1、第四章以“转型”为核心概念的社会发展理论主讲人福建农林大学黄腾华学习重点与难点 转型理论的主要内容 主要的代表人物及其主张 市场转型所带来的影响 教学用时6课时社会转型转什么?社会转型：自上个世纪后20年开始的原社会主义国家的变革过程；特别是与市场转轨（market transition）相伴随的社会转变（social transformation）过程。第一节市场转型的前置状态研究早期社会主义研究的两种倾向 社会主义和资本主义的两级论 社会主义和资本主义的趋同论社会主义研究的新制度主义视角社会主义代表一种具有自身制度逻辑和发展动力的独特社会形态，既不会和资本主义相对也不会与资本主义趋同。任何
2、解释社会主义社会发展过程和结果的理论，都必须考虑到社会主义社会中的独特的制度安排。不能将全部注意力集中于党和国家精英。新制度主义研究关注点 研究社会经济与国家的关系 社会经济的从属群体、大众文化、社会网络、市场、企业关系、组织创新、政治联盟、地方层次的行政及利益表达的新形式等都成为制度主义研究的对象。代表性研究 科尔奈对匈牙利的研究 泽林尼对社会主义再分配经济的研究 魏昂德等人对改革前社会主义单位组织的研究一、科尔奈 雅诺什科尔奈（Jnos Kornai，1928年1月21日），匈牙利经济学家。以对东欧共产主义国家的计划经济的批评和分析著称。匈牙利科学院院士，瑞典科学院院士，哈佛大学退休教授。
3、 他的短缺经济学等著作在1980年代对中国知识界有很大影响。一、科尔奈的研究计划经济体制的核心特征：短缺经济；软预算约束(一)短缺经济理论的基本思想“短缺经济” （shortageeconomy ）匈牙利著名经济学家亚诺什.科尔奈提出的关于社会主义微观经济学的理论。 何谓短缺经济 科尔奈认为如果一个经济制度满足下列条件，就可以称之为短缺经济： 1.普遍的短缺，即在所有层面都存在， 2.频繁的，即非例外也非偶然。 3.高强度的，经济参与者的行为和环境，以及经济过程的特点和结构都深受其影响。 4.长期的，经常发生而非偶然出现。（后社会主义转轨的思索，第75页。）1.“短缺”是社会主义国家常见的现象
4、。 科尔奈认为：资本主义经济基本上是需求限制型的，经常“供过于求”；社会主义经济基本上是资源限制型的，生产增长受资源的限制，上层决策者、企业经营者和消费者的行为必然受到物资短缺的制约，“求过于供”。2.为什么短缺：国家与企业存在着“父子”关系，即软预算约束 3.“短缺”的影响 “短缺”影响了人民生活质量的提高。“短缺”造就了一种“卖者”支配“买者”的社会关系，居民不仅要承受为得到物品去搜寻、排队、等待而付出的代价，还要经常忍受卖者或物资分配者的粗暴无礼和漫不经心。（四）如何消除短缺只有经济体制改革才有可能消除“短缺”现象。改革必须首先对传统社会主义体制的运行方式及其弊端有清醒的认识，并有正确的
5、理论作指导。意义及影响 科尔奈的这一经济理论，实际上是对传统社会主义经济体制所具有的弊端的理论概括，从而为社会主义国家的经济体制改革提供了理论根据。计划经济时代解决短缺的办法定量供给凭票供应定量供给计划经济时代的排队长龙计划经济时代的排队长龙在计划经济时代，市民持票证排队等待购物在计划经济时代，市民持票证排队等待购物久违的粮票难得一见的布票排队不是计划经济的专属物市场经济的今天也在排队，但是排队的内容与性质已经发生变化排队时代又卷土重来 这一回，城里人轮候的不再是猪肉，肥皂和搪瓷缸子，而是金融、医疗、教育等公共服务或房子车子等大宗私人消费。无论在银行还是在售楼处，与当年求生存排队买民生物品相比
