小、权利要求项数量、引用技术文献量、发生异议/元效

36、及诉讼情况等要素zb) 聚焦重点机构和重点发明人申请的专利。10.10.2 可借鉴专利解读应逐篇阅读可借鉴专利的技术方案，重点解析主要发明点和实现的技术功效。11 专利价值评估11. 1 基本要求11.1.1 专利价值评估宜聚焦于专利的潜在价值。必要时可在潜在价值评估的基础上，结合非专利信息评估专利的市场价值。11.1.2 专利潜在技术价值评估内容包括但不限于技术先进性、重要性、不可替代性或可替代性、权利范围、技术适用范围、技术生命周期段等。11.1.3 专利潜在价值保护程度评估内容包括但不限于权利稳定性、保护地域范围、有效保护时间、许可情况等。11.2 潜在技术价值评估11.2.1 技术先进

37、性评估宜通过解读待评估专利技术方案的功效、性能指标，结合10.4所述的技术发展路径分析，综合评判专利技术的先进性。11.2.2 技术重要性评估评判技术重要性，宜从以下三方面综合分析:的通过6.2所述的技术解析，评判待评估专利在技术谱系中的地位;b) 通过解读待评估专利技术方案，结合10.4所述的技术发展路程分析，评判其在技术发展路径图中的定位zc) 待评估专利的被引数量。11.2.3 不可替代性评估宜通过待评估专利所处技术领域的专利技术功效分析，对其是否有可替代的技术方案做出评判。宜以同一功效矩阵单元中专利数的多少判断可替代性的强弱。11.2.4 权利范围评估应通过综合分析待评估专利权利要求范

38、围、审查档案、无效决定等信息和授权地的司法实践，评判待评估专利权利的实际保护范围。11.2.5 技术适用范围评估应通过阅读专利说明书，必要时结合非专利信息，评判待评估专利技术可应用的行业和技术领域的范围。11.2.6 技术生命周期段评估宜通过10.3所述的技术生命周期分析，评判待评估专利技术在技术生命周期所处的阶段。11 DB31月门69-201911.3 保护程度评估11.3.1 极利稳定性评估应基于属地的专利法以及相关法规或司法判例等，通过分析专利新颖性、创造性、权利要求是否得到说明书支持，结合该专利是否经历或处于专利异议、专利诉讼情况，综合评判待评估专利的权利稳定性。11.3.2 保妒地

39、域范围评估宜通过分析待评估专利的同族专利、是否涉及国际专利保护协定及公约等情况，确认其受到保护的国家(地区。11.3.3 有效保护时间评估应通过计算待评估专利从评估日算起的剩余法律保护时间，评判专利权利的有效保护时间。11.3.4 许可情况评估应通过专项检索等多种途径，收集待评估专利的权利人是否将该专利许可他人使用的情况，评判许可情况。12 对策建议及论述12.1 基本要求12.1.1 提出对策建议，应立足于知识产权专业知识和制度规则，聚焦评议需求，注意实际应用。12.1.2 对策建议应紧扣项目背景，以分析诊断结果为依据，结合评议需求方的组织与管理架构、创新和知识产权方面的现实情况，注重可操作

40、性。12.2 对策建议12.2.1 侵权凤险防控类对策建议宜从以下方面，提出侵权风险防控对策建议za) 控制侵权风险的应对策略，如通过协商取得实施风险专利的权利，或启动风险专利的无效程序以消除风险等，b) 预防侵权风险的预案，如建立风险跟踪机制、开展规避设计等zc) 优化专利与创新管理的措施。12.2.2 获取刨新启示类对策建议宜从以下方面，提出创新启示对策建议tu 目标技术领域技术创新方向选择pb) 目标技术领域技术创新路径选择Fd 目标技术领域技术创新策略选择，d) 目标技术领域技术创新方案的优化Fd 目标技术领域知识产权保护措施E。可借鉴专利技术方案开发利用策略。DB31月门69-201

41、912.2.3 专利价值评估类对策建议宜从以下方面，提出专利价值评估对策建议za) 专利潜在价值评估结果特定应用场景下的注意事项zb) 改善专利商业价值的措施与策略，如专利组合方案。12.3 对策建议的论述12.3.1 应对所提出的对策建议，逐一论述其合理性、可行性，给出预期实施效果，获得评议需求方的认可。12.3.2 论述应条理清楚明晰、脉络分明、具有逻辑性。论据可包括以下方面内容za) 分析诊断结果Fb) 知识产权相关的法律法规pc) 典型案例。13 报告编制13.1 基本要求13.1. 1 知识产权评议报告应全面反映评议王作过程与结果，重点突出，清晰展现评议各环节节点成果和总体结果。13

42、.1.2 报告主体部分的章节布局应依据评议工作流程安排。各章节内容前后呼应，既相互独立，又相互联系，层次分明。13.1.3 内容表述详细程度应与其重要性相适应。表述文字简洁、准确，语言规范。使用的术语、符号、代号应全文统一，并符合相应规范要求。13.1.4 应查瞌知识产权评议报告的全面性、逻辑性、完整性和专业性，对存在的问题进行完善。13.2 报告体制13.2.1 知识产权评议报告应由前置部分、主体部分、结尾部分等三部分组成。其中前置部分应包括封面、封二、提名页、摘要、目录页s主体部分应包括引言、正文、参考文献F结尾部分可包括附录、索引、封底。13.2.2 知识产权评议报告体倒参见附录B。14

