1、2020-02-072020-02-071 1Ch3 Ch3 实证的政府制度理论与实证的政府制度理论与国有资产管理国有资产管理1 1、什么是实证研究、什么是实证研究2 2、公共选择理论和国有资产管理的实证、公共选择理论和国有资产管理的实证范围范围3 3、财政政策与国有资产管理政策、财政政策与国有资产管理政策2020-02-072020-02-072 21 1、实证研究、实证研究n n实证研究：实际是什么状况，为什么会是这样实证研究：实际是什么状况，为什么会是这样，怎样改变或调整这种状况。，怎样改变或调整这种状况。n n分类：一是经验实证研究（是什么），通过观分类：一是经验实证研究（是什么），通
2、过观察、感知能够直接获得的关于事物的表面现象察、感知能够直接获得的关于事物的表面现象，如财政支出的规模和结构，国有企业的数量，如财政支出的规模和结构，国有企业的数量等；二是理论实证研究（为什么），回答经济等；二是理论实证研究（为什么），回答经济现象或问题产生、发展和消亡的原因。如国有现象或问题产生、发展和消亡的原因。如国有企业为什么会出现、为什么要发展混合所有制企业为什么会出现、为什么要发展混合所有制经济，为什么要改革国有资产管理体制，如何经济，为什么要改革国有资产管理体制，如何推动国有企业完善现代企业制度等。推动国有企业完善现代企业制度等。2020-02-072020-02-073 3刘瑜：
3、刘瑜：极权政治如何将极权政治如何将“ “恐惧恐惧” ”变为变为“ “热爱热爱” ”，读书读书，2015-1.2015-1.n n耳语者：斯大林时代苏联的私人生活耳语者：斯大林时代苏联的私人生活，奥兰多，奥兰多 费吉斯著，毛俊杰译，广西师范大学出版社二费吉斯著，毛俊杰译，广西师范大学出版社二 一四一四年版年版 。n n简单而言，如果一个制度诱发人性中那些美好的品质简单而言，如果一个制度诱发人性中那些美好的品质，那么它就是一个好的制度，反之则否。，那么它就是一个好的制度，反之则否。 n n不难看出，这些故事里充满人性的丑陋不难看出，这些故事里充满人性的丑陋 亲人的冷亲人的冷漠、同事的背叛、旧交的迫
4、害漠、同事的背叛、旧交的迫害 。除非我们相信那个。除非我们相信那个时代的苏联人时代的苏联人 不是之前也不是之后的苏联人，不不是之前也不是之后的苏联人，不是另外这个或者那个国家的国民是另外这个或者那个国家的国民 恰好具有道德基恰好具有道德基因上的缺陷，就不得不思考制度环境在这种人性败坏因上的缺陷，就不得不思考制度环境在这种人性败坏中所起的作用。中所起的作用。2020-02-072020-02-074 4n n这与一个永恒而无解的问题相关：这与一个永恒而无解的问题相关：“ “人人性本善还是本恶？性本善还是本恶？” ”事实上，事实上，这个问题这个问题本身也许就是一个陷阱，因为它假定了本身也许就是一个
5、陷阱，因为它假定了人类存在着一个固态的、统一的本质，人类存在着一个固态的、统一的本质，而事实可能是，人性更像是一种液态的而事实可能是，人性更像是一种液态的事物，其形状由容纳它的容器所决定，事物，其形状由容纳它的容器所决定，而这个容器很大程度上就是一个人所置而这个容器很大程度上就是一个人所置身的制度与文化身的制度与文化。2020-02-072020-02-075 5n n或许社会心理学家费斯廷格的或许社会心理学家费斯廷格的 “ “认知冲突理论认知冲突理论 ” ”能够帮助我们理解恐惧如何转化为信念。能够帮助我们理解恐惧如何转化为信念。n n概括而言，这个理论认为追求一致性是人的概括而言，这个理论认
6、为追求一致性是人的生物性本能（正如人们渴了想喝水，饿了想生物性本能（正如人们渴了想喝水，饿了想吃东西）。当人的行为与思想出现不一致时吃东西）。当人的行为与思想出现不一致时，人们会感到，人们会感到 “ “认知冲突认知冲突 ” ”，这种冲突会制造，这种冲突会制造压力，使人或者调整自己的行为、或者调整压力，使人或者调整自己的行为、或者调整自己的观念来达至认知一致性。自己的观念来达至认知一致性。 2020-02-072020-02-076 6n n就极权政治中人们的心理机制而言，这一就极权政治中人们的心理机制而言，这一理论的恰切之处在于：极权政治通过制造理论的恰切之处在于：极权政治通过制造恐惧来塑造人
