1、.8 上市公司应当设立董事会秘书，负责公司的信息披露事务。上市公司董事会秘书为高级管理人员，应当具备相应任职条件和资格，忠实、勤勉履行职责。董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责。空缺超过3个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责。4.2.9 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文件，要求有关部门和人员提供资料和信息。上市公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故解聘。4.2.10 上市公司应当设立证券事务
2、代表，协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露所负有的责任。4.2.11 上市公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向本所提交下述资料：（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。本所接受董事会秘书、代行董事会秘书职责的人员或者证券事务代表以上市公司名义办理的信息披露与股权管理事务。第三节 规范运行4.3.1 上市公司应当积极回报股东，根据自身条件和发展
3、阶段，制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策。上市公司明显具备条件但未进行现金分红的，本所可以要求董事会、控股股东及实际控制人通过投资者说明会、公告等形式向投资者说明原因。4.3.2 上市公司应当建立内部控制制度，保证内部控制完整有效，保证财务报告的可靠性，保障公司规范运行，保护公司资产，提升经营效率。4.3.3 上市公司应当建立合理有效的绩效评价体系以及激励约束机制。 上市公司激励约束机制应当服务于公司战略目标和持续发展，与公司绩效、个人业绩相联系，保持高级管理人员和核心员工的稳定，不得损害公司及股东利益。4.3.4 上市公司应当建立健全股东大会、董事会、监事会和经理层制度，形成权责分明
4、、有效制衡的决策机制。4.3.5 上市公司应当在公司章程中规定股东大会的召集、召开和表决等程序，制定股东大会议事规则，并列入公司章程或者作为章程附件。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因。上市公司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。上市公司应当根据相关规则采用累积投票、征集投票等方式，保障股东表决权。4.3.6 上市公司应当依据法律法规和公司章程召开股东大会，保
5、证股东依法行使权利。规定期限内不能召开股东大会的，应当在期限届满前披露原因及后续方案。股东书面提议召开股东大会的，公司董事会应当在规定期限内书面反馈是否同意召开股东大会，不得无故拖延。股东依法自行召集股东大会的，公司董事会和董事会秘书应当予以配合，并及时履行信息披露义务。上市公司应当依据法律法规、公司章程，发出股东大会通知，及时披露股东决策所需的其他资料。4.3.7 上市公司召开股东大会，应当聘请律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具法律意见书，并与股东大会决议一并披露。4.3.8 上市公司应当在股东大会结束后，按照本所规定的格式和内
6、容要求，及时披露股东大会决议公告。4.3.9 董事会应当确保上市公司依法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。董事会的人数及人员构成应当符合法律法规的要求，董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和素质。4.3.10 上市公司应当制定董事会议事规则，并列入公司章程或者作为章程附件，报股东大会批准，确保董事会有效履行职责。董事会决议涉及应当披露事项的，上市公司应当在相关事项公告中说明董事会审议情况；董事反对或弃权的，应当披露反对或弃权理由。4.3.11 上市公司董事会应当设立审计委员会，内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数以
7、上并担任召集人，且召集人应当为会计专业人士。4.3.12 监事会应当检查上市公司财务状况，监督上市公司规范运作和董事、高级管理人员履行职责情况。监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具备履职能力。上市公司董事、高级管理人员不得兼任监事。4.3.13 上市公司监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、本规则和本所有关规定、公司章程的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时披露。4.3.14 上市公司应当制定监事会议事规则，并列入公司章程或者作为章程附件，报股东大会批准，确保监事会有效履行职责。上市公司应当披露监事会决议公告；监事反对或弃权的，应当披露反对或弃权理由。4.3
