1、风险分级管控和隐患排查治理两个体系指导手册培训讲师培训日期2第一章标准和文件第二章关键词定义第三章风险分级管控和隐患排查治理体系第四章职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系第五章山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准第六章问题与思考章节目录（一）标准和文件31.1相关标准u 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2882-2016u 生产安全事故隐患排查治理体系通则DB37/T2883-2016u 工企安全生 分管控体系 DB37/T2974-2017u 工企生安全事故患排治理体系 DB37/T3011-2017u 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则DB37/T297
2、3-2017u 用人单位职业病隐患排查治理体系细则DB37/T3012-2017u 山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）（一）标准和文件41.2相关文件u 开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总管四201631号）附：工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（有色、冶金、纺织、轻工、建材、机械行业指导手册）u 山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通知鲁政办字201636号u 工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）安监总管四2017129号u 关于成立“两个体系”建设组织领导机构的通知
3、（企业文件，自行编制）u 安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案（企业文件，自行编制）（一）标准和文件5关于成立“两个体系”建设组织领导机构的通知组织机构组长：总经理XXX副组长：安全总监XXX常务副总XXX组员：公司安全部XXX技术研发部XXX财务部XXX设备部XXX品质管理部XXX生产部XXX（一）标准和文件6安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案建设内容工作措施完成时间工作措施1.建立“两个体系”组织机构，明确责任2017.9.25公司主要负责人与安全总监确定组织机构人员机职责。2.开展全员培训2017.9.30采用“班前5
4、分钟”形式对全员进行两体系培训。3.建立健全风险辨识评估和分级管控制度2017.10.2根据DB37/T 2974-2017工企安全生 分管控体系 要求，DB37/T 2973-2017用人单位职业病危害风险分级管控体系细则要求，结合公司实际，修订风险分级管控制度。4.开展岗位风险辨识、评估2017.10.9各车间、部门负责人组织本车间、部门员工开展风险辨识、评估，做到全员参与，自下而上进行。5.建立风险分级管控清单、实施有效风险管控2017.10.10各车间、部门负责人建立本车间、部门风险分级管控清单，按照管控措施实施有效风险管控。6.建立健全隐患排查治理制度2017.10.11根据DB37
5、/T 3011-2017工企生安全事故患排治理体系 要求，结合公司实际，修订隐患排查治理管理制度。7.隐患排查治理有效运行2017.10.20各部门、车间根据隐患排查治理管理制度、按照隐患排查清单和标准检查表开展隐患排查，保存隐患排查记录。8.建立健全“两个体系”考核奖惩制度2017.10.22根据公司安全管理实际，在安全奖惩管理制度中，增加“两个体系”考核内容。9.实现“两个体系”运行信息化支撑2017.10.25借助“智慧安监”系统平台，实现“两个体系”运行信息化。*10.完成实施指南编制2017.10.31完成“两个体系文件“汇编。7风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控
6、资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。 隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程 。 安全生产风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合（如：卸车打料作业、氯甲烷储罐等）。 职业病危害风险点存在职业病危害的设施、部位、场所和/或区域，或者接触职业病危害的作
7、业岗位（工种）。（二）关键词定义8 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类（可参照GBT138612009生产过程危险和有害因素分类与代码；其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项）。 工作危害分析法（JHA）是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行
8、分析。 安全检查表分析法（SCL） 依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。（二）关键词定义*（三）风险分级管控和隐患排查治理体系培训内容与实施编制培训计划培训考试及考核培训记录基本要求成立组织机构编制实施方案宣传发动制度建设实施全员培训机构框架设置小组明确职责风险分级管控制度运行管理考核奖惩制度教育培训制度体系文件3.1基本要求*（三）风险分级管控和隐患排查治理体系风险点作业活动或设备设施风险点识别危险源辨识风险控制措施风险评价-风险矩阵分析法（LS）若干危险源若干危险
9、源若干危险源公司/部室（分厂）/车间/班组级分级管控工程技术措施隐患排查重大/较大/一般/低风险隐患分级：一般隐患、重大隐患隐患排查：综合性、专业、季节性、节假日、日常检查隐患治理治理要求：整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”管理措施培训教育个体防护应急处置工作危害分析（JHA）安全检查表分析（SCL）红/橙/黄/蓝总经理/部门经理/车间主任/班组长隐患分类：现场管理类、基础管理类验收：建立隐患排查治理台账（现场管理类、基础管理类），闭环管理3.2结构与框架11（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.3评价方法（以风险矩阵法为例）风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=LS，其中R
10、是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）判断准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事
