1、 哈尔滨哈投投资股份有限公司审计部部长、财务部部长、总会 计师；2011 年 1 月至今 黑龙江岁宝热电有限公司董事。2010 年 7 月至今 黑龙江新世纪能 源有限公司监事。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 冯晓江 哈尔滨投资集团有限责任公司 董事长 2005 年 6 月 1 日 是 赵东列 哈尔滨投资集团有限责任公司 企管部部长 1992 年 1 月 1 日 是 车 轩 哈尔滨投资集团有限责任公司 副总会计师 2003 年 10 月 28 日 是 陈佐发 哈尔滨投资集团有限责任公司 财务部部长 2011 年 10
2、 月 1 日 是 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2011 年年度报告 10 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 是否领取报 酬津贴 李万春 黑龙江华远律师事务所 主任律师 2001 年 1 月 1 日 是 田国双 东北林业大学经济管理学院 院长 2007 年 3 月 1 日 是 王 栋 利安达会计师事务所有限责 任公司 副总经理 2004 年 6 月 1 日 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 董事、监事的薪酬经董事会薪酬委员会提出预案，由董事会讨论通过后， 提交股东大会批准实施。公司高级管理人员的
3、报酬是由薪酬委员会提出预 案，由董事会批准实施。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 董事、监事、高级管理人员报酬确定是依据同行业报酬水平，结合本公司 工资奖励制度和年度经营业绩，根据董事会薪酬委员会相关规定而确定。 董事、 监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 见本章第一项“董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况”表 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 2,771 公司需承担费用的离退休职工人数 266 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,480 销售人员 22 技术人员 31
4、0 财务人员 41 行政人员 174 后勤人员 197 其他 547 教育程度 教育程度类别 数量（人） 大学以上 254 大专 1,013 中专、高中 902 高中以下 602 六、六、 公司治理结构公司治理结构 (一) 公司治理的情况 1、目前，公司法人治理结构比较完善，法人治理的实际状况与上市公司治理准则 和公司法的要求相符。 （1）关于股东与股东大会：公司认真做好股东来访、来信和来电的咨询、接待工作。 公司能够严格按照证监会上市公司股东大会规则的要求召集、召开股东大会，股东大会 能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等权力，并承担相应的义务，控股股东没有利用 哈尔滨哈投投资股份有限公司
5、 2011 年年度报告 11 其控股地位损害公司及中小股东的利益。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或 间接干预公司决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到 “五分开“，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。控股股东通过股东大会行使出资 人的权力。 （3）关于董事与董事会：一年来董事和董事会能够履行自己的职责，认真按公司章程 和董事会各委员会的实施细则办事。 公司董事严格遵守其公开作出的承诺， 忠实诚信勤勉地 履行职责，本公司关联交易公平、规范。 （4）关于监事和监事会：公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责
6、的 精神， 对公司财务以及公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于相关利益者：公司通过职能部门等相关组织机构，采用多样化的方式和便捷 程序，与投资者、员工、银行及其他债权人、用户、供应商等利益相关者建立了畅通、有效、 较全面的沟通渠道，共同推动公司持续、健康地发展。 （6）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，重要信息及时 向董事会汇报；能够严格按照法律、法规和公司章程 、 信息披露事务管理制度的规定， 真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获取信息。 （7）关于投资者管理工作：公司由证券部负责投资者关系管理，建
7、立电话热线，由专 人负责投资者来电、来信、来访，以即时解答，信件复函等方式进行答复，并对投资者的征 询意见及答复意见一一记录。 2、报告期公司治理专项活动开展情况 2011 年 4 月 18 日至 22 日， 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局对我公司 2010 年年 报编制及披露情况进行了现场检查， 并就现场检查发现的问题于 2011 年 4 月 28 日给我公司 下达了关于对哈尔滨哈投投资股份有限公司采取责令整改措施的决定 （20115 号） 。公 司就此及时发布了 关于收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政监管措施决定书的 公告（临 2011-006， 见 2011 年 5 月 4
