1、5,558,316.00 1,324,773,631.41 58,386,996.55 685,442,285.50 19,728,874.60 2,550,773,608.30 变 动 原因 本期非公开增发 股票使股本 增 加。 主要系公司本期非 公开增发股票产生 的资本溢价。 提取盈余公积 本期增加为本期 实现的归属母公 司所有者的净利 润,本期减少为 利润分配及提取 盈余公积 本期增加为本年 少数股东损益, 本期减少主要系 武汉华工团结激 光技术有限公司 不再纳入合并范 围所致。 7 第四节第四节 股股份份变动及股东情况变动及股东情况 一一一一、股股股股本本本本变变变变动动动动情情情情况
2、况况况（截截截截止止止止 2 20 01 11 1 年年年年 1 12 2 月月月月 3 31 1 日日日日） （一）股份变动情况表（单位：股）（一）股份变动情况表（单位：股） 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、 有限售条件 股份 6,138 0.00% 37,950,500 2,062 37,952,562 37,958,700 8.52% 1、国家持股 2、国有法人持 股 6,000,000 6,000,000 6,000,000 1.35% 3、其他内资持 股 31,950,500 31,950,500
3、31,950,500 7.17% 其中：境内非 国有法人持股 31,950,500 31,950,500 31,950,500 7.17% 境内自然 人持股 4、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自然 人持股 5、高管股份 6,138 0.00% 2,062 2,062 8,200 0.00% 二、 无限售条件 股份 407,601,678 100.00% -2,062 -2,062 407,599,616 91.48% 1、人民币普通 股 407,601,678 100.00% -2,062 -2,062 407,599,616 91.48% 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股
4、 4、其他 三、股份总数 407,607,816 100.00% 37,950,500 0 37,950,500 445,558,316 100.00% 8 （二）限售股份变动情况表（单位：股）（二）限售股份变动情况表（单位：股） 股东名称 年初限 售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售 日期 佳木斯兴盛资本投 资有限公司 0 0 10,000,000 10,000,000 定向发行限售法人 2012.6.8 中国对外经济贸易 信托有限公司 0 0 6,000,000 6,000,000 定向发行限售法人 2012.6.8 嘉兴鼎峰优选股权 投资中心(
5、有限合 伙) 0 0 1,150,500 1,150,500 定向发行限售法人 2012.6.8 中海基金公司深 发中海信托股份 有限公司 0 0 7,500,000 7,500,000 定向发行限售法人 2012.6.8 深圳市中信联合创 业投资有限公司 0 0 7,200,000 7,200,000 定向发行限售法人 2012.6.8 昆明盛世景投资中 心(有限合伙) 0 0 6,100,000 6,100,000 定向发行限售法人 2012.6.8 姚燕明 6,138 0 2,062 8,200 高管锁定股 2012.1.5 合计 6,138 0 37,952,562 37,958,70
6、0 （三）（三）证券证券发行与上市情况发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况： 2009 年， 经公司股东大会批准， 中国证券监督管理委员会证监许可2009820 号文核准， 公司以股权登记日（2009 年 9 月 18 日）收市后公司股本总额 328,900,000 股为基数，按每 10 股配售 2.5 股的比例向全体股东配售。本次配股认购股份数量合计为 78,707,816 股。配 股后，公司注册资本变更为 407,607,816 元，变更后的注册资本业经武汉众环会计师事务 所有限责任公司“众环验字(2009)054 号”验资报告验证。 2011 年，根据中国证监会 2011 年 4
7、月 29 日关于核准华工科技产业股份有限公司非 公开发行股票的批复 （证监许可2011 640 号）文件，2011 年 5 月 18 日公司向特定对象 投资者非公开发行股票 37,950,500 股，发行价格为 20 元/股，发行对象为昆明盛世景投资 中心（有限合伙） 、深圳市中信联合创业投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、 佳木斯兴盛资本投资有限公司、中海基金管理有限公司、嘉兴鼎峰优选股权投资中心（有限 合伙） 。共募集资金为人民币 759,010,000.00 元，扣除发行费用合计人民币 27,350,300.00 元后，募集资金净额为人民币 731,659,700.00 元，非公