11、件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。12事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力 50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作
12、程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.3评价方法（以风险矩阵法为例）风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=LS，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。13安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险
13、，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.3评价方法（以风险矩阵法为例）风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=LS，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.3评价方法（以风险矩阵法为
14、例）风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=LS，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。风险分级管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。14风险分级及管控要求风险等级危险程度风险色度管控层级责任人A级1级极其危险重大风险红色公司级总经理B级2级高度危险较大风险橙色事业部级（厂级）分部经理C级3级显著危险一般风险黄色车间级车间主任D级4级轻度危险低风险蓝色班组级班组长E级5级稍有危险15（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.4风险点级别重大风险判定以下情形
15、为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。16（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.5风险矩阵表后果等级（R=L*S）5轻度危险（蓝） 显著危险（黄） 高度危险（橙） 极其危险（红） 极其危险（红）4度危（）度危（）著危（黄）高度危（橙）极其危（）3稍有危（）度危（）著危（黄）著危（黄）高
16、度危（橙）2稍有危（）度危（）度危（）度危（）著危（黄）1稍有危（）稍有危（）稍有危（）度危（）度危（）L可能性/S重性1234517（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.6隐患分级以下情形为重大事故隐患：违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患；涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，存在不能立即排除整改的隐患；危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害和整改难度大，无法立即整改排除的隐患；设区的市级
17、以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。18（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格安全生产两个体系风险分级管控体系点表作活清 施清JHA+LS分析SCL+LS分析作活 分管控清 施分管控清管理患排清基管理患排清管理患治理台基管理患治理台隐患排查治理体系危源表19作业活动清单（记录受控号）单位:：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格20设备设施清单（记录受控号）单位:：填表人：填表日期：年月日审核人：审核
18、日期：年月日注：1.按照元或装置行划分，同一元或装置内介、型号相同的 施可合并，在注内写明数量。2.厂房、管廊、手持工具、公楼等可以放在表的最后列出。序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格21工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别
19、工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格22注：1.分析人位人，核人所在位/工序人，定人上 人。2.当用矩分析法（LS）法可不填写次。3.有管控措施合企 情况按五种措施分填写，内容必和具体。4.可能生的事故型合工行特点依据GB6441填写，包括物体打、 害、机械害、起重害、触、淹溺、灼、火灾、高落、坍塌、炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它害等；5.价是运用 价方法确定的等。6.分是指重大、大、一般和低，分用“、橙、黄、”。7.管控是指根据企机构置情况确定的管控，一般分公司（厂）、部室（ ）、班和位。（三）
20、风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格23安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格24注：1.分析人位人，核人所在位/工序人，定人上 人。2.当用矩分析法（LS）法可不填写次。3.有管控措施合企 情况按五种措施分填
21、写，内容必和具体。4.可能生的事故型合工行特点依据GB6441填写，包括物体打、 害、机械害、起重害、触、淹溺、灼、火灾、高落、坍塌、炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它害等；5.价是运用 价方法确定的等。6.分是指重大、大、一般和低，分用“、橙、黄、”。7.管控是指根据企机构置情况确定的管控，一般分公司（厂）、部室（ ）、班和位。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格25作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防
22、护措施应急处置措施1操作及作业活动 1 2 3 4 5 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。（三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格26设备设施风险分级管控清单单位：注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设施、部位、场所、区域 1 2 3 4 5 6 （三）
