1、度股东大会、2003年第二次临时股东大会， 以上会议均如期召开，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等重 要事项均符合公司法 、 证券法 、 上市公司股东大会规范意见等有关文件，四 川英捷律师事务所律师、四川成都天作律师事务所律师、北京康达律师事务所律师分 别出席了上述股东大会并出具了法律意见书，认为公司股东大会召开程序合法有效。 二、股东大会通过或否决的决议及决议披露情况 （一）2003年第一次临时股东大会审议通过了如下议案： 1、 四川东泰产业（控股）股份有限公司关于第四届董事会届满延期的议案 ； 四川东泰产业（控股）股份有限公司四川东泰产业（控股）股份有限公司 2003 年
2、年度报告年年度报告 第 16 页 共 67 页 2、 四川东泰产业（控股）股份有限公司关于第四届监事会届满延期的议案 ； 3、 四川东泰产业（控股）股份有限公司关于部分监事调整的议案 ； 4、 四川东泰产业（控股）股份有限公司关于转让江阴市长江新型建材有限公司 股权的议案 。 本次股东大会决议公告于2003年1月28日刊登在中国证券报 、 证券时报 。 （二）2002年年度股东大会审议通过如下议案： 1、 四川东泰产业（控股）股份有限公司2002年度董事会工作报告 ； 2、 四川东泰产业（控股）股份有限公司2002年度监事会工作报告 ； 3、 四川东泰产业（控股）股份有限公司2002年度财务决
3、算报告 ； 4、 四川东泰产业（控股）股份有限公司2002年度利润分配政策的报告 ； 5、 四川东泰产业（控股）股份有限公司2002年年度报告及摘要 ； 6、 四川东泰产业（控股）股份有限公司董事会关于对会计师事务所出具的带解 释性说明的审计报告所涉事项的说明 ； 7、 四川东泰产业（控股）股份有限公司关于董事会换届选举的报告 ； 8、 四川东泰产业（控股）股份有限公司关于监事会换届选举的报告 。 本次股东大会决议公告于2003年6月17日刊登在中国证券报 、 证券时报 。 （三）2003年第二次临时股东大会审议通过如下议案： 1、审议公司董事会关于盐矿资产转让的议案； 2、审议公司董事会关于
4、纸业资产重组的议案； 3、审议公司董事会关于变更会计师事务所的议案。 本次股东大会决议公告于2003年12月30日刊登在中国证券报 、 证券时报 。 三、报告期内选举、更换公司董事、监事情况 （一）报告期内选举、更换公司董事的情况 公司2002年年度股东大会审议通过了公司关于公司董事会换届选举的议案 ， 选举史文涛先生、尚玉伟先生、陈富强先生、张浩荣先生、张德明先生、郝跃辉先生、 倪斌先生、王卫民女士为公司第五届董事会董事；冼国明先生、王爱军先生、蒋洪先 生为公司第五届董事会独立董事。林伯奇先生、陈慈华先生、金波先生、梁旭东先生 不再担任公司第五届董事会董事，干杏娣女士不再担任公司第五届董事会
5、独立董事。 经公司第五届董事会第一次会议审议，选举史文涛先生为公司第五届董事会董事长 （详细情况分别刊登在2003年4月12日、 2003年6月17日的 中国证券报 、 证券时报 四川东泰产业（控股）股份有限公司四川东泰产业（控股）股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 第 17 页 共 67 页 和中国证监会指定登载公司信息的互联 第四届董事会第三十 次会议决议公告 、 公司2002年度股东大会决议公告和公司第五届董事会第一次 会议决议公告 ） 。 （二）报告期内选举、更换公司监事情况 因工作原因，公司原监事尚玉伟先生辞去监事职务，公司2003年度第一次临时股 东大会审议通过四川东泰产
6、业（控股）股份有限公司关于部分监事调整的议案 ， 选举李朝晖先生为公司监事（详细情况分别刊登在2002年11月21日、2003年2月18日 中 国 证 券 报 、 证 券 时 报 和 中 国 证 监 会 指 定 登 载 公 司 信 息 的 互 联 公司第四届监事会十八次会议决议公告及2003年度第一 次临时股东大会 ） 。 公司2002年年度股东大会审议通过了公司关于公司监事会换届选举的议案 ， 选举李朝晖先生、吕群先生、周贵明先生、钱小林先生为公司第五届监事会监事。根 据公司职工代表大会推荐意见，周忠达先生为公司第五届监事会职工代表监事。石兴 华女士、尚玉伟先生不再担任公司第五届监事会监事。
