1、证券监督管理委员会关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券 公司的批复（证监机构字2000296号）的批准，2000年12月29日，海通证券有限公司完 成增资扩股，公司资本金增至374,692.80万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、 代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委 托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证 券投资基金业务。 经中国证券监督管理委员会关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复 （证监机构字2001278号）的批准，2002年1月28日，海通证券有限公司整体变更为股份 有限公
2、司，海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币 4,006,093,000元。 经中国证券监督管理委员会关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复（证 监机构字2002329号）的批准，2002年11月1日，海通证券注册资本金增至8,734,438,870 元人民币。公司经营范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还 本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内 上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国 证监会批准的其他业务。 2005年5月，公司获创新试点类证券公司。 经中国证券监
3、督管理委员会证监公司字200790号文件核准，2007年6月7日，都市股 份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海 通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券 的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。2007年6月29日，新增股份 完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作，2007年7月6日，存续公司 在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币3,389,272,910 元。 2007年7月31日，海通证券在上海证券交易所挂牌上市，成为国内第一家成功借壳上市 的证券公司
4、。 经中国证监会关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知（证监发行 字【2007】368号）文件核准，公司于2007年11月21日完成非公开发行股票，公司的注册资 本、实收资本由人民币3,389,272,910元变更登记为人民币4,113,910,590元。 公司于2008年5月5日召开了2007年度股东大会，审议通过了关于公司2007年度进行 利润分配的预案，以2007年12月31日总股本4,113,910,590股为基数，向全体股东每10股 派发现金股利1.00元（含税），派送股票股利3股（含税），以资本公积向全体股东每10股 转增7股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本
5、由4,113,910,590股变更为 8,227,821,180股。该分配方案于2008年5月28日实施完毕。 （十一）公司组织机构情况 （十一）公司组织机构情况 海通证券股份有限公司2008年年度报告 5 股东大会 监事会 总经理 董事会 提名与薪酬考核委员会 合规与风险管理委员会 支持部门 营业部 管理部门 董事会办公室 合规部 国际业务部 销售交易总部 机构业务部 总经理办公室 人力资源开发部 计划财务部 经纪业务运营中心 风险控制总部 北京办事处 研究所 信息技术管理部 监察室 党群工作部 海通（香港）金融控股有限公司 海通开元投资有限公司 海通期货有限公司 审计委员会 业务部门 衍生
6、产品部 客户资产管理部 证券投资部 债券部 固定收益部 海富通基金管理有限公司 发展战略与投资管理委员会 控股或参股公司 上海投资银行部 深圳投资银行部 并购融资部 海富产业投资基金管理有限公司 富国基金管理有限公司 深圳分公司 武汉分公司 沈阳分公司 大连分公司 分公司 融资融券部 1、公司的组织机构 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引等有关法律法规及公 司章程的规定，规范运作，构建了科学有效的法人治理结构，“三会一层”权限职责清 晰明确。同时，公司还建立了符合公司发展需要的组织构架和运行机制。公司的组织结构 图如下： 2.、公司主要控股子公司和参股公司情况 （1）海富通基金管理有
