1、技术进步与经济发展 这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是，它把科学和技术系统的、经常的、逐步的应用于商品生产和服务业方面罗斯托（Rostow, W. W.）主要内容n什么是技术进步 n技术进步对经济发展的作用 n发展中国家技术进步的主要途径 n发展中国家的技术选择 n补充：技术扩散模型与诱致性技术变迁理论n后发优势与后发劣势一、什么是技术进步 n科学、技术与技术进步n三次技术革命1.1 科学、技术与技术进步n什么是技术n科学与技术n什么是技术进步1.1.1 什么是技术n技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等1.1.
2、2 科学与技术（1）n科学属于认识世界的范畴*n技术是改造世界的手段*n科学与技术的相互关系（工业革命以前和以后）*1.1.2 科学与技术（2）n科学和技术的激励是不一样的。n科学是靠科学共同体的建立。科学这个东西是有很强的外部性的，能为全社会造福。科学的激励是一种基于优先权的激励。对于科学家来说，对他的激励最重要的是看谁最先提出了这个定理、发现了这个规律。激励科学进展的竞技规则就叫做学术规范n学术规范的建立、执行和对于首创权的奖励靠谁来做呢？靠科学家的共同体。最早是法国法兰西学院、英国皇家协学会、还有各行各业的学会，他们交流信息、执行学术规范、评选先进人物、授予奖励。1.1.2 科学与技术（
3、3）n对于技术发展来说，它的激励、推动力量是商业利益。所以技术这个东西的发展要靠整个的市场制度，当然也包括一些法律制度，比如说知识产权的保护制度n19世纪中期，这一套制度在一些先进的工业化国家已经比较完备了，因此科学和技术创新就能够得到各方面的支持，得到很强的激励1.1.3 什么是技术进步n技术进步n技术进步的研发与应用阶段n技术进化与技术革命技术进步的定义n技术的各个构成因素及其结合方式的改变，这种变化能导致生产能力的提高技术进步的研发与应用阶段nR&D是创造知识和技术的过程n而应用则是将识识运用于生产创造财富的过程技术进化与技术革命n技术进化是渐进的技术进步，是原有技术和技术体系的渐进式的
4、变革和创新n技术革命则是技术体系质的飞跃式的变革n从技术进化到技术革命是量变到质变的过程1.2 三次技术革命n第一次技术革命（1760s-1860s）（机械化）*n第二次技术革命（1870s-1930s）（电气化）*n第三次技术革命（1940s-）第三次技术革命n与前两次的区别（多领域）*n主要领域（信息、电子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空间技术、海洋工程等）*n特征是信息革命（第五次信息革命）*n发展中国家与发达国家的“数字鸿沟”*二、技术进步对经济发展的作用 n科学技术是第一生产力 n技术进步与经济结构变迁 n技术进步、创新与社会发展 2.1 科学技术是第一生产力n技术进步体现为要素生
5、产率的提高n技术进步与生产函数的移动n技术进步与生产可能性边界n技术进步对经济增长的贡献率n技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短 2.1.1技术进步体现为要素生产率的提高n技术进步的体现*n产出不变，要素投入节约*n要素投入不变，要素产出效率提高，经济增长*n2003年，我国经济发展用了全世界31%、30%、27%和40%的煤炭、铁矿石、钢材和水泥，但GDP不足全球的4%2.1.2 技术进步与生产函数的移动n要素投入的变动表现为生产函数曲线上点的位移n技术进步表现为生产函数曲线的整体移动，如第138页图*2.1.3 技术进步与生产可能性边界n生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术
6、条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合n技术进步使生产可能性边界向外扩展，如第139页图*n真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约*2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率n丹尼森指出知识进展对19481969年美国经济增长的贡献率是47.5%62.6%=29.7%n库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来，7个发达国家经济增长有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高n发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，为30%左右2.1.5 技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短n19001930年，75项重大发现从研究到用于生产的平均周期是36年n1950s，这一
7、周期缩减到510年，相当于建设一个大型企业的时间*2.2 技术进步与经济结构变迁 n产品结构变化n产业结构变化n市场结构变化n就业结构变化2.2.1 技术进步与产品结构变化n技术进步产生新技术、新能源、新材料、新产品n技术进步使原有的要素和产品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变*2.2.2 技术进步与与产业结构变化n技术进步产生更多的中间“迂回”过程和专业生产，形成新的产业，使产业结构发生变化n三次技术革命与产业结构的随之变化（机器大工业、电气化工业、信息产业1996年以后成为世界第一大产业）*2.2.3 技术进步与市场结构变化n直接作用（产品结构、产业结构进而市场结构）*n间
8、接作用（提高交易效率、扩大市场范围）*n举例，世界三大金融市场*2.2.4 技术进步与就业结构变化n技术进步产业结构就业结构变化n发达国家的经历（配第克拉克定理）*n技术进步与发展中国家就业*2.3 技术进步、创新与社会发展 n熊彼特（Schumpeter, J. A.）1912年在经济发展理论中提出了创新理论n创新的概念及内容n创新的主体n创新周期、技术进步与经济发展n国家创新体系2.3.1 创新的概念及内容n生产要素的重新组合n包括五个方面内容：提供一种新产品或产品的新质量*n采用一种新的生产方法*n开辟一个新的市场n获得一种原材料或半成品的新的供给来源n实行一种新的企业组织形式*2.3.