7、经公司第五届监事会第一次会 议审议，选举李朝晖先生为公司第五届监事会主席（详细情况分别刊登在2003年4月9 日、2003年6月17日的中国证券报 、 证券时报和中国证监会指定登载公司信息 的互联网 公司第四届监事会第二十一次会议决议公告 、 公 司2002年度股东大会决议公告和公司第五届监事会第一次会议决议公告 ） 。 第七章 董事会报告第七章 董事会报告 一、 经营情况说明与分析 报告期内，公司在董事会的领导和监事会的监督和领导下，经受住了突发的“非 典”冲击、市场跌宕起伏以及产业转型中遇到的重重困难等一系列严峻考验，圆满完 成了全年业务发展计划和目标，公司通过购买和出售等方式对现有资产进
8、行整合，逐 步打造以纸业为核心的新型产业格局，在生产经营方面，公司本着提高经济效益为目 标，以专业化经营、规模化发展为规则，使公司规范运作的水平得到提高，并取得了 令人满意的经营业绩，基本实现了年初制定的2003年度经营目标，截止本报告期末， 四川东泰产业（控股）股份有限公司四川东泰产业（控股）股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 第 18 页 共 67 页 公司实现主营业务收入314,363,956.06元，净利润32,719,451.35元，按公司期末总 股本计算每股收益为0.131元，每股净资产为1.37元，扣除非经常性损益后加权平均 净资产收益率为6.65%。 二、报告期内的经
9、营情况 （一）主营业务的范围及其经营状况 1、公司主营业务的范围：本公司属造纸印刷类企业，主要从事纸制品、新型装饰材 料，隔热保温材料；原电池，磁卡及相关材料的制造、销售；本企业自产的盐、化工 产品出口。 2、按行业、产品、地区说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况 （1）公司主营业务收入及主营业务利润按行业分布的情况 行 业 主营业务收入 （元） 占主营业务收 入比例（%） 主 营 业 务 利 润（元） 占主营业务利 润比例（%） 纸制品 271,975,812.3386.5253,032,060.82 74 盐产品 34,069,908.5410.8417,113,686.7
10、9 23.88 建 材 8,318,235.192.641,522,237.04 2.12 合计 314,363,956.0610071,667,984.65 100 （2）公司主营业务收入及主营业务利润按产品分布的情况 产 品 主营业务收入 （元） 占主营业务收 入比例（%） 主 营 业 务 利 润（元）。本次投资项目将利用所积累的技术及经验，具有实际可行性。1.3未来发展目标二期建设目标：在经开区规划建设新厂房，建设期限为1.5年，计划项目总投资5亿元，规划面积8万平方米，年产值10亿元，利润7亿元，税收2亿元。可提供直接就业机会1800人。长远发展目标：企业将在产品下游加工企业多及产品市
11、场需求大的地域投资建厂，以总部为依托，在全国乃至韩、日、美、欧等全世界复制发展新项目，争取15年内达到产能200万吨、年产值100亿元，为实现中国制造 2025提出制造强国的目标贡献力量。1.4宗旨及商业模式本次“年产医用耗材生产建设项目”，是X X能源科技开发有限公司基于对我国产品市场进行深入的分析和研究，充分了解和掌握工艺技术操作，并且具备雄厚的资金实力与管理经验的基础上，经过多方面的考证和论述郑重提出的。公司发展的宗旨：打造全国知名的生产基地”，为实现中国制造 2025提出制造强国的目标贡献力量。项目公司经过不懈的努力，将会发展成为一家拥有雄厚实力和颇有知名度的生产企业，项目企业坚持以“
12、依环保求生存，以人才聚科技，靠科技谋发展，向管理要效益”的经营指导思想和“集天地之气，正人文之本，和万物之灵，创能源之利”的文化理念，遵循农业循环发展理论，积极研发高效能源和环保产品及其制备工艺装备。以国家产业政策为依托，以公司研发中心为骨干，坚持以人为本，技术创新为先导，大力进行科研费用投入，大胆创新、努力研发，已成为国内研究生物质能源领域技术力量较强，产品较全，经营规模较大的企业之一。1.5项目产品方案及建设规模一、产品方案本项目主要生产产品为：医用耗材生产系列产品。二、项目主要建设内容本次建设项目生产厂区占地面积60亩，总建筑面积31370.00平方米，主要建设内容及规模如下：主要建筑物