7、限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦3701室 成立日期： 2003年4月18日 注册资本：人民币1.5亿元 持股比例：51 法定代表人 邵国有 联系电话：021-38650999 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 （2）富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5-6层 海通证券股份有限公司2008年年度报告 6 成立日期：1999年4月13日 注册资本：人民币1.8亿元 持股比例：27.775% 法定代表人：陈敏 联系电话：021-68597788 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的
8、其他业务。 （3）海富产业投资基金管理有限公司 注册地址：上海市静安区万航渡路888弄8号A室 成立日期：2004年10月18日 注册资本：人民币2000万 持股比例：67% 法定代表人：孙佳华 联系电话：021-64729000 经营范围：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金（涉及行政许可的凭许 可证经营）。 （4）海通期货有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1589号17楼 成立日期：1993年3月18日 注册资本：人民币1亿元 持股比例：63.67% 法定代表人：徐凌 联系电话：021-61649988 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪（涉及行政许可的凭许可证经营）。
9、（5）海通（香港）金融控股有限公司 HAI TONG (HK) FINANCIAL HOLDINGS LIMITED 注册地址：22/F, LIPOCHUNCHAMBERS, 189 DES VOEUX RD, CENTRAL, HK 成立日期：2007年7月24日 法定股本：港币20亿元 已发行股本：港币10亿元 已缴股本：港币10亿元 持股比例：100 联系电话：852-39268888 业务性质：INVESTMENT HOLDINGS 经营范围：通过设立不同子公司分别经营证券及期货合约经纪、投资银行、并购融资、 资产管理、市场研究等业务，以及香港证券监管规则允许的其他业务。已分别获得香港
10、证 海通证券股份有限公司2008年年度报告 7 监会对证券交易、期货合约交易、就证券交易提供意见、就期货合约交易提供意见、就机 构融资提供意见（包括保荐、并购顾问等资格）、提供资产管理六类受规管活动的发牌许 可。 （6）海通开元投资有限公司 注册地址：上海市广东路689号26楼0712室 成立日期： 2008年10月23日 注册资本：人民币10亿元 持股比例：100% 法定代表人：张赛美 联系电话：02123219000 经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。 3、分公司 分公司分公司 地址地址 设立时间注册资本设立时间注册资本 负责人负责人 联系电话联系电话 深圳分公司
11、 深圳景田南路瑞达苑大厦 2 楼1995 年 3500 万 张建刚 0755-82900490 武汉分公司 武汉江大路 2 号 1995 年 5000 万 刘士汉 027-82431380 大连分公司 大连天津街 91 号 1995 年 3000 万 卫春敏 0411-82816160 沈阳分公司 沈阳大西路 364 号 1995 年 2000 万 黄金富 024-22972323 （十二）公司证券营业部、服务部情况 （十二）公司证券营业部、服务部情况 1、截至报告期末，公司共有营业部122家，泉州营业部、盐城营业部正在筹建中，未 包括在内。（详见下表） 证券营业部一览表 序号 证券营业部名称
12、 办公地址 负责人 联系电话 序号 证券营业部名称 办公地址 负责人 联系电话 1 蚌埠中荣街证券营业部 安徽省蚌埠市中荣街 146 号天源大厦 孙伟 0552-2063665 2 合肥徽州大道证券营业部 安徽省合肥市徽州大道 368 号 倪煜 0551-2862608 3 芜湖银湖路证券营业部 安徽省芜湖市银湖路福达新村 10 号楼 12 号 丁学清 0510-5011500 4 北京光华路证券营业部 北京市朝阳区光华路甲 8-1 号和乔大厦 c 座 3 层 叶敏 010-65830551 5 北京柳芳北里证券营业部 北京市朝阳区左家庄柳芳北里综合楼 马晖 010-84519522 6 北京