7、的行为，而行为的改变带来恐惧来塑造人的行为，而行为的改变带来普通人的激烈认知冲突，为缓解这种冲突普通人的激烈认知冲突，为缓解这种冲突，人们改变其观念，人们改变其观念 也就是强化信仰。也就是强化信仰。这一这一 “ “行为改变导致观念改变行为改变导致观念改变 ” ”的逻辑，的逻辑，在认知冲突理论中，被称为在认知冲突理论中，被称为 “ “诱导服从范诱导服从范式式 ” ”（induced compliance paradigminduced compliance paradigm）。）。 2020-02-072020-02-077 7n n因此，通过因此，通过 “ “认知冲突理论认知冲突理论 ” ”，
8、我们隐隐能够看到，我们隐隐能够看到 “ “耳耳语者语者 ” ”这座冰山之下的整个政治逻辑。政治恐怖导致这座冰山之下的整个政治逻辑。政治恐怖导致人们行为的改变，行为改变引发认知冲突，继而引发人们行为的改变，行为改变引发认知冲突，继而引发 “ “世界观改造世界观改造 ” ”，世界观被改造之后普通人作恶变得更，世界观被改造之后普通人作恶变得更容易，普通人作恶强化政治恐怖容易，普通人作恶强化政治恐怖 至此，终点回到至此，终点回到起点，制度之恶与人性之恶之间完成了一次循环，而起点，制度之恶与人性之恶之间完成了一次循环，而这种恶循环的漩涡式流动就构成了这种恶循环的漩涡式流动就构成了耳语者耳语者描述的描述的
9、世界。世界。总而言之，极权政治之所以成为极权政治，不仅仅因总而言之，极权政治之所以成为极权政治，不仅仅因为它能够系统制造恐惧，而且因为它能够将恐惧转化为它能够系统制造恐惧，而且因为它能够将恐惧转化为热爱，将消极顺从转化为积极参与。为热爱，将消极顺从转化为积极参与。 2020-02-072020-02-078 8n n理论实证研究方法：规律假定理论实证研究方法：规律假定数据搜数据搜集集计量检验。如计量检验。如“ “地区国有企业的控制地区国有企业的控制力与创业力与创业基于省际面板数据的实证研基于省际面板数据的实证研究究” ”、 国有企业与市场经济是否兼容？国有企业与市场经济是否兼容？基于国际数据的
10、研究基于国际数据的研究” ”、“ “社会保障水平与全社会保障水平与全民创业民创业” ”。用来解释经济现象。用来解释经济现象。2020-02-072020-02-079 9n n实证分析的时间序列：实证分析的时间序列：n n事前：预测，如利用事前：预测，如利用OLSOLS估计；估计；n n事中：对目前正在发生的经济事实进行事中：对目前正在发生的经济事实进行客观的分析；客观的分析；n n事后：新经济史研究，揭示经济发展的事后：新经济史研究，揭示经济发展的制度基础。如制度基础。如西方世界的兴起西方世界的兴起、经济史中的结构与变迁经济史中的结构与变迁美国经济史美国经济史等专著。等专著。2020-02-
11、072020-02-071010中国经济史专著中国经济史专著n n中国经济史中国经济史（侯家驹）：一元时代（侯家驹）：一元时代的政治趋于专制，经济趋于统制，社会的政治趋于专制，经济趋于统制，社会趋于管制。中国的经济发展一直没有解趋于管制。中国的经济发展一直没有解决基本的产权与人权问题，而这正是一决基本的产权与人权问题，而这正是一国经济发生与发展的基础。国经济发生与发展的基础。n n百年中国经济史笔记百年中国经济史笔记（杨小凯）。（杨小凯）。2020-02-072020-02-0711112 2、公共选择理论和国有资产、公共选择理论和国有资产管理范围管理范围n n公共选择理论是一门介于经济学和政
12、治学之公共选择理论是一门介于经济学和政治学之间的新兴交叉学科，它是运用经济学的分析间的新兴交叉学科，它是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制（集体或非市场决方法来研究政治决策机制（集体或非市场决策）如何运作的理论。策）如何运作的理论。n n主流的新古典经济学集中于研究个体决策问主流的新古典经济学集中于研究个体决策问题，如顾客如何消费、劳动者如何找工作、题，如顾客如何消费、劳动者如何找工作、厂商如何定价和确定产量等。与此相对，研厂商如何定价和确定产量等。与此相对，研究在个体选择之上的公共选择或社会选择的究在个体选择之上的公共选择或社会选择的学问，则被称为学问，则被称为“ “新政治经济学新政治经
13、济学” ”。2020-02-072020-02-071212n n新政治经济学新政治经济学(New Political Economy)(New Political Economy)：新政治经济学中的：新政治经济学中的“ “政治政治” ”，内涵很广，内涵很广，乃是指集体选择或公共选择，套用孙，乃是指集体选择或公共选择，套用孙中山先生的话来说，中山先生的话来说，“ “政治政治” ”就是就是“ “众人之众人之事事” ”。利用现代经济分析的形式的和技。利用现代经济分析的形式的和技术的工具来考察政治对于经济的重要术的工具来考察政治对于经济的重要性。性。2020-02-072020-02-071313n