13、、构筑物一览表工程类别工段名称层数占地面积（m2）建筑面积（m2）1、主要生产工程生产车间115000.0015000.00仓储库房16000.006000.002、配套建筑工程研发综合楼41000.004000.00职工宿舍楼41000.004000.00职工食堂2600.001200.00门卫室170.0070.00配电室1300.00300.00环保处理站1500.00500.00其他辅助设施1300.00300.00合计24770.0031370.003、公共设施道路硬化及停车场18000.008000.00绿化工程16000.006000.001.6项目资金需求本项目总投资金额为20
14、000.00万元，主要用于项目的土建工程、设备购买及安装、土地费、预备费以及充实企业流动资金等。项目资金缺口为20000.00万元人民币。现项目方拟采用债权方式融资（具体融资方式以投融资双方协议为准），融资额度为20000.00万元人民币。1.7项目预期收入该项目的投资具有十分可观的经济效益和社会效益，项目建成后，达产年可实现年产值14000.00万元，年均销售收入为12133.33万元，年均利润总额5543.96万元，年上缴税金及附加为158.89万元，年增值税为1588.88万元；投资利润率为27.72%，投资利税率36.46%，税后财务内部收益率21.94%，税后投资回收期(含建设期)为
15、4.85年；投资回报十分可观。项目主要经济技术指标汇总表序号项目名称单位数据和指标一主要指标1达产年设计产能万吨/年10.002总用地面积平方米40000.003总建筑面积31370.004道路硬化及停车场8000.005绿化面积6000.006总投资资金，其中：万元20000.006.1建筑工程万元6140.406.2设备及安装费用万元6600.006.3土地费用万元720.006.4其他费用万元265.166.5预备费用万元274.446.6建设期利息万元0.006.7铺底流动资金万元6000.00二主要数据1达产年年产值万元14000.002年均销售收入万元12133.333年平均利润总
16、额万元5543.964年均净利润万元4157.975年销售税金及附加万元158.896年均增值税万元1588.887年均所得税万元1385.998项目定员人1509建设期个月6三主要评价指标1项目投资利润率%27.72%2项目投资利税率%36.46%3税后财务内部收益率%21.94%4税前财务内部收益率%28.70%5税后财务净现值(ic=8%)万元15,975.386税前财务净现值(ic=8%)万元24,636.637投资回收期(税后)含建设期年4.858投资回收期(税前)含建设期年4.029盈亏平衡点%27.40%1.8投资与合作计划项目方将在互惠互利的原则下，充分发挥各方面的优势，整合各
17、种资源，进行广泛的合作。合作领域的重点在资本层面、服务与经营层面、市场销售层面等三个层面。本项目现属于新建项目，待资金到位后即可实施建设进而扩大生产经营，创造更多的效益。欢迎国内外广大投资者与项目方开展各种方式的合作，共同发展。1.9资金退出方式本项目可采用全债务的形式解决资金紧张问题，也可以采用固定回报率形式借贷。还可在项目正式运营后，采取债转股形式，让投资者可以分享更高的回报，以提高其投资回报率。在条件合适时，资金方可以通过收回本金、售出股份等形式退出，并从中获得高额的投资回报。具体退出方式将与合作方式密切相关，将由项目方与投资方协商解决。第二章 项目概述2.1项目公司简介项目承办单位：X
18、 X能源科技开发有限公司；公司成立时间2008年注册资本：1000.00万公司类型：有限责任公司地 址：X X国家高新技术产业开发区主营业务：机械生产及销售；汽车配件、塑料、橡胶制品的销售；综合利用、货物进出口公司股权结构近年财务状况：X X能源科技开发有限公司位于X X国家高新技术产业开发区。公司致力于资源的开发和利用，专注能源环保研发多年，是一家专业从事生物质能源开发与应用的国家级高新技术企业。公司利用自有核心专利技术研发产品，符合国家大力发展清洁能源，促进节能减排、高效环保、降解可回收的要求，还具有指标高、实现功能全、取材广泛丰富、廉价、效益高、回收期短的突出特点。可广泛应用于工业、民用