8、日上海证券交易所网站 、 中国证券报、 上海证券报） ；2011 年 5 月 6 日公司六届董事会第十三次临时会议审议通过了关于中国证 券监督管理委员会黑龙江监管局行政监管措施决定书所提问题的整改方案（临2011-007号， 见 2011 年 5 月 7 日上海证券交易所网站 、中国证券报、上海证券报） ，至报 告期末，公司就有关问题整改情况如下： 对内控制度健全并有效执行的问题 （1） 公司已制定哈尔滨哈投投资股份有限公司关联交易管理制度并经公司六届董 事会第十三次临时会议审议通过，已披露，经 2010 年度股东大会审议批准后已正式实施。 （2） 公司计划在 2011 年 9 月 30 日前
9、，建立内部控制审核部门，并形成有效的内部审 核体系，公司 2011 年 8 月 29 日六届董事会第十二次会议已决定设立审计部。 （3） 公司已责成财务部门就公司及所属各企业、控股子公司及参股公司的委托理财事 项进行专项检查，严格落实监督检查及责任追究机制。相关工作已完成。 公司年报信息披露完整性的问题 公司已就公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司的委托理财事项进行了认真核实， 经 董事会审议通过后于 2011 年 5 月 7 日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站进 行了补充披露。 公司财务管理方面存在的问题 公司已下发通知， 要求公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司对现金日记账和银
10、行日 记账做到日清月结，严格按照企业会计制度第二章第十五条之规定执行。 公司董事会已声明对公司内部控制规范的贯彻执行负有责任。2011 年 4 季度已委托有 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2011 年年度报告 12 资质的中介机构对公司初步建立的内控体系进行审核评价，重点评价公司内控制度的设计、 贯彻落实过程中存在的问题和漏洞，并根据审核结论对照完善，力争达到可操作的条件，为 2012 年内部控制规范的全面正式实施做好充分准备。 针对俄罗斯子公司的经营和管理工作， 公司就俄罗斯项目连年亏损的问题进行了深入研 究，形成整体方案报中国证券监督管理委员会黑龙江监管局，并按照方案稳步实施。 (二) 董事
11、履行职责情况 1 董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯 方式参 加次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 冯晓江 否 7 5 3 2 否 张凯臣 否 7 6 3 1 否 徐建伟 否 7 7 3 否 赵东列 否 7 6 3 1 否 李万春 是 7 7 3 否 田国双 是 7 7 3 否 王 栋 是 7 6 3 1 否 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 3 2 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内， 公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事
12、项提出异 议。 3 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司根据中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 、 上市公司治理 准则及公司章程的要求，建立健全了董事会议事规则 、 独立董事工作制度及独 立董事年报工作制度 ，分别就独立董事的任职条件、独立董事职责和权利以及独立董事年 报编制及披露工作中了解公司经营及与年审会计师沟通等方面做了详细规定。 公司设有 3 名独立董事，符合治理结构的要求。报告期，独立董事能够遵守董事会的各 项规定，积极主动地关心公司的发展和各方面变化，准时参加董事会和股东大会，在重大决 策中充分发挥自己的专长，客观、公正地向董事会提
13、出自己的建议，有效地避免了董事会决 策失误。独立董事能够恪尽职守，确保董事会决策的公平、公开、公正、有效，对公司的关 联交易和重大决策发表了独立意见，提出了有益建议。在年报编制和披露过程中，能够严格 按照独立董事年报工作制度要求，切实履行相关职责，亲临公司经营现场，认真了解公 司生产经营及管理情况，积极与审计机构沟通，并对年度报告及相关事项发表独立意见，特 别对公司俄罗斯项目亏损情况予以持续关注，多次听取经营层汇报，并积极献计献策，充分 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2011 年年度报告 13 发挥了独立董事的独立作用，切实维护全体股东、特别是中小股东的利益。 (三) 公司相对于控股股东在业务、
14、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否 独立 完整 情况说明 对公司 产生的 影响 改进 措施 业务方面独立 整情况 是 公司拥有独立完整的业务和自主经营的能力，控股股 东严格按照公司法 、 证券法等有关法律法规， 通过公司股东大会行使出资人权利。 无 无 人员方面独 立完整情况 是 公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立，总经 理、副总经理及其他高级管理人员均在本单位领取薪 酬，未在控股股东单位领取薪酬。 无 无 资产方面独 立完整情况 是 公司拥有独立的生产系统、 辅助生产系统及配套设施。 无 无 机构方面独 立完整情况 是 公司拥有独立的决策管理体系、 制度体系和职能体系。
