1、第第1313章章. . 研究与开发研究与开发n n 市场结构与研究开发动机市场结构与研究开发动机n n 研究与开发竞争的动态性研究与开发竞争的动态性n n 公共政策公共政策13.1 13.1 研究开发（研究开发（R&D)R&D)的涵义的涵义n n OECD: OECD: 将科学研究活动将科学研究活动(R&D)(R&D)分为分为基础研究基础研究: :法拉第发现电磁感应原理法拉第发现电磁感应原理( (发电原理）发电原理）应用研究应用研究: :西门子制成励磁电机西门子制成励磁电机, ,可以发电可以发电, ,但尚不能但尚不能应用应用开发研究开发研究: :爱迪生制成电机爱迪生制成电机, ,建成电厂建成电
2、厂, ,建立电力技术建立电力技术体系体系, ,迎来电世界迎来电世界n n 产业组织角度：产业组织角度： 企业为了获得未来收益，企业为了获得未来收益，将一部分资金投资于科研，并将研究结果将一部分资金投资于科研，并将研究结果应用于产品或服务的一种经济活动。应用于产品或服务的一种经济活动。世界上研究与开发投入最多的企业企业亿美元销售额%企业亿美元销售额%GM79.74.9NTT24.63.7Ford Motors61.64.1Volkswagen23.83.9Siemens44.07.6Intel22.99.4IBM41.95.5Hoechst21.67.7Hitachi37.65.9Bayer21
3、.47.2Toyota33.83.7Sony21.15.2Matsushita32.55.7Northern Tele20.813.9Daimler-Benz30.64.6Bell Canada19.88.8Hewlett-Packard29.97.2Philips1955.3Ericsson Telefon29.814.5Roche19.415.5Lucent Tech.29.411.5Honda Motors18.74.7Motorola26.79.2Pfizer18.715.8Fujitsu26.47.8Microsoft18.716.9NEC26.17.0Boeing18.74.2Du
4、 Pont25.35.8Glaxo Wellcome18.414.4Toshiba24.86.1Robert Bosch17.67.020062006年中国电子产业研发投入年中国电子产业研发投入n n海尔集团海尔集团 67 67亿亿n n华为华为 59 59亿（亿（18.9%18.9%）n n中兴中兴 28 28亿（亿（12.3%12.3%）n n联想联想 28 28亿亿19950.450.4520011.311.3119960.690.6920021.281.2819970.750.7520031.091.0919980.860.8620041.051.0519990.860.8620051
5、.071.0720001.111.1120061.101.10中国高技术产业的中国高技术产业的R&DR&D强度强度中国制造业（中国制造业（3737个行业）个行业）20052005年年R&DR&D强度均值强度均值为为0.590.5913.2 13.2 市场结构及研究开发（市场结构及研究开发（R&D)R&D)动机动机n n从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将市场势力最小化市场势力最小化n n完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采取管制措施降低其市场势力。取管制措施降低其市场势力。转移效应转移效应分配无效率分配无效
6、率生产无效率生产无效率寻租寻租什么样的市场结构能够什么样的市场结构能够最大限度地刺激企业的最大限度地刺激企业的R&DR&D投入呢？投入呢？q存在垄断的行业q分散行业13.2.1 13.2.1 熊彼特（熊彼特（SchumpeterSchumpeter）假说）假说n n “创新创新” ” 概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出n n 在在19111911年出版的经济发展理论一书中，熊彼特建年出版的经济发展理论一书中，熊彼特建立了以创新理论为核心的动态发展理论立了以创新理论为核心的动态发展理论n n 提出创新就是一种新的生产函数，是把从来没有过的提出创新就是一种