14、 n在美国波士顿犹太人屠杀纪念碑，铭刻著一位在美国波士顿犹太人屠杀纪念碑，铭刻著一位叫马丁叫马丁. .尼莫拉的德国新教牧师留下的发人深省尼莫拉的德国新教牧师留下的发人深省的短诗：的短诗： “ “在德国，起初他们追杀共产主义者，我没有说在德国，起初他们追杀共产主义者，我没有说话话因为我不是共产主义者；接著他们追杀因为我不是共产主义者；接著他们追杀犹太人，我没有说话犹太人，我没有说话因为我不是犹太人；因为我不是犹太人； 后来他们追杀工会成员，我没有说话后来他们追杀工会成员，我没有说话因为因为我不是工会成员；我不是工会成员； 此后他们追杀天主教徒，我此后他们追杀天主教徒，我没有说话没有说话因为我是新
15、教教徒；最后他们奔因为我是新教教徒；最后他们奔我而来，却再也没有人站起来为我说话了。我而来，却再也没有人站起来为我说话了。” ” 2020-02-072020-02-071414n n与马克思主义的政治经济学有很大程度与马克思主义的政治经济学有很大程度上的区别。马克思主义政治经济学的研上的区别。马克思主义政治经济学的研究对象究对象 ，总体上说是研究特定社会制，总体上说是研究特定社会制度中的社会生产关系，即经济利益关系度中的社会生产关系，即经济利益关系，揭示社会历史发展中的经济规律。，揭示社会历史发展中的经济规律。2020-02-072020-02-071515n n新政治经济学分为两个紧密联系
16、、互相渗透新政治经济学分为两个紧密联系、互相渗透的部分，即的部分，即“ “经济的政治学经济的政治学” ”与与“ “政治的经济学政治的经济学” ”。n n“ “政治的经济学政治的经济学” ”源于三位美国经济学家阿源于三位美国经济学家阿罗、萨缪尔森和布坎南。他们将日趋成熟的罗、萨缪尔森和布坎南。他们将日趋成熟的经济学分析方法应用于政治领域，以最优经济学分析方法应用于政治领域，以最优化、激励和约束等概念来考察政治现象，后化、激励和约束等概念来考察政治现象，后来发展成为社会选择理论、公共物品理论、来发展成为社会选择理论、公共物品理论、公共选择理论以及寻租理论、官僚理论等。公共选择理论以及寻租理论、官僚
17、理论等。这往往被看作是这往往被看作是“ “经济学帝国主义经济学帝国主义” ”的表现。的表现。2020-02-072020-02-071616n n“ “经济的政治学经济的政治学” ”则源于制度主义的复兴则源于制度主义的复兴以及新制度经济学的兴起，研究范围扩以及新制度经济学的兴起，研究范围扩大到了制度、历史、文化以及国际政治大到了制度、历史、文化以及国际政治对经济的影响等方面。这实际上是早期对经济的影响等方面。这实际上是早期经济学研究方法在更高层面的经济学研究方法在更高层面的“ “复兴复兴” ”。n n台湾学生反服贸黑箱运动。台湾学生反服贸黑箱运动。2020-02-072020-02-07171
18、7n n“ “政治的经济学政治的经济学” ”研究是将经济学引入政研究是将经济学引入政治，用经济学理论分析政治；治，用经济学理论分析政治；“ “经济的经济的政治学政治学” ”研究则是将政治和其他非经济研究则是将政治和其他非经济因素引入经济，讨论它们对经济的影因素引入经济，讨论它们对经济的影响。响。n n政治与经济的关系。马克思主义。政治与经济的关系。马克思主义。n nAcemogluAcemoglu：政治制度与经济制度互为：政治制度与经济制度互为因果。因果。WHY NATIONS FAIL?WHY NATIONS FAIL?2020-02-072020-02-071818n n宪政经济学宪政经济
19、学(Constitutional Economics)(Constitutional Economics)是经济学方法在宪法领域的推进，侧重是经济学方法在宪法领域的推进，侧重的是宪法规则的经济学分析。的是宪法规则的经济学分析。n n宪政经济学是分析宪法和宪政的经济后宪政经济学是分析宪法和宪政的经济后果的经济学。它着重研究在社会共同生果的经济学。它着重研究在社会共同生活中制约和影响经济和政治行为者的规活中制约和影响经济和政治行为者的规则的性质。则的性质。2020-02-072020-02-071919n n宪政经济学的核心问题之一是宪政经济学的核心问题之一是“ “政府悖政府悖论论” ”，经济的发