6、，现在人们追逐的是更多的利益与不确定的明天后排队”时代:追逐的是利益与不确定的明天 （二）软预算约束 企业在生产过程中面临着三种约束：资源约束、需求约束和预算约束。传统社会主义经济是资源约束型体制，而古典资本主义经济为需求约束型体制。如果企业必须最终从销售收入中弥补其各种支出，那么企业的预算约束就是硬性的。企业发生亏损，没有偿债能力，企业就倒闭。这适用于古典资本主义企业。而对传统社会主义企业而言，企业的约束约束是软的。如果企业亏损，会得到国家的帮助和关照。 1.软预算约束的表现方式 软预算约束有四种表现方式： 软补贴：企业从国家获得用来弥补亏损或成本提高而给予的补贴。 软税收：企业获得税收优惠
7、以弥补因成本提高造成的亏损。 软信贷：信贷制度是软性的。这并不表现在利率上，而是表现在为获得贷款而竞争的规则上，如按照何种原则选择贷款对象、给予那些企业优惠和有利条件等。 软价格：国家行政机构规定某些价格或者确定提高价格的上限。 软补贴、软税收、软信贷和软价格这四种表现方式并不是相互排斥的，它们可以同时存在，也可以相继发生。 2.软预算约束的实质 衡量预算约束是软的还是硬的，主要有两个尺度： 一是企业的寿命。在硬预算约束体制下，是否盈利关系到企业的生死存亡。因此企业的倒闭率高。而在软预算约束的体制下，企业长生不老，企业的寿命是有保证的，因为国家起了保险公司的作用。 二是企业的发展与盈利与否的关
8、系。在软预算约束体制下，两者关系不大，没有盈利的企业得到发展，而盈利的企业反而得不到发展。软预算约束在中国乡镇企业的表现3.软预算约束下国家与企业的关系 科尔内指出，软预算约束不仅是财政和金融方面的问题，而且也是国家与企业间关系的问题。国家与企业间的温情脉脉的关系。国家视企业如同自己的子女，不能放任不管。 科尔奈将国家与企业的这种关系称为“父爱主义 父爱主义的具体类型根据预算约束的程度，科尔内将父爱主义分为五种类型： 五种类型 程度0：自立无助，即企业完全依靠自己，国家不给予任何帮助。 程度1：自立有助，即企业基本靠自己，自负盈亏，但在企业遇到困难时国家给予帮助。 程度2：货币津贴，即企业可以
9、讨价还价地从国家获得帮助，但企业经营活动基本上是独立的。 程度3：实物给予主动表达愿望，即国家在做决策时考虑企业的愿望，企业也主动向国家提出要求，进行讨价还价。 程度4：实物给予被动接受，即国家按照配给方式在企业之间进行投入品的实物分配，不会考虑或不认真考虑企业的意见。 程度13的父爱主义表明了社会主义的特征。 4.软预算约束的影响 软预算约束对于企业的影响体现在三个方面： 第一，对于价格敏感性的影响。在软预算约束的条件下，企业对价格的敏感性下降。 第二，对经济效益的影响。企业领导人的注意力从改进质量、降低成本、开发新产品和新工艺转向寻求补贴，从车间和市场转向政府机构。第三，造成过度需求。软预
10、算约束导致企业需求得不到限制，特别是投资需求成为一个无底洞（投资饥渴症） 以短缺经济和软预算约束为核心概念，科尔奈为我们提供了解释社会主义运行机制的综合模式：即软预算约束下的短缺经济二、泽林尼的研究：“再分配经济”理论“市场经济”和“再分配经济”（或用通俗的叫法“计划经济”）是上个世纪人类的两大伟大实践。它包含了人类对幸福和实现幸福的手段的想象。因此，理解这一“理想”制度在人间的现实确立及其失败，是我们今天坚持进行新的尝试的基础一、波兰尼 卡尔波兰尼（Karl Polanyi，1886年10月25日1964年4月23日），是匈牙利哲学家，政治经济学家。是20世纪公认的最彻底、最有辨识力的经济史
11、学家。当法西斯主义兴起时，他离开了出生的匈牙利，成为英国公民。在其学术生涯中，曾先后在牛津大学的本宁顿学院和伦敦大学教书。著有法西斯主义的本质、大转型和达荷美和奴隶贸易(与A罗特施泰因合作)等作品。（一）再分配经济概念的由来 再分配经济概念由卡尔.波兰尼首先提出。 波兰尼对人类社会的经济生活方式做出了三种划分： 市场经济；互惠经济；再分配经济市场经济释义市场经济即主要靠市场配置资源在不同生产者和消费者之间的使用的经济类型。所谓市场配置，即众多的“平等”的个人，达成契约，按照某种价格交换各自的商品。市场配置是一种水平的，（形式）平等的，分散的（decentralized）资源配置方式再分配经济释