19、、国防等领域，整体技术达国内领先水平。公司经过多年发展，形成了“依环保求生存，以人才聚科技，靠科技谋发展，向管理要效益”的经营指导思想和“集天地之气，正人文之本，和万物之灵，创能源之利”的文化理念，遵循农业循环发展理论，积极研发高效能源和环保产品及其制备工艺装备。公司拥有一整套的激励科技发展措施，系统严格的生产管理制度和完善的产品质量保障体系，国内一流生产营销人才和管理队伍。以国家产业政策为依托，以公司研发中心为骨干，坚持以人为本，技术创新为先导，大力进行科研费用投入，大胆创新、努力研发，已成为国内研究生物质能源领域技术力量较强，产品较全，经营规模较大的企业之一。核心技术：微粉化技术、表面处理
20、技术、相容增效技术，成型加工技术，生分解控制技术、添加剂无害化技术。2.1.1企业使命 对客户：提供能不断满足其需要的优质产品、一流服务和最佳解决方案； 对投资者：提供长期稳定的利润增长和投资回报，实现股东利益的长期最大化； 对员工：提供良好的个人发展空间和合理的工作报酬，倡导健康而丰富的人生； 对合作者：坚持公平交易、诚信双赢的原则，密切合作，互惠互利，共同发展； 对社会：承担企业的社会公民责任，努力成为最受尊敬和最值得信赖的企业。2.1.2企业愿景依托先进的自主研发核心专利技术优势，紧紧抓住生物质能源开发与应用产业发展的战略机遇期，以国家产业政策为依托，以公司研发中心为骨干，坚持以人为本，
21、技术创新为先导，大力进行科研费用投入，大胆创新、努力研发，逐步发展成为国内研究生物质能源领域最值得信赖和尊重的绿色环保生物质新能源企业。2.1.3经营理念 客户：客户永远是对的，客户的需要，我们的目标； 品质：一流的品质造就一流的品牌；高标准、精细化、零缺陷； 价值：企业提供给客户的不仅是产品，更重要的是价值，努力为客户提供高性价比和高附加值的产品和服务； 创新：坚持观念创新、市场创新、产品创新、技术创新、服务创新； 服务：尊重客户、理解客户、服务客户、感动客户、满足客户并超越客户的期望； 成长：志在长远，稳健经营，坚持高质量、高效率的持续增长，先做强，后做大。机构独立 公司于上市时就设立了八
22、部一室完全独立于控股股东 对公司高级管理人员的选择考评激励和约束机制 公司基于业务开拓和长远发展的需要制定了高级管理人员的选择考评激励和约 束机制并按照相关原则严格执行 一选择机制根据公司发展需要按照公司章程规定遵循德能智体 的原则由董事会决定公司高级管理人员的聘任副经理由经理提名任期一般为三年 二考评机制 由董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评 副 经理先经经理考评并根据考评结果决定下一年度的年薪定级岗位安排直至聘用与否 三激励机制高级管理人员年度报酬执行河北省国有企业岗位技能工资标准此 外公司已决定在国家有关法律法规许可并经有关部门批准的情况下在公司全体高管 人员和骨干员
23、工中推行认股权计划 四约束机制公司通过公司章程签订劳动合同和知识产权及保密协议 以及财务人事管理等内部管理制度对高级管理人员的履职行为权限职责等作了相应 的约束 七 股东大会情况简介 公司 2001 年共召开了二次股东大会 12001 年度第一次临时股东大会 公司董事会于 2000 年 12 月 19 日通过证券时报和 上海证券报发出了召开 2001 年度第一次临时股东大会的通知 会议于 2001 年 1 月 20 日上午八时三十分在公司三楼会议室召开到会股东共 13 人 代表股份 32,500.97 万股占公司总股本的 76.473%会议通过了以下决议 A审议并通过了关于募集资金变更的议案即
24、将剩余募集资金 11,091 万元投向 以下项目 投资 3,598 万元在东庞矿建一座水煤浆厂 投资 2,405 万元对邢台矿洗煤厂进行技术改造 对邢台矿东庞矿显德汪矿葛泉矿进行技术更新新增设备共需 5,088 万元 B审议并通过了关于补选尹志民先生为公司董事的议案 以上股东大会决议内容刊登在 2001 年 2 月 6 日的证券时报和上海证券报上 22000 年度股东大会 公司董事会于 2001 年 3 月 8 日通过证券时报和上海证券报发出了召开 2000 年度股东大会的通知 会议于 2001 年 5 月 20 日上午八时三十分在公司总部三楼会议室召开 出席本次会议的 股东和股东授权委托代理