8、开发行股票募集的资金将用于三网 合一及 3G 用核心光器件产业化、新型激光全息防伪包装材料产业化、新型热敏电子功能陶 瓷器件产业化三个项目的实施。2011 年 5 月 26 日，发行新增股份在中国证劵登记结算有限 责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于 2011 年 6 月 8 日在深圳证劵交易所上市 （详情见 2011 年 6 月 7 日公司刊登于深交所指定媒体的相关公告） 。 公司实施非公开发行股票，总股本由发行前的 407,607,816 股，增加至 445,558,316 股。公司实际控制人未发生变化。根据相关规定，上述发 6 家特定对象认购的股份自本次发 9 行上市之日起限售期
9、为 12 个月。 2、本报告期末为止的前三年内，除了上述所述，2009 年公司实施配股，2010 年公司实 施非公开发行股票事项之外，公司无其他如转增股本、增发新股、权证行权、实施股权激励 计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起 公司股份总数及结构的变动，公司资产负债结构的变动等事宜。 3、本报告期末为止的前三年内公司不存在内部职工股情况。 二二二二、股股股股东东东东和和和和实实实实际际际际控控控控制制制制人人人人情情情情况况况况 （一）（一）截截至至 2011 年年 12 月月 31 日，公司股东总数为日，公司股东总数为 34,877 户。户。 （二
10、）前（二）前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表（单位：股）名无限售条件股东持股情况表（单位：股） 2011 年末股东总数 34,877 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 34,556 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的 股份数量 武汉华中科技大产业集 团有限公司 国有法人 37.79% 168,378,199 佳木斯兴盛资本投资有 限公司 境 内 非 国 有 法人 2.24% 10,000,000 10,000,000 10,000,000 中国工商银行诺安股 票证券投资基金 境 内 非
11、 国 有 法人 2.13% 9,477,318 中海基金公司深发 中海信托股份有限公司 境 内 非 国 有 法人 1.68% 7,500,000 7,500,000 深圳市中信联合创业投 资有限公司 境 内 非 国 有 法人 1.62% 7,200,000 7,200,000 交通银行博时新兴成 长股票型证券投资基金 境 内 非 国 有 法人 1.43% 6,382,320 昆明盛世景投资中心(有 限合伙) 境 内 非 国 有 法人 1.37% 6,100,000 6,100,000 中国对外经济贸易信托 有限公司 国有法人 1.36% 6,070,000 6,000,000 新华人寿保险股份
12、有限 公司分红团体分红 -018L-FH001 深 境 内 非 国 有 法人 0.95% 4,234,418 中国建设银行华商动 态阿尔法灵活配置混合 型证券投资基金 境 内 非 国 有 法人 0.86% 3,844,296 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 武汉华中科技大产业集团有限公司 168,378,199 人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 9,477,318 人民币普通股 交通银行博时新兴成长股票型证券投 资基金 6,382,320 人民币普通股 10 新华人寿保险股份有限公司分红团 体分红-018L-FH001 深 4,23
13、4,418 人民币普通股 中国建设银行华商动态阿尔法灵活配 置混合型证券投资基金 3,844,296 人民币普通股 王勋 1,943,274 人民币普通股 全国社保基金一一零组合 1,913,972 人民币普通股 郑华祥 1,877,897 人民币普通股 王慧云 1,850,281 人民币普通股 李正锴 1,800,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司未知上述流通股东之间是否存在关联关系或是否属于 上市公司股东持股 变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 （三）前（三）前 10 名有限售条件股东及限售条件情况名有限售条件股东及限售条件情况（单位：股）（单位：股） 股
14、东名称 年初限售 股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 佳木斯兴盛资本 投资有限公司 0 0 10,000,000 10,000,000 定向发行限售 法人 2012.6.8 中国对外经济贸 易信托有限公司 0 0 6,000,000 6,000,000 定向发行限售 法人 2012.6.8 嘉兴鼎峰优选股 权投资中心(有限 合伙) 0 0 1,150,500 1,150,500 定向发行限售 法人 2012.6.8 中海基金公司 深发中海信托 股份有限公司 0 0 7,500,000 7,500,000 定向发行限售 法人 2012.6.8 深圳
