1、国公民并不符合报考资格。 报考人士需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。 考试试卷 考试时间日期 考试时间 卷一 基本证券及期货规例 2017 年 3 月 18 日(星期六) 14:00 - 15:30 卷二 证券规例 2017 年 3 月 18 日(星期六) 16:00 - 17:00 卷六 资产管理规例 2017 年 3 月 18 日(星期六) 16:00 - 17:00 卷十六 保荐人(代表) 2017 年 3 月 18 日(星期六) 16:00 - 17:00 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手
2、 手册 册 ( (2 20 01 17 7 年 年 3 3 月 月于 于内 内地 地举 举行 行) ) 5 5.2. 考试报名及截止报名日期及时间 报考日期及详情：请浏览中国证券业协会网页以获取最新的信息。 符合报考资格的内地专业人员可通过中国证券业协会网站()进行网上 报名，并按指定的方式及时间缴纳报名费用。 报考人士可透过在线或邮局汇款方式支付考试费用。 报考人士所填报的资料如被发现为不正确或不完整，在其缴妥考试费用后仍有可能被 中国证券业协会或学会拒绝该报考申请。 未填妥或未缴妥考试费用的內地香港资格考试报考申请将不获处理 。 中国证券业协会保留随时更改截止报名日期及时间的权利。如有任何
3、更改，中国证券 业协会将于协会网页公布。 5.2.1. 更改已报考的考试 在任何情况下(包括：疾病、工作或旅游的相关安排或任何其他原因)，中国证券业 协会或学会概不接纳考生更改已报考的考试、试卷、考试模式及/或考试试期的要 求。 5.3. 准考证 考生可通过中国证券业协会的网页查阅及打印其已报考试卷的准考证。 准考证之开放日期：请浏览中国证券业协会的网页以获取最新的信息。 准考证必须印在两面绝对空白之白色 A4 纸上。若电子准考证多于一页，考生必须以 一页一张的形式，在符合上述规格的 A4 纸上打印，并于考试时出示所有页数。 6 6. . 更改个人资料 详情请浏览中国证券业协会的网页。 7 7
4、. . 考试 7.1. 考试规则 內地香港资格考试的考生必须在参加內地香港资格考试前详细阅读本手册附录二所刊载的 考试规则。 考生如未能遵守任何考试规则， 均有可能被取消考试资格。 学会并会向香港证券 及期货事务监察委员会(香港证监会) 及香港金融管理局（金管局）报告违反考试规则的考 生的资料。 此外， 学会不会向涉嫌违反任何考试规则的考生发放考试成绩， 直至学会完成整 个处理涉嫌不当行为个案的程序，且相关考生未有被取消考试资格。 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手 手册 册 ( (2 20 01 17 7 年 年 3
5、 3 月 月于 于内 内地 地举 举行 行) ) 6 7.2. 出席考试 学会建议考生于內地香港资格考试开始前至少三十分钟抵达指定考场。 监考员将于考生抵达 考场时检查考生的有效中国公民身份证原件及准考证打印件。 除非获监考员批准， 考生必须 按指定的座位就座。 7.3. 缺席考试 考生如在考试当日未能应考， 其考试成绩将被评为缺考。 缺考的考生一概不会获安排于其他 试期应考，其已缴付之费用概不得转让或退还。 8 8. . 考试成绩 8.1. 成绩及表现分析报告 考试成绩将被评级为： Pass（即通过考试）或 Fail（即未能通过考试）或 Absent（即缺考） 。 考生可于考试后约十四个工作
6、天透过学会网页查阅其考试评级、实际分数及个人表现 分析报告，而有关资料只会于指定期限内显示。有关考试分数及表现分析报告的显示 日期，请参阅学会网页。 表现分析报告以百分比幅度显示该考生在各部份题目及整体的表现。 学会通常会于考试后二十个工作天内寄发考试成绩通知书予考生，考生的考试评级及 实际分数会列明于该通知书上。如考生在考试后两个月内仍未收到，应立即与学会考 试服务组联络。 只通过內地香港资格考试（卷一、二、六及十六）之考生，并不会获学会颁发资格证 书。考生请小心保存该成绩通知书以作考试成绩的证明。 考生如欲获取表现分析报告的正本，可向学会提出书面申请。学会于收到考生申请后 七个工作天内，会