25、人共有 25 人代表股份 32,502.9 万股占公司总股本的 76.48% 以记名投票表决方式通过了以下决议 A审议并通过了公司 2000 年度董事会工作报告 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100 %0 股反对0 股弃权 B审议并通过了公司 2000 年度监事会工作报告 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 C审议并通过了公司 2000 年度报告及报告摘要 经表决32502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 河北金牛能源股份有限公司 2001 年年度报告 - 9 - D审议并通过了公司 2000 年
26、财务决算报告及 2001 年度财务预算方案 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 E审议并通过了公司 2000 年度利润分配预案 经北京京都会计师事务所有限责任公司审计 公司 2000 年度实现净利润 189,212,783.94 元按照公司章程的规定提取税后利润的 10%共计 18,921,278.39 元为法定公积金提取 税后利润的 5%共计 9,460,639.20 元为法定公益金加上年初未分配利润 125,582,833.12 元 当年可供分配利润为 286,413,699.47 元 公司以 2000 年 12 月 31 日总股本 42,50
27、0 万股为基数每 10 股派现金 1.25 元含税, 共计 5,312.5 万元本年度不再进行资本公积金转增股本 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 F审议并通过了公司 2001 年度利润分配政策 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 G审议并通过了公司前次募集资金使用情况的说明 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 H审议并通过了公司 2001 年增资配股预案 (a)配股基数配股比例和发行的数量 以公司 2000 年 12 月 31 日总股本 42,500 万
28、股为基数向公司全体股东按 103 比例配 售本次可配售股份总数为 12,750 万股其中向国有法人股股东配售 9,750 万股向社 会公众股股东配售 3,000 万股社会公众股股东的配售部分以现金方式自愿认购由于国有 法人股股东邢台矿业集团有限责任公司承诺全额放弃本次应配股份 9,750 万股已经河 北省财政厅冀财企200137 号文批复本次配股实际可配数量为 3,000 万股 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%(其中出席会议的社会公众股 股东全部同意)0 股反对0 股弃权 (b)配股价格及定价方法 配股价格拟定为每股 10-14 元 配股价格的定价方法 1)参考公司
29、股票二级市场价格及市盈率状况 2本次配股募集资金投资项目的资金需求量 3每股配股价格不低于公司每股净资产 4与承销商协商一致原则 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 c发行对象 除放弃配售权的国有法人股股东之外的于股权登记日登记在册的所有股东 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%(其中出席会议的社会公众股 股东全部同意)0 股反对0 股弃权 d本次配股募集资金用途 本次发行后预计可募集资金人民币 3 - 4.2 亿元(未扣除发行费用)拟投资以下项目 日产 2,000 吨新型干法水泥熟料生产线技术改造工程项目 年产 15,00