15、市中信联合 创业投资有限公 司 0 0 7,200,000 7,200,000 定向发行限售 法人 2012.6.8 昆明盛世景投资 中心(有限合伙) 0 0 6,100,000 6,100,000 定向发行限售 法人 2012.6.8 姚燕明 6,138 0 2,062 8,200 高管锁定股 2012.1.5 合计 6,138 0 37,952,562 37,958,700 （四）控股股东及实际控制人的情况（四）控股股东及实际控制人的情况 控股股东情况 公司控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司（前身为华中理工大学科技开发总公 司）于 1992 年成立，注册资本 20410 万元，法定代表
16、人为童俊，企业性质为国有独资，组 织机构代码 17774777-5，公司注册地址和主要办公地点均为洪山区珞瑜路 243 号华工科技 产业大厦 A 座 10 楼， 经营范围包括经营管理学校的经营性资产和学校对外投资的股权:光电 子、移动通信、激光、半导体、消费电子、软件信息、数控机床、能源环保、材料工程、机 械设备、生物医药、精细化工、出版印刷产业领域的技术开发、研制、技术咨询、技术服务； 建筑设计。 11 2005 年 11 月，公司股权分置改革方案实施后，公司控股股东武汉华中科技大产业集团 有限公司持有公司的股份由 170,182,740 股变更为 142,553,072 股， 占公司股份总
17、数的比例 由 56.92变更为 47.68，股份性质变更为有限售条件的流通股。2006 年 11 月 22 日，武 汉华中科技大产业集团有限公司持有公司的部分限售股份 14,950,000 股解除限售，2007 年 11 月 23 日，武汉华中科技大产业集团有限公司持有公司的部分限售股份 14,950,000 股解 除限售，2008 年 11 月 26 日，武汉华中科技大产业集团有限公司持有公司的限售股份 123,918,379 股解除限售，截止 2008 年 12 月 31 日，武汉华中科技大产业集团有限公司持 有公司的限售股份解除限售的安排已全部完成。2011 年 6 月 8 日，公司实施
18、非公开发行股 票， 发行前公司总股本为 407,607,816 股， 控股股东华中科技大产业集团有限公司持有公司 股份 168,378,199 股，持股比例为 41.31%。发行完成后，公司的总股本为 445,558,316 股， 控股股东华中科技大产业集团有限公司持有公司股份 168,378,199 股，持股比例为 37.79%， 仍为公司的第一大股东。公司实际控制权没有发生变更。 实际控制人情况 华中科技大学由原华中理工大学、 原同济医科大学、 原武汉城市建设学院和科技部干部 管理学院于 2000 年 5 月 26 日合并成立，属事业单位，开办资金 125049 万元，法定代表人 李培根，
19、 注册地址为湖北省武汉市洪山区珞瑜路 1037 号。 华中科技大学是国家教育部直属， 涵盖理、工、医、文、管等多学科的综合性大学。 报告期内公司的控股股东及实际控制人未发生变更。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 华中科技大学 100 武汉华中科技大产业集团有限公司 华工科技产业股份有限公司 37.79 教育部 12 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一一一一、董董董董事事事事、监监监监事事事事、高高高高级级级级管管管管理理理理人人人人员员员员情情情情况况况况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情董事、监事和高级管理人员
20、持股变动及报酬情况况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额 （万元） （税前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 马新强 董事长 男 47 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 72.00 否 童 俊 董事 男 49 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 0.00 是 熊新华 董事 男 58 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 新任 0.00 是 王 中 董事
21、 男 48 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 60.00 否 闵大勇 董事 男 41 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 48.00 否 刘大桥 董事 男 54 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 0.00 是 吕卫平 独立董事 男 50 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 4.80 否 杨海燕 独立董事 女 34 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 4.