23、风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格27风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注 危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级） 合计 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格28现场类隐患排查项目清单注1：排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选
24、。风险点排查内容与排查标准日常检查专业性检查综合性检查编号类型名称风险点等级责任单位作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施交接班巡检设备电气车间级公司级序号名称排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别 作业活动或设备设施 1 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 2 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格29基础管理类隐患排查清单注1：排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间
25、级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。序号排查项目排查内容与排查标准专业性检查综合性检查设备电气车间级公司级排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别 生产经营单位资质证照 安全生产管理机构及人员 安全生产责任制 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格30现场管理类隐患排查治理台账风险点排查内容与排查标准计划过程排查过程整改过程验收过程编号类型名称风险点等级责任单位作业步骤(检查项目)危险源或潜在事件(标准)管控措施排查类型排查周
26、期责任单位责任人排查结果隐患描述隐患级别排查人排查时间形成原因分析整改措施整改责任单位整改责任人整改期限资金额验收时间验收人验收情况序号名称 作业活动或设备设施 1 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 2 （三）风险分级管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格31基础管理类隐患排查治理台帐计划过程排查过程整改过程验收过程序号排查项目排查内容与排查标准排查类型排查周期责任单位责任人排查结果隐患描述隐患级别排查人排查时间形成原因分析整改措施整改责任单位整改责任人整改期限资金额验收时间验收人验收情况 生产经营单位资质证照 安全生产管理机构及人员 生产经营单位资质证照 （三）风险分级
27、管控和隐患排查治理体系3.7体系包含记录表格32（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.1体系包含记录表格黄色部分为文件化的信息，蓝色部分为报告的组成部分。职业病危害两个体系接触生性粉作分接触化学物作分接触高温作分接触噪声作分作位病危害作分作位病危害 分病危害分管控工程技措施（急）个体防措施管理措施培教育措施清告知卡病危害估告管理患排目清基管理患排目清管理患治理台基管理患治理台风险分级管控体系隐患排查治理体系（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系4.2职业病危害分级过程作业岗位职业病危害作业分级： 接触生产性粉尘作业分级：G分级指数；WM粉尘中游离二氧化硅含量的权重数；WB
28、工作场所空气中粉尘职业接触比值的权重数；WL劳动者体力劳动强度的权重数。 接触化学物作业分级：G分级指数；WD化学物危害程度的权重数；WB工作场所化学物职业接触比值的权重数；WL劳动者体力劳动强度的权重数。33分级指数(G)作业分级G1相对无害1G6轻度危害6G24中度危害G24重度危害分级指数(G)作业分级G1相对无害1G6轻度危害6G16中度危害G16重度危害（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系4.2职业病危害分级过程 作业岗位职业病危害作业分级： 接触高温作业分级：根据劳动者体力劳动强度、接触高温作业时间和WBGT测量结果按照GBZ/T229.3的规定将高温作业分为轻度危害（级
29、）、中度危害（级）、重度危害(级)和极度危害(级)。 接触噪声作业分级：接触稳态噪声和非稳态连续噪声作业依据8小时等效声级（LEX,8h）或40小时等效声级（LEX,w）测量结果、接触脉冲噪声作业依据声压级峰值（Lpeak）和工作日内的脉冲次数（n）测量结果，按照GBZ/T229.4的规定将噪声作业分为轻度危害、中度危害、重度危害和极度危害。34（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系4.2职业病危害分级过程 作业岗位职业病危害风险分级：T风险值；n职业病危害因素类别序号，i-n对应的取值(1n)；Ci各类职业病危害作业级别的权重数；M职业病危害防控措施权重数；S职业病或职业健康损伤发生
30、结果的权重数。P各作业岗位劳动定员的权重数。35风险值（T）风险分级标识色T1低风险蓝1T8一般风险黄8T32较大风险橙T32重大风险红36（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系 4.3职业病危害风险告知卡明细表编号车间风险点名称风险等级备注01一车间一车间操作工接触棉尘、噪声一般风险 02一车间一车间巡检工接触化学毒物（制冷剂）、高温及噪声重大风险可能导致急性职业性中毒03一车间04一车间05一车间06一车间07一车间08一车间09二车间10二车间11二车间12二车间13二车间14二车间374.4职业病危害风险告知卡编号：01 填报时间：2017年10月10日风险点基本情况风险点名称
31、一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声风险等级一般风险标注色黄色风险描述危害因素作业分级(G)区域诱发事故类型责任人棉尘轻度危害抓棉机、粉棉机操作区棉尘病主任助理噪声/抓棉机、粉棉机操作区噪声聋风险管控措施防尘措施1、采用密闭管道输送；2、车间设轴流风机，进行机械通风；3、配备脉冲布袋除尘器进行粉尘收集；4、用吸尘器清扫地面；5、操作人员佩戴防尘口罩。防噪声措施1、粉碎机用隔音房密封，设备运行期间隔音房门紧闭，与操作人员隔开；2、粉棉设备安装减震垫层；3、现场人员为巡检作业；4、配备耳塞并正确佩戴。管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及警示标识；岗位员工每年职业健康检查一次；作业场所职业危害因素每