9、2 创新的主体nEnterpreneur，企业家n具有创新精神、将资源用于创新活动的人n企业家不断寻求五个方面的创新，使自己在竞争中处于领先地位，获得额外利润2.3.3 创新周期、技术进步与经济发展n创新是技术进步的应用阶段及技术扩散n创新期、成长期、成熟期和衰退期n企业家领导创新周期，从而使全社会表现出不断的技术进步浪潮n熊彼特式的经济增长2.3.4 国家创新体系n理论发展n参与主体n合作机制n政府的作用n美国模式的特点n俄罗斯的教训n关于我国的国家创新体系理论发展n李斯特n熊彼特n弗里曼n纳尔逊李斯特n1841年，德国古典经济学家弗里德里希李斯特出版了著名的政治经济学的国家体系n他明确指出
10、并深入分析了国家专有因素即国家所处的历史条件、文化传统、地理环境、自然资源以及国际背景等对一国经济发展政策战略性选择的决定性影响n他的研究成为“国家创新系统”研究的历史起点 弗里曼n英国经济学家克里斯托弗弗里曼将李斯特的国家专有因素传统与熊彼特的技术创新论有机地结合起来，他在1987年出版的技术政策与管理绩效：日本的经验一书中，首次提出国家创新系统概念n他认为，国家创新体系是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散纳尔逊n1993年，英国经济学家纳尔逊在其主编的国家创新系统一书中进一步比较、分析了美国和日本等国家和地区用于资助技术创
11、新的国家制度体系，明确指出现代国家创新系统既包括各种制度因素、技术创新因素，也包括致力于研究公共技术知识的大学以及提供政府基金、规划等机构，它们既相互竞争也彼此合作，共同促进了本国经济的高速发展参与主体n按照OECD的定义，国家创新体系是由政府、企业、公共研究和开发机构、教育与培训机构以及金融机构五个部分相结合组成的网络系统n各部门分别具有不同的功能，提供着不同的服务，承担着不同的责任n各个行为主体的活动及其相互作用旨在经济地创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使一国的技术创新取得更好的绩效n它与一个国家的经济体制、历史文化、资源、大小、科技和经济发展水平等国情都有关系，核心内涵是实现国家对
12、提高全社会技术创新能力和效率的有效调控和推动、扶持与激励，以取得竞争优势 合作机制n一个成功的国家创新系统应具备以下两个基本条件：其一，系统的组成部分具有强大的实力并且充满活力；其二，系统组成部分之间发生着广泛而建设性的相互作用 n创新主体间密切有效的联系与合作能够使创新资源在主体间高效流动，有利于降低创新风险，减少创新成本，加快创新速度，提高创新效益，从而提高国家创新系统的整体效率政府的作用n通过扶持性法律法规的制定，为市场主体创新创建良好的制度环境 n通过积极培养和吸引科技创新人才，为提高自主创新能力提供智力支持 n通过制定前瞻性的科技发展战略引领企业创新发展 n通过促进各主体之间的合作机
13、制提高国家创新体系的效率 n通过对关键产业的重点扶持引领技术创新的方向 n通过资金投入鼓励基础科研和创新产品 n通过激励中小企业技术创新提高国家自主创新能力 美国模式的特点n美国知识产权保护体系的变迁服务于美国从发展中国家向发达国家的演变 n美国的军工产业在其创新体系中具有独特地位 n政府从支持农业科技开始建立了一套有效支持非国防研究和基础研究的机制 n不同主体之间的合作与竞争创造了高效的创新生态 美国知识产权保护体系（1）n在立国以后的很长一段时间，美国的专利保护制度都是鼓励美国人创新，同时这套专利也鼓励美国人用各种方法获得先进技术而提高国家的技术水平和产业竞争力，包括允许和鼓励对外国技术的
14、无偿使用n比如1790年通过的版权法只保护美国人的版权，鼓励盗用外国人的版权，如查尔斯狄更斯等英国作家的作品在美国广泛盗版。美国鼓励盗版的政策，在1891年才有所改变，但只保护在美国生产的外国著作的版权，这一“生产条款manufacturing clause”直到1986年才正式废止美国知识产权保护体系（2）n再比如1793年的专利法规定只有美国公民方可以在美国申请专利，这就鼓励美国人将外国创新拿到美国进行合法生产；1800年的修正案规定到美国居住2年的外国人可以获得美国的专利；1836年终于允许外国人在美国申请专利，但外国人交纳的专利申请费用是美国人的10倍，而英国人要申请则费用更高军工产业