13、中关村南大街证券营业部 北京市海淀区中关村南大街甲 56 号方圆大厦 李建生 010-88027666 7 福州广达路证券营业部 福建省福州市广达路 76 号 詹亮宇 0591-83359348 8 金昌长春路证券营业部 甘肃省金昌市长春路盐政大厦 徐毅 09358325606 9 兰州天水路证券营业部 甘肃省兰州市定西南路 376 号 薛成彬 09318611359 10 兰州武都路证券营业部 甘肃省兰州市武都路 157 号 沈自强 09318468488 11 广州东风西路证券营业部 广东省广州市东风西路 195 号 B 座 11-12 楼 庄益群 020-81341177 12 广州江南
14、西路证券营业部 广东省广州市江南西路青葵大街 13-16 号二、八楼王珏 020-84251032 13 汕头中山中路证券营业部 广东省汕头市中山中路 205 号富都大厦二、三楼 张镇文 0754-88563019 14 深圳红岭南路证券营业部 广东省深圳市福田区红岭南路红岭大厦 4-5 栋 2 楼 张英 0755-25864822 15 深圳华富路证券营业部 广东省深圳市福田区华富路 5 号南光大厦 5 楼 南玉 0755-83689892 16 深圳景田南路营业部 广东省深圳市福田区景田南路瑞达苑二楼 沈志敬 0755-82900469 17 深圳红岭中路证券营业部 广东省深圳市罗湖区红岭
15、中路 2068 号中深国际大厦 王磊 0755-25869127 18 深圳嘉宾路证券营业部 广东省深圳市罗湖区嘉宾路 4025 号七天酒店 2 楼 李井伟 0755-25892980 海通证券股份有限公司2008年年度报告 8 19 深圳海德三道证券营业部 广东省深圳市南山区海德三道天利中央广场 8 层 汪君斐 0755-86336116 20 南宁人民东路证券营业部 广西南宁市人民东路 228 号通银大厦十三层 卢向阳 0771-2807798 21 贵阳富水北路证券营业部 贵州省贵阳市富水北路 66 号 魏卫 0851-5212363 22 遵义中华南路证券营业部 贵州省遵义市中华南路龙
16、井沟综合楼三楼 钟健 0852-8221408 23 海口龙昆北路证券营业部 海南省海口市龙昆北路 15 号中航大厦 10 楼 肖蓉 0898-66740501 24 石家庄师范街证券营业部 河北省石家庄市师范街 2 号 关雪芬 0311-87882578 25 郑州经七路证券营业部 河南省郑州市经七路 16 号 赵高华 0371-63930376 26 大庆西二路证券营业部 黑龙江省大庆市让胡路区昆仑大厦 68 号 吴红松 0459-5959900 27 大庆经六街证券营业部 黑龙江省大庆市萨尔图区经六街 47 号 李高平 0459-6150002 28 哈尔滨和平路证券营业部 黑龙江省哈尔
17、滨市香坊区和平路 2 号和平大厦 赵群 0451-82167601 29 武汉分公司江大路证券营业部 湖北省武汉市江岸区江大路 2 号 刘士汉 027-82433526 30 武汉分公司中北路证券营业部 湖北省武汉市武昌区中北路 146 号 周丽华 027-86770268 31 长沙五一大道证券营业部 湖南省长沙市五一大道 618 号银华大厦 5 楼 邹二海 0731-4300638 32 长春大经路证券营业部 吉林省长春市大经路 550 号 黄金富 0431-88726588 33 吉林南京街证券营业部 吉林省吉林市南京街 104 号 宋宝红 0432-2435106 34 辽源人民大街证
18、券营业部 吉林省辽源市人民大街 367 号 李颖 0437-3253700 35 常熟海虞北路证券营业部 江苏省常熟市海虞北路 20 号 马自力 0512-52896168 36 常州健身路证券营业部 江苏省常州市健身路 16 号 岳岚 0519-86687980 37 淮安淮海南路证券营业部 江苏省淮安市淮海南路 65 号 刘俊杰 0517-83339169 38 南京常府街证券营业部 江苏省南京市白下区常府街 85-7 号 张颂杰 025-84293990 39 南京广州路证券营业部 江苏省南京广州路 188 号苏宁环球大厦 16 楼 李斌 025-85827882 40 南通人民中路证券
19、营业部 江苏省南通市人民中路 88 号邮政大楼二楼 赵建祥 0513-85119899 41 苏州竹辉路证券营业部 江苏省苏州市竹辉路 208 号 肖健伟 0512-65195680 42 无锡解放东路证券营业部 江苏省无锡市解放东路 1008 号 刘兴法 0510-82305580 43 扬州汶河南路证券营业部 江苏省扬州市汶河南路 69 号 朱士沂 0514-87325700 44 新余劳动南路证券营业部 江西省新余市劳动南路 1 号 杨明 0790-6221568 45 鞍山二道街证券营业部 辽宁省鞍山市铁东区二道街 90 号 张龙 0412-2246468 46 大连分公司天津街证券营