30、0 吨无碱玻璃纤维池窑拉丝生产线项目 东庞矿选煤厂技改工程项目 若本次配股募集资金出现剩余将用于补充公司营运资金若本次配股募集资金不能 满足上述项目所需资金差额部分将由公司自筹解决 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对 0 股弃权 e配股有效期 本次配股的决议自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效 河北金牛能源股份有限公司 2001 年年度报告 - 10 - 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 f授权董事会在决议有效期内全权负责办理与公司配股相关的具体事宜包括 但不仅限于确定具体的配股实施方案等并授权董事会在配
31、股完成后对公司章程进行相应 的修改 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100 %0 股反对0 股弃权 本次配股不涉及关联交易 以上方案尚需报中国证券监督管理委员会核准 I审议并通过了公司 2001 年配股募集资金使用的可行性报告 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 J审议并通过了关于公司续聘北京京都会计师事务所有限责任公司的议案 经表决32,502.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 K审议并通过了公司与邢台矿业集团有限责任公司综合服务协议的补充协议 公司租赁邢台矿业集团有限责任公司章村办公楼面积 1,5
32、60 平方米和显德汪办公 楼面积 2,075 平方米公司按年度向邢台矿业集团有限责任公司支付租金租金为每平 方米每月 10 元另外公司为了改善职工的福利待遇利用邢台矿业集团有限责任公 司现有生活福利设施同意自 2001 年 1 月 1 日起向邢台矿业集团有限责任公司支付工 资总额 5%的福利费上述关联交易价格由双方参照市场价格协商确定 根据公司章程的规定关联股东邢台矿业集团有限责任公司代理人予以回避有 效表决股数总计 2.9 万股 经表决 2.9 万股同意 占出席会议非关联股东所持股份的 100% 0 股反对0 股弃权 L审议并通过了公司 2001 年度增资配股资格审查的议案 经表决32,50
33、2.9 万股同意占出席会议表决权的 100%0 股反对0 股弃权 本次股东大会经北京市中银律师事务所彭山涛律师见证并出具法律意见书 律师认为 河北金牛能源股份有限公司本次股东大会的召集召开程序出席大会人员的资格表决 程序符合法律法规和公司章程的规定本次股东大会通过各项议案合法有效 八 董事会报告 12001 年度经营情况 1主营业务的范围及其经营情况 公司的主要产品属于优质煤炭品种有稳定的用户群公司坚持以煤为本综合发展 的发展战略以安全质量为重点依靠科技进步优化产业结构2 0 0 1年公司主营业务 收入及利润保持持续增长此外公司根据发展战略因地制宜地利用矿区各种资源实 施综合开发经营大力发展建
34、材及其他产业寻找新的利润增长点 2001 年公司实现主营业务收入 1 , 1 6 4 , 5 1 3 , 6 5 7 . 1 2 元比上年同期增长 3 0 . 5 6 % 实现净 利润 2 5 3 , 1 3 7 , 2 5 2 . 5 7元比上年同期增长 7 0 . 4 1 % 其中商品煤销售 6 3 2万吨实现销售 收入 1 , 1 4 1 , 4 9 2 , 7 6 6 . 1 9 元 造成 2001 年净利润大幅增长的主要原因是 A在煤炭市场转暖的大环境下公司主营业务利润有较大幅度增长 B公司前次募集资金已全部投入使用前次募集资金投资的项目竣工投产后使公 司盈利水平又上了一个新的台阶
35、C根据财政部有关规定本公司对 2000 年度按权责发生制确认的所得税返还改按 收付实现制确认于 2所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 上海上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 企业会计准则 指 中华人民共和国财政部已颁布的最新企业会计准则及其应 用指南、解释及其他相关规定 国际财务报告准则 指 国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则 公司章程 指 中国神华能源股份有限公司章程 公司信息披露指定报纸 指 中国证券报、上海证券报、证券时报、证 券日报 元 指 除特别注明的币种外，指人民币元 基本每股收益 指 归属于本公司股东的净利