15、创新n美国建立了任务导向的军事和国防技术研究开发体系，同时通过大量的政府采购，从供给和需求两个环节支持了一批重大技术的开发，带动了产业发展n联邦R&D支出中与国防相关的研发支出所占比例一直很高，上世纪在60年代冷战高峰期曾达到80%，而在上世纪90年代苏联解体、冷战结束后也占50%左右n最为典型的是政府在飞机制造、核能、因特网、计算机、半导体、航天技术等通用技术领域的持续投资，满足了国防采购的需要，并催生了新的产业n国防军工的研究持续为美国产业提供全新知识和原创性技术支持非国防研究和基础研究的机制n1862年大学赠地法(the Morrill Land Grant College Act of
16、 1862)及其后的一系列法律激励了联邦政府发展工程教育和推广农业科技n二战以后，政府对基础研究和医学研究的直接支持更加系统化。通过向国家自然科学基金（NSF）拨款、通过对全国卫生研究所（NIH）的持续支持，美国保证了国家对基础理论研究这一公共产品生产的支持n一个基本的制度环境是，美国所有政府开支都有一套严格的管理和审计程序，政府研究资金的分配也必须遵守严格的规则，通过竞争方式支持基础研究 高效的创新生态n比较开放的移民政策鼓励全球高级人才移民美国，大学内部的治理机制、企业间竞争的压力、政府出于生产军工产品的需要而提供的研究开发支持、多层次的资本市场支持创新者创新创业等，这都促进了知识的产生和
17、流通，激发了不同创新者的活力 n政府对大学、国家实验室从事基础开发的支持以及大企业研究实验室对基础研究的投入保证了美国处于知识创新的前沿；规模巨大的军事采购和全球化的市场，为新产品创造了有效的需求，激励了企业的持续研发投资；而金融支持，催生了新产业的诞生和成长n科学家的自由探索、企业的逐利行为、政府的长期目标、高校的有效竞争能够有机地结合 俄罗斯转轨时期国家创新体系的教训（1）n私有化过程中常常会对原有的科研基地带来损害，并导致俄罗斯部分科技潜力丧失 n改革后的俄罗斯科研机构国有比重过高的所有制结构不符合市场经济的要求 n高校在研发活动中的比重过低，学术研究与企业生产相脱节的问题没有改变 俄罗
18、斯转轨时期国家创新体系的教训（2）n国家创新系统各要素之间的相互作用的市场机制还未真正建立起来，其构成要素科技领域、企业和创新基础设施仍相互隔绝 n创新子系统的不完整或发育滞后严重制约了俄罗斯国家创新体系运行的绩效n企业创新的低效性制约了国家总体创新活动的有效性关于我国的国家创新体系n进展n不足n建议进展n通过改革，科研院所为经济建设服务的格局已基本形成 n国家科技计划不断向实现技术创新的方向转移 n政府通过许多措施，建立了初具规模的技术创新支撑服务体系 n政府开始注重通过立法、政策手段来推动技术创新 n政府、企业、科研院所及高校、技术创新支撑服务体系四角相倚的基本态势已形成 不足n企业还没成
19、为真正的创新主体（为什么）n国家的创新管理体制尚待完善n创新机构之间相互作用的网络体系远未形成 n高校与企业之间的产学研脱离n知识产权的保护力度不够中国企业为什么不热衷于以创新创造财富？n在中国近几年连续上“榜”的富豪以及他们所从事的行业中，除了少数“新经济代表”，我们并没有发现他们中的大部分企业是依靠技术和专利获得的财富，相反，传统行业，特别是依赖于土地增值创造的财富，可能是今天中国最耀眼的光芒中国企业为什么不热衷于以创新创造财富？n知识产权保护是一个因素，技术薄弱也是一个因素n在中国今天市场经济环境的背景中，还存在大量的依靠行政权力创造财富的事实n当有如此多的“easy money”可以轻
20、松地获得时，怎能鼓励企业成为技术创新的真正“主角”？n当行政权力过多浸入市场体系，并有意与无意带动“暴利”产生时，妨碍国家自主创新体系建设的制度之害就已经形成n而消除这种制度之害的根本办法，就是推进政府职能转变，以使政府在透明化的改革过程中，回到提供公共服务，而非组织产生的正确定位上来国家的创新管理体制尚待完善n突出地表现在：一是有关部门、各地方之间在创新活动组织中彼此分割、相互脱节，重复现象仍然比较突出，无法真正做到集中力量办大事n二是军民两大研发及产业体系之间长期处于分离状态，造成两大自主创新体系相当程度的割裂、封闭 体系结构n企业的技术创新主体地位尚未真正确立。大中型工业企业约有一半的企