12、义 再分配经济：由某一个中心按照优先性等级，制定详细的生产什么和生产多少的计划，然后通过计划权力完全集中在中央。经济协调在中央的各类职能部门之间完成。向下级职能部门下指令，下级职能部门传达或执行计划和指令。再分配经济是一种纵向的，等级式的，集中的资源配置互惠经济释义 互惠经济是存在于家庭、民族和部落之间，以礼仪性的物品赠送为纽带的经济形态。互惠经济的特征是，虽然生产者和消费者可以直接见面，但是发生经济联系的纽带并不是价格和货币，而是信任和礼物。（二）泽林尼的分析：再分配经济下社会主义制度的不平等一、泽林尼伊万塞勒尼（Ivan Szenlenyl）（又译泽兰尼、撒列尼）目前是耶鲁大学的威廉格雷厄
13、姆萨勒姆社会学教授和政治学教授，他同时也是美国艺术与科学院院士、匈牙利科学院院士。他致力于对国家社会主义和后共产主义社会的社会经济变迁进行研究，是这个领域当之无愧的开拓者和领军者。他在不同历史时段完成的“社会变迁三部曲”通往阶级权力之路的知识分子（1979）、（社会主义企业家（1 988）和无须资本家打造资本主义（1998，已由本社于2008年出版中译本）一为我们了解国家社会主义在东欧的变迁提供了一幅波澜壮阔、跌宕起伏的画卷。近年来，他重点追踪中东欧国家的社会不平等和社会福利领域内的“二次转型”，第一阶段的研究结论已经在排斥的类型（2006）一书中得到了反映。1.形式上的平均主义 在工资分配方
14、面，人们之间的差异很小，但在分配住房、福利、价格补贴等非工资收益方面，人们之间特别是技术官僚与非技术官僚之间有很大差异。2.非市场贸易 在政治和行政权力的限制下，再分配者以政治和行政的方式限制而非由市场来决定劳动力的价格，生产者不能直接出卖自己的劳动产品，劳动者也没有市场交易的自由。 在非市场贸易的条件下，再分配者获得了劳动剩余的支配权，也获得了公共剩余的优先分配权3.拥有再分配权力是获得精英阶层地位的必要条件没有再分配权力被排除在精英阶层之外（三）泽林尼的贡献 他揭示了社会主义再分配经济背景下独特的不平等机制，并引导人们从不同的制度背景出发去理解其独特的社会发展逻辑与运行机制。（四）我们应该
15、如何看待再分配经济1.再分配经济与经济增长类型在现代，再分配经济与后发型国家的经济发展道路相连。表现为由国家集中全社会的资源，决定资源的优先使用方向。从而在短期内，迅速实现经济现代化。在 社会主义再分配经济下，均采取苏联式的榨取农业剩余，优先发展重工业的策略2.再分配经济所出现的问题信息和决策的问题：难以对复杂的，相互依赖的经济进行周密计划和进行投资决策激励问题：劳动者的工作激励，技术革新的激励，管理者缺乏提高产品质量，增强竞争力的激励再分配者的支配权力和生产者“自由”的丧失 （五）中国再分配制度实践的成就与失败成就：(1) 实现了从农业化国家向工业化国家的转变； (2) 中国成功的消除了大众
16、贫困，提高了人口的预期寿命，降低了婴儿死亡率； (3) 降低了社会不平等。中国城市收入差距不仅大大低于所有的低收入国家，也低于东欧社会主义国家； (4) 实现充分就业和广泛的社会保障； (5) 自力更生，不依靠外援失败：大量的错误投资；外延性增长(1971年诺贝尔经济学奖得主西蒙 库兹涅兹发现，在前现代社会经济增长的特性是人口增加，经济规模扩大，但是人均收入却保持不变。这种增长属于外延性增长)，劳动生产效率低下；过度发展重工业，人们的日常生活长期没有改善，个人对组织的高度依赖性，高度的思想控制中国农村同样被裹挟进再分配体制 在经历了土改，合作化和人民公社运动后，到1960年代初，在中国乡村逐渐