8、.15 上市公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所，为其提供会计报表审计、验资及其他相关服务。公司聘请或者解聘会计师事务所应当由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务所可以陈述意见。4.3.16 股东大会、董事会或者监事会不能正常召开，或者决议效力存在争议的，上市公司应当及时披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了解公司实际情况的信息。出现前款规定情形的，上市公司董事会应当维护公司正常生产经营秩序，保护公司及全体股东利益，公平对待所有股东。4.3.17 上市公司控股子公司不得取得该上市公司发
9、行的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内依法消除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应的表决权。第四节 社会责任4.4.1 上市公司应当积极承担社会责任，维护社会公共利益，并披露保护环境、保障产品安全、维护员工与其他利益相关者合法权益等履行社会责任的情况。上市公司应当在年度报告中披露履行社会责任的情况，并视情况编制和披露社会责任报告、可持续发展报告、环境责任报告等文件。出现违背社会责任重大事项时应当充分评估潜在影响并及时披露，说明原因和解决方案。4.4.2 上市公司应当将生态环保要求融入发展战略和公司治理过程，并根据自身生产经营特点和实际情况，履行下列环境保护责任：（一）
10、遵守环境保护法律法规与行业标准；（二）制订执行公司环境保护计划；（三）高效使用能源、水资源、原材料等自然资源；（四）合规处置污染物；（五）建设运行有效的污染防治设施；（六）足额缴纳环境保护相关税费；（七）保障供应链环境安全；（八）其他应当履行的环境保护责任事项。会和上海证券交易所的相关文件要求，完善制度建设。同时严格落实公司制定的各项制度。特别 是对关联交易事项，认真按照上海证券交易所股票上市规则的标准规范管理，及时履行披露。 （三）科学组织产销，各项经营指标得到保障。在安全生产的前提下，我们针对市场变化科学组织产销，释 放产能与去库存有机结合，取得了明显效果。公司努力克服煤矿 276 天工作
11、日、上网电价和取暖费下调给企业 效益带来的冲击，着力在提升煤炭回采效率和发电机组运行效率上狠下功夫。全年完成商品煤产量 642 万吨、 销量 672 万吨，发电量 33 亿度、上网电量 29 亿度，供暖接网面积 3,019 万平方米，实际供暖面积 2,409 万平 方米，工业蒸汽供应 19.77 万吨，实现营业总收入 71.61 亿元。 （四）狠抓降本增效，经营管控水平持续提升。2016 年的降本增效，是公司近年来工作力度最大的一年， 也是工作效果最为明显的一年。通过公司上下的共同努力，报告期内公司强化运营质量，提升经营管理水平， 营业收入保持稳定，同时通过加强成本和费用管控，生产经营成本有所
12、下降。2016 年公司在煤炭产量下降情况 下，充分把握煤炭产品价格变化的趋势，实现了煤炭产品销售单价向上大幅调整，另一方面通过辽宁沈焦国贸 有限公司销售原有采购的外来煤，大幅增加了公司其他业务收入，保障了 2016 年度总体收入稳定。公司 2016 年度煤炭生产成本与 2015 年度相比下减少 4.9 亿元左右，下降 17%左右，2016 年度财务费用与 2015 年度相比 减少 1.2 亿元左右，下降 21%左右，为公司实现 2016 年度扭亏为盈奠定了基础。 二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 全年完成商品煤产量 642 万吨、销量 672 万吨，发电量 33 亿度、上网电量
13、 29 亿度，供暖接网面积 3,019 万平方米，实际供暖面积 2,409 万平方米，工业蒸汽供应 19.77 万吨，实现营业总收入 71.61 亿元。 2016 年年度报告 8 / 127 (一一) 主营业务分析主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 7,160,711,498.75 5,921,994,667.69 20.92 营业成本 5,780,010,890.94 4,806,066,685.85 20.26 销售费用 124,289,075.46 196,17
14、9,371.86 -36.65 管理费用 487,053,152.61 623,893,111.46 -21.93 财务费用 431,482,288.76 552,368,766.36 -21.89 经营活动产生的现金流量净额 625,370,495.60 1,864,068,768.17 -66.45 投资活动产生的现金流量净额 -385,155,876.83 -209,796,956.52 筹资活动产生的现金流量净额 -1,873,579,970.06 356,414,017.96 -625.68 研发支出 税金及附加 138,109,243.43 104,552,349.22 32.10