20、展离不开政府的支持甚，经济的发展离不开政府的支持甚至推动，即政府的存在是经济发展的一至推动，即政府的存在是经济发展的一个重要条件，但政府又常常成为经济发个重要条件，但政府又常常成为经济发展的最大障碍。展的最大障碍。n n在这一问题的背后是权力与权利的博弈在这一问题的背后是权力与权利的博弈，是政治与经济的冲突，是政府对市场，是政治与经济的冲突，是政府对市场的维护与侵犯。的维护与侵犯。2020-02-072020-02-072020新政治经济学的典型问题介绍之一：新政治经济学的典型问题介绍之一：民主与经济增长（民主与经济增长（方绍伟，方绍伟，20122012）n n19941994年，巴罗发表了一
21、篇很快被公认为年，巴罗发表了一篇很快被公认为“ “经典经典” ”的论文，题目叫的论文，题目叫“ “经济增长的决定经济增长的决定因素因素” ”（Robert J. BarroRobert J. Barro：Determinants Determinants of Economic Growth: A Cross-Country of Economic Growth: A Cross-Country Empirical StudyEmpirical Study，The MIT PressThe MIT Press， 1997. 1997. ）。）。2020-02-072020-02-072121n
22、 n该文对民主与经济增长的关系，做出了该文对民主与经济增长的关系，做出了卓有成效的统计实证分析，得出了一个卓有成效的统计实证分析，得出了一个对对“ “民主增长论民主增长论” ”非常不利的结论：民主非常不利的结论：民主不是经济长期持续增长的必要条件，民不是经济长期持续增长的必要条件，民主与经济增长之间存在近似主与经济增长之间存在近似“ “倒倒U U型型” ”的的关系，权利的扩大一开始能够促进经济关系，权利的扩大一开始能够促进经济增长，但民主一旦达到一定水平，权利增长，但民主一旦达到一定水平，权利的继续扩大便会有害于经济增长。的继续扩大便会有害于经济增长。2020-02-072020-02-072
23、222n n巴罗的巴罗的“ “倒倒U U型型” ”增长理论非常符合常识增长理论非常符合常识性的经验判断，中国三十多年来的情况性的经验判断，中国三十多年来的情况就接近于就接近于“ “倒倒U U型型” ”上升的前半段，英上升的前半段，英国、日本近几十年的情况就象是国、日本近几十年的情况就象是“ “倒倒U U型型” ”下降的后半段。下降的后半段。n n可以把这种现象归结为可以把这种现象归结为“ “初始的权利型初始的权利型增长增长” ”和和“ “随后的权利型停滞随后的权利型停滞” ”。2020-02-072020-02-072323n n重要的是，巴罗的结论不仅有数据的支持，重要的是，巴罗的结论不仅有
24、数据的支持，还有理论的根据。权利的一开始扩大，的确还有理论的根据。权利的一开始扩大，的确有利于经济活动从政府的限制中得到解放，有利于经济活动从政府的限制中得到解放，而权利在后来的进一步扩大，却只能推动社而权利在后来的进一步扩大，却只能推动社会福利和财富再分配的扩张。总之，事实既会福利和财富再分配的扩张。总之，事实既不支持民主是增长的必要条件的说法，也不不支持民主是增长的必要条件的说法，也不支持独裁是繁荣之道的说法。支持独裁是繁荣之道的说法。 n n 中国持续的高经济增长源头是什么？中国持续的高经济增长源头是什么？“ “中国奇中国奇迹迹” ”之谜？对中国的启示是什么？之谜？对中国的启示是什么？2
25、020-02-072020-02-072424n n印度的民主与经济增长：印度的民主与经济增长：19941994之前来看之前来看并不是一个正相关关系。但并不是一个正相关关系。但19941994年后却年后却出现了较高的增速，同样的民主下，为出现了较高的增速，同样的民主下，为什么出现这种变化？原因之一可能是尼什么出现这种变化？原因之一可能是尼赫鲁时代的国家发展模式转变，放松政赫鲁时代的国家发展模式转变，放松政府对经济的垄断、控制和干预。府对经济的垄断、控制和干预。n n韩国的民主与经济增长：创新的非凡意韩国的民主与经济增长：创新的非凡意义。义。2020-02-072020-02-072525之二：
