1、云南省金属冶炼企业云南省金属冶炼企业 安全风险分级管控体系建设实施指南安全风险分级管控体系建设实施指南 云南省安全生产监督管理局 二 0 一七年八月 0 目 录 目录目录 1 范围1 2 规范性引用文件1 3 术语和定义3 3.1 危险源.3 3.2 危险源辨识.4 3.3 危险和有害因素.4 3.4 风险.4 3.5 风险点.5 3.6 风险评价.5 3.7 风险分级.5 3.8 风险分级管控.6 3.9 风险信息.6 3.10 事故隐患.6 3.11 一般事故隐患.6 3.12 重大事故隐患.7 3.13 隐患排查.7 3.14 隐患治理.7 3.15 隐患信息.7 4 体系建立基本要求8
2、 4.1 成立组织机构.8 4.2 明确工作组职责.8 4.3 实施全员培训.11 4.4 编写体系文件.12 4.5 实施风险评价.12 5 风险评价工作程序和内容13 5.1 确定风险点.13 5.2 确定危险源（或辨识对象）.14 5.3 辨识危险有害因素.14 5.4 确定事故类型.15 5.5 确定事故后果.15 5.6 制定风险管控措施.16 5.7 实施风险评价.17 5.8 确定风险分级与管控层级.17 5.9 编制风险分级管控清单.19 5.10 实施安全风险公告.20 5.11 绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图.20 5.12 安全风险较高岗位的安全风险评估.20
3、 6 文件及资料管理21 1 7 持续改进21 7.1 绩效评审.21 7.2 更新.22 7.3 沟通.22 附录 A:风险评价方法.1 A.1 风险矩阵法（LS）1 A.2 作业条件危险性分析评价法（LEC）.2 A.3 作业条件风险程度评价法（MES）.4 A.3.1 控制措施的状态 M.4 A.3.2 人体暴露或危险状态出现的频繁程度 E 4 A.3.3 事故的可能后果 S.5 A.3.4 根据可能性和后果确定风险程度5 A.4 工作危害分析法（JHA） .6 A.4.1 工作危害分析方法概述6 A.4.2 工作危害分析法各因素取值判定依据6 附录 B：安全风险分级管控清单示例8 附录
4、 C：较大危险因素辨识表示例10 附录 D：重大风险汇总表示例11 附录 E：岗位 1 级、2 级安全风险公告警示牌示例.13 附录 F：云南省金属冶炼企业重大事故隐患判别标准 14 F.1 冶金行业 15 F.2 有色行业 16 F.3 存在粉尘爆炸危险的场所和设备设施 18 F.4 有限空间作业 19 F.5 其他 19 附录 G：安全风险较高岗位人员安全风险评价表20 0 云南省金属冶炼企业 安全风险分级管控体系建设实施指南 1 范围范围 本指南规定了云南省金属冶炼企业安全风险分级管控体系 建设的基本要求、工作程序、工作内容、文件与资料管理和持续改 进等内容。 本指南适用于云南省金属冶炼
5、企业安全风险分级管控体系 建设、实施、保持和持续改进工作。 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注明日期的引 用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注明日期的引用 文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 中华人民共和国安全生产法（主席令第13号修订） 中华人民共和国劳动法（主席令第73号） 中华人民共和国职业病防治法（主席令第48号） 中华人民共和国消防法（主席令第6号） 中华人民共和国特种设备安全法（主席令第4号） 国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建 双重预防机制的意见（安委办201611号） 1 国家安全监管总局的
6、通知（安监总管四201631 号） 冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化） 冶金企业安全生产标准化评定标准（烧结球团） 冶金企业安全生产标准化评定标准（炼钢） 冶金企业安全生产标准化评定标准（炼铁） 冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢） 冶金企业安全生产标准化评定标准（煤气） 冶金企业安全生产标准化评定标准（铁合金） 电解铝（含熔铸、炭素）企业安全生产标准化评定标准 氧化铝企业安全生产标准化评定标准 有色金属压力加工企业安全生产标准化评定标准 有色重金属冶炼企业安全生产标准化评定标准 工业企业煤气安全规程（GB 6222-2005）； 炼钢安全规程（AQ 2001-2004） 炼铁安全规程（
7、AQ 2002-2004） 轧钢安全规程（AQ 2003-2004） 烧结球团安全规程（AQ 2025-2010） 煤气隔断装置安全技术规范（AQ 2048-2012） 焦化安全规程（GB 12710-2008） 铁合金安全规程（AQ 2024-2010） 2 机械安全 危险能量控制方法 上锁/挂牌（GB 33579- 2017） 危险场所电气防爆安全规程（AQ 3009-2007）； 冶金起重机技术条件 第五部分：铸造起重机（GB 7688.5-2012） 企业安全生产标准化基本规范（GB 33000-2016） 生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009） 企业伤亡事