15、无 无 财务方面独 立完整情况 是 公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体 系和财务管理制度，并在银行独立开户。 无 无 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总 体方案 为提高经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体系建设工作顺 利开展，根据企业内部控制基本规范 ，公司制定了内部控制建设的总体方 案，全面梳理了公司的基本情况，明确了组织机构、牵头部门，聘请了咨询机 构，制定了内控建设工作计划、工作步骤，明确了内控审计的相关工作。 内部控制制度建立 健全的工作计划及 其实施情况 在咨询机构的指导下，对公司进行了全面调研分析，梳理了公司的内部流 程，找出了风险因素和
16、关键控制点，内容涵盖了公司、分公司、子公司的业务 范围，完善了公司的管理制度和流程文件，按业务版块全面开展了内控培训， 编制了内部控制手册和内部控制评价手册 ，理顺了财务系统和营运系 统的对接，初步建立了符合监管要求和公司需求的内部控制体系。 内部控制检查监督 部门的设置情况 建立了内部控制检查监督的组织体系，明确了公司内控监督检查部门。 内部监督和内部控 制自我评价工作开 展情况 公司开展了内部监督和内部控制自我评价工作，公司现有的内部控制制度 符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当前公司生产经营实际的需 要，在公司管理的各过程、各关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较 好的控制与
17、防范作用。 董事会对内部控制 有关工作的安排 董事会对内控制度的建立健全以及具体运行提出了总体要求，要求 2010 年初步完成体系建设，2011 年在试运行的基础上进行修改完善，力争在 2012 年年度报告中按监管部门的要求，全面披露内控自我评估报告及审计机构核实 评价意见。 与财务报告相关的 内部控制制度的建 立和运行情况 公司按照企业会计制度、会计准则、税法、经济法等相关法律、法规的规 定，建立了较为完善的财务会计制度和内部控制体系。公司会计管理的内部控 制具有完整性、合理性及有效性，为财务报告编制的真实、完整、公允提供了 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2011 年年度报告 14 合理保证。
18、 内部控制存在的缺 陷及整改情况 公司内部控制体系基本健全，未发现对公司治理、经营管理及业务发展有 重大影响的缺陷及异常事项。但公司内部控制仍需要不断加强和完善，以适应 公司业务发展、外部经济环境的变化和持续加强内部控制制度的要求。为保证 公司内控制度的长期有效性和完整性，公司将不断根据相关法律法规的要求和 公司实际情况，持续修改和完善公司各项内控制度。 (五) 公司披露内部控制的相关报告： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 (六) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司于 2
19、010 年初制定了 公司年报信息披露重大差错责任追究制度 ， 明确了年报信息 披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、 义务或其他个人原因， 对公司造成重大经 济损失并造成不良社会影响时的追究与处理程序。 报告期内， 公司未有涉及重大会计差错更 正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等需问责事项。 1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、七、 股东大会情况简介股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 2011 年 5 月 30 日 上海证券报、中国
20、证券报 2011 年 5 月 31 日 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2011 年第一次 2011 年 9 月 19 日上海证券报、中国证券报2011 年 9 月 20 日 八、八、 董事会报告董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内公司总体经营情况回顾与总结 2011 年，公司全面贯彻落实发展战略，提升主营业务盈利能力，扩展主营业务规模， 加强俄罗斯森林采伐及木材加工项目的经营管理，推进企业内部控制制度的规范化建设,做 好金融资产的运营和管理，确保公司可持续盈利能力进一步增强。一年来，公司全体员工攻 坚克难，奋发图强，较
21、好地完成了股东大会、董事会下达的各项工作目标。 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2011 年年度报告 15 （1）扩展主营业务规模，提升主营业务盈利能力 2010 年公司在成功受让华尔化工有限公司部分土地后，建设了哈投股份开发-化工区集 中供热项目，该项目 2010 年 10 月开工建设至冬休，2011 年 4 月复工续建。公司加强了该 项目建设的组织领导，按科学流程建设项目，确保项目建设工期和质量，至本报告期末，已 完成两台 116MW 热水锅炉及附属设施的安装、调试工作，具备下一个采暖期正式投产的条 件，同时敷设完成一次热网支干线 13 公里，建设换热站 5 座，为公司全面实现供热安全提 供了
22、设备设施上的保证，也为公司做大做强热电主业提供了有力的支撑。 2011 年黑龙江岁宝热电有限公司建设了阿城区城南集中供热项目和阿城区城北集中供 热项目，共建设 3 台 116MW 热水锅炉及热网、附属设施等，截止到本报告期末，城南集中 供热工程完成了锅炉本体水压试验和辅机安装。 城北集中供热工程完成了锅炉本体水压试验 和辅机安装，锅炉本体保温工作完成 80%。上述三台锅炉预计 2012 年 8 月底前完成建设， 2012 年底投产运行。 经过多年的发展，公司设备设施完善、技术人员储备充足、经营管理规范，已成为哈尔 滨地区最具行业竞争力的供热企业。随着供热规模的逐步扩大，公司管理的日趋完善，公司