7、向该考生提供该报告，而考生须就每张试卷每个考试模式每个考试 试期的每份分析报告缴付港币 200 元的手续费。 表现分析报告仅会以邮递方式寄发予 相关考生。相关的分析报告只于各考试的考试日期起计算三年内提供。所有费用概不 得转让或退还。 学会可随时调整上述手续费。若有任何调整，学会将于学会接待处及/或网页公布。 基于保密理由，在任何情况下，学会均不会透过电话、传真或电子邮件等方式告知考 生其考试评级、实际分数及个人表现分析报告内容。 8.2. 考试成绩上诉 学会在任何情况下概不接纳或考虑考生对考试成绩的上诉。 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考
8、 考试 试考 考试 试手 手册 册 ( (2 20 01 17 7 年 年 3 3 月 月于 于内 内地 地举 举行 行) ) 7 8.3. 考试成绩通知书遗失或损毁 学会只会颁发考试成绩通知书一次。遗失或损毁考试成绩通知书的考生可于相关考试 的考试日期起计算六年内向学会书面申请成绩证明书。学会会向申请人收取港币 200 元(每份)的行政费。 学会可随时调整上述行政费。若有任何调整，学会将于学会接待处及或网页公布。 所有费用概不得转让或退还。 9 9. . 备试途径 9.1. 自修 考生须以自修形式备试。 9.2. 考试温习手册 成功报考的考生可获內地香港资格考试的相关温习手册一本。 下列估计
9、准备考试的自修时数只用作参考，所需要的自修时数会因应个别考生的工 作经验及教育程度而有所增减。 规例试卷：每张试卷约需五十五至八十五小时的自修时数。 应用试卷：每张试卷约需四十至七十小时的自修时数。 保荐人试卷：每张试卷约需五十至八十小时的自修时数。 9.3. 考试温习手册更新资料 为反映行业及规则的转变， 温习手册会定期或在适当时作出更新。 考生在考试前应先查看学 会网页以取得最新的资料。 9.4. 历届试卷 考生可从学会网页下载香港资格考试部份试卷之历届试题及答案2006 年 12 月 。 1 10 0. . 关于个人资料之处理及香港个人资料(私隐)条例须知 內地香港资格考试的考生资料均由
10、中国证券业协会收集及处理。考生可向中国证券业协会查询在 提供个人资料予中国证券业协会时所负的责任及权利。 考生须留意，中国证券业协会会于考试结束后十四个工作天内，销毁作答记录(可能载有考生资 料)，并于考试后一个月内，销毁所有考生资料。 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手 手册 册 ( (2 20 01 17 7 年 年 3 3 月 月于 于内 内地 地举 举行 行) ) 8 考生应细阅关于香港个人资料(私隐)条例须知(见附录三)，以了解他们在提供个人资料予 学会时所负的责任及权利，以及学会如何使用或处理考生资料的方式
11、。 考生须在报名前详阅 证券及期货从业员资格考试个人资料收集说明 。 考生透过中国证券业协会 网站之香港证券及期货从业员资格考试网上报名系统确认递交报名申请时，則表示已阅读并同意 接纳及清楚明白相关条款。 1 11 1. . 修改 中国证券业协会及学会将应情况所需，保留修改任何费用、考试手册内容、考试规则、考试时间 表、证券及期货从业员资格考试个人资料收集说明及关于香港个人资料(私隐)条例须知的权 利。中国证券业协会及学会无须就修改任何费用、考试手册内容、考试规则、考试时间表、证券 及期货从业员资格考试个人资料收集说明及关于香港个人资料(私隐)条例须知而对考生造成 的任何直接或间接的损失或损害
12、承担责任。 1 12 2. . 查询 咨询电话 ：010-66290965 电子邮箱 ： 网址 ： 地址 ：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 2 层(邮政编码：100032) 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手 手册 册 ( (2 20 01 17 7 年 年 3 3 月 月于 于内 内地 地举 举行 行) ) 附录一 - 1 附录一 香港监管机构及国际专业团体的认可 香港认可 香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会) 卷一至卷十二 香港资格考试卷一至卷十二已获香港证监会认可为 胜任能力的指引 中有关所有