26、中国为什么拥有了良好的基之二：中国为什么拥有了良好的基础设施？（张军等，础设施？（张军等，20072007）n n晋升竞标赛模式之下，地方政府官员为了在晋升竞标赛模式之下，地方政府官员为了在GDPGDP竞争中胜出，加快基础设施建设，着力改竞争中胜出，加快基础设施建设，着力改善投资环境，加快引进外商直接投资。地方形善投资环境，加快引进外商直接投资。地方形象工程、政绩工程等等因为其对引进外资及推象工程、政绩工程等等因为其对引进外资及推动地方经济增长的潜在影响而具有了积极合理动地方经济增长的潜在影响而具有了积极合理的意义。的意义。n n地方政府官员热衷于基础设施建设或者政绩工地方政府官员热衷于基础设
27、施建设或者政绩工程、形象工程，一个重要的动因在于通过促进程、形象工程，一个重要的动因在于通过促进经济增长而获得晋升，同时还存在的一个重要经济增长而获得晋升，同时还存在的一个重要因素是，基础建设投资可能给政府官员带来某因素是，基础建设投资可能给政府官员带来某些直接的好处。些直接的好处。2020-02-072020-02-072626n n虽然腐败对于政府官员的升迁会产生负面影虽然腐败对于政府官员的升迁会产生负面影响，但是，由于晋升竞标赛的竞争过于惨烈响，但是，由于晋升竞标赛的竞争过于惨烈，相当一部分政府官员难以在晋升竞争中获，相当一部分政府官员难以在晋升竞争中获胜，于是获得直接经济利益成为一种补
28、偿性胜，于是获得直接经济利益成为一种补偿性的选择。因此，政府官员在考虑公共支出时的选择。因此，政府官员在考虑公共支出时，可能将腐败机会考虑进去。，可能将腐败机会考虑进去。n n相对于投资于人力资本如基础教育和公共卫相对于投资于人力资本如基础教育和公共卫生或其他公共服务，在物质基础设施和城市生或其他公共服务，在物质基础设施和城市建设上的投资活动更容易创造租金，带来直建设上的投资活动更容易创造租金，带来直接好处。接好处。2020-02-072020-02-072727n n于是政府官员更愿意将公共支出安排到物质于是政府官员更愿意将公共支出安排到物质性基础设施建设中而不是腐败机会相对较少性基础设施建
29、设中而不是腐败机会相对较少的科学教育文化和卫生建设中。的科学教育文化和卫生建设中。n n政府对教育等领域的公共支出得不到支持，政府对教育等领域的公共支出得不到支持，关键就在于教育支出不容易产生腐败。实际关键就在于教育支出不容易产生腐败。实际上，严重的腐败通常与大型建设项目相联上，严重的腐败通常与大型建设项目相联系。政府官员对于新建道路、桥梁、港口等系。政府官员对于新建道路、桥梁、港口等基础设施有很高的积极性，而且倾向于人为基础设施有很高的积极性，而且倾向于人为扩大这些项目的规模、增加其复杂程度，对扩大这些项目的规模、增加其复杂程度，对于运营和维护那些先期建设的设施却并不热于运营和维护那些先期建
30、设的设施却并不热心。心。 2020-02-072020-02-072828之三：之三：GDPGDP带来晋升：真实的谎言？带来晋升：真实的谎言？（聂辉华，（聂辉华，20112011）n n最近几年，相当多的经济学学者认为，最近几年，相当多的经济学学者认为，地方官员的经济增长会导致政治晋升，地方官员的经济增长会导致政治晋升，即即GDPGDP政绩观。政绩观。 n n但陶然等（但陶然等（20102010，经济增长一定带来经济增长一定带来晋升吗？晋升吗？对晋升锦标竞赛理论的逻对晋升锦标竞赛理论的逻辑挑战与省级实证重估辑挑战与省级实证重估，管理世界管理世界，第，第1212期期 ）对此进行了质疑。）对此进行
31、了质疑。2020-02-072020-02-072929n n在对中国的政绩考核体系进行仔细考察基础在对中国的政绩考核体系进行仔细考察基础上，陶文将对上，陶文将对“ “官员晋升锦标竞赛理论官员晋升锦标竞赛理论” ”提出逻提出逻辑上的多维度质疑，并利用省级官员晋升数辑上的多维度质疑，并利用省级官员晋升数据进行实证重估。发现，从正式制度上看，据进行实证重估。发现，从正式制度上看，改革开放以后的中国并不存在一个从中央到改革开放以后的中国并不存在一个从中央到省、从省到地市、从地市到县乃至下乡的层省、从省到地市、从地市到县乃至下乡的层层放大的、将政治提拔和经济增长，或主要层放大的、将政治提拔和经济增长，