20、业部 辽宁省大连市中山区天津街 91 号 卫春敏 0411-82800806 47 沈阳大西路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区大西路 364 号 冯劲松 024-22972255 48 营口辽河大街证券营业部 辽宁省营口市站前区辽河广场 9 号 乔文选 0417-2600946 49 济南泉城路证券营业部 山东省济南市泉城路 15 号 王玉秋 0531-86118788 50 青岛杭州路证券营业部 山东省青岛市四方区杭州路 20 号 刘林子 0532-83733567 51 青岛湛山一路证券营业部 山东省青岛市湛山一路 25 号 刘忠海 0532-83891069 52 泰安岱宗大街证券营业部
21、山东省泰安岱宗大街 81 号 李美玲 0538-8210858 53 威海高山街证券营业部 山东省威海市高山街 2 号 孙晓东 0631-5213101 54 烟台解放路证券营业部 山东省烟台市解放路 164 号 杨志艺 0535-6611188 55 淄博石化证券营业部 山东省淄博市临淄区齐鲁化工商城 69 号 姜山 0533-7328373 56 淄博通济街证券营业部 山东淄博淄川通济街 140 号 戚思敏 0533-5176150 57 太原新建路证券营业部 山西省太原市新建路 92 号 杨小平 0351-3533226 58 西安西新街证券营业部 陕西省西安市西新街 11 号海星智能广
22、场 10 楼 张庆生 029-87231970 59 咸阳渭阳西路证券营业部 陕西省咸阳市渭阳西路副 64 号 孟立亚 029-33311586 60 上海建国西路证券营业部 上海建国西路 285 号三楼 周杰 021-64665680 61 上海乳山路证券营业部 上海市浦东新区乳山路 233 号 高燕华 021-58208086 62 上海本溪路证券营业部 上海市本溪路 181 号 顾建学 021-65031818 63 上海合肥路证券营业部 上海市合肥路 293 号 王园 021-53963810 64 上海欧阳路证券营业部 上海市虹口区欧阳路 299 号二楼（正迁至奉贤） 李震 021-
23、65218758 65 上海江宁路证券营业部 上海市江宁路 1330 号 4 楼 邵艳 02162463038 海通证券股份有限公司2008年年度报告 9 66 上海牡丹江路证券营业部 上海市牡丹江路 265 号 陆雁 021-56567722 67 上海平武路证券营业部 上海市平武路 38 号 王轶 021-62267133 68 上海崮山路证券营业部 上海市浦东新区崮山路 619 号 陈文彦 02150435666 69 上海四川南路证券营业部 上海市四川南路 26 号 杜峻 021-63362206 70 上海铜川路证券营业部 上海市铜川路 1869 号 杨志弟 021-52792592
24、 71 上海香港路证券营业部 上海市香港路 117 号 林金雄 02163216355 72 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路 112 号 杨红 021-63050678 73 上海真华路证券营业部 上海市真华路 950 号 龚志宏 021-66406280 74 上海宣化路证券营业部 上海市宣化路 151 弄 11 号 徐岚 021-62117492 75 上海延长西路证券营业部 上海市延长西路 338 号 赵辉 021-66770688 76 上海余姚路证券营业部 上海市余姚路 420 号 朱江力 021-62779688 77 上海玉田支路证券营业部 上海市玉田支路 11 号 刘巍中
25、021-65520292 78 上海老沪闵路证券营业部 上海市老沪闵路 777 号 范桦 021-64244788 79 上海临汾路证券营业部 上海市闸北区临汾路 1040 号三楼 张磊 02166245008 80 上海种德桥路证券营业部 上海市种德桥路 2 号 茅佳俊 021-62816350 81 上海周家嘴路证券营业部 上海市周家嘴路 3255 号 李建新 021-65183103 82 上海天平路证券营业部 上海天平路 137 号 张克胜 021-62821978 83 成都人民西路证券营业部 四川省成都市人民西路 96 号 许锋 028-86128577 84 天津长江道证券营业部