21、业没有技术开发活动，40%左右的企业研发机构没有稳定的经费来源，众多中小企业难以获得必要的技术支持n公益性科研机构和力量相对薄弱的问题十分突出。农业、卫生与健康、资源与环境、标准等领域的公益性研究，都远不能满足社会发展的基本需求 n中介服务机构不健全的问题未能得到有效解决 知识产权的保护力度不够n贴牌生产或委托加工贸易（OEM）模式加剧了我国企业技术与品牌的知识产权空心化n我国企业的自主研发投入明显不足n我国企业普遍缺乏知识产权意识、认识与知识，缺少知识产权经营管理的体制、机制与规制n公众知识产权意识较淡薄，侵犯知识产权状况较严重，尚未建立起激励自主创新和尊重知识产权的公众意识与社会文化氛围n
22、我国企业面临发达国家及其企业设置的知识产权壁垒，引发侵权纠纷与诉讼 政策建议n完善科技宏观管理体制n完善市场经济制度（产权、反垄断等）n强化中介组织的联动集成，完善创新服务体系n培育企业成为真正的创新主体n加大国家对科技教育的投入n加强技术政策制定，引导产业发展n深化科技教育改革，创造良好创新环境n加强对知识产权保护的执行力度三、发展中国家技术进步的主要途径n技术引进n自主研发3.1 技术引进n必要性与可能性n类别与途径n发展中国家技术引进的主要障碍及战略3.1.1 发展中国家技术引进的必要性与可能性n必要性n可能性可能性n技术的可得性*n发展中国家教育和科技水平有所提高，有些领域还居前*n全
23、球经济一体化与国际经济技术合作*必要性n发展中国家的技术研发能力较弱n后发优势：n起源n在技术引进领域：缩短时间n规避风险n少走弯路n现实的机遇缩短时间n五阶段：科学发现、发明、革新、改良、扩散n跳越式发展规避风险n大拇指定律n沉没成本n先发烈士大拇指定律n创业企业具有高风险高收益的基本特点n美国硅谷有一个流传较广的“大拇指定律”，即10个由风险投资支持的创业公司中，有3个会垮台， 3个会勉强生存，还有3个能够上市并有不错的市值，只有1个能够脱颖而出，大发其财，成为“大拇指”少走弯路n吸取、借鉴先发国家的经验和教训，避免重蹈覆辙n如先污染、后治理n传真机与Email现实的机遇n利润压榨n技术扩
24、散历史上的后发优势（1）n英国从1780年开始，用了58年的时间使人均产出增长1倍；美国从1839年开始，用了47年；日本从1880s开始用了34年；土耳其从1957年开始用了20年；巴西从1961年开始用了18年；韩国从1966年开始用了11年；中国从1978年开始只用了10年1991年世界发展报告历史上的后发优势（2）n日本“收获型”技术引进战略的优缺点（引进、发展、改造实用技术并商业化，迅速实现价值，如傻瓜相机，但进一步发展容易遭受技术瓶颈，p.145）东亚地区的技术引进与经济增长（19801993）国家地区技引数年均引数年均增率国72585268.0中国大39683329.8中国台湾2
25、6452017.6菲律17541352.1来西18671346.93.1.2 技术引进的类别与途径n主要类别n主要途径技术引进的类别n垂直型与水平型及其前提条件n简单型与吸收型n无偿与有偿垂直型与水平型及其前提条件n垂直型：将国外前一阶段的技术引进用于本国下一阶段的技术开发和利用。举例n前提条件：发展中国家有一定的科研开发基础和技术引进吸收能力n水平型：将国外已经被运用于生产的技术引入本国的生产。举例n前提条件：发展中国家不具备科研开发基础和技术引进吸收能力简单型与吸收型n简单型：引进后不能吸收和复制，只能使用，用完需要继续进口n举例n吸收型：引进后能够吸收并复制，可以自行增加数量n举例无偿与
26、有偿n按是否支付代价区分n一般而言，无偿的技术转移大多与政治、军事等结盟有关，并且很少最新技术技术引进的主要途径n购买新设备*n进口新产品并加以仿制或复制*n购买专利或生产许可证*n国外直接投资FDIn国际技术交流n访学人员带回新技术2.1.3 发展中国家技术引进的主要障碍及战略n主要障碍n战略主要障碍n需求障碍（购买力有限）*n资本障碍*n自然资源障碍*n人力资源障碍*n劳动成本*n规模障碍*n基础设施障碍*n制度障碍*n技术输出国方面的障碍*战略n技术选择n教育、基础设施、制度等方面的改进n南南合作 n“货比三家”3.2 技术的自主研发n自主研发的优势n主要途径n主要障碍及战略n关于R&D