17、形成比较稳定的小队，大队和公社三级管理制度。在这三级管理制度中，小队负责直接组织和监督农业生产活动。大队和公社则负责保障劳力之外的各种重要的生产要素投入和社会福利。三、庇护主义论一、魏昂德（又译为华尔德，沃尔德） 安德鲁沃尔德（Andrew G. Walder） 现 任 史 丹 福 大 学 社 会 学 系 Denise OLeary 及 Kent Thiry 教 授 ， 被 誉 为 研 究 当 代 中 国 政 治 及 经 济 的 三 大 社 会 学 家 之 一。社会主义制度冲突来源、社会稳定和变迁研究的专家。何谓庇护主义 根据魏昂德的界定，他认为，在再分配体制下，社会主义单位组织的一个核心特征
18、，就是存在一种组织性依附，这种组组织依附具体表现为组织成员对企业的社会与经济依附以及他们对管理层的政治依附和对上司的人身依附。何谓庇护主义 在这种依附关系的基础上，形成了一种独特的权威服从关系，由所谓“同意”模式构成。这种同意实际上是指一种自愿的、习惯性的服从，也就是所谓的关于权威的制度文化。魏昂德指出，这种制度文化的特征表现为一种庇护关系网络的存在。以此为分析核心，魏氏系统的提出了庇护关系的理论模式。庇护主义论的主要代表及思想 魏昂德：工厂庇护主义：共产主义的新传统主义分析了单位组织内部的权威关系：即政治依附和人身依附。 简.奥伊：农村庇护主义：当代中国的国家与农民分析了农民对国家的政治与人
19、身依附。 王达伟：市场（共生）庇护主义 （一）魏昂德：工厂庇护主义： 共产主义的新传统主义分析了单位组织内部的权威关系：即政治依附和人身依附。何谓新传统主义 在讨论新传统主义定义时，魏昂德指出：第一，“新传统”（neo-traditional）是个分析性而不是历史性的类型概念（a type-concept）。何谓新传统主义 第二，“传统”在这里意指“依附，顺从和特殊主义”，“现代”意指“独立，契约和普遍主义”。魏昂德使用“新传统”一词用来与现代社会其它工厂权威关系的相对非个人性，匿名性，与管理部门相对的政治，经济独立性，以及现代社会在劳资冲突、谈判、签订合约和上级在科层体制中贯彻个人意志的相对
20、受限方面所表现出来的特点做比较。何谓新传统主义 第三，“新传统主义”被解释为：一，工厂雇佣关系不是基于市场关系，雇佣也不是基于资本主义性质的经济企业的运作原则。雇佣与工厂对工人的需求，与工厂的投入、生产和产出没有直接关系。雇佣是一种社会福利待遇。二，工厂是提供公共物品，服务和其它物质，社会利益的中心。每个工厂都有党政部门，后者努力去除工厂在官方规定之外的非正式政治协会；领导权力实施范围广：包括员工的晋升，奖金的提升和其它的非工资的物质福利。这些导致了工人对工厂的政治、经济、社会和人生的全面依附。何谓新传统主义 三，工厂管理部门通过扶助一部分人，并与之建立稳定的庇护关系，为后者提供福利和特权，控
21、制整个工厂。这种垂直的忠诚关系旨用来对付普通员工之间的分裂，后者有的反抗，有的保持沉默，有的积极参与这种庇护模式的生产和再生产。何谓新传统主义 最后，由于工人难以更换自己的职业，加上缺少自由的劳工市场，工人开始对工厂严重依附，工厂成为工人身份认同的唯一来源；工厂积极分子在工厂管理部门和车间之间接触到工人的挫折和不满后向工厂权威部门汇报，藉此，领导阶层和工厂系统的互动方向得以按照工厂系统设定的规则运作； 作为交换，积极分子得到“基于原则的特殊主义” （principled particularism）的奖励，在工资待遇、工作晋升和对稀缺资源的占有上工厂营造了一种庇护主义的氛围。普通工人则尽力钻营
22、，与对分配上述资源的人建立庇护关系（Walder, 1986: 10-12）。为什么形成新传统主义 对于一个如工厂这样的组织来说，成员有三种方式与上级互动，一是退出，二是表达自己的意见，三是对上级忠诚。怀默霆认为由于当代中国结构中缺少前两种选择，使忠诚成为组织成员的唯一选择，这是新传统主义形成的重要原因之一（Whyte, 1993: 528）。如何评价新传统主义 “新传统主义”是从一个非制度化的角度解释工厂正式机构中的互动场景，这个非制度化的工人交往运作逻辑仍然深受毛泽东时代全能主义的影响。从理论提升的高度看，鉴于魏昂德所研究的工人在整个工业构成中只占42且大多为男性长期雇佣工人，高棣民建议在