15、 注：1、本期销售费用较上年同期减少 36.65%，其主要原因是销售公司运费结算方式变化影响运费减少、 蒙西煤业本期物流服务费较上年同期减少所致。 2、本期税金及附加较上年同期增加 32.10%，其主要原因是根据 2016 年 12 月 3 日财政部发布的关于 印发增值税会计处理规定的通知规定，公司将 2016 年 5-12 月份的房产税、土地使用税、车船使用税、印 花税调整至“税金及附加”科目列示。 1.1. 收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 (1).(1). 主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区情况、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业
16、营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增减 （%） 煤炭行业 3,121,103,919.39 2,264,702,349.56 27.44 2.77 -11.18 增加 11.40 个百分点 电力行业 1,772,140,480.06 1,379,648,608.73 22.15 1.99 12.82 减少 7.48 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增减 （%） 煤炭产品 3,121,103,919.39 2,264,70
17、2,349.56 27.44 2.77 -11.18 增加 11.40 个百分点 发电业务 909,583,121.23 755,149,716.74 16.98 0.09 8.90 减少 6.71 个百分点 供暖业务 617,010,249.17 555,207,633.63 10.02 -1.44 17.12 减少 14.26 个百分点 蒸汽业务 25,305,794.32 28,186,765.20 -11.38 -19.46 7.80 减少 28.17 个百分点 供暖工程 220,241,315.34 41,104,493.16 81.34 28.48 40.66 减少 1.62 个百
18、分点 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增减 （%） 辽宁地区 4,716,906,505.14 3,539,619,341.80 24.96 3.29 -2.07 增加 4.11 个百分点 内蒙地区 176,337,894.31 104,731,616.49 40.61 -15.15 -33.71 增加 16.62 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 适用 不适用 内蒙地区说明； （1）商品煤收入实现 17634 万元，比同期 20782 万元减少 3148 万元，其中： a;销售价格变化影响：本期售
19、价 95.8 元/吨，同比下降 7.4 元/吨，影响收入减少 1362 万元； b; 销售量变化影响：本期销量 184 万吨，同比减少 17 万吨，影响收入减少 1786 万元。 （2）商品煤销售成本发生 10473 万元，比同期 15798 万元减少 5325 万元，其中： a;受单位销售成本下降 21.55 元/吨（56.9 元/吨-78.45 元/吨）影响，成本减少 4340 万元； b; 受商品煤销量减少 17 万吨影响，成本减少 985 万元。 (2).(2). 产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 2016 年年度报告 9 / 127 主要 产品 生产量（吨、万千 瓦时）
20、 销售量（吨、万千 瓦时） 库存量（吨、万 千瓦时） 生产量比上 年增减（%） 销售量比上 年增减（%） 库存量比上 年增减（%） 煤炭 6,424,704.40 6,722,358.10 68,448.37 -7.12 -5.51 -81.30 电力 329,380.37 291,132.00 6.11 6.61 (3).(3). 成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成 本比例(%) 上年同期金额 上年同期占总 成本比例(%) 本期金额较上年同 期变动比例(%) 煤炭 材料 459,230,280.66 20.28 469,860,124.77
21、 18.43 -2.26 职工薪酬 759,376,084.17 33.53 883,349,958.26 34.65 -14.03 电力 182,047,769.00 8.04 203,584,827.07 7.98 -10.58 折旧 276,702,218.83 12.22 285,593,382.54 11.20 -3.11 安全费 251,567,889.35 11.11 273,915,150.85 10.74 -8.16 维简费 82,418,507.50 3.64 88,199,478.49 3.46 -6.55 地面塌陷补偿费 22,400,336.63 0.99 26,38