27、的讨论3.2.1 自主研发的优势n独立性和体现综合实力*n因地制宜*n促进就业*n促进经济发展*贴牌n我国是世界工厂，目前有近200种产品的产量位居世界第一，但具有国际竞争力的品牌很少。统计显示，2004年的国民经济中只有不到20%是品牌创造成的，而在美国则达到了60%。在我国出口产品中，真正拥有自主知识品牌的不到10%n缺少自主品牌，致使我国的大量出口产品都是加工贴牌产品，处于世界分工产业链的低端。以鼠标为例，到美国的售价是40美元，14美元是原材料费，专利费要付8美元，还有15美元渠道费，剩给我们的只有3美元，内中还包括水电等费用3.2.2 自主研发的主要途径n自发的边干边学的积累n自觉的
28、产学研相结合的过程n产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况自发的边干边学的积累n体现在生产技巧改进、管理经验积累、中间产品和工序出现、时间节约自觉的产学研相结合的过程n具体形式包括：高校、科研机构兴办产业实体，举例n研究人员自主创业*n研究机构与企业合作n技术产权市场*产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况n发展中国家往往一方面科研力量不足，另一方面，大量的科研成果闲置，研究力量浪费n产学研相结合一方面使科研成果迅速形成现实生产力，另一方面也可以明确科研的方向*3.2.3 自主研发的主要障碍及战略n人力资源*n资本（载人航天工程到2003年为止已经十多年了，使用
29、资金180亿人民币左右）*n产权保护*n技术市场*n创业（风险投资、孵化器）*n制度（以中国为例）*风险投资在美国技术创新中的角色n风险投资发挥了发现创新的功能 n风险投资推动了技术创新和商业化 n风险投资分散了技术创新的风险 风险投资发挥了发现创新的功能n风险资本利用专家、行业网络和对技术前沿追踪，来发现创新n不少运营风险资本的投资人本身就是曾经创业成功的企业家或者是技术专家，拥有丰富的行业经验和广泛的技术网络，追踪前沿技术的进步n创业者和另行创业的原创业企业员工又形成了重要的行业网络，比如NEA（New Enterprise Associates）支持过的创业者帮助NEA发现超过50%的新
30、项目风险投资推动了技术创新n风险资本激励创业者创业。由于创业者既是初创企业的所有者，又是主要的知识和技术提供方，因此风险资本一般允许创业者以技术、创意甚至商业计划入股n股权激励是强大的激励风险投资推动了商业化n风险资本通过阶段性投资推动商业化。根据企业的不同阶段，如创意、创业、开发、市场拓展、盈利、流动性充足等，风险投资一般会连续投资其中的几个阶段或所有阶段，在每一轮投资时就明确下一轮投资的条件和时间要求，只有当企业在限定的时间实现约定的发展，风险投资才会提供新的资金n风险资本参与管理。风险资本对被投资企业经营管理的参与，一般会涉及从产品开发到商业化生产，从机构设立到人员安排，从产品上市到市场
31、开拓、企业形象策划等方面，参与的方式一般是董事会战略决策和提供咨询服务。在企业绩效不佳等情况下，风险投资可更换企业经理和改造组织架构风险投资分散了技术创新的风险（1）n由于投资于新兴技术行业的初创企业，风险资本承担了新兴技术创新的风险n大拇指定理。从1992年到2004年，美国累计有2700亿美元的风险资本投资于11608家初创公司，仅有8%的公司或13%的投资以上市方式套现，22%的公司或19%的投资以被收购形式套现，48%的公司或18%的投资仍存续，22%的公司或18%的投资破产关闭风险投资分散了技术创新的风险（2）n由于高失败率，风险投资公司对所有投资项目都十分谨慎。风险投资公司除了募集
32、风险资金，很重要的工作就是选择项目和进行投资n一般说来，风险投资公司投资签约的项目不及所收到的申请项目全部数量的0.1%，大量的精力用于项目筛选、论证，选择项目的标准比较严格风险投资分散了技术创新的风险（3）n风险资本的来源多样化也进一步分散了风险投资公司承担的风险n2001年美国风险资本的来源构成是：养老金58%，金融机构和保险公司19%、个人投资者和家庭9%、企业和机构19%、公司利润留存1%创新体系中的大学n大学的贡献以Stanford为例n机制保障大学的贡献以Stanford为例n斯坦福大学对硅谷的作用主要体现为n为硅谷企业界提供了创业者和企业家，著名的惠普、硅谷图像、思科、SUN、网