23、 主营业务利润将进一步提高。 （2）进一步加强俄罗斯森林采伐及木材加工项目的经营管理 2011 年公司高度重视该项目，董事会多次开会研究并随时关注项目的运营情况，公司 经营层多次赴俄罗斯现场调研、 指导生产经营工作， 与俄罗斯承包经营者认真分析生产经营 中存在的问题，积极探讨解决问题的办法。为了提高生产效率和提高经济效益，公司新购置 了部分采伐机具和运输车辆，对锯材加工设备进行了调试，实现了锯材加工的试生产。经努 力工作，争取到了赴俄罗斯劳务配额指标，2011 年 10 月份开始，中方劳务人员陆续进入俄 罗斯进行生产。本报告期，共采伐原木 4.92 万立方米，加工锯材 4000 立方米，实 中
24、国国际航空股份有限公司 中国国际航空股份有限公司 601111 601111 2011 年年度报告 2011 年年度报告 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、 重要提示重要提示 . 2 二、二、 公司基本情况公司基本情况 . 2 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 4 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 7 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 14 六、六、 公司治理结构公司治理结构 . 31 七、七、 股东大会情况简介股东大会情况简介 37 八、八、 董事会报告董事会报告 . 37 九、九、 监事会报
25、告监事会报告 . 54 十、十、 重要事项重要事项 . 56 十一、十一、 财务会计报告财务会计报告 . 64 十二、十二、 备查文件目录备查文件目录 . 65 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 白纪图（Christopher Dale Pratt） 董事 公务 邵
26、世昌 (三) 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 董事长王昌顺先生 主管会计工作负责人姓名 总会计师樊澄先生 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 财务部总经理肖烽先生 公司负责人董事长王昌顺先生、主管会计工作负责人总会计师樊澄先生及会计机构负责人（会计主 管人员）财务部总经理肖烽先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 中国国际航空股份有限公司
27、公司的法定中文名称缩写 中国国航 公司的法定英文名称 Air China Limited 公司的法定英文名称缩写 Air China 公司法定代表人 王昌顺 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 饶昕瑜 秦志杰 联系地址 中国北京天竺空港经济开发区 天柱路 30 号 中国北京天竺空港经济开发区 天柱路 30 号 电话 86-10-61462777 86-10-61462558 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 3 传真 86-10-61462805 86-10-61462805 电子信箱 raoxinyu zhijieqin (三) 基本情况简介 注册地址 中
28、国北京市顺义区天竺空港经济开发区 A 区天柱 路 28 号楼蓝天大厦 9 层 注册地址的邮政编码 101312 办公地址 中国北京天竺空港经济开发区天柱路 30 号 办公地址的邮政编码 101312 公司国际互联网网址 电子信箱 ir (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国国际航空股份有限公司董事会秘书局 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中国国航 601111 H 股 香港联合交易所 中国
29、国航 0753 H 股 伦敦证券交易所 AIRC AIRC (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2004 年 9 月 30 日 公司首次注册登记地点 中国北京市顺义区天竺空港经济开发区 A 区天柱 路 28 号楼蓝天大厦 9 层 首次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 3 月 27 日 企业法人营业执照注册号 100000400011521 税务登记号码 京税证字 110222717871006 组织机构代码 71787100-6 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2012 年 2 月 14 日 企业法人营业执照注册号 100000400011521 税务登记号码 京税证字 1
30、10222717871006 组织机构代码 71787100-6 公司聘请的会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 4 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区东方广场安永大楼 16 层 公司其他基本情况 本公司是中国唯一载国旗飞行的航空公司，在航 空客运、货运及相关服务诸方面均处于国内领先 地位，是中国民航唯一一家进入“世界品牌 500 强”企业。本公司是全球最大的航空联盟-星空 联盟成员。 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 9,150,184 利润总