23、国营工厂之外对魏昂德的研究假设进行验证，比如中国高等学校私人企业部门和中国乡村。裴宜理也指出魏昂德的研究是模式推动的，其所研究的人口只占当时全国人口的2.5（Perry, 1989: 579-591），把新传统主义用于解释整个中国仍然需要后续的研究 （二）简.奥伊的农村庇护主义当代中国的国家与农民简.奥伊分析中国农村庇护主义的主要著作（J . Oi , State and Peasant in Contemporary China. Berkeley : California University Press ,1989)简.奥伊的分析 简.奥伊的研究建立在国家社会是各自有明确界限的假设上，但
24、她认为社会不是个抽象的概念，它既包括组织利益，也包括非组织利益；同时她把国家制定政策和贯彻政策分开来。她认为执行国家政策的代理人是个单独的实体，其利益并非一定与中央政策互容（Oi, 1989：2-4）。虽然如此，简.奥伊仍然是基于国家社会的二分法框架 简奥伊的分析（续一） 简.奥伊表示她的庇护主义研究模式不同于全能主义模式和利益集团模式，庇护主义模式聚焦于庇护关系中的个体。其中非精英欲图通过影响政策的执行来扩大自己的利益。 简奥伊的分析（续二） 在“庇护被庇护”二元关系中，农民具有更多的灵活性、主动性和个人情感的涉入（Oi, 1989：7-10）。农民获得庇护也不是为了生存而挣扎，而是为了得到
25、在生存基础上更多的其它利益（Oi, 1989：143）。庇护是双向的，但并不对等。 简奥伊的分析（续三） 集体化时期，社员依附生产队队长，队长也依附社员开展工作。但是并不是所有的社员都能借用来自生产队长的庇护权威。其中拉关系是被庇护人常用的策略。如果关系没有处理好，社员至少做到不得罪生产队长，给后者最起码的尊敬和顺从（Oi, 1989: 143; 145-149）。因为：工作表现不好很容易转换成政治问题（Oi, 1989: 135）。继而，戴氏断定：只要中国存在资源稀缺现象，存在中央统一分配体系，存在社会成员对资源和机会占有的不平等，存在个人化的控制，庇护政治必然存在（Oi, 1989：7-1
26、0）。 简奥伊的分析（续四） 在毛泽东时代，与国家干部不同，生产大队和生产队的领导，国家并不支付薪资，他们扮演着双重角色。一方面代表国家的利益，另一方面代表农民的利益（Oi, 1989：60; 89）。这种统治体系的主要缺陷在于过分地依赖地方干部去执行控制的日常形式和惯例，而不去注意这个干部本身是地方的，还是非地方的。权威被个人化了。政策执行最后落为干部的个人决断行为。这种权威的个人化是庇护主义形成的基石（Oi, 1989：102-103）。 简奥伊的分析（续五） 虽然如此，中国农业集体化的庇护模式与1949年前不同之处为：一，庇护关系中的地方干部和农民处于同一的社会经济水平。庇护的权力来自于
27、对基本资源和服务的分配而不是私有产权。二，与斯科特（Scott J.）笔下安全伦理本位的农民不同，社会主义国家的农民的生存地位更有保障，最低生活需求能够得到满足。这种庇护被庇护关系是利益最大化而非风险最小化的取向（Oi, 1989：152-154）。 对简.奥伊观点的评价 王斯福在评价简.奥伊关于农村庇护主义观点时候指出：作为一名政治科学家，简.奥伊关注的是政治结构中的垂直关系而不是个人联系或相互理解中的横向关系；其在1989年关于农村庇护主义的观点如今（1995）已经被乡村许多农民间的横向联系所取代。经济资源积累中的不同等级、行政设置与非政府关系，政府和非政府的关系权威已经出现分立的现象，村