7、新的生产函数，是把从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜在的利润的过程，包括五种情况在的利润的过程，包括五种情况： 引进一种新产品或提供一种产品的新的质量；引进一种新产品或提供一种产品的新的质量； 采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法； 开辟一个新的市场；开辟一个新的市场； 获得一种原料或半成品的新供给来源；获得一种原料或半成品的新供给来源； 实现一种新的企业组织形式。实现一种新的企业组织形式。 一旦我们开始进入细节并且研究那些技术进步最为明一旦我们开始进入细节并且研究那些技术进步最为明显的单个企业时，我们发现这些企业并不
8、是在相对自由显的单个企业时，我们发现这些企业并不是在相对自由的竞争环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。的竞争环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。 完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一个完美效率的模型个完美效率的模型. . 资本主义、社会主义和民主资本主义、社会主义和民主主义主义. .n n 大型垄断企业是大型垄断企业是R&DR&D的主要投入者，因为其有的主要投入者，因为其有更多的资源。更多的资源。n n 大型垄断企业是大型垄断企业是R&DR&D的主要投入者，因为的主要投入者，因为 具有较高的风险承受能力具有较高的风险承受能力 资源
9、优势，资金和人才资源优势，资金和人才 规模经济优势规模经济优势 多元化优势多元化优势13.2.2 13.2.2 更新效应更新效应n n 在竞争产业中的企业会有更强在竞争产业中的企业会有更强烈的动机投资于研究与开发。烈的动机投资于研究与开发。n n 假定假定R&DR&D可以使成本从可以使成本从C1C1下降到下降到C2.C2.n n 垄断企业的创新收益垄断企业的创新收益A An n 竞争企业获得的创新收益为竞争企业获得的创新收益为A+BA+Bn n 由于创新前的垄断利润由于创新前的垄断利润, ,垄断企垄断企业存在惰性业存在惰性. .而在竞争市场中而在竞争市场中, ,这种创新前利润是不存在的这种创新
10、前利润是不存在的. .这这被称之为被称之为更新效应更新效应(replacement effect(replacement effect) )n n 更新效应意味着企业的市场势更新效应意味着企业的市场势力大，创新动机会低。力大，创新动机会低。ppMpCc1c2qMqCABD图1. 垄断和竞争条件下从成本下降中得到的收益C Cn熊彼特假说:强调的是研发投入的能力,大企业拥有更多的资源，R&D上的规模经济和范围经济.n更新效应: 强调研发投入的动机,一家没有市场势力的小企业通过创新能够将零利润转变为有利润.n如果在完全竞争市场中,各家企业都在某家企业创新后模仿创新者,创新者的努力只能获得极少的补偿.
11、熊彼特假说与更新效应是否矛盾呢熊彼特假说与更新效应是否矛盾呢? ?n熊彼特的观点认为,最优的市场结构并非完全竞争,而是具有一定垄断力量的动态竞争竞争并非来自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在竞争。n最优的经济系统是一种动态竞争：短期中存在市场势力，但只是暂时的市场势力。熊彼特假说与更新效应是否矛盾呢熊彼特假说与更新效应是否矛盾呢? ?n 一个产业当中企业的R&D激励还会受下游产业的影响。n 例子：中国的纺织缝制装备制造业n在出口导向的产业部门发展中,下游最终需求部门不断引进国外技术和设备,在促进自身部门迅速成长同时，造成了对上游本土装备制造部门市场空间的挤压和替代效应。n由于本土装备制造
12、部门长期缺乏足够的市场份额的支撑,资金不足，因此难以实现研发投入技术创新市场份额上升研发投入增加的正向循环。 参考：陈爱贞，刘志彪，吴福象.下游动态技术引进对装备制造业升级的市场约束基于我国纺织缝制装备制造业的实证研究，2008.2.13.3 R&D13.3 R&D竞争的动态性竞争的动态性大企业(领先者)小企业(跟随者)n谁更倾向于投资R&D？nR&D能帮助小企业赶超大企业吗？nR&D能使处于领先地位的大企业进一步强化优势，以巩固自己的地位吗？产业n n一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者n n一个一个R&DR&D实验中心完成一项创新并申请专利实验中心完