36、润/本报告期加权平均股数 总资产回报率 指 净利润/期末资产合计 净资产回报率 指 归属于本公司股东净利润/归属于本公司股东的期末净资产 息税折旧摊销前盈利 指 净利润+财务费用+所得税费用+折旧及摊销-投资收益。该 指标并非企业会计准则所认可的项目，但为证券分析员、 投资者及其他相关方普遍用于评估上市公司营运表现的重 要指标。该指标不应被视为该会计期间利润的替代指标来 衡量业绩表现，也勿被视为营运活动现金流量的替代指标 以衡量流动性。本公司对该指标的计算方法可能与其他公 司所采用的不同，因此可比性或许有限。此外，该指标并 非拟作为管理层可酌情决定使用的自由现金流量基准，原 因是它并不反映如利
37、息支出、税项支出及债务偿还规定等 带来的若干现金需求 2014 年度报告 6 总债务资本比 指 长期付息债务+短期付息债务 （含应付票据） /长期付息债 务+短期付息债务（含应付票据）+股东权益合计 资产负债率 指 负债合计/资产总计 沪港通 指 上海证交所和香港联交所允许两地投资者通过当地证券公 司（或经纪商）买卖规定范围内的对方交易所上市的股票， 是沪港股票市场交易互联互通机制 沪股通 指 投资者委托香港经纪商，经由香港联交所设立的证券交易 服务公司，向上海证交所进行申报（买卖盘传递），买卖 规定范围内的上海证交所上市的股票 港股通 指 投资者委托内地证券公司，经由上海证交所设立的证券交
38、易服务公司，向香港联交所进行申报（买卖盘传递），买 卖规定范围内的香港联交所上市的股票 二、 重大风险提示二、 重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述存在的市场竞争、产业政策、成本变动、环境保护、生产安全等风 险，请查阅本报告“董事会报告”一节相关内容。 2014 年度报告 7 第二节 公司简介第二节 公司简介 一、 公司信息一、 公司信息 公司的中文名称 中国神华能源股份有限公司 公司的中文简称 中国神华 公司的外文名称 China Shenhua Energy Company Limited 公司的外文名称缩写 CSEC / China Shenhua 公司的法定代表人 张玉卓 于香港上
39、市规则下的本公司授权代表 韩建国、黄清 二、 联系人和联系方式二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄清 陈广水 联系地址 北京市东城区安定门西滨河路 22号（邮政编码：100011) 北京市东城区安定门西滨河路 22号（邮政编码：100011) 电话 (8610) 5813 3399 (8610) 5813 3355 传真 (8610) 5813 1804/1814 (8610) 5813 1804/1814 电子信箱 1088shenhua.cc 1088shenhua.cc 公司董事会与投资者工作部 公司香港联络处 联系地址 北京市东城区安定门西滨河路22号 （邮政编码
40、：100011) 香港中环花园道1号中银大厦60楼B室 电话 (8610) 5813 1088/3399/3355 (852) 2578 1635 传真 (8610) 5813 1804/1814 (852) 2915 0638 三、 基本情况简介三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市东城区安定门西滨河路22号 公司注册地址的邮政编码 100011 公司办公地址 北京市东城区安定门西滨河路22号 公司办公地址的邮政编码 100011 公司网址 或 电子信箱 1088shenhua.cc 2014 年度报告 8 四、 信息披露及备置地点四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国