26、 天津市南开区长江道 23 号 任宇 022-27373886 85 乌鲁木齐友好北路证券营业部 新疆省乌鲁木齐友好北路 730 号 曹雪松 0991-4836830 86 昆明东风西路证券营业部 云南省昆明东风西路 162 号 张崇德 0871-3615997 87 杭州环城西路证券营业部 浙江省杭州环城西路 46-2 号 王国建 0571-85101808 88 杭州解放路证券营业部 浙江省杭州市解放路 138 号 金晓阳 0571-87010368 89 杭州文化路证券营业部 浙江省杭州市萧山区文化路 169 号 陈建荣 0571-82723295 90 宁波解放北路证券营业部 浙江省宁
27、波解放北路 148 号 梅文胜 0574-87272661 91 宁波百丈东路证券营业部 浙江省宁波市百丈东路 787 号利时大厦三楼 方贤明 0574-87333063 92 上虞百官镇证券营业部 浙江省上虞凤山路 49 号 凌如水 0575-82025316 93 绍兴劳动路证券营业部 浙江省绍兴市劳动路 158 号 朱元元 0575-88952888 94 重庆加州花园证券营业部 重庆市渝北区加州城市花园 9 号楼 苑登峰 023-67625813 95 重庆中山三路证券营业部 重庆市渝中区中山三路 152 号 6 楼 曹小林 023-63624096 96 许昌建设路证券营业部 河南省
28、许昌市建设路春秋广场天伦大厦 唐军 0374-2657016 97 哈尔滨尚志大街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 29 号 王海英 0451-84681761 98 哈尔滨通江街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区通江街 188 号 王胜坤 0451-84680320 99 东莞胜和路证券营业部 广东省东莞市南城区胜和路胜和广场 B 座三楼 肖建鹏 0769-22501998 100 北京知春路证券营业部 北京市海淀区知春路甲 63 号卫星大厦 5 层 郭兆源 010-62611910 101 哈尔滨长江路证券营业部 黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路 99-5 号 郭威 0451-828
29、76300 102 七台河山湖路证券营业部 黑龙江省七台河市桃山区山湖路 41 号 于文才 0464-8272117 123 上海吴中路证券营业部 上海市吴中路 1059 号 司安祥 021-64655177 104 哈尔滨中山路证券营业部 黑龙江省哈尔滨市南岗区中山路 111 号 李延立 0451-82650567 105 鹤岗东解放路证券营业部 黑龙江省鹤岗市东解放路 27 号 惠鹏鹰 0468-3239117 106 哈尔滨西大直街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市南岗区海关街 4-6 号 邹祺 0451-53620958 107 上海桂林路证券营业部 上海市徐汇区桂林路 46 号 4 楼 钱
30、文刚 021-54203757 108 加格达奇兴安大街证券营业部 黑龙江省加格达奇兴安大街 198 号 孙雷 0457-2118996 109 哈尔滨新阳路证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区新阳路 240 号 刘松涛 0451-84557600 110 大庆晚报大街证券营业部 黑龙江省大庆市萨尔图区晚报大街 11 号 周国洪 0459-6150099 111 牡丹江牡丹街证券营业部 黑龙江省牡丹江市西安区牡丹街 1 号 周飙 0453-6277186 112 牡丹江平安街证券营业部 黑龙江省牡丹江市西安区平安街 7 号 刘昌波 0453-6277172 海通证券股份有限公司2008年年度报告
31、 10 113 上海枣阳路证券营业部 上海市枣阳路 108 号 1、12 楼 楼刚 021-52662962 114 鸡西中心大街证券营业部 黑龙江省鸡西市鸡冠区中心大街 110 号 王岩松 0467-2396277 115 双鸭山五马路证券营业部 黑龙江省双鸭山市尖山区五马路 9 号 张文忠 0469-4246125 116 齐齐哈尔卜奎大街证券营业部 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区卜奎大街 42 号 王宏伟 0452-6113901 117 齐齐哈尔和平大街证券营业部 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区和平大街 112 号 刘义 0452-6113933 118 齐齐哈尔安顺路证券营业部 黑龙江省齐齐