22、80 否 骆晓鸣 独立董事 男 42 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 新任 2.40 否 李士训 监事 男 48 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 0.00 是 王晓北 监事 男 37 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 新任 0.00 是 黄树明 监事 女 49 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 0.00 是 王红玲 监事 女 42 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 新
23、任 20.00 否 陆 峰 监事 男 46 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 新任 35.00 否 刘含树 财务总监 男 45 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 48.00 否 杨兴国 副总经理 男 47 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 无变动 48.00 否 聂 波 副总经理 男 42 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 新任 48.00 否 熊 文 副总经理 男 44 2011 年 07 月 01 日 2014 年
24、07 月 01 日 0 0 新任 48.00 否 杨 肖 副总经理 男 42 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 新任 34.10 否 13 刘 卫 董事会 秘书 男 42 2011 年 07 月 01 日 2014 年 07 月 01 日 0 0 新任 33.20 否 张新访 董事 男 46 2008 年 07 月 01 日 2011 年 07 月 01 日 0 0 换届 0.00 是 陈海兵 董事 男 46 2008 年 07 月 01 日 2011 年 07 月 01 日 0 0 换届 0.00 是 彭海朝 独立董事 男 46 2008 年 07
25、月 01 日 2011 年 07 月 01 日 0 0 换届 2.40 否 张建军 监事 男 57 2008 年 07 月 01 日 2011 年 07 月 01 日 0 0 换届 0.00 是 姚燕明 监事 女 57 2008 年 07 月 01 日 2011 年 07 月 01 日 6,13 8 8,200 换届 7.00 否 合计 - - - - - 6,13 8 8,200 - 515.70 - （二）（二）现任现任董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员最近最近 5 年年的主要工作经历：的主要工作经历： 1、董事董事 马新强马新强，男，47 岁，汉族，中共党员，研究员。曾任华
26、中理工大学高理电子电器公司 总经理，华中理工大学高理公司总经理，华中理工大学制冷设备厂厂长，武汉华工激光工程 有限责任公司总经理，华工 Farley Laserlab 有限公司董事长，武汉华工正源光子技术有限 公司董事长，本公司第一届、第二届董事会董事、总经理，第三届、第四届董事会董事长， 华中科技大学激光技术与工程研究院副院长、 国家防伪工程技术研究中心主任。 现任华中科 技大学激光加工国家工程研究中心副主任， 武汉华中科技大产业集团有限公司董事， 武汉华 工激光工程有限责任公司董事， 武汉华工正源光子技术有限公司董事， 深圳市华工赛百信息 技术有限公司董事， 武汉华工大学科技园发展有限公司
27、董事， 武汉华工创业投资有限公司董 事，武汉华工建设发展有限公司董事，武汉华工新高理电子有限公司董事长，武汉华工科技 投资管理有限公司董事长。本公司第五届董事会董事长。 童俊，童俊，男，49 岁，汉族，中共党员，副研究员。曾任华中理工大学学生处科长、副处 长、校团委书记，华中理工大学产业管理办公室副主任，华中理工大学科技开发总公司副总 经理，武汉华工大学科技园发展有限公司董事长、总经理，华中科技大学产业集团董事局主 席团成员， 华工科技副总经理兼董事会秘书， 华工科技第一届、 第二届、 第四届董事会董事， 华中科技大学产业集团党委书记。 现任华中科技大学产业集团董事长兼总经理。 本公司第五 届