31、额 10,121,519 归属于上市公司股东的净利润 7,476,855 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,783,599 经营活动产生的现金流量净额 21,639,589 (二) 境内外会计准则下会计数据差异 1、 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：千元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 7,476,85512,208,04946,738,018 41,652,625 按国际会计准则调整的项目及金额： 递延税项(i) -17,123105,61397,490 114,613 固定资产
32、价值差 异(ii) -83,510-387,353-233,626 -150,116 政府捐赠资产调 整(iii) 152,387-18,264-283,418 -435,805 出售港龙的未实 现利润(iv) 00139,919 139,919 其他 -446,23596,959-342,584 116,718 按国际会计准则 7,082,37412,005,00446,115,799 41,437,954 2、 境内外会计准则差异的说明： i. 递延税项的差异主要是由于准则差异对净利润及净资产的影响而引起的。 ii. 固定资产价值差异主要由以下三方面原因构成：(1) 为根据中国企业会计准则
33、，在 1994 年 1 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 5 月 1 日之前以外币购入的固定资产均以政府当时拟定的汇率（即当时的政府价）折算为人民币金额 记账。根据国际财务报告准则，均以当时市场汇率（即当时的调剂价）折算为人民币金额记账，因 而导致根据国际财务报告准则及根据中国企业会计准则所编制的财务报表中的固定资产原值存在差 异；(2) 根据国际财务报告准则下制定的会计政策，资产均按历史成本记账，因此按中国企业会计 准则所要求记账的资产评估增减值及其摊销与减值，于根据国际财务报告准则编制的国际财务报表 应予以冲回；(3) 自有及融资租赁飞机大修理费用资本化的首次执行年份不同而引
34、起的差异。上述 准则差异会随相关资产的折旧、报废或处置而逐年递减。 iii. 根据中国企业会计准则及国际财务报告准则的要求，政府捐赠资产或给予补贴需记入应收政 府补贴款或借记资产方，同时需记入资产负债表中的递延收益中，按直线法平均分摊至利润表中。 针对本公司在使用企业会计准则之前收到的政府捐赠资产，由于政府捐赠资产金额没有对本集团的 净利润及净资产构成重大影响，因此本公司在编制中国企业会计准则下的财务报表时未有对政府捐 赠资产根据相关的规定进行追溯调整；于本财务报表中,本集团于收到该政府捐赠资产时，记入资 产方及资本公积；于收到政府相关款项时，需记入货币资金及利润表中作为营业收入。该准则差异
35、会随递延收益的摊销而最终消除。 iv. 因国际财务报告准则与中国企业会计准则对当时出售联营公司港龙航空有限公司给国泰航空 所产生的处置收益不同而引起的未实现利润的差异。该准则差异会在本集团处置国泰航空的股权投 资之时消除。 (三) 非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 162,40369,782-19,521 计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 927,280668,0921,114,806 企业取得
36、子公司、联营 企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的 收益 0150,7540 除同公司正常经营业务 相关的有效套期保值业 33,7441,743,5152,759,580 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 6 务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产 取得的投资收益 单独进行减值测试的应 收款项减值准备转回 64,9374,6239,375 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 -118,34820,6456,177 其他符合非经常性损益
37、定义的损益项目 08,037-368 少数股东权益影响额 -104,865-45,787-1,090 所得税影响额 -271,895-452,193-49,956 合计 693,2562,167,4683,819,003 (四) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （%） 2009 年 营业总收入 97,139,11180,962,67719.98 51,095,369 营业利润 9,150,18414,264,323-35.85 4,213,219 利润总额 10,121,51915,025,062-3
38、2.64 5,314,681 归属于上市公司股东的净利 润 7,476,85512,208,049-38.75 5,029,451 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 6,783,59910,040,581-32.44 1,210,448 经营活动产生的现金流量净额 21,639,589 19,666,94210.03 6,895,270 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末 增减（%） 2009 年末 资产总额 173,323,568 155,219,613 11.66 106,163,207 负债总额 123,822,047 113,520,293 9.07 82,2