22、4,031.43 1.03 -15.10 其他支出 230,959,263.42 10.20 318,790,214.54 12.5 -27.55 小计 2,264,702,349.56 100.00 2,549,677,167.95 100.00 -11.18 电力 原材料 52,697,925.39 3.82 144,826,832.67 11.84 -63.61 燃料及动力 915,335,527.53 66.35 725,451,378.02 59.32 26.17 人工费 107,828,079.43 7.82 110,265,916.15 9.02 -2.21 居民进项税转入 29
23、,925,093.92 2.17 29,454,216.92 2.41 1.60 折旧费 232,757,489.30 16.87 183,631,150.00 15.02 26.75 供暖工程 41,104,493.16 2.98 29,222,997.43 2.39 40.66 小计 1,379,648,608.73 100.00 1,222,852,491.19 100.00 12.82 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成 本比例(%) 上年同期金额 上年同期占总 成本比例(%) 本期金额较上年同 期变动比例(%) 煤炭 材料 459,230,280.66 20.28
24、 469,860,124.77 18.43 -2.26 职工薪酬 759,376,084.17 33.53 883,349,958.26 34.65 -14.03 电力 182,047,769.00 8.04 203,584,827.07 7.98 -10.58 折旧 276,702,218.83 12.22 285,593,382.54 11.20 -3.11 安全费 251,567,889.35 11.11 273,915,150.85 10.74 -8.16 维简费 82,418,507.50 3.64 88,199,478.49 3.46 -6.55 地面塌陷补偿费 22,400,33
25、6.63 0.99 26,384,031.43 1.03 -15.10 其他支出 230,959,263.42 10.20 318,790,214.54 12.50 -27.55 小计 2,264,702,349.56 100.00 2,549,677,167.95 100.00 -87.34 发电 业务 原材料 38,389,658.51 5.08 92,743,289.09 13.37 -58.61 燃料及动力 563,015,603.12 74.56 438,324,571.16 63.21 28.45 人工费 35,168,161.04 4.66 54,070,422.05 7.80
26、-34.96 折旧费 118,576,294.07 15.70 108,285,896.06 15.62 9.50 小计 755,149,716.74 100.00 693,424,178.36 100.00 8.90 供暖 业务 原材料 12,915,829.15 2.33 41,506,865.60 8.76 -68.88 燃料及动力 333,835,945.75 60.13 275,453,554.93 58.11 21.20 人工费 70,960,470.05 12.78 54,186,041.19 11.43 30.96 居民进项税转入 29,925,093.92 5.39 29,4
27、54,216.92 6.21 1.60 折旧费 107,570,294.76 19.37 73,457,370.00 15.50 46.44 小计 555,207,633.63 100.00 474,058,048.64 100.00 17.12 蒸汽 业务 原材料 1,392,437.73 4.94 10,576,677.98 40.45 -86.83 人工费 1,699,448.34 6.03 2,009,452.91 7.69 -15.43 燃料及动力 18,483,978.66 65.58 11,673,251.93 44.64 58.34 折旧费 6,610,900.47 23.45
28、 1,887,883.94 7.22 250.18 小计 28,186,765.20 100.00 26,147,266.76 100.00 7.80 供暖 工程 供暖工程 41,104,493.16 100.00 29,222,997.43 100.00 40.66 2016 年年度报告 10 / 127 (4).(4). 主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 适用 不适用 主要客户的销售收入情况 序号 客户名称 销售收入 占总销售收入的比例（%） 1 本钢板材股份有限公司 1,131,543,769.91 15.80 2 国网辽宁省电力有限公司 840,832,990.