28、董事会董事。 熊新华，熊新华，男，58 岁，汉族，中共党员，四级职员。曾在华中工学院船舶系任教，在华 中理工大学教务处、教师办、人事处工作，历任秘书、科长、副处长。曾任华中科技大学外 国语学院党总支书记， 任华中科技大学出版社党总支书记兼出版社副社长， 华中科技大学出 版社有限责任公司第一届董事会董事。 现任华中科技大学产业集团党委书记兼华中科技大学 出版社党总支书记。本公司第五届董事会董事。 14 王中，王中，男，48 岁，中共党员，法学硕士，高级工程师。曾任华中理工大学党委办公室 秘书，研究生分团委书记，华中理工大学高理电子电器公司副总经理、总经理，武汉华工激 光工程有限责任公司总经理，武
29、汉华工科贸有限公司董事长，本公司第一届、第二届董事会 董事、副总经理，第三届、第四届董事会董事、总经理。现任武汉法利莱切割系统工程有限 责任公司董事，武汉华工激光工程有限责任公司董事，华工 FARLEY LASERLAB 公司董事，武 汉华工图像技术开发有限公司董事， 武汉华工正源光子技术有限公司董事， 武汉华工新高理 电子有限公司董事，武汉华工科贸有限公司董事，武汉法利普纳泽切割系统有限公司董事， 武汉华工科技投资管理有限公司董事。本公司第五届董事会董事、总经理。 闵大勇，闵大勇，男，41 岁，中共党员，华中理工大学自动控制专业毕业，硕士研究生。曾任 武汉华工激光工程有限责任公司成套事业部经
30、理、 公司副总经理， 武汉华工激光成套设备有 限公司董事， 武汉华工团结激光技术有限公司董事， 现任武汉法利莱切割系统工程有限公司 董事，武汉华工科技投资管理有限公司董事，武汉华日精密激光有限公司董事长，华工 Farley Laserlab 有限公司董事长，武汉华工激光工程有限责任公司董事长兼总经理。本公 司第五届董事会董事、常务副总经理。 刘大桥刘大桥，男，54 岁，汉族，中共党员，高级工程师。曾任华中理工大学印刷厂车间主 任、技质科科长、技术副厂长、厂长，本公司第一届、第二届、第三届、第四届董事会董事。 现任华中理工大学印刷厂厂长， 华中科技大学出版社有限责任公司董事， 武汉华中科技大产
31、业集团有限公司董事。本公司第五届董事会董事。 吕卫平吕卫平，男，50 岁，汉族，中共党员，硕士研究生，教授级高级工程师。曾任武汉邮 科院系统部副主任， 武汉网能信息技术有限公司总经理兼书记， 武汉邮电科学研究院院长助 理，烽火通信科技股份有限公司董事、总裁兼党委书记。本公司第四届董事会独立董事。现 任武汉邮电科学研究院副院长，院党委委员、教授级高工，烽火通信科技股份有限公司副董 事长，武汉虹信通信技术有限责任公司董事，武汉电信器件有限公司董事，武汉烽火国际技 术有限责任公司董事长。本公司第五届董事会独立董事。 杨海燕杨海燕，女，34 岁，汉族，中共党员，博士，注册会计师。曾任本公司第四届董事会
32、 独立董事。现任华中师范大学数学与统计学院教师。本公司第五届董事会独立董事。 骆晓鸣，骆晓鸣，男，42 岁，汉族，在职研究生，副高职称。曾任证券时报湖北记者站站长、 公司新闻部副主任， 江汉石油钻头股份有限公司总裁助理兼投资总监， 上海怀德投资管理有 限公司投资总监。 现任武汉福创投资咨询有限公司执行董事， 深圳新润恒晟投资管理中心 （有 限合伙）执行事务合伙人。本公司第五届董事会独立董事。 2、监事监事 李士训李士训，男，48 岁，汉族，会计师，华中科技大学 5 级职员。曾任华中理工大学机械 厂财务部财务经理、 华工科技产业股份有限公司财务部经理、 武汉华工正源光子技术有限公 司财务总监、副
33、总经理，本公司第四届监事会召集人。现任武汉华中科技大产业集团有限公 15 司财务总监，武汉天喻信息产业股份有限公司监事长。本公司第五届监事会召集人。 王晓北王晓北，男，37 岁，汉族，中共党员。曾任华中理工大学动力工程系学工组辅导员， 华中科技大学电子与信息工程系分团委书记， 华中科技大学后勤集团饮食服务总公司总经 理助理兼办公室主任， 华中科技大学后勤集团办公室主任， 华中科技大学后勤集团接待服务 总公司总经理。现任华中科技大产业集团有限公司副总经理。本公司第五届监事会监事。 黄树明黄树明，女，49 岁，汉族，高级会计师。曾任中煤国际工程集团武汉设计研究院（原 煤炭工业部武汉设计研究院）财务
34、科长、副处长、处长，武汉华中科技大产业集团有限公司 审计师， 本公司第四届监事会监事。 现任武汉华中科技大产业集团有限公司资产管理部部长。 本公司第五届监事会监事。 王红玲王红玲，女，42 岁，汉族，中共党员，电子材料与元件专业学士，管理科学与工程硕 士，高级工程师。曾任华中理工大学高理电子电器公司品质部经理、副总经理，深圳华工赛 百信息技术有限公司监事，华工科技产业股份有限公司总经理助理、行政部经理，华工科技 产业股份有限公司高理电子分公司总经理， 华工科技产业股份有限公司副总经理， 华工科技 高理光学分公司总经理， 本公司第二届监事会监事。 现任武汉正源高理光学有限公司总经理。 本公司第五