32、年委托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时对员工进行职业健康教育培训。专业监管部门安全科38考核指考核要点分（1000）一、基本要求（80分）机构（20分）全培（20分）体系文件（20分）任考核（20分）二、分管控体系建（400分）点排、确定（30分）危源辨、分析（150分） 价（20分）充建措施（20分）分管控（50分）分管控清（80分）告知（50分）（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准39考核指考核要点分（1000）三、患排治理体系(420分)制患排清（100分）确定排划（20分）患排施（150分）一般事故患治理（100分）重大事故患治理（50分）四、
33、信息化管理（50分）信息系用（50分）五、持改（50分）（10分）更新（20分）沟通（20分）（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准40一、基本要求（80分）1.1组织机构 企建立双重防体系建 机构， 机构成人包括企主要人，分管人及各部 人及重要位人，企主要人担任主要 ，全面企双重防体系建。 企明确企主要人，分管人及各部 人及重要位人双重防体系建履行的，并在安全生任制中增加安委会、安全小相关。 企制定双重防体系建施方案，明确工作分工、工作目、施步、工作任、任人与分工、度安排等。否决：未建立双重防体系机构并明确企主要人，分管人及各部 人及重要位人相关的，估不通。查文件：
34、双重预防体系建设组织机构成立文件、安全生产责任制。 双重预防体系建设实施方案。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准41一、基本要求（80分）1.2全员培训 企制定双重防体系建培划，明确培 、培学、培内容、培象、培金等内容。 分次、分段双重防体系建的培，并如 全体人的培教育情况，建立安全教育培档案和从人个人安全教育培档案，培束行卷考，考核果入培档案。 培束培效果行估并根据估果持改。否决：无查资料： 1、培训计划。 2、培训教育记录与档案。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准42一、基本要求（80分）1.3体系文件 企制定符合双重防体系建准要求的
35、分管控和患排治理制度或作指等体系文件。 体系文件符合企 、具有可操作性，并达至各部/位。否决：无。查资料： 风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。 制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。现场检查： 工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准43一、基本要求（80分）1.4责任考核 企建立健全双重防体系考核制度，或在安全生 管理制度中涵盖相关内容，明确考核的准、次、方式方法等，并将考核果与工工薪酬相挂。 落双重防体系考核制度，根据双重防体系考核果予以。否决：无查资料：
36、 双重预防体系考核奖惩制度。 双重预防体系考核、奖惩记录，相关财务文件。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准44二、风险分级管控体系建设（400分）2.1风险点排查、确定 作活清覆盖企生 程中各作活或工操作。 施清覆盖企生 程中涉及的、施。 病危害点覆盖位工人接触病危害的所有工作地点或施。否决：无。查资料、查信息系统： 作业活动清单。 设备设施清单。 作业岗位职业病危害风险分级报告。现场检查： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准45二、风险分级管
37、控体系建设（400分）2.2危险源辨识、分析 企 相关部、班、位人行危源辨、分析。 作活清，采用合理的辨方法每个作活或工操作行危源辨、分析。 施清，采用合理的辨方法行危源辨、分析并合理表述的。 通 和工程分析等方法各病危害点存在的粉、化学物、高温、噪声、离射等病危害因素及其来源、接触方式及接触、可能致的病和健康害等。否决：无查资料、查信息系统： 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、作业岗位职业病危害风险分级报告。 4、职业病危害因素检测报告。 （注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分
38、）（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准46二、风险分级管控体系建设（400分）2.3风险评价 价准符合法律法及企安全生 。 参与价人熟知企价准，合理价，价正确。 重大的确定依据、施指南行判定。 按照DB37/T29732017中5.5.1行作位病危害分。否决：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。查资料、查信息系统： 风险评价准则。 工作危害分析及安全检查表分析评价记录。 作业岗位职业病危害风险分级报告。询问： 评价人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准47二、风险分级管控体系
39、建设（400分）2.4充建措施 价出的不可接受，增加 符合要求的充建措施并落。否决：无查资料、查信息系统： 工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。 作业岗位职业病危害风险分级报告。现场检查： 整改或补充建议措施落实情况。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准48二、风险分级管控体系建设（400分）2.5风险分级管控 企 合机构置情况，合考管控源、管控能力、管控措施复及易程度，合理确定各等 的管控。 根据分管控原，确定点、危源的管控，落管控任。否决：抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进行询问,5人及以上不了解岗位存在的或者管控的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及