32、哈尔市龙沙区安顺路 6 号 田玉坤 0452-6113922 119 哈尔滨果戈里大街证券营业部 哈尔滨市南岗区果戈里大街 200 号 曲谱 0451-82625101 120 上海天山西路证券营业部 上海市天山西路 155 号 4 楼 何德煜 021-52197301 121 兰州东岗东路证券营业部 甘肃省兰州市城关区东岗东路 1371 号 林海 0931-8494562 122 兰州西津西路证券营业部 甘肃省兰州市七里河区西津西路 9 号 张东 0931-2310099 2、截至报告期末，公司共有证券服务部57家（详见下表）。 证券服务部一览表 序号 证券服务部名称 地址 负责人 联系电话
33、 序号 证券服务部名称 地址 负责人 联系电话 1 鞍山二道街证券营业部海城服务部 辽宁海城市永安路 70 号 杨洪滨 0412-3220780 2 鞍山二道街证券营业部岫岩证券服务部 岫岩镇阜昌路 64 号(农行楼) 李常吉 0412-7837307 3 蚌埠中荣街证券营业部五河服务部 五河县青年路 2 号 单志萍 0552-5026492 4 贵阳富水北路证券营业部白云服务部 贵阳市白云区白云南路 611 号 B 段二层 褔李辉 0851-4607946 5 济南泉城路证券营业部洪家楼南路证券服务部 济南市洪家楼南路 25 号 郭长友 0531-88161588 6 昆明东风西路证券营业部
34、景洪证券服务部 景洪市嘎兰中路 63 号幼教宾馆一楼 顾建新 0691-2130114 7 昆明东风西路证券营业部香格里拉证券服务部 云南省香格里拉县阳塘路 54 号祥巴林卡 何海雷 08878881959 8 辽源人民大街证券营业部东丰证券服务部 吉林省辽源市东丰县东丰镇药业大街 270 号 秦靖波 0437-6212610 9 南京常府街营业部泰州服务部 泰州市鼓楼南路 315 号 柳根祥 0523-68890577 10 南京广州路营业部丹阳后巷镇证券服务部 丹阳市后巷镇中心南路东 孙江南 0511-86323992 11 上海真华路证券营业部嘉定南翔镇证券服务部 德园路 681 号 张
35、峰 021-66405772 12 绍兴劳动路证券营业部城南证券服务部 绍兴市越城区城南凤江路 徐斌 0575-88952288 13 绍兴劳动路证券营业部嵊州证券服务部 浙江省嵊州市官河路 218 号 邹宁 0575-83026509 14 石家庄师范街证券营业部藁城市服务部 藁城市四明街 178 号 张保顺 0311-88156511 15 太原新建路证券营业部晋源证券服务部 太原市晋源区义井东街 68 号 衡宇峰 0351-6080987 16 太原新建路证券营业部西山证券服务部 太原市万柏林区西矿街 311 号 王刚 0351-6213148 17 太原新建路证券营业部漪汾街证券服务部
36、 太原市万柏林区漪汾街 8 号 冯冰 0351-6165373 18 泰安岱宗大街证券营业部肥城证券服务部 肥城市新城路 039 号 张勇 0538-3217616 19 新余劳动南路证券营业部分宜证券服务部 江西省新余市分宜县城钤阳路 166 号 赖文胜 0790-5892342 20 扬州汶河南路证券20 日 南航集团 0 0 721,150,000 721,150,000 2009年认购 公司非公开 发行的 A 股 2012年 8 月 20 日 合计 3,300,000,000 0 721,150,000 4,021,150,000 / / 第7页 中国南方航空股份有限公司 2009 年
37、年度报告 注： 本公司 2009年 8 月 21日向南龙控股有限公司非公开发行 721,150,000股 H股股票， 南龙控股承诺 在非公开发行的股票登记至其名下之日起 12 个月内不出售所持有的这部分股份。 此外， 南龙控股有限 公司的全资子公司亚旅实业有限公司持有的本公司5,350,000股H股股票也自2009年8月21日起一年 内不进行转让。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证 券的种类 发行日期 发行价 格（元） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终 止日期 股票类 境内上市人民币 普通股（A股） 2009年 8 月
38、 20日 3.16 721,150,000 2012年 8月 20日 0 境外上市外资股 （H 股） 2009年 8 月 21日 1 721,150,000 2010年 8月 23日 0 本公司 2009 年 2 月 26 日召开的 2009 年第一次临时股东大会及 2009 年第一次 A股和 H 股类别股东大 会审议通过本公司非公开发行 A股和非公开发行 H股的议案。本公司于 2009年 8月 13 日收到中国证 监会证监许可2009541 号文，批准公司非公开发行不超过 7.2115亿股 A 股股票，于 2009 年 6月 3日 收到中国证监会证监许可2009449号文，批准公司非公开发行