32、或主要经济指标直接挂钩的考核体系。也没有很强经济指标直接挂钩的考核体系。也没有很强的实证证据表明在省这一级别的实证证据表明在省这一级别GDPGDP增长率对增长率对中国地方官员的政治提拔具有显着影响。中国地方官员的政治提拔具有显着影响。 2020-02-072020-02-073030n n聂认为：聂认为：n n1 1、如果说关系和政绩带来更多晋升机会，这个谁也、如果说关系和政绩带来更多晋升机会，这个谁也难以否认，不管是对地方一把手还是对其他官员而言难以否认，不管是对地方一把手还是对其他官员而言大体如此，但关系通常比政绩更重要（尽管两者难以大体如此，但关系通常比政绩更重要（尽管两者难以完全分开）
33、；完全分开）；n n2 2、如果说政绩等于、如果说政绩等于GDPGDP增长，这肯定是片面的，因增长，这肯定是片面的，因为现行官员的考核指标不仅仅包括为现行官员的考核指标不仅仅包括GDPGDP，还包括民，还包括民生、环保、节能减排以及计划生育等各项指标；生、环保、节能减排以及计划生育等各项指标；n n3 3、如果说县、市两级地方长官的升迁与、如果说县、市两级地方长官的升迁与GDPGDP增长有增长有关系，这很可能是对的，但认为乡镇和省部级官员的关系，这很可能是对的，但认为乡镇和省部级官员的升迁与升迁与GDPGDP增长有关系，这很可能是错的。增长有关系，这很可能是错的。2020-02-072020-
34、02-073131公共选择机制公共选择机制n n（一）最优政府机制模型：维克塞尔（一）最优政府机制模型：维克塞尔林达尔机制或一致同意规则。林达尔机制或一致同意规则。n n基本假定：一人一票制，投票信息零成基本假定：一人一票制，投票信息零成本。本。n n在全体一致同意决策规则下，公共品决在全体一致同意决策规则下，公共品决策实现帕累托最优。实质是一票否决策实现帕累托最优。实质是一票否决制。制。n n起点公平、投票规则公平以及零信息成起点公平、投票规则公平以及零信息成本，保证了结果公平。本，保证了结果公平。2020-02-072020-02-073232n n启示：启示：n n严格假设下的政府制度演
35、进方向和标尺；严格假设下的政府制度演进方向和标尺；n n公共决策符合效率目标的权力平等前提，否公共决策符合效率目标的权力平等前提，否则会出现多数人剥削少数人或少数人剥削多则会出现多数人剥削少数人或少数人剥削多数人；数人；n n降低政府决策过程中的信息成本；降低政府决策过程中的信息成本；n n政府的合意性在于实现大多数人的利益，即政府的合意性在于实现大多数人的利益，即公共利益价值取向。公共利益价值取向。n n一致同意规则的可行性：决策成本高昂，如一致同意规则的可行性：决策成本高昂，如加入加入WTOWTO的一致同意原则。的一致同意原则。2020-02-072020-02-073333n n（二）多
36、数票规则（二）多数票规则（majority voting rulemajority voting rule）n n一项决策须经半数以上人赞成，才能获得通过一项决策须经半数以上人赞成，才能获得通过的一种投票规则。多数投票规则的实质，是的一种投票规则。多数投票规则的实质，是“ “少数服从多数少数服从多数” ”。n n多数同意规则，又分为简单多数票规则和比例多数同意规则，又分为简单多数票规则和比例多数票规则。最基本最常用的规则，是简单多多数票规则。最基本最常用的规则，是简单多数票规则数票规则。2020-02-072020-02-073434n n多数同意规则的优点，在于与一致同意相比决策成本相多数同
37、意规则的优点，在于与一致同意相比决策成本相对小，容易作出决策。但它也存在很多不足，主要表现对小，容易作出决策。但它也存在很多不足，主要表现在：在：n n（1 1）存在多数人强制现象（多数人暴政）。）存在多数人强制现象（多数人暴政）。（2 2）与一致同意规则相比，单个参与者的选择行为不再）与一致同意规则相比，单个参与者的选择行为不再具有决定性，影响个人参与投票的积极性，最终影响真具有决定性，影响个人参与投票的积极性，最终影响真实的偏好显示。实的偏好显示。（3 3）存在多种结果的可能。）存在多种结果的可能。 “ “投票悖论投票悖论” ”，即无法得出，即无法得出明确的均衡结果，而与投票次序有关。明确
38、的均衡结果，而与投票次序有关。（4 4）无法表达偏好强度。个人只能排列出对不同议案的）无法表达偏好强度。个人只能排列出对不同议案的偏好顺序，但无法反映出偏好的强度。这可能在总体上偏好顺序，但无法反映出偏好的强度。这可能在总体上产生无效率的结果，并同时可能产生投票交易行为。产生无效率的结果，并同时可能产生投票交易行为。2020-02-072020-02-073535多数人暴政多数人暴政n n多数人暴政，又称为多数人暴力，群体暴政，多数人暴政，又称为多数人暴力，群体暴政，是讨论民主制度及是讨论民主制度及“ “少数服从多数少数服从多数” ”制度的词汇制度的词汇之一，用于批评由多数人作决定的、媲美寡头