33、景、雅虎、Google等公司就是由斯坦福大学的教员或学生创建的n为企业界提供了知识、技术和商业创意，不少高技术公司，就是充分利用大学的人才、资料、基础研究成果和实验设备研制产品的n提供校企研究人员的交流平台，鼓励教员给企业提供咨询，召开密集的研讨会和信息发布会n建立人才培训基地，提供各种在职培训n美国大学承担着全国80%的基础研究与28%的应用研究，其中21所著名的研究型大学承担着全美大学50%以上的科研任务机制保障n美国专利与商标修正法案nStanford的校规和做法美国专利与商标修正法案n美国国会于1980年通过了Bayh-Dole法案（专利与商标修正法案）n该法案规定：政府资助下产生的大
34、学发明，所有权可以归大学所有；允许大学进行独占性专利许可；发明人应分享专利许可收入；全部专利许可收入应返还到教育和研究之中；联邦政府拥有最终“介入权”nBayh-Dole法案的出台大大鼓励了大学申请专利和进行技术转移的积极性 Stanford的校规和做法（1）n斯坦福大学实行统一所有和管理的专利政策，即，所有大学教职工或学生雇员在工作中或使用学校资源，而创造的可申报专利发明，应该及时向大学披露；无论项目的资金来源为何，发明均归大学所有n斯坦福大学不创办和经营企业，没有校办企业n教职工可以创办公司，但一定要与其在大学的工作没有利益冲突。如果教授出去创业，一般都是请12年的学术假，停薪留职，过后想
35、回来时可以再回来任教；二是大学教职工创办企业，如果采用了大学的发明，也要同样上交技术许可费；三是很早就对技术许可的股权收入的分配做出明确规定 Stanford的校规和做法（2）n1970年斯坦福大学成立技术许可办公室（简称OTL）专门负责管理斯坦福大学的专利和技术许可，凡是斯坦福大学的技术和发明，对外授权和转让必须通过OTL进行。此后，技术许可逐渐成为斯坦福大学的主要技术转移和“以技术换教育研发资金”的手段n由于大多数的发明都是使用学校的经费和实验设备，所以规定技术许可收入，OTL办公室提取15%作为管理费，并减去某些支出，剩余的部分，按照发明人1/3、发明人所在系1/3、所在学院1/3进行分
36、配 nOTL尽管接受很多发明披露，但仅针对比较重要的发明制定许可战略，对需要进一步孵化的技术，孵化基金给予的资助额也一般不大，除非有重大的商业价值 四、发展中国家的技术选择n技术的种类n技术选择的经济含义n发展中国家的技术选择战略4.1 技术的种类n按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术*n按使用效果可以分为中性、劳动节约型和资本节约型技术4.1.1 中性技术（1）n劳动对资本的边际技术替代率不变，则该技术是中性技术n该技术的结果是以相同的比例提高劳动和资本的边际生产能力4.1.1 中性技术（2）n图示n技术进步使同产量的生产函数向原点移动，但新的切点在同
37、一条生产扩张线上，两种要素同比例节约4.1.2 劳动节约型技术（1）n劳动对资本的边际技术替代率递减，则该技术是劳动节约型技术n采用这种技术使资本的边际产品相对于劳动边际产品的比率提高了，可以用更少的劳动得到同样多乃至更多的产出4.1.2 劳动节约型技术（2）n图示n L3 L2n生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，劳动减少L3L24.1.3 资本节约型技术（1）n劳动对资本的边际技术替代率递增，则该技术是劳动节约型技术n采用这种技术使劳动的边际产品相对于资本边际产品的比率提高了，可以用更少的资本得到同样多乃至更多的产出4.1.3 资本节约型技术（2）n图示n n K2n K3n
38、生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，资本减少K3K24.1.4 小结n以上以极端的情况说明了资本节约和劳动节约的概念n较普遍的情况是技术使资本和劳动都节约，只是劳动节约型技术使劳动减少的比率高于资本，而资本节约型技术使资本减少的比率高于劳动4.2 技术选择的经济含义n技术选择的成本分析n为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同n技术选择的宏观与微观不一致4.2.1技术选择的成本分析n技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择n如第150页图n发展中国家宜于选择劳动密集型、资本节约型技术4.2.2 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同n发展中国家要素价格被扭曲*n发展中国家技