8、故分类（GB 6441-1986） 危险化学品重大危险源辨识（GB 18218-2009） 3 术语和定义术语和定义 下列术语和定义仅适用于本指南。 3.1 危险源危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、 状态或行为，或它们的组合。 注1： 根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。 如运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体（化 学能）、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生 物（有害物质）等等。 状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无 防护、带电部件裸露、高温环境、地面湿滑等。 3 行为，是指决策人员、管理人员以
9、及从业人员不当的决策行为、 管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未 （正确）佩带劳动保护用品等。 3.2 危险源辨识危险源辨识 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3.3 危险和有害因素危险和有害因素 可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素。危 险和有害因素分为四大类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和 “管理因素”。 3.4 风险风险 是指某一特定危险发生的可能性与其造成后果的严重程度的结 合。 例如：高温熔融金属有发生灼烫和其他爆炸的风险；煤气区域 作业有发生中毒窒息和火灾、其他爆炸的风险等。 风险的大小由风险度来确定，风险度R由风险发生
10、的概率L与事 故后果S的乘积来表示： 风险度R=风险发生的概率L后果S 风险是客观存在的，采取的措施齐全有效，则发生事故的频率 就低，事故的后果也较轻，相应的事故风险值也就较低，这样的风 险是可以接受的，也就是安全的；反之则是危险的。 4 3.5 风险点风险点 风险点是指存在风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定 部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者 的组合。 例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气站、木材仓库、制冷装 置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、 高温液态金属的吊运过程等也是风险点。 一个风险点可能是单一的危险源，也可能包括多个危险源或其 组
11、合。 识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源进行 辨识、危险因素分析以及风险评价，并根据风险评价结果、风险判 定标准认定风险等级，采取相应管控措施是风险分级管控的核心。 3.6 风险评价风险评价 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以 考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 3.7 风险分级风险分级 风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源存在的风险进 行定量或定性评价，根据评价结果得出的风险值对照分级判定标准 划分等级，进而实现分级管理。 （注：一个风险点可能存在多个危险源，每个危险源的风险等 级可能不同，对风险点的风险分级应按照该风险点所包含所有危险 源的最
12、大风险级别进行定级。） 5 3.8 风险分级管控风险分级管控 风险分级管控是指按照风险不同等级、所需管控资源、管控能 力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管 控方式。 3.9 风险信息风险信息 风险信息是指包括风险点名称、所在位置、危险源名称、危险 因素、事故类型、固有风险等级、现实风险等级、所需管控措施、 责任单位、责任人等一系列信息的综合。 3.10 事故隐患事故隐患 是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规 程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中 存在的可能导致事故发生的物的危险状态、环境不良因素、人的不 安全行为和管理上的缺陷。 事
13、故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。 3.11 一般事故隐患一般事故隐患 是指危害后果较轻，不会造成群死群伤事故或重大经济损失的 事故隐患。 群死群伤事故：在本指南中特指可能造成一次死亡1人、或 重伤（包括急性中毒）3人以上的事故。 重大经济损失：在本指南中特指100万元以上的直接经济损 失。 6 3.12 重大事故隐患重大事故隐患 是指危害后果严重，有可能造成群死群伤事故或重大经济损失 或较大社会影响的隐患。 重大事故隐患的判别不考虑隐患整改的难度，重点考虑危害后 果及事故发生概率。重大事故隐患判别标准详见附录F。 3.13 隐患排查隐患排查 企业在风险分级管控体系建立、完善基础上，针对风