39、之一，用于批评由多数人作决定的、媲美寡头和专制主义的制度，并在该制度中将多数人的和专制主义的制度，并在该制度中将多数人的利益置于少数持异见者的利益之上。利益置于少数持异见者的利益之上。n n但多数人暴政与但多数人暴政与“ “少数服从多数少数服从多数” ”制度有本质区制度有本质区别，主要体现在别，主要体现在“ “少数服从多数少数服从多数” ”制度制定的规制度制定的规则相同适用于多数人和少数持异见者，但多数则相同适用于多数人和少数持异见者，但多数人暴政曾对不同的人制定不同的规则。如希特人暴政曾对不同的人制定不同的规则。如希特勒对犹太人的迫害，美国白人对黑人的歧视。勒对犹太人的迫害，美国白人对黑人的
40、歧视。2020-02-072020-02-073636投票悖论投票悖论n n举例：三个选民（张三、李四、王五）举例：三个选民（张三、李四、王五），三种导弹提供量（，三种导弹提供量（A A低，低，B B中，中，C C高）。说明在不同的偏好结构下会产高）。说明在不同的偏好结构下会产生不同的投票结果。生不同的投票结果。2020-02-072020-02-073737表表1 1：导致均衡的选民偏好：导致均衡的选民偏好 选选 择择选选 民民张三张三李四李四王五王五第一种第一种A AC CB B第二种第二种B BB BC C第三种第三种C CA AA An nIf A vs BIf A vs B，that
41、 1:2, B winthat 1:2, B win；n nIf B vs C, that 2:1, B win.If B vs C, that 2:1, B win.n nSo B finally win.So B finally win.2020-02-072020-02-073838表表2 2：导致循环的选民偏好：导致循环的选民偏好 选选 择择选选 民民张三张三李四李四王五王五第一种第一种A AC CB B第二种第二种B BA AC C第三种第三种C CB BA An nIf A vs BIf A vs B，that 2:1, A winsthat 2:1, A wins；n nIf B
42、 vs C, that 2:1, B wins.If B vs C, that 2:1, B wins.n nIf A vs C, that 1:2, C wins.If A vs C, that 1:2, C wins.n nBecause A dominates B, and B dominates C, C dominates ABecause A dominates B, and B dominates C, C dominates A，So So none finally can win.none finally can win.n n投票悖论：每个选民的偏好前后一致，但整个社会的偏
43、好却不一投票悖论：每个选民的偏好前后一致，但整个社会的偏好却不一致。致。2020-02-072020-02-073939n n虽然单个个人的偏好是一致的，但在多虽然单个个人的偏好是一致的，但在多数票规则下却得不出一致的集体偏好。数票规则下却得不出一致的集体偏好。这种现象称为投票悖论这种现象称为投票悖论（paradox of paradox of votingvoting），由于它最早是由孔多塞发现），由于它最早是由孔多塞发现的，所以又称孔多塞悖论（的，所以又称孔多塞悖论（Condorcets Condorcets paradoxparadox）。）。n n投票悖论出现的可能性大小与投票人数投票
44、悖论出现的可能性大小与投票人数和备选方案数有关，投票人数越多或备和备选方案数有关，投票人数越多或备选方案越多，出现投票悖论的概率就越选方案越多，出现投票悖论的概率就越大。大。2020-02-072020-02-074040单峰定理和中间投票人定理单峰定理和中间投票人定理n n布莱克在布莱克在19581958年提出了，通过适当限制个人年提出了，通过适当限制个人偏好顺序，可以产生一种均衡的投票结果，偏好顺序，可以产生一种均衡的投票结果，摆脱孔多塞的投票悖论，从而引出单峰偏好摆脱孔多塞的投票悖论，从而引出单峰偏好和中间投票人定理。和中间投票人定理。n n研究表明，投票悖论的出现，与投票人的偏研究表明