13、成一项创新并申请专利, ,欲将其卖给出价最高的企业欲将其卖给出价最高的企业n n如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润R RM M. .n n如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均获利如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均获利R RD D. .n n垄断企业愿购买专利的最高支出：垄断企业愿购买专利的最高支出： R RM M- R- RD Dn n对手企业愿购买专利的最高支出：对手企业愿购买专利的最高支出： R RD Dn n垄断企业买到专利的条件：垄断企业买到专利的条件： R RM M- R- RD D R RD
14、 D R RM M 2 2R RD D n n双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润. .垄断者对研发投入的动机比垄断者对研发投入的动机比潜在进入者更高潜在进入者更高. .n n市场结构会朝着产业利润增加的方向发展市场结构会朝着产业利润增加的方向发展( (垄断垄断),),这一特征这一特征称为效率效应称为效率效应. . 13.3.1 13.3.1 效率效应和垄断的持续性效率效应和垄断的持续性1960年代, 施乐发明了静电复印技术。为了保持其近乎垄断的地位，施乐不仅将静电复印工艺注册了专利，而且将其复印机技术的任何视觉特征都申请了专利。自己不使用的发明也不容许
15、他人使用。这种“睡觉专利”的唯一目的就是为了阻止竞争对手发明一种与施乐类似的技术。1972年，IBM和Litton 进入这一市场时，施乐控告它们侵犯了上百种专利。IBM超过25%的预算都是用于专利诉讼，而不是研究与开发。联邦贸易委员会最终责令施乐以微不足道的费用将专利转让给所有进入市场的企业。在几年之内，光纸复印机的价格降低了一半，施乐的市场份额由1972年的100%降低到1977年的不足50%。施乐的光纸复印机施乐的光纸复印机n n竞争对手不参加专利竞价的可能性为竞争对手不参加专利竞价的可能性为p p，垄断企业并不清楚，垄断企业并不清楚竞争对手是否参与竟价。竞争对手是否参与竟价。n n如果垄
16、断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润R RM M 。如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润R RD D 。n n垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：R RM M （1-1-p p）R RD D + +p p R RM M ） n n = =（1-1-p p）（）（ R RM M - - R RD D ）n n竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为p p ，因此，获得专，因此，获得专利给垄断企业带来的利益有限。利给垄断企业带来的利益有限。n
17、 n垄断者只不过是用新产品的垄断利润垄断者只不过是用新产品的垄断利润R RM M 去替代起初了垄断去替代起初了垄断利润利润R RM M 。n n垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。13.3.2 13.3.2 更新效应和创造性毁灭更新效应和创造性毁灭1980年代,任天堂的市场份额超过了索尼和尼桑。其主要产品是8位游戏机和超级玛莉系列游戏。尽管世嘉的历史更悠久，但市场份额低很多，处于第二位。从1980年代末开始，任天堂就在开发一种更快的16位游戏机，但其并不急于推出这款新产品：“任天堂的哲学是我们还没有最大限度赚够8位游戏机的钱呢！”20世纪80年代末，任天
18、堂的8位游戏机达到销售的顶峰，推出16位机型会明显侵吞8位机型的市场。世嘉不用担心产品替代。1988年10月，推出16位家庭游戏机系统。20世纪1990年代初市场份额大幅度提高。1991年2月，任天堂也推出了自己的16位机型。二家展开激烈的价格战，市场份额各一半。世嘉和任天堂世嘉和任天堂n n渐进式创新渐进式创新（gradual innovationgradual innovation）：创新产）：创新产品没有取代现有产品。品没有取代现有产品。n n激进式创新激进式创新（drastic innovationdrastic innovation）：）：新产品新产品将使现有产品立刻退出市场。将使现