14、险分级管 控清单，结合国家法律法规有关要求，形成隐患排查治理标准，明 确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，组织安全生产管 理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排 查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立 事故隐患信息档案。 3.14 隐患治理隐患治理 隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出 的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、整改措施、 落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。对于重大隐患 治理，应制定详细的治理方案，并做到责任、措施、资金、时限和 预案“五落实”。 3.15 隐患信息隐患信息 隐患信息包括隐患台
15、帐、隐患整改通知单，重大事故隐患信息 还包括整改方案（计划）等。 7 隐患台帐内容包括：隐患名称、位置、隐患发现日期、状态描 述、隐患等级、整改措施、责任单位（部门）、责任人、整改期限、 实际完成时间、验证人等信息。 隐患整改通知单位内容包括：检查日期、检查人员、发现的问 题及存在的部位、隐患等级、整改措施、整改期限、责任人、验证 人、验证日期等信息。 企业对事故隐患信息应建档管理。 对于未按时完成整改的事故隐患，还应有原因分析和控制措施 等内容。 4 体系建立基本要求体系建立基本要求 4.1 成立组织机构成立组织机构 金属冶炼企业应成立由主要负责人和各职能部门负责人以及安 全、生产、技术、设
16、备、工艺、环保等各类专业技术人员组成的安 全风险分级管控领导小组，主要负责人负责组织安全风险分级管控 工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力等资源支持， 分管负责人应负责分管范围内的安全风险分级管控组织工作。 4.2 明确工作组职责明确工作组职责 4.2.1 企业主要负责人职责企业主要负责人职责 （1）对本企业安全风险分级管控体系建设及持续保持有效承担 领导责任，并就有关事项向全体职工、安全监管和行业主管部门作 出书面安全生产承诺。 8 （2）确保可获得建立、实施、保持和持续改进安全风险分级管 控体系所需的资源（包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或 仪器、信息系统、技术与财务等）
17、。 （3）明确涉及各部门、各岗位的安全职责与权限。 （4）确保全员参与安全风险分级管控体系的建立、实施、保持 和持续改进。 （5）掌握2级以上（橙色级和红色级）风险分布情况、事故后 果、典型控制措施及可能存在的隐患。 （6）负责组织对本企业安全风险分级管控体系建设及保持情况 进行考核。 4.2.2 企业安全管理部门职责企业安全管理部门职责 （1）负责起草企业安全风险管控体系建设工作方案和有关体系 文件、制度。 （2）负责组织企业安全风险管控工作的开展，协调和调度各专 业工作组分工。建立风险管控清单和成果档案，定期向领导汇报安 全风险分级管控体系进展情况。 （3）负责安全风险分级管控体系建设的培
18、训。 （4）负责企业体系建设工作方案和本指南的组织实施、指 导、监督检查和考核。 （5）掌握2级以上（橙色级和红色级）风险分布情况、可能后 果、典型管控措施及可能存在的隐患。 9 （6）建立重大风险清单、较大风险清单和一般风险清单。针对 辨识出的风险，制定可靠的风险管控措施（包括工程技术措施、安 全培训措施、安全管理措施、个体防护措施等）。依据安全风险类 别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全 风险空间分布图。 （7）在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗 位安全风险告知卡，标明主要安全风险、危险因素、事故后果、管 控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大
19、安全风险的工作 场所和岗位，设置明显警示标志。 4.2.3 各专业管理（职能）部门各专业管理（职能）部门 （1）各专业管理（职能）部门主要负责人为本部门安全风险分 级管控第一责任人，负责组织本部门及负责专业的安全风险分级管 控体系的建立和实施。 （2）成立本部门的安全风险分级管控领导小组，为安全风险分 级管控体系的建立和实施提供必要的资源。 （3）对涉及本专业的风险点进行风险评价，建立本专业的安全 风险分级清单。 （4）掌握本专业涉及的3级以上（黄色级、橙色级和红色级） 风险分布情况、可能后果、典型管控措施及可能存在的隐患。 10 4.2.4 各生产单位（车间）各生产单位（车间） （1）各生产单位（车间）主要负责人为本部门安全风险分级管 控第一责任人，负责组织本单位（车间）的安全风险分级管控体系 的建立和实施。 （2）成立本单位（车间）的安全风险分级管控领导小组，为安 全风险分级管控体系的建立和实施提供必要的资源。 （3）确定本单位（车间）的风险点，并对风险点进行风险评价， 建立本单位（车间）的安全风险分级清单。 （4）掌握本单位（车间）3级以上（黄色级、橙色级和红色级） 风险分布情况、可能后果、典型控制措施及