28、庄和乡镇的关系出现了多元组合的场景。另外，王斯福指出：农村庇护关系并非凭空产生，其承载体是制度或机构，而后者在中国乡村中并非如简.奥伊所说的那样稳定不变，清晰可辨（Feuchtwang, 1997: 67）。实际上，简.奥伊的庇护主义所表现的连带关系（solidarities）是亲族关系，恩侍关系（clientship）（本尼迪克特, 2005: 7）以及个人效忠的产物。（三）王达伟（1995）：市场（共生）庇护主义 1995年王达伟从“庇护主义”的视角解释了中国私人企业的市场化进程与政府的关系。王从苏黛瑞（Solinger D.）对大型私人企业与地方科层制“共生关系”（symbiotic r
29、elationship）和简.奥伊关于农民与国家权力之间 “庇护主义”研究中得到启发，提出了“共生庇护主义”（symbiotic clientism）的概念。 何谓共生庇护主义 它指的是“作为官员的庇护者和作为企业主的被庇护者之间不平衡的权力布局，官员在资源和机会分配上的自由选择以及这种庇护关系在人际关系中的嵌入”。 王达伟的分析 在考察了企业为什么要寻求科层制帮助，科层制如何为企业在实现利润，提供保护以及企业如何影响科层制以实现这种保护（包括为官员提供报酬，职位和建立伙伴关系）后，王强调稳定这种庇护关系对于企业主的重要性。最后，王通过与“依附型庇护主义”（dependant clientis
30、m，主要是指中国前市场时代政治结构中的庇护关系）对比，提出了理解“共生庇护主义”的几个要点： 理解共生庇护主义的几个要点 一，依附型庇护主义是在工作单位内为个体提供物质和职业利益，而后者（共生型庇护主义）是企业主为官员提供如贿赂，薪水和红利等各种物质报酬。二，依附型庇护主义中，成员通过党员身份和晋升取得个人事业成功，而在共生庇护主义中，党员身份对企业主很少有吸引力，相反企业主通过给予官员职位和代理工作为官员增进个人福利。三，依附型庇护主义中，被庇护人是官员的“耳目”，而在共生庇护关系中，官员成了被庇护者的“耳目”，为企业主提供关于政策转换、地方行政事件、关于产品价格和公共企业，被没收物品拍卖的
31、内部信息以及政府管理漏洞等企业发展必需的信息。理解共生庇护主义的几个要点（之二） 四，依附型庇护关系中，被庇护者帮助完成自上而下的政策实施，在动员社会顺从中发挥领头作用，而对于后者，官员之间通过个人关系为企业提供帮助积极努力。五，依附型庇护关系是组织性的，在封闭的工作单位内具有稳定性。而后者具有开放性，企业主可以选择不同的庇护人。但王强调：虽然共生庇护主义稳定性减少，但是庇护关系将继续存在，而且企业主一般不会轻易改变庇护人，因为一个“长期的庇护关系”对于企业主来说是安全和低成本的。庇护关系的实质是工具性关系，但是企业主倾向于通过长期稳定的庇护取得“感情”关系。理解共生庇护主义的几个要点（之三）
32、 六，依附型庇护关系中，成员通过竞争获得领导重视，而在共生性庇护关系中，官员相互竞争以争取合适的，通常是规模大，利润高的企业的被庇护人。七，依附型庇护关系增强国家的基础权力，而后者通过以下方式削弱了国家权力：首先，共生庇护关系溢出了科层制范围，官员可以在单位之外取得利益。其次，共生庇护关系往往曲解国家政策本意，从中找出符合自己利益的政策，偏离国家政策。再次，共生庇护关系在地方政府和企业间形成与中央政府相对立的联盟（Wank, 1995）。庇护主义概念提出的意义 庇护主义概念的提出与运用，对于人们理解社会主义体制下国家与社会之间的互动方式，权力运作机制及社会政策运行机制具有重要的启发意义。 这一
33、概念的另一个重要的意义是，他使学者认识到，在研究社会主义社会时，不能仅仅关注精英群体的政治与社会行为，还应关注非精英群体的行为逻辑与生存策略记忆精英与大众之间的互动模式。第二节市场转型的演进过程研究 20世纪80年代以来，苏联东欧及中国进行了市场化改革。上述国家市场化改革的共同目标是建立市场经济，实现资源配置方式从再分配机制向市场机制的转变。如何实现这一转变，苏东选择的是资本主义路径，而中国则是通过渐进式改革实现向市场经济的改变，建立有中国特色的社会主义市场经济体制。因此对于市场转型的研究也就分为了两个路径。一、资本主义取向的市场转型研究 这一研究涉及三个方面的内容： 一是比较资本主义研究 二