13、受规管活动 （第 3 类受规管活动（杠杆式外汇交易）除外）之代表及/或负责人员之发牌申请的认可行业资格及有 关香港监管架构的考试，详情请参阅下列资料。 代表 受规管活动 认可行业资格 有关本地监管架构的考试 第 1 类 证券交易 香港资格考试卷七 + 卷八 香港资格考试卷一 第 2 类 期货合约交易 香港资格考试卷七 + 卷九 香港资格考试卷一 第 4 类 就证券提供意见 香港资格考试卷七 + 卷八 香港资格考试卷一 第 5 类 就期货合约提供意见 香港资格考试卷七 + 卷九 香港资格考试卷一 第 6 类 就机构融资提供意见 香港资格考试卷七 + 卷十一 香港资格考试卷一 第 8 类 提供证券
14、保证金融资 香港资格考试卷七 + 卷八 香港资格考试卷一 第 9 类 提供资产管理 香港资格考试卷七 + 卷十二 香港资格考试卷一 第 10 类 提供信贷评级服务 香港资格考试卷七 + 卷十 香港资格考试卷一负责人员 受规管活动 认可行业资格 有关本地监管架构的考试 第 1 类 证券交易 香港资格考试卷七 + 卷八 香港资格考试卷一* + 卷二 第 2 类 期货合约交易 香港资格考试卷七 + 卷九 香港资格考试卷一* + 卷三 第 4 类 就证券提供意见 香港资格考试卷七 + 卷八 香港资格考试卷一* + 卷二 第 5 类 就期货合约提供意见 香港资格考试卷七 + 卷九 香港资格考试卷一* +
15、 卷三 第 6 类 就机构融资提供意见 香港资格考试卷七 + 卷十一 香港资格考试卷一* + 卷五 第 8 类 提供证券保证金融资 香港资格考试卷七 + 卷八 香港资格考试卷一* + 卷二 第 9 类 提供资产管理 香港资格考试卷七 + 卷十二 香港资格考试卷一* + 卷六 第 10 类 提供信贷评级服务 香港资格考试卷七 + 卷十 香港资格考试卷一* + 卷四 * 不适用于申请成为负责人员的已持牌代表。 注意： 上述资料乃摘录自香港证监会胜任能力的指引 。考生须参阅香港证监会公布之最新资料， 请浏览香港证监会网址(www.sfc.hk)。 学会并不提供任何与第 3 类受规管活动(杠杆式外汇交
16、易)有关的考试， 因此上表并不包括该类 受规管活动。 第 7 类受规管活动(提供自动化交易服务)并没有额外胜任能力之要求。 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手 手册 册 ( (2 20 01 17 7 年 年 3 3 月 月于 于内 内地 地举 举行 行) ) 附录一 - 2 卷十五及十六 资格考试卷十五及十六已获香港证监会属下的学术评审咨询委员会批准，成为保荐人的资格准则 下的考试如下： 资格考试卷十五 (保荐人(主要人员) 因应香港证监会关于主要人员的资格准则而设的有 关道德操守、保荐人工作及规管在香港进行首次公开
17、招股交易的法律及监管规定的特设考 试；及 资格考试卷十六 (保荐人(代表) 因应香港证监会关于从事保荐人工作的第 6 类持牌代表 或有关人士的资格准则而设的有关考核。 保险业监理处(香港保监处) 学会会颁发“香港证券及投资学会从业员资格证书”及“香港证券及投资学会高级从业员资格证 书”予完成指定组合试卷的资格考试考生，而两类证书均获香港保监处认可。凡持有上述任何一 类证书之人士可获豁免考取保险中介人素质保证计划下的投资相连长期保险试卷。 报考人士在报考前，应先向相关监管机构查询有关申请牌照/注册的要求。 国 国际 际认 认可 可 国际财富管理协会(Association of Internat
18、ional Wealth Management (AIWM) 香港资格考试卷一已获国际财富管理协会(AIWM)承认，可取代注册国际财富经理(Certified International Wealth Manager(CIWM )期终考试之卷四(即本地法律、规例及道德标准)。 LOMA (国际金融保险管理协会) LOMA 已认可香港资格考试的卷一、 二、 三、 六、 七、 八、 九及十二为该会 Fellow, Financial Services Institute(FFSI)Program 下的 Professional Achievement Credits(PACs)。 英国特许证券与投资协会(CISI) 香港资格考试(卷一)已获英国特许证券与投资协会(CISI)承认，可取代该会 Investment Operations Certificat