29、43 11.74 3 天津物产九江国际贸易有限公司 554,830,604.29 7.75 4 鞍钢股份有限公司 516,456,703.52 7.21 5 鹤岗市征楠煤化工有限公司 321,376,087.45 4.49 合 计 3,365,040,155.60 46.99 主要供应商采购情况 序号 供应商名称 采购金额 占总采购金额的比例（%） 1 满孚首成(本溪)实业有限公司 359,855,709.82 10.79 2 黑龙江龙煤鹤岗矿业有限责任公司 314,615,154.12 9.43 3 大同市新荣区优诚煤业有限公司 189,773,565.90 5.69 4 大同中弘煤业有限公
30、司 181,654,665.18 5.45 5 铁法煤业（集团）商贸物流有限责任公司 179,789,749.26 5.39 合 计 1,225,688,844.28 36.75 2.2. 费用费用 适用 不适用 科目名称 本期金额 上年同期金额 变动比例 销售费用 124,289,075.46 196,179,371.86 -36.65 管理费用 487,053,152.61 623,893,111.46 -21.93 财务费用 431,482,288.76 552,368,766.36 -21.89 所得税费用 54,994,425.12 24,090,517.31 128.28 3.3.
31、 现金流现金流 适用 不适用 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 625,370,495.60 1,864,068,768.17 -66.45 投资活动产生的现金流量净额 -385,155,876.83 -209,796,956.52 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -1,873,579,970.06 356,414,017.96 -625.68 收到的税费返还 3,815,585.92 -100.00 2016 年年度报告 11 / 127 收到其他与经营活动有关的现金 523,230,521.89 1,927,548,568.43 -72.86 购买商
32、品、接受劳务支付的现金 3,934,984,384.72 3,342,489,066.74 17.73 支付其他与经营活动有关的现金 569,616,869.43 1,412,526,904.25 -59.67 收回投资收到的现金 349,000,000.00 150,000,000.00 132.67 取得投资收益收到的现金 23,650,726.03 15,027,873.13 57.38 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,164,050.00 120.00 969,942 收到其他与投资活动有关的现金 170,350.00 225,954,815.40 -99.92
33、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 58,141,002.86 163,184,627.31 -64.37 投资支付的现金 701,000,000.00 390,000,000.00 79.74 取得子公司及售收入达2144.4亿元， 同比增长5.3%， 其中2018年中国移动游戏市场实际销售收入达1339.6亿元， 同比增长15.4%， 2018年中国移动游戏市场实际销售收入占整体比重达62.5%； 2018年中国游戏用户规模达6.26亿人， 同比增长7.3%， 其中2018 年中国移动游戏用户规模为6.05亿人，同比增长9.2%。2018年中国移动游戏市场依然保持增长，并且为
34、整体游戏市场增长的 主要动力。报告期内公司游戏业务实现营业收入15.60亿元，以上述2018年中国游戏产业报告移动游戏市场实际销售收 入1339.6亿元为基数，公司游戏业务的市场占有率约为1.16%。 随着网络游戏行业的快速发展，国家不断完善对网络游戏行业的监管标准及措施，2017年12月中宣部等八部委出台关 于严格规范网络游戏市场管理的意见，为了解决我国网络游戏文化内涵缺失问题，从统一思想认识、强力监管整治、落实 主体责任等六个方面，对集中规范行动作出了全面部署；2018年3月起文化部开始整顿棋牌游戏市场；因国务院机构改革自 2018年3月底开始游戏版号审批暂停， 自2018年6月初开始文化
35、部暂停国产网游备案申请， 直至2018年12月29日才重新恢复游 戏版号审核发放；2018年8月教育部、国家卫生健康委员会等八部委联合下发了综合防控儿童青少年近视实施方案的通 知，其中作为游戏行业的主管部门国家新闻出版署明确提出“实施网络游戏总量调控，控制新增网络游戏上网运营数量，探 索符合国情的适龄提示制度，采取措施限制未成年人使用时间”。这一系列政策提高了运营厂商在资质、游戏内容等方面的 要求及游戏行业的行业标准，有利于游戏行业的规范和有序发展。 面对行业的激烈竞争和政策面的严要求，哆可梦继续坚持游戏运营的合规性，注重提高自身产品研发实力、严格筛选引 入产品的品质， 保证所运营游戏产品符合
36、国家的监管要求和价值理念， 提前储备充足的精品游戏按照自身发展战略和计划进 行运营以保持持续发展能力。 投资行业：投资行业： 从投资行业来看，目前中国股权投资市场对于战略新兴产业、科创板概念产业及“中国制造 2025”若干重点领域给予了 高度关注，行业投资重点逐步以集成电路、人工智能、生物医药、航空航天、新能源汽车、新一代信息技术产业、高端装备 制造产业、 数字创意产业等重点领域为主， 股权投资市场已成为推动我国“高精尖”产业和战略新兴产业快速发展的中坚力量。 报告期内公司及子公司参与投资的企业具有较强的自主研发能力，其所提供的产品或服务科技2016 年年度报告 1 / 127 公司代码：60
37、0727 公司简称：鲁北化工 山东鲁北化工股份有限公司山东鲁北化工股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）利安达会计师事务所