39、不超过 7.2115亿股境外上市外资股。 本公司于 2009年 8月 20日完成向南航集团非公开发行 721,150,000股 A股的股份登记事宜， 并于 2009 年 8月 21 日完成了向南龙控股有限公司非公开发行 721,150,000股 H 股的股份登记事宜。上述发行完 成后，本公司的股份总数从 6,561,267,000 股增加到 8,003,567,000股。 2、公司股份总数及结构的变动情况 本公司于2009年8月向南航集团及其境外全资子公司分别发行721,150,000股A股和721,150,000股H 股。上述发行结束后，本公司的注册资本从 6,561,267,000 元增加
40、到 8,003,567,000元。 本次非公开发行 A 股和 H股前后公司股东结构变化的情况如下： 本次非公开发行本次非公开发行 A股和股和H股前股前 本次非公开发行本次非公开发行 A股完成后股完成后 本次非公开发行本次非公开发行 A股和股和H股完成后股完成后 股数 （万股） 比例（） 股数（万股） 比例（） 股数（万股） 比例（） 南航集团南航集团 330,000 50.30% 402,115 55.22% 402,115 50.24% 南龙控股南龙控股 0 0.00% 0 0.00% 72,115 9.01% A股社会公股社会公 众股东众股东 150,000 22.86% 150,000
41、20.60% 150,000 18.74% H股社会公股社会公 众股东众股东 176,127 26.84% 176,127 24.19% 176,127 22.01% 合计合计 656,127 100.00% 728,242 100.00% 800,357 100.00% 注：上述 H股社会公众股东中包括南航集团在香港的三级境外子公司亚旅实业有限公司持有的 5,350,000股本公司 H 股股票。 本公司在前述发行募集的资金到位后全部用于偿还银行贷款本金，股份总数及结构的变动减少了公司 的负债总额人民币 2,981,418,326.96元，增加了公司的股东权益人民币 2,981,418,326
42、.96元。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 第8页 中国南方航空股份有限公司 2009 年年度报告 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 279,578（其中 H股 986）户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条 件股份数量 质押 或冻 结的 股份 数量 中国南方航空集团公司 国家 50.24 4,021,150,000 721,150,000 4,021,150,000 无 香港中央结算（代理人） 有限公司 境外 法人 21.8 1,744,633,398 4,9
43、54,001 0 未知 南龙控股有限公司 国家 9.01 721,150,000 721,150,000 0 无 中国光大银行股份有限 公司光大保德信量化 核心证券投资基金 其他 0.97 78,033,155 78,033,155 0 未知 中国建设银行银华核 心价值优选股票型证券 投资基金 其他 0.66 53,006,484 53,006,484 0 未知 中国农业银行中邮核 心成长股票型证券投资 基金 其他 0.39 30,940,239 30,940,239 0 未知 中国工商银行建信优 化配臵混合型证券投资 基金 其他 0.35 27,984,179 27,984,179 0 未知
44、 交通银行融通行业景 气证券投资基金 其他 0.31 24,452,157 24,452,157 0 未知 招商银行股份有限公司 光大保德信优势配臵 股票型证券投资基金 其他 0.27 21,601,687 21,601,687 0 未知 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 其他 0.21 16,586,907 3,500,508 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份的数量 股份种类及数量 香港中央结算（代理人）有限公司 1,744,633,398 境外上市外资股 1,744,633,398 南龙控股有限公司 721,150,000 境外上市外资股 721,150,000 中国光大银行股份有限公司光大保德信 量化核心证券投资基金 78,033,155 人民币普通股 78,033,155 中国建设银行银华核心价值优选股票型 证券投资基金 53,006,484 人民币普通股 53,006,484 第9页 中国南方航空股份有限公司 2009 年年度报告 中国农业银行中邮核心成长股票型证券 投资基金 30,940,239 人民币普通股 30,940,239 中国工商银行建信优化配臵混合型证券 投资基金
