1、华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基金2019年 第 2季 度 报 告2019年 6月 30日基 金 管 理 人 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司报 告 送 出 日 期 ： 2019年 7月 17日重 要 提 示1 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，并 对 其内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承担 个 别 及 连 带 责 任 。华 泰 柏
2、 瑞 亚 洲 领 导 企 业 混 合 (QDII)2019 年 第 2 季 度 报 告第 2 页 共 11 页基 金 托 管 人中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合同 规 定 ， 于 2019年 7月 16日 复 核 了 本 报 告 中的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者重 大 遗 漏 。基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈利
3、 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不代 表 其 未来 表 现 。投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。本 报 告 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 。本 报 告 期 自 2019年 4月 1日 起 至 2019年 6月 30日 止 。基 金 产 品 概 况2 基 金 基 本 情 况2.1 基 金 简 称 华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 混 合 (QDII)交 易 代 码 460010基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式基 金 合同 生 效日 2010年 12月 2日报 告 期末
4、基 金 份 额 总 额 10,456,284.07份投 资 目 标采 取 主 动 精 选 亚 洲 地 区 具 有 行 业 领 导 地 位 和 国 际 竞争 优 势 的 企 业 ， 通 过 区 域 化 分 散 投 资 ， 有 效 降 低 投资 组 合 系 统 性 风 险 ， 追 求 基 金 资 产 长 期 稳 健 增 值 。投 资 策 略本 基 金 投 资 研 究 团 队 将 跟 踪 全 球 经 济 的 发 展 趋 势 ，重 点 研 究 亚 洲 地 区 内 的 宏 观 经 济 变 量 ， 采 用 自 上 而下 的 分 析 方 法 ， 以 及 定 性 和 定 量 分 析 模 型 相 结 合 的手
5、段 ， 确 定 基 金 资 产 在 各 国 家 /地 区 之 间 的 配 置 。 综合 分 析 亚 洲 地 区 内 的 宏 观 经 济 指 标 、 公 司 盈 利 发 展趋 势 、 资 金 流 向 、 价 格 变 动 、 社 会 政 治 风 险 、 产业结 构 性 风 险 等 要 素 ， 采 用 专 有 定 量 模 型 作 为 参 考 工具 ， 以 确 定 各 国 股 市 的相 对 吸 引 力 。 通 过 将 市 场 预期 的 净 资 产 收 益 率 、 市 净 率 及 长 期 债 券 收 益 率 等 多种 金 融 市 场 变 量 输 入 该 模 型 ， 来 确 定 各 个 市 场 的 价值
6、中 枢 ， 作 为 估 值 标 准 。业 绩 比 较 基 准 MSCI亚 太 综 合 指 数 (不 含 日 本 )风 险 收 益 特 征本 基 金 为 区 域 性 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 基 金 预 期 投资 风 险 收 益 水 平 高 于 混 合 型基 金 和 债 券 型基 金 。 由于 投 资 国 家 与 地 区 市 场 的 分 散 ， 长 期 而 言 风 险 应 低于 投 资 单 一 市 场 的 混 合 型基 金 。基 金 管 理 人 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司境 外 资 产 托 管 人 英 文
7、 名 称 ： Bank of China (HongKong) Limited中 文 名 称 ： 中 国 银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 混 合 (QDII)2019 年 第 2 季 度 报 告第 3 页 共 11 页主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现3 主 要 财 务 指 标3.1 单 位 ： 人 民 币 元主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2019年 4月 1日 2019年 6月 30日 ）1.本期 已 实 现 收 益 383,992.192.本期 利 润 -257,545.663.加 权 平 均基 金 份 额 本期 利
8、润 -0.02434.期末 基 金 资 产 净 值 9,244,970.655.期末 基 金 份 额 净 值 0.884注 ： 1、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平要 低 于 所 列 数 字 。 2、 本期 已 实 现 收 益 指 基 金 本期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公允 价值 变 动 收 益 ） 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ， 本期 利 润 为 本期 已 实 现 收 益 加 上 本期 公允 价 值 变 动 收 益 。
9、基 金 净 值 表 现3.2 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较3.2.1 阶 段净 值 增长 率 净 值 增 长 率标 准 差 业 绩 比 较 基 准收 益 率 业 绩 比 较 基 准 收益 率 标 准 差 过 去 三个 月-2.75%1.02%-0.26%0.71%-2.49%0.31%自 基 金 合同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率3.2.2 变 动 的 比 较华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 混 合 (QDII)2
10、019 年 第 2 季 度 报 告第 4 页 共 11 页注 ： 图 示 日 期 为 2010年 12月 2日 至 2019年 6月 30日 。管 理 人 报 告4 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介4.1 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从业 年限说 明任 职 日 期 离 任 日 期黄 明 仁海 外 投 资部 总 监 、本 基 金 的基 金 经 理2010年 12月 2日-19年美 国 西 雅 图 华 盛 顿 大 学 财 务金 融 专业 管 理 学 硕 士 ， 具有 17年 以上 境 外 证 券 投 资 管理 经 验 。 2004-
11、2006年 ， 任台 湾 建 弘 投 资 信 托 股 份 有 限公 司 ， 建 弘 泛 太 平 洋 基 金 基金 经 理 ； 2006-2008年 中 ，加 入 英 国 保 诚 投 资 信 托 股 份有 限 公 司 ， 任 保 诚 印 度 基 金基 金 经 理 。 2008年 加 入 本 公司 ， 2010年 12月 起 任 华 泰华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 混 合 (QDII)2019 年 第 2 季 度 报 告第 5 页 共 11 页柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 混 合 基 金基 金 经 理 ， 2015年 1月 起 任海 外 投 资 部 总 监 。 2016年 11月 起
12、任 华 泰 柏 瑞 新 经 济 沪 港深 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资基 金 的 基 金 经 理 。境 外 投 资 顾 问 为 本 基 金 提 供 投 资 建 议 的 主 要 成 员 简 介4.2 注 ： 本 基 金 不 聘 请 境 外 投 资 顾 问 ， 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 对 全 部 资 产 进 行 自 行 管 理 。 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 说 明4.3 报 告 期 内 本 基 金 的 运 作 符 合 相 关 法 律 、 法 规 以 及 基 金 合同 的 约 定 ， 不 存 在 损 害 基 金 持 有 人 利益
13、的 行 为 。公 平 交 易 专 项 说 明4.4 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况4.4.1 报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 的 要 求 ， 通过 科 学完 善 的 制 度 及 流 程 ， 从事 前 、 事中 和 事 后 等 环 节 严 格 控 制 不 同 基 金 之 间 可 能 的 利 益 输 送 。首 先 投 资 部 和 研 究 部通 过 规 范 的 决 策 流 程 来 确 保 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合 。 其 次 交 易 部 对 投 资 指 令的 合 规 性 、 有 效 性 及 合 理 性 进 行 独 立 审 核 ， 在 交 易 过 程 中 启 用 投 资 交 易