41、证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 址 及 .hk 公司年度报告备置地点 公司董事会与投资者工作部及香港联络处 五、 公司股票简况五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证交所 中国神华 601088 H股 香港联交所 中国神华 01088 六、 公司报告期内注册变更情况六、 公司报告期内注册变更情况 （一） 基本情况（一） 基本情况 注册登记日期 2014 年 7 月 8 日 注册登记地点 国家工商行政管理总局 企业法人营业执照注册号 100000000039286 税务登记号码 京税证字 1101
42、01710933024 号 组织机构代码 71093302-4 （二） 公司首次注册情况的相关查询索引（二） 公司首次注册情况的相关查询索引 详见本公司 2007 年 A 股招股说明书。 （三） 公司上市以来主营业务的变化情况（三） 公司上市以来主营业务的变化情况 2005 年 H 股上市时，公司以煤炭和电力的生产与销售、铁路和港口运输为主营业务。2010 年， 增加了航运业务；2013 年，增加了煤制烯烃业务。公司以煤为基础的产业链进一步延伸，竞争优 势进一步巩固。 （四） 公司上市以来历次控股股东的变更情况（四） 公司上市以来历次控股股东的变更情况 自 2005 年 H 股上市以来，本公司
43、未发生控股股东变更情况。 2014 年度报告 9 七、 其他有关资料七、 其他有关资料 公司聘请的 会计师事务 所（境内） 名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城德勤大楼 8 层 签字会计师姓名 崔劲、徐斌 公司聘请的 会计师事务 所（境外） 名称 德勤关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一座 35 楼 签字会计师姓名 - 报告期内履 行持续督导 职责的保荐 机构 名称 中国国际金融有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 签字的保荐代表 人姓名 方宝荣、龙亮 名称 中
44、国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 签字的保荐代表 人姓名 温军婴、卢于 持续督导的期间 2007 年 10-12 月、2008 年、2009 年。截至本报告期末，本公 司首次公开发行 A 股股票的募集资金尚未使用完毕。根据相 关监管规定， 上述保荐机构及保荐代表人将继续履行与募集资 金有关的持续督导义务，直至上述募集资金使用完毕。 A股股/境内境内 H股股/香港香港 法律顾问 名称 北京市金杜律师事务所 史密夫斐尔律师事务所 地址 北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心写字楼A座40层 香港皇后大道中15号告罗士打 大厦23楼 股份
45、过户 登记处 名称 中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司 香港中央证券登记有限公司 地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦36楼 香港湾仔皇后大道东183号合和 中心17楼1712至1716室 2014 年度报告 10 第三节 会计数据和财务指标摘要第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期主要业务运营指标一、 报告期主要业务运营指标 运营指标 单位 2014 年年 2013 年 2014 年 比 2013 年 变化（%） 2012 年 （重述） （一）煤炭 1. 商品煤产量 百万吨 306.6 318.1 (3.6) 304.0 2. 煤炭销售量 百万吨 451.1 514.8 (12.4) 464.6 其中：出口量 百万吨 1.6 2.7 (40.7) 3.3 进口量 百万吨 6.9 15.2 (54.6) 10.7 （二）发电 1. 总发电量 十亿千瓦时 214.13 225.38 (5.0) 207.90 2. 总售电量 十亿千瓦时 199.44 210.18 (5.1) 193.46 （三）煤化工 1. 聚乙烯销售量 千吨 265.5 262.4 1.2 267.7 2. 聚丙烯销售量 千吨 268.1 267.9 0.1 277.6 （四）