19、有产品立刻退出市场。n n如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为0 0。但竞争企业同样有但竞争企业同样有P P的可能性不投标。的可能性不投标。n n垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：R RM M （1-1-p p）0 0 + +p p R RM M ） n n = =（1-p1-p）R RM Mn n竞争对手愿意的最高投标价格为竞争对手愿意的最高投标价格为R RM M。n n垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。n n 行业当中的大型在位企业更愿意从
20、事渐进式行业当中的大型在位企业更愿意从事渐进式创新，而不是激进式创新创新，而不是激进式创新 相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积极性从事渐进式研究与开发。然而，如果存在进入威胁的不确定性，或者创新导致了情况的急剧变化，那么，相对于在位企业而言，新进入者可能具有更强烈的研发动机。n nR&D R&D 研发战略研发战略: : 低风险战略低风险战略: : 成功率高成功率高, ,创新价值低创新价值低. . 高风险战略高风险战略: : 成功率低成功率低, ,创新价值高创新价值高n n在研发竞争中在研发竞争中, , 市场领先者主要采用小的改进市场领先者主要采用小的改进型创新型创新. .而小型企业和潜在
21、的进入者则主要采而小型企业和潜在的进入者则主要采用大型根本性创新用大型根本性创新. .13.3.3 13.3.3 风险选择风险选择13.4 13.4 针对针对R&DR&D的公共政策的公共政策n n专利制度需要权衡两个方面：专利制度需要权衡两个方面：(1)(1) 专利能够增加企业从事专利能够增加企业从事R&DR&D的动力的动力, ,促进经济的促进经济的长期增长长期增长. .(2)(2) 专利能够增加市场势力专利能够增加市场势力, ,导致垄断导致垄断, ,降低经济效率降低经济效率13.4 .1 13.4 .1 专利专利n专利保护的两个维度: (1) 时间的长短 (2) 专利的宽度(力度) 专利所授
22、权的垄断程度p pp pMMp pL Lc cq qMMq qL LACD D图图2. 2. 专利保护力度与专利价值专利保护力度与专利价值EB专利保护力度下降后：消费者剩余增加生产者剩余变化不大n n 从创新后的价值来考虑从创新后的价值来考虑, ,社会从一个社会从一个弱化弱化的专利系统的专利系统中所得到的利益要高于专利中所得到的利益要高于专利持有者所失去的利益持有者所失去的利益. .n n 专利持有者从专利持有者从长期专利长期专利保护中得到的利保护中得到的利益与社会所遭受的损失相等益与社会所遭受的损失相等. .n 一个最优的专利系统应当是长期而相对弱化的. 中国：发明专利 20年 实用新型外观
23、设计专利 10年n n 企业之间往往通过研究与开发协议，合作企业之间往往通过研究与开发协议，合作进行研究与开发。进行研究与开发。n n 当研发活动具有显著的溢出效应时，企业当研发活动具有显著的溢出效应时，企业之间的研发协议可以缓解与公共物品有关之间的研发协议可以缓解与公共物品有关的搭便车问题。的搭便车问题。13.4 .2 13.4 .2 研究与开发协议研究与开发协议n n 当研发活动的溢出效应很小时，企业当研发活动的溢出效应很小时，企业1 1增加研增加研发投入会加大其率先创新的可能性，但同时发投入会加大其率先创新的可能性，但同时降低企业降低企业2 2率先创新的可能性。率先创新的可能性。n n
24、当企业当企业1 1与与2 2将研发预算联合起来，其投入的将研发预算联合起来，其投入的研发费用会减少。研发费用会减少。n n 公共政策对于企业之间的研究与开发协议的公共政策对于企业之间的研究与开发协议的限制还是要比企业之间的其他协议宽松。限制还是要比企业之间的其他协议宽松。1.1.美国的专利保护期是美国的专利保护期是1717年，欧洲和中国是年，欧洲和中国是2020年，为年，为什么各国要把专利保护期设置的这么长。什么各国要把专利保护期设置的这么长。作业作业2.2. 假定两家企业进行伯特兰竞争。市场上有假定两家企业进行伯特兰竞争。市场上有10 00010 000个消费者，个消费者，每人至多愿意支付每