39、术引进，而发达国家主导的技术进步往往是资本、技术密集型的*n劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高*4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致n微观：企业的技术选择（要素价格、劳动素质、产品国际竞争等）*n宏观：国家的技术选择（就业、国家安全、经济整体等）*n微观与宏观的不一致n解决的办法（国有企业、税收、补贴、关税、劝告等）*4.3 发展中国家的技术选择战略n不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略n舒马赫的“中间技术”战略n雷迪的“适用技术”战略4.3.1 舒马赫的“中间技术”战略n1973年英藉德国经济学家舒马赫（Schumacher, E. F.）在小的是美好的（Small
40、is beautiful）一书中提到发展中国家应选择中间技术中间技术适合发展中国家的特点n劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业n与初级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多n在应用、维修、管理方面的问题容易解决，适应性强*n有利于发挥人的创造性，避免人的“异化”*n生产规模不大，对自然环境的危害较小对“中间技术”战略的批评n要求人有较高的技能*n对环境的危害不低*n技术不高，劳动力素质参差不齐 产品质量不高如竞争激烈则面临失败n典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场 买方市场）*4.3.2 印度经济学家雷迪（Reddy, A. K. N.）的“适用技术”战略n发展中国家应根据理性判断，考虑本国
41、的实际情况，选择最适合本国国情的技术*n适用技术可以是高级、先进技术，也可以是中间技术甚至低级技术，只要满足三个目标：环境目标、社会目标和经济目标n美国学者的补充环境目标n适用技术必须节约资源、循环使用各种材料、减少环境污染、保护生态社会目标n最大限度满足人类最基本的需要，提供富有创造性和引人入胜的工作，与传统文化相融合，促进社会和睦经济目标n克服经济发展的非均衡因素，广泛提供就业机会，取得较高经济效益并促进经济发展美国学者的补充n适用技术的民众性（人们选择、拥有，民众广泛参与）n区域性（因地制宜，根据地区自然禀赋、区位、人文特点等设计，不能照搬）n未来性（前瞻性，注意技术发展的方向）五、补充
42、n技术扩散n技术扩散模型n关于R&D的讨论5.1 技术扩散（1）技起源地增中心技/源地地区航海/船舶中南欧13世中叶16世中叶易/行南欧北欧16世中叶18世中叶管理控制北欧英国18世中叶19世革命英国美国部20世信息革命美国部美国西部和太平洋地区21世5.1 技术扩散（2）n技术起源的中心不一定是经济增长中心n但经济增长中心肯定充分利用了技术的扩散5.2 技术扩散模型n技术扩散类似于传染病的传播n技术扩散模型n模型的改进5.2.1 技术扩散类似于传染病的传播n最早是技术创新，为少数厂商采用；然后越来越多的厂商模仿，随之利润下降；最后技术扩散减慢至停止n类似于传染病的传播：一开始快速传播，直到所
43、剩健康个体很少，传播才减慢5.2.2 模型（1）nI(t)表示t时刻采用技术创新的企业数占未来饱和数的比例，1-I(t)表示潜在的剩余采用者的比率， 表示扩散的速度n基于生物学流行病的传染机制，扩散速度与使用者比率和潜在剩余使用者比率都成正比5.2.2 模型（2）n由常微分方程，得5.2.2 模型（3）n图示，逻辑斯蒂曲线n 1n /5.2.2 模型（4）n当 时，曲线上凹，技术扩散的速度随时间的增加而加快n当 时，曲线下凹，技术扩散的速度随时间的增加而减慢n当时间趋于无穷，采用新技术的企业的比例趋于1，接近饱和，扩散也趋于终止5.2.3 模型的改进（1）n戴维斯认为技术创新与扩散具有多样性，
44、用一条S曲线难以概括n他区分了两种类型的技术扩散n Bn A5.2.3 模型的改进（2）nA组是技术比较简单且不需要场地的廉价技术扩散，比如一般消费品，很快就可以达到峰值并趋于稳定nB组是复杂而昂贵的技术扩散，如化工厂、钢铁厂，需要专用的基础设施，并需要漫长的装配期。因此初期扩散比较慢，但改进的范围也比较大，因而在后期扩散的速度和上限都超过A组5.3 关于R&D 的讨论n新增长理论中的R&D模型nR&D投资有效性的讨论n技术匹配与国家能力5.3.1 新增长理论中的R&D模型n新增长理论中的R&D的模型可以按照其导致技术创新的不同方式分为两类，一类是水平创新模型（Horizontal Innov