34、是对前东中欧社会主义市场转型以来国家与社会关系的研究 三是对前东欧社会主义国家市场转型以来的社会分层研究（一）比较资本主义研究 自市场转型以来，东欧和苏联走上了资本主义以道路，但是其发展模式却明显不同于西欧资本主义体系。对于这种不同，新古典社会学理论与后社会主义路径论进行了不同的解释。新古典社会学理论 伊亚尔、撒列尼等人在没有资本家的资本主义形成一书中做出的一个重要的理论性努力，就是力图通过对中欧四国转型过程的研究，形成一种他们自己所称的“新古典社会学理论”。 他们认为，对古典资本主义的研究诞生了古典社会学理论，而其对中欧地区的“没有资本家的资本主义社会”的研究，则可以形成一种新古典社会学理论
35、。 新古典社会学对古典社会学理论的挑战 新古典社会学对古典社会学理论的挑战即在于，在古典社会学理论所分析的古典资本主义那里，私人资本和拥有私人资本的资本家是资本主义形成的必要前提。也就是说，资本主义是一个以私人资本和拥有私人资本的资本家为基础的社会，这构成了古典资本主义的最重要的基础。 新古典新在何处 而他们则是在面对一种与传统的资本主义截然不同的资本主义形成过程，他们所研究的中欧地区，是一种在市场机制引入之前不存在私人所有者阶级的社会，在这个社会中，技术知识精英采纳了一种新的、独特的转型策略没有资本家的资本主义形成。正是这样的一种转型过程为“新古典社会学理论”的形成提供了可能。 东欧资本主义
36、体系与西欧资本主义体系的不同之处1.资本主义的形成不同： 资本主义社会一般是由封建社会进化而来，在其形成过程中阶级斗争尤其是阶级间斗争是社会发展变迁的动力，而东欧的主要转型动力不是阶级间斗争而是阶级内斗争权力和特权是建立在政治资本而不是经济资本之上，起主导作用的不是资产阶级而是知识分子阶层。东欧资本主义体系与西欧资本主义体系的不同之处 2.统治精英构成不同 资本主义的统治精英是资本家 东欧的资本主义社会是没有资本家的资本主义，权力与特权的来源既不是经济资本也不是政治资本，而是文化资本，即作为统治精英的知识分子阶层。后社会主义路径论 以斯塔克和布鲁斯特为代表，从制度的视角，即产权重组和政治制度转
37、型的角度进行比较研究后社会主义路径论主要观点之一 从所有制构成看， 私有制是资本主义社会的根本经济制度，而中东欧的资本主义其经济主导仍然是国家，形成了公有与私有并存的混合经济。后社会主义路径论主要观点之二 从经济运行机制来看 资本主义经济是以市场调解为主，而东中欧的资本主义市场经济体系中既没有强大的市场，也没有极具凝聚力的国家，却有着强大的网络，从而构筑了既非市场导向又非国家导向的资本主义形态。后社会主义路径论主要观点之三 从所有制变迁与政治民主整合的关系来看，资本主义私有制的确立和扩张常常意味着无产阶级权力的萎缩，而中东欧的市场转型在创造有产阶级的同时也扩大了无产者的政治权力。（二）市场转型
38、以来国家与社会的关系研究 国家与社会关系的四种类型： 强国家强社会 弱国家弱社会 强国家弱社会 弱国家强社会二、社会主义取向的市场转型研究 （一）对中国市场经济运行机制的研究 （二）对中国市场转型以来国家与社会关系的研究 （三）市场转型以来的社会分层研究（一）对中国市场经济运行机制的研究（一）对中国市场经济运行机制的研究 1.地方政府法团主义 2.地方政府即厂商论 3.地方市场社会主义理论（二）对中国市场转型以来国家与社会关系的研究（三）市场转型以来的社会分层研究 市场转型论 关于市场转型的争论 1.权力维续论 2.政治与市场双重转型论 3.政治与市场协变论 4.市场渗透类型论复习思考题 什么