45、，投票悖论的出现，与投票人的偏好结构有关。在投票人的偏好都是单峰偏好好结构有关。在投票人的偏好都是单峰偏好的情况下，投票悖论就不会发生，在多数票的情况下，投票悖论就不会发生，在多数票规则下将出现一个均衡的结果。规则下将出现一个均衡的结果。2020-02-072020-02-074141n n所谓所谓“ “峰峰” ”，指的是在投票人的偏好顺序中最受，指的是在投票人的偏好顺序中最受偏好的从而效用最高的一个点，该点所有相偏好的从而效用最高的一个点，该点所有相邻的点的效用都低于它。假如投票人离开这邻的点的效用都低于它。假如投票人离开这个最受偏好的个最受偏好的“ “峰峰” ”点之后，其他方案的偏好程点之
46、后，其他方案的偏好程度都依次降低，则称其为单峰度都依次降低，则称其为单峰偏好（偏好（Single-Single-Peaked PreferencesPeaked Preferences）。它好比是只有一座山）。它好比是只有一座山的山峰一样。的山峰一样。n n如果效用没有依次降低，即投票人如果效用没有依次降低，即投票人离开离开“ “峰峰” ”点点之后，其效用先下降后上升，出现了第二峰之后，其效用先下降后上升，出现了第二峰，则称之为双峰（或多峰）偏好。，则称之为双峰（或多峰）偏好。2020-02-072020-02-074242n n多数票规则有效性的条件：投票者具有多数票规则有效性的条件：投票者
47、具有单峰偏好，付诸表决的方案两两投票，单峰偏好，付诸表决的方案两两投票，最优者获胜。最优者获胜。n n单峰偏好：如果投票人偏离其最中意的单峰偏好：如果投票人偏离其最中意的结果，不论偏离的方向如何，它的效用结果，不论偏离的方向如何，它的效用都是下降的，则具有单峰偏好。都是下降的，则具有单峰偏好。n n双峰偏好：偏离最中意的结果其效用先双峰偏好：偏离最中意的结果其效用先下降后上升。破坏多数票规则。下降后上升。破坏多数票规则。2020-02-072020-02-074343n n布莱克还进一步证明了，当所有投票人的偏布莱克还进一步证明了，当所有投票人的偏好都是单峰的情况下，在多数同意规则下，好都是单
48、峰的情况下，在多数同意规则下，投票均衡的结果将是中间投票人的方案获投票均衡的结果将是中间投票人的方案获胜。胜。n n所谓所谓“ “中间投票人中间投票人” ”，指的是在所有投票者中偏，指的是在所有投票者中偏好居中的那个投票人，即一半投票人对某方好居中的那个投票人，即一半投票人对某方案的偏好比他强，而另一半比他弱。案的偏好比他强，而另一半比他弱。n n中间投票人定理并不是在任何情况下都成中间投票人定理并不是在任何情况下都成立。它是以投票人具有单峰偏好为前提的。立。它是以投票人具有单峰偏好为前提的。因此，中间投票人定理是在单维下，即只在因此，中间投票人定理是在单维下，即只在一种公共产品不同数量之间进
49、行选择时才成一种公共产品不同数量之间进行选择时才成立的。如果投票人面临的是多维选择，则无立的。如果投票人面临的是多维选择，则无法获得投票均衡。法获得投票均衡。 2020-02-072020-02-074444阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理n n美国经济学家阿罗在美国经济学家阿罗在19511951年提出了著名的年提出了著名的“ “阿罗不可能阿罗不可能定理，他的结论是：定理，他的结论是：“ “如果我们排除效用人际比较的可如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个能性，各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好总合成为表达社会偏好的最理想的方法，要么人偏好总合成
50、为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁性的。是强加的，要么是独裁性的。” ”阿罗认为，在民主社会阿罗认为，在民主社会中，一个集体决策规则应满足如下条件：中，一个集体决策规则应满足如下条件：n n1 1理性条件理性条件n n2 2帕累托最优帕累托最优n n3 3无限制域无限制域n n4 4独立性独立性n n5 5非独裁性非独裁性2020-02-072020-02-074545n n阿罗不可能性定理，是指如果众多的社阿罗不可能性定理，是指如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可种备选方案，那么在民主的制度下不