43、成果归档及提交评议项目应归档和提交的成果包括但不限于za) 知识产权评议报告zb) 检索策略详细说明zc) 全部检索式及说明，d) 原始数据集及议题数据集。13 DB31月1169-2019附录A(资料性附录)知识产权评议常用应用场景知识产权评议常用应用场景见表A.l。表A.1知识产扭评议常用应用场景评议类别应用场景侵权风险防控获取创新启示专利价值评估研发项目管理A A A 技术战略计划制定A A A 创新人才引进A A A 科技成果转化A A A 专利许可、转让A A A 产品上市A A 产品出口A A 展会展览A A 无形资产管理A A 企业资产重组与剥离A 企业破产清算A 企业战略规划

44、A A A 商业技融资A A A 企业上市A A A 企业兼并A A A 重大项目投资A A A 技术标准制定. A 竞争对手跟踪与评估A A A 注:.为基本评议类jlJI为附加评议类别。14 . . OB31月1169-2019附录B(规范性附录)知识产权评议报告的编制体例B.1 前置部分B.1.1 封面封面依次包括提名、完成机构、完成日期等三元素。提名采用XX X X知识产权评议报告的形式，不宜超过20个字，完成机构名写全称。B.1.2 封二封二标注特别声明、版权声明及其他注明事项。B.1.3 提名页提名页依次包括提名、评议项目起止时间、完成机构、委托机构、资助机构、完成人员署名、完成日

45、期等元素。完成机构、委托机构、资助机构等均写全称。B.1.4 摘要摘要的撰写应筒明扼要，客观表达报告的重要内容和主要信息，包括知识产权评议工作的评议目的、主要工作流程及完成的任务、评议达到的目标。B.1.5 目录页目录由章节编号、标题和页码组成。目录中的标题与正文中的标题一致，附录也依次列入目录。B.2 主体部分B.2.1 引盲引言是知识产权评议报告的必备要素，单独成章。引言简要说明本评议项目背景，需求方遇到的问题和实施知识产权评议的目的p从知识产权专业角度对需求方实际问题的认识与理解，通过制定评议方案拟定的评议议题、评议类型、评议目标等。B.2.2 正文正文是知识产权评议报告的核心部分，依次

46、完整描述评议对象解析、信息检索与数据整理、分析诊断、对策建议等工作内容。评议对象解析包括完整的解析方案(含解析对象、解析原则及依据和结果。信息检索与数据整理包括完整的检索方案(含检索范围及检索数据库，检索思路，检索式制定、优化、补充的过程与结果)和结果、完整的数据整理方案(含思路、原则、过程)和结果、数据质量说明、自定义及约定内容等。分析诊断包括完整的数据分析方案含目标及实现的路径、过程)和结果、完整的诊断方案(含目标、DB31月门69-2019过程)和结果。对策建议及论述包括全部对策或建议的具体内容及论述过程。B.2.3 参考文献参考文献置于报告主体部分的最后，另起页。所有被引用文献都要列入

47、参考文献中，其标注方法应符合GBjT7714规定。B.3 结尾部分B.3.1 附录附录是知识产权评议报告结尾部分的补充项目，可汇集E编人正文影响论述的条理和逻辑性，但对保证报告的完整性又是必需的材料F编入正文影响编排，但对保证正文的完整性又是必需的材料F重要的原始数据、图、表。每个附录都在主体部分的相关内容中提及。每个附录宜另起一页编写。B.3.2 索引可根据需要编制分类索引、关键词索引等。索引款目包括某一特定主题及其在报告中出现的位置信息，例如，页码、章节编码或超文本链接等。B.3.3 封底封底可与封面相同，也可为空白页。16 - DB31月1169-2019参考文献1J GB/T 3860

48、文献主题标引规则2J GB/T 21374知识产权文献与信息基本词汇3J GB/T 37286-2019 知识产权分析评议服务服务规范4J ST.9 关于及有关专利及补充保护证书的著录项目数据的建议5J 国家知识产权局.知识产权分析评议工作指南EB/OLJ.(2014-12-23) 2019-06-01J.http:/ EON-g=vH户自由上海市地方标准知识产权评议技术导则DB31/T 1169-2019 铸中国标准出版社出版发行北京市朝阳区和平里西街甲2号(100029)北京市西城区三里河北街16号(10004日网址总编室:(010)68533533发行中心:(010)51780238读者服务部:(010)68523946中国标准出版社秦皇岛印刷厂印刷各地新华书店经销* 开本880X1230 1/16 印张1.5字数38千字2019年10月第一版2019年10月第一次印刷* 书号1550665-1305 24.00元如有印装差错由本社发行中心调换版权专有侵权必究举报电话:(010)68510107定价打印H期2019年11月208F002

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