45、ation Model），即增加产品种类的R&D模型（Judd, 1985; Romer, 1990; Grossman & Helpman, 1991, ch 3） n另一类是垂直创新模型（Vertical Innovation Model），即改进产品质量的R&D模型，遵循了熊彼德(1942)的“创造性毁灭”（Creative Destruction）的思路，认为产品的质量升级是经济增长的源泉（Aghion & Howitt, 1992; Grossman & Helpman, 1991, ch 4）5.3.2 R&D投资有效性的讨论（1）n首先，一些模型从熊彼德的“创造性的毁灭”思想出发
46、，认为技术创新必然导致旧技术的过时，所以创新是一种“痛苦兼甜蜜的事业”（Bitter-Sweet）。Aghion & Howitt（1992）提出“由于放弃了旧的技术、产品、市场和生产工艺，技术进步不仅带来收益，同时伴随着损失”n另一些学者提出，创新是有风险的，只有赢取了R&D竞赛的单个企业的R&D投资才是有效的 n一些内生经济增长模型，充分考虑到了创新的外部性对R&D投资有效性的影响 R&D投资有效性的讨论（2）nGrossman & Helpman（1991, Ch10)在研究R&D补贴中得到一个“悖论”，即一个国家对研究活动的补贴在长期内实际上导致了该国高科技产品比例的下降n对此的一个解
47、释就是一国的资源是稀缺的，如果人力资本过多投入研究活动的话，则生产活动就只能获得相对较少的要素投入R&D投资有效性的讨论（3）n实证研究nMohnen（1992)的研究表明，R&D投资平均回报率是生产资料投资回报率的两倍多；Terleckyj（1980) 以Griliches（1979，1992)的经验分析工作显示，R&D投资回报率在100%以上；Coe & Helpman（1995)研究发现，发达国家R&D投资回报率为123%，发展中国家为85%，而且都呈现上升趋势n但是，Jones（1995）的文章通过对第二次世界大战以后的OECD国家R&D投入产出的分析表明，虽然OECD国家R&D投入逐
48、年增加，但是经济增长的速度却没有明显的改变5.3.3 技术匹配与吸收能力nBasu&Weil（1998）提出发达国家的技术是和其国内较高的资本存量相匹配的，发展中国家对这些技术会有不适应的状况发生nAcemoglu&Zilibotti（1999）提出了发展中国家的劳动力和引进技术的不匹配问题nOhkawa&Rosovsky（1973）首次提出了社会能力（Social capability）的概念，认为社会能力是有一个社会的政治、金融、教育及经济系统组成的；Abramovitz（1995）将其运用于发展中国家R&D的分析。他认为社会能力是有两部分组成的：一是基本的社会态度和政治制度；二是决定一个
49、国家能够有效吸收在技术边界上可能吸收的潜在内部化知识能力的因素，即吸收能力（Absorptive capacity）本章的一些重要概念n技术进步、技术扩散与技术革命n创新n后发优势n垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进n劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术n中性、劳动节约型和资本节约型技术n中间技术与适用技术n技术扩散本章小结n技术进步对经济发展有哪些促进作用?n发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？n发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？n为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？n技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何解决这个问题？n发展中国家应采取什么样的技术选择战略？n布置讨论题*