35、届监事会职工代表监事。 陆峰陆峰，男，46 岁，汉族，高级工程师。获 2007 年度湖北省科技进步二等奖，武汉青年 科技创新奖获得者。 现任武汉华工新高理电子有限公司副总经理兼总工程师， 任湖北省热敏 陶瓷工程技术研究中心副主任。本公司第五届监事会职工代表监事。 3、其他、其他高级管理人员高级管理人员 刘含树刘含树，男，45 岁，中共党员，高级会计师。曾任本公司财务部副经理、经理，深圳 市华工赛百信息技术有限公司常务副总经理兼财务总监， 武汉华工团结激光技术有限公司监 事长。现任华工 FARLEY LASERLAB 有限公司董事，武汉法利莱切割系统工程有限责任公司董 事，深圳市华工赛百信息技术
36、有限公司董事，武汉华工激光工程有限责任公司董事，武汉法 利普纳泽切割系统有限公司董事， 武汉化诚资讯科技有限责任公司董事长， 武汉华工正源光 子技术有限公司董事长。本公司副总经理、财务总监。 杨兴国杨兴国，男，47 岁，中共党员，副研究员。曾任本公司行政部经理、资产管理部经理、 企业技术中心主任，华工科技产业股份有限公司副总经理、董事会秘书，武汉华工团结激光 技术有限公司董事， 武汉华工正源光子技术有限公司监事。 现任武汉华工图像技术开发有限 公司董事长、总经理。本公司副总经理。 聂波聂波，男，42 岁，土家族，中共党员，高级经济师。曾任华工科技高理分公司副总经 理，华工科技总经理助理兼技术中
37、心经理，武汉华工赛百数据系统有限公司董事长，本公司 第三届、第四届监事会监事。现任武汉华工新 2011 年年度报告年年度报告 1 浙江亚太机电股份有限公司浙江亚太机电股份有限公司 ZHEJIANG ASIA-PACIFIC MECHANICAL & ELECTRONIC CO.,LTD 2011 年年度报告年年度报告 股票简称：亚太股份股票简称：亚太股份 股票代码：股票代码：002284 披露时间：二一二年三月三十一日披露时间：二一二年三月三十一日 2011 年年度报告年年度报告 2 重要提示重要提示 1. 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、
38、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 2没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无 法保证或存在异议。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无 法保证或存在异议。 3本报告经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过。独立董事付于武先生因工作 原因书面委托独立董事李林先生出席本次会议。公司其他 本报告经公司第四届董事会第二十五
39、次会议审议通过。独立董事付于武先生因工作 原因书面委托独立董事李林先生出席本次会议。公司其他 8 名董事均亲自出席了本次 会议。 名董事均亲自出席了本次 会议。 4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告天 健审【 天 健审【2012】1698 号号。 5公司负责人黄伟中先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员） 陈雅华女士：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 公司负责人黄伟中先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员） 陈雅华女士：保证年度报告中财务报告的真实、完整
40、。 浙江亚太机电股份有限公司董事会浙江亚太机电股份有限公司董事会 董事长签署董事长签署: 黄伟中黄伟中 2012 年年 3 月月 31 日日 2011 年年度报告年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介. 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要. 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况. 12 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 18 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构. 27 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介. 38 第七节第七节 内部控制内部控制. 4