38、（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人陈树常陈树常、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人马文举马文举及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）胡林浩胡林浩 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 由于公司前期未弥补亏损金额较大，本期净利润仍不足弥补。根据公司章程的有关规定 ，2016年度公司拟不进行利润分配和资
39、本公积转增股本。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 适用 不适用 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于 公司未来发展的讨论分析中可能面对的风险因素的内容。 2016 年
40、年度报告 2 / 127 目目 录录 第一节第一节 释义释义 . 3 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 3 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 7 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 10 第五节第五节 重要事项重要事项 . 29 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 35 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 40 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 41 第九节第九节 公司治理公司治理 . 44 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况
41、 . 47 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 48 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 127 2016 年年度报告 3 / 127 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、上市公司 指 山东鲁北化工股份有限公司 鲁北集团 指 山东鲁北企业集团总公司 锦江集团 指 杭州锦江集团有限公司 恒杰实业 指 浙江恒杰实业有限公司 杭州金投 指 杭州市金融投资集团有限公司 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标
42、一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 山东鲁北化工股份有限公司 公司的中文简称 鲁北化工 公司的外文名称 SHAN DONG LUBEI CHEMICAL CO.,LTD 公司的外文名称缩写 LBC 公司的法定代表人 陈树常 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张金增 蔺红波 联系地址 山东省无棣县埕口镇 山东省无棣县埕口镇 电话 0543-6451265 0543-6451265 传真 0543-6451265 0543-6451265 电子信箱 lubeichem lubeichem 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 山东省无棣
43、县埕口镇 公司注册地址的邮政编码 251909 公司办公地址 山东省无棣县埕口镇 公司办公地址的邮政编码 251909 公司网址 电子信箱 lubeichem 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 2016 年年度报告 4 / 127 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 鲁北化工 600727 ST鲁北 六、六、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（
44、境 内） 名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000一 号楼东区 20 层 签字会计师姓名 王新宇 耿彬 持续督导的期间 七、七、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上 年同期增 减(%) 2014年 营业收入 513,460,288.61 570,701,325.90 -10.03 529,147,630.77 归属于上市公司股东 的净利润 30,158,407.52 27,718,525.89 8.80 7,55
45、2,257.89 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 30,673,746.14 15,982,288.29 91.92 555,020.22 经营活动产生的现金 流量净额 268,655,138.69 18,077,721.27 1,386.11 155,944,260.00 2016年末 2015年末 本期末比 上年同期 末增减 （% ） 2014年末 归属于上市公司股东 的净资产 1,085,153,234.09 1,055,951,503.98 2.77 1,030,013,132.12 总资产 1,494,963,322.63 1,354,833,895.20 10.34 1,361,234,170.88 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同 期增减(%) 2014年 基本每股收益（元股） 0.09 0.08 12.50 0.02 稀释每股收益（元股） 0.09 0.08 12.50 0.02 扣除非经常性损益后的基本每