39、是软预算约束？什么是短缺经济？ 什么是再分配经济？ 试述市场转型论的基本观点和关于市场转型论的争论？ 试用相关理论对中东欧资本主义与西欧资本主义体系进行比较。 什么是庇护主义？试对庇护主义思想进行论述与评介。9、静夜四无，荒居旧 。四月-21四月-21Friday, April 02, 202110、雨中黄叶，灯下白人。23:18:4223:18:4223:184/2/2021 11:18:42 PM11、以我独沈久，愧君相 。四月-2123:18:4223:18Apr-2102-Apr-2112、故人江海，几度隔山川。23:18:4223:18:4223:18Friday, April 02
40、, 202113、乍翻疑梦，相悲各年。四月-21四月-2123:18:4223:18:42April 02, 202114、他生白，旧国青山。02 四月 202111:18:42 下午23:18:42四月-2115、比不了得就不比，得不到的就不要。四月 2111:18 下午四月-2123:18April 02, 202116、行出成果，工作出富。2021/4/2 23:18:4223:18:4202 April 202117、做前，能 四周；做，你只能或者最好沿着以脚起点的射向前。11:18:42 下午11:18 下午23:18:42四月-219、没有失，只有 停止成功！。四月-21四月-21
41、Friday, April 02, 202110、很多事情努力了未必有果，但是不努力却什么改也没有。23:18:4223:18:4223:184/2/2021 11:18:42 PM11、成功就是日复一日那一点点小小努力的累。四月-2123:18:4223:18Apr-2102-Apr-2112、世成事，不求其 ，留一份不足，可得无限完美。23:18:4223:18:4223:18Friday, April 02, 202113、不知香寺，数里入云峰。四月-21四月-2123:18:4223:18:42April 02, 202114、意志强的人能把世界放在手中像泥一任意揉捏。02 四月 20
42、2111:18:42 下午23:18:42四月-2115、楚塞三湘接， 九派通。四月 2111:18 下午四月-2123:18April 02, 202116、少年十五二十，步行得胡 。2021/4/2 23:18:4223:18:4202 April 202117、空山新雨后，天气晚来秋。11:18:42 下午11:18 下午23:18:42四月-219、柳散和，青山澹吾。四月-21四月-21Friday, April 02, 202110、 一切好如同和去最杰出的人 。23:18:4223:18:4223:184/2/2021 11:18:42 PM11、越是没有本的就越加自命不凡。四月-
43、2123:18:4223:18Apr-2102-Apr-2112、越是无能的人，越喜挑剔人的儿。23:18:4223:18:4223:18Friday, April 02, 202113、知人者智，自知者明。人者有力，自者强。四月-21四月-2123:18:4223:18:42April 02, 202114、意志强的人能把世界放在手中像泥一任意揉捏。02 四月 202111:18:42 下午23:18:42四月-2115、最具挑性的挑莫于提升自我。四月 2111:18 下午四月-2123:18April 02, 202116、余生活要有意，不要越。2021/4/2 23:18:4223:18:4202 April 202117、一个人即使已登上峰，也仍要自强不息。11:18:42 下午11:18 下午23:18:42四月-21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blanditut cursus. 感谢您的下载观看家告