41、5 第八节第八节 董事会报告董事会报告. 47 第九节第九节 监事会报告监事会报告. 85 第十节第十节 重要事项重要事项. 90 第十一节第十一节 财务报告财务报告 99 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录. 170 2011 年年度报告年年度报告 4 第一节 公司基本情况简介第一节 公司基本情况简介 一、公司名称一、公司名称 中文名称：中文名称：浙江亚太机电股份有限公司 英文名称：英文名称：ZHEJIANG ASIA-PACIFIC MECHANICAL & ELECTRONIC CO.,LTD 中文简称：中文简称：亚太股份 二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：黄伟中 三、公司
42、股票上市交易所：三、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：亚太股份 股票代码：股票代码：002284 四、公司注册地址：四、公司注册地址：杭州市萧山区蜀山街道亚太路 1399 号 办公地址：办公地址：杭州市萧山区蜀山街道亚太路 1399 号 邮政编码：邮政编码：311203 互联网网址互联网网址： 电子信箱：电子信箱：ytzq 五、公司董事会秘书、证券事务代表五、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邱蓉 田美华 联系地址 杭州市萧山区蜀山街道亚太路 1399 号杭州市萧山区蜀山街道亚太路 1399 号 电话 0571-82765229 0571-82
43、761316 传真 0571-82761666 0571-82761666 电子信箱 qr tmh 六、公司选定的信息披露报纸：六、公司选定的信息披露报纸： 证券时报 、 证券日报 登载公司年度报告的中国证监会指定互联网网址：登载公司年度报告的中国证监会指定互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司年度报告备置地点：公司证券办公室 2011 年年度报告年年度报告 5 七、其他有关资料七、其他有关资料 公司最近一次变更注册登记日期：公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 12 月 30 日 公司注册登记地点：公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：公司企业法人营业执
44、照注册号：330000000038495 税务登记证号：税务登记证号：330181143428792 组织机构代码：组织机构代码：14342879-2 公司聘请的会计师事务所名称：公司聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址：会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 层 签字会计师姓名：签字会计师姓名：陈亚萍、邓德祥 公司聘请的保荐机构名称：公司聘请的保荐机构名称：第一创业摩根大通证券有限责任公司 公司聘请的保荐机构办公地址：公司聘请的保荐机构办公地址：北京市西城区金融大街甲九号八层 802-804 签字保荐代表人姓名：签字保荐
45、代表人姓名：段晓东、王伟刚 八、公司上市后历次注册变更情况八、公司上市后历次注册变更情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】739 号文核准，公司于 2009 年 8 月 17 日首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,400 万股；公司于 2009 年 9 月 19 日召开的 2009 年度第一次临时股东大会审议通过了关于变更公司注册资本、经营范 围及住所的议案 。 公司于 2009 年 10 月 30 日在浙江省工商行政管理局依法办理了相关 变更登记手续。变更登记后，公司注册资本为 9,568 万元；经营范围为：汽车制动系统、 汽车底盘系统、汽车电子及音响娱乐系统的研究开发、制造、销售、技术服务及进出口 业务；住所为：杭州市萧山区蜀山街道亚太路 1399 号。 2、公司于 2010 年 5 月 19 日召开的 2009 年度股东大会审议通过了2009 年度利 润分配方案 ，并于 2010 年 5 月 28 日实施了本次权益分派，权益分派实施后公