25、人至多愿意支付1010元钱购买元钱购买1 1单位商品。目前两家企业的边际单位商品。目前两家企业的边际成本均为成本均为5.5. （1 1）市场的均衡价格和产量是多少，企业的利润是多少。）市场的均衡价格和产量是多少，企业的利润是多少。 （2 2）假设其中一家企业能够采用）假设其中一家企业能够采用1 1项新技术使其边际成本降至项新技术使其边际成本降至3 3，不考虑生产能力约束，现在的市场均衡是什么，该企业愿意，不考虑生产能力约束，现在的市场均衡是什么，该企业愿意出多少钱购买这项新技术。出多少钱购买这项新技术。 （3 3）假设两家企业都能获得这项新技术，购买技术的成本为）假设两家企业都能获得这项新技术
26、，购买技术的成本为10 00010 000，博弈分两阶段进行：第一阶段，企业需要同时作出是，博弈分两阶段进行：第一阶段，企业需要同时作出是否购买新技术的决定，第二阶段，两家企业同时制定价格，并否购买新技术的决定，第二阶段，两家企业同时制定价格，并且每家企业在制定价格时能够知道对方是否获得了新技术。该且每家企业在制定价格时能够知道对方是否获得了新技术。该博弈的均衡结果是什么。根据这个结果，你能得出什么结论。博弈的均衡结果是什么。根据这个结果，你能得出什么结论。9、静夜四无，荒居旧 。三月-21三月-21Sunday, March 28, 202110、雨中黄叶，灯下白人。14:41:2014:4
27、1:2014:413/28/2021 2:41:20 PM11、以我独沈久，愧君相 。三月-2114:41:2014:41Mar-2128-Mar-2112、故人江海，几度隔山川。14:41:2014:41:2014:41Sunday, March 28, 202113、乍翻疑梦，相悲各年。三月-21三月-2114:41:2014:41:20March 28, 202114、他生白，旧国青山。28 三月 20212:41:20 下午14:41:20三月-2115、比不了得就不比，得不到的就不要。三月 212:41 下午三月-2114:41March 28, 202116、行出成果，工作出富。2
28、021/3/28 14:41:2014:41:2028 March 202117、做前，能 四周；做，你只能或者最好沿着以脚起点的射向前。2:41:20 下午2:41 下午14:41:20三月-219、没有失，只有 停止成功！。三月-21三月-21Sunday, March 28, 202110、很多事情努力了未必有果，但是不努力却什么改也没有。14:41:2014:41:2014:413/28/2021 2:41:20 PM11、成功就是日复一日那一点点小小努力的累。三月-2114:41:2014:41Mar-2128-Mar-2112、世成事，不求其 ，留一份不足，可得无限完美。14:41
29、:2014:41:2014:41Sunday, March 28, 202113、不知香寺，数里入云峰。三月-21三月-2114:41:2014:41:20March 28, 202114、意志强的人能把世界放在手中像泥一任意揉捏。28 三月 20212:41:20 下午14:41:20三月-2115、楚塞三湘接， 九派通。三月 212:41 下午三月-2114:41March 28, 202116、少年十五二十，步行得胡 。2021/3/28 14:41:2014:41:2028 March 202117、空山新雨后，天气晚来秋。2:41:20 下午2:41 下午14:41:20三月-219
30、、柳散和，青山澹吾。三月-21三月-21Sunday, March 28, 202110、 一切好如同和去最杰出的人 。14:41:2014:41:2014:413/28/2021 2:41:20 PM11、越是没有本的就越加自命不凡。三月-2114:41:2014:41Mar-2128-Mar-2112、越是无能的人，越喜挑剔人的儿。14:41:2014:41:2014:41Sunday, March 28, 202113、知人者智，自知者明。人者有力，自者强。三月-21三月-2114:41:2014:41:20March 28, 202114、意志强的人能把世界放在手中像泥一任意揉捏。28
31、 三月 20212:41:20 下午14:41:20三月-2115、最具挑性的挑莫于提升自我。三月 212:41 下午三月-2114:41March 28, 202116、余生活要有意，不要越。2021/3/28 14:41:2014:41:2028 March 202117、一个人即使已登上峰，也仍要自强不息。2:41:20 下午2:41 下午14:41:20三月-21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blanditut cursus. 感谢您的下载观看家告