39、01,764 归属于上市公司股东的所有者权 益 46,738,018 41,652,62512.21 23,922,872 总股本 12,891,955 12,891,9550.00 12,251,362 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 7 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%） 2009 年 基本每股收益（元股） 0.611.05-41.90 0.42 稀释每股收益（元股） 不适用不适用不适用 不适用 用最新股本计算的每股收益（元/股） 不适用不适用不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 股） 0.56 0.86-34.88 0.10 加权平
40、均净资产收益率（%） 16.9940.56减少 23.57 个百分点 22.52 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%） 15.4233.36减少 17.94 个百分点 5.42 每股经营活动产生的现金流量净额（元 股） 1.781.695.33 0.58 2011 年 末 2010 年 末 本年末比上年末增减 （%） 2009 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元 股） 3.84 3.58 7.26 2.02 资产负债率（%） 71.44 73.14 减少 1.70 个百分点 77.43 (五) 采用公允价值计量的项目 单位:千元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额
41、当期变动 对当期利润的影 响金额 衍生金融资产 5,8943,549-2,345 -2,345 衍生金融负债 427,329223,137-204,192 46,670 交易性股票 21,4858,595-12,890 -10,581 合计 454,708235,281-219,427 33,744 四、 股本变动及股东情况 四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限 售条件股 份 640,592,400 4.
42、97 - 511,058,721 - 511,058,721 129,533,6791.00 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 8 1、国家 持股 129,533,679 1.00 00 129,533,6791.00 2、国有 法人持股 86,300,000 0.67 -86,300,000-86,300,000 00 3、其他 内资持股 267,758,721 2.08 - 267,758,721 - 267,758,721 00 其中： 境内非国 有法人持 股 267,758,721 2.08 - 267,758,721 - 267,758,721 00 境 内自然人 持股
43、 、外资 持股 157,000,000 1.22 - 157,000,000 - 157,000,000 00 其中： 境外法人 持股 157,000,000 1.22 - 157,000,000 - 157,000,000 00 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流 通股份 12,251,362,273 95.03 511,058,721511,058,721 12,762,420,99499.00 1、人民 币普通股 7,845,678,909 60.86 354,058,721354,058,721 8,199,737,63063.61 2、境内 上市的外 资股 3、境外 上市的外 资
44、股 4,405,683,364 34.17 157,000,000157,000,000 4,562,683,36435.39 4、其他 三、股份 总数 12,891,954,673 100.00 00 12,891,954,673100.00 2、 限售股份变动情况 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 9 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 中国航空 集团公司 129,533,679 00129,533,679 非公开发行 A 股及定向 增发 H 股时 承诺 2013 年 11 月 12 日 中国航
45、空 （集团） 有限公司 157,000,000 157,000,00000 非公开发行 A 股及定向 增发 H 股时 承诺 2011 年 11 月 24 日 中国航空 油料集团 公司 86,300,000 86,300,00000 非公开发行 A 股及定向 增发 H 股时 承诺 2011 年 11 月 14 日 新华人寿 保险股份 有限公司 65,600,000 65,600,00000 非公开发行 A 股及定向 增发 H 股时 承诺 2011 年 11 月 14 日 雅戈尔集 团股份有 限公司 50,000,000 50,000,00000 非公开发行 A 股及定向 增发 H 股时 承诺 2
46、011 年 11 月 14 日 国华人寿 保险股份 有限公司 48,000,000 48,000,00000 非公开发行 A 股及定向 增发 H 股时 承诺 2011 年 11 月 14 日 国电资本 控股有限 公司 48,000,000 48,000,00000 非公开发行 A 股及定向 增发 H 股时 承诺 2011 年 11 月 14 日 中国人民 财产保险 股份有限 公司-传统 -普通保险 产品- 008C- 40,842,706 40,842,70600 非公开发行 A 股及定向 增发 H 股时 承诺 2011 年 11 月 14 日 中国国际航空股份有限公司 2011 年年度报告 10 CT001 沪 中国人民 人寿保险 股份有限 公司-分红 -个险分红 15,316,015 15,316,01