40、主要的现有管控措施，评定验收不通过。查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。询问： 询问岗位人员是否了解本岗位存在的或者管控的危险源、可能导致的事故类型及现有管控措施，是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害及现有管控措施。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准49二、风险分级管控体系建设（400分）2.6风险分级管控清单 企 制分管控清，清由企 相关部、位人按程序，并由企主要人定布。 分管控清的信息内容符合相关地方准要求。否决：无。查资料、查信息系统： 作业活动类风险分级管控清单。 设备设施类风险分级管控清单。 职业病危害风险分级管控清
41、单。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准50二、风险分级管控体系建设（400分）2.7风险告知 企通有效方式告知企主要相关内容。 存在重大和重大病危害的工作所和位，要置明警示志。 各、各位行 价果的告知培。否决：无。查文件： 风险告知培训记录等资料告知方式及内容现场检查： 安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准51三、患排治理体系(420分)3.1编制隐患排查清单 生 患排清内的排内容及准包含分管控清中各点、危源及控制措施。 病患排清参照用人位病患排治理体系及相行施指南中附内容制。 基管理患排清内的
42、排目及准符合双重防体系相关地方准要求。 生基管理排清包含用人位病患排治理体系附B内容及准。 排清中明确排型、 、排周期等内容。否决：未按照细则要求将风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统： 生产现场类隐患排查清单。 基础管理类隐患排查清单。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准52三、患排治理体系(420分)3.2确定排查计划 企根据生运行特点，制定患排划，明确各型患排的排 、排目的、排要求、排范、 及排人等。否决：无。查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料。（五）山东省工贸行业
43、企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准53三、患排治理体系(420分)3.3隐患排查实施 企按照排划，合安全生的需要和特点，由各 分按要求 患排，并及、准确填写相关排 。 患排型、周期、施主体符合通、等地方准的要求。 出的不能立即整改或危害高的患 ，如条件允保留影像料。否决：无。查资料、查信息系统： 岗位清单、隐患排查表、排查记录等（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准54三、患排治理体系(420分)3.4一般事故隐患治理 患排束后，于当不能立即整改的，由患排 部下达患整改通知，并填写如下内容：患描述、患等、建整改措施、治理任位和主要任人、治理期限等内容。并以适当方
44、式向从人通患信息。 患存在位在施患治理前当患存在的原因行分析，制定可靠的治理措施和急措施或案，估算整改金并按定限落整改，并将整改情况及反至患排部。 患排 部当患整改效果 收并出具收意。否决：无查资料、查信息系统： 隐患排查记录。 隐患通报。 隐患整改通知单。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准55三、患排治理体系(420分)3.5重大事故隐患治理 判定属于重大事故患的，企当及 估，并制事故患估告。 企根据估告制定重大事故患治理方案,治理方案内容符合的定，并将治理方案按相关定上。 重大事故患治理工作束后，企 治理情况行复估，并将治理果按定上有关部。 重大事故患排、估告，
45、治理方案、整改收等保留 ，独建档管理。否决：u 根据相关标准，发现应定性为重大隐患而企业未发现或者定性的，验收评定不予通过；重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统： 重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。 隐患排查治理台账。现场检查： 查看隐患治理情况及治理效果（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准56四、信息化管理（40分）4.1信息系统应用 企双重防体系信息化管理，相关信息系中企基本信息、双重防体系相关机构及人、 施、作活、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。 信息系中，分析、价和患排 完整。
46、 信息系中，分管控清和患治理台真有效。 企用自建信息系与相关管部信息平台信息互互通。否决：无。查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。（注：采用系统内不存在的风险辨识分析及评价方法合理辨识的，该项在系统未开发前按缺项处理）（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准57五、持改（50分）5.1评审 企每年至少双重防体系建情况行一次系性。否决：无。查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：企业初始创建阶段进行首次双重预防体系建设评定验收时，本项目可按缺项计。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准58五、
47、持改（50分）5.2更新 企适、及 工、人等重大更开展危源辨、 价，更新信息与管控措施，制、更新管控清。 根据管控措施的化情况或法律法的化及更新患排清，并按清制排表，及施患排。否决：无。查资料、查信息系统： 变更通知单 变更前危险源辨识、分析及风险评价记录 风险管控清单 针对变更情况制定的隐患排查表 隐患排查记录及治理台账现场检查： 现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准59五、持改（50分）5.3沟通 企建立内部沟通和外部沟通机制，及有效 信息和患信息，提高管控效果与患排治理的效果和效率。 重大信息更新后及 相关人行培。否决：无
48、。查文件： 外来人员风险告知卡或记录、风险培训记录等。询问： 各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准60备注1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。每一评估要点
49、的分值扣完为止。3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。（五）山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准有无实质运行、持续改进员工掌握度有多少？硬件成果有多少？文件化成果有多少？老板支持力度有多少？全员参与度有多少？六、问题与思考员工掌握度有多少？硬件成果有多少？文件化成果有多少？老板支持力度有多少？全员参与度有多少？安环健资料库感谢您的聆听培训讲师培训日期
