1、3 20,336,696 -281,285,677 期末数 281,451,690 583,440,593 353,684,996146,783,323230,086,884-273,558 -3,919,379 1,444,471,226 变动原因： 1、 盈余公积及法定公益金的增加系公司及控股子公司依据 2004 年 1 月 1 日至 12 月 31 日止 期间的法定账目税后利润为基础，分别计提 10，10和 5的法定盈余公积，法定公 益金和任意盈余公积所致，且当法定盈余公积余额累计已达本公司注册资本的 50%时不再 提取。 2、 资本公积本期增加是控股子公司秦皇岛东软软件有限公司收到政府
2、拨款所致。 3、 未分配利润本年增加 271,166,063 元来自本公司当期的盈利，未分配利润的减少,除计提 上述盈余公积及公益金外,还包括公司根据 2004 年 9 月 28 日股东大会的决议，以总股本 281,451,690 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 6 元，共计 168,871,014 元。 4、 未确认的投资损失的转回主要系公司在本年度对部分控股子公司进行增资从而确认了以 前年度未确认的投资损失所致。 沈阳东软软件股份有限公司 2004 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动增减（，
3、） 期初值 配股 送股 公积金 转股 增发 其他 小计 期末值 一、未上市流通股份 1、发起人股份 168,193,397 168,193,397 其中： 国家持有股份 11,430,619 11,430,619 境内法人持有股份 86,273,959 70,488,819 70,488,819 156,762,778 境外法人持有股份 70,488,819 -70,488,819 -70,488,819 0 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 168,193,397 168,193,397 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 113,258,293
4、 113,258,293 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 113,258,293 113,258,293 三、股份总数 281,451,690 281,451,690 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 2003 年 9 月 19 日，公司第一大股东东软集团有限公司（简称“东软集团”）与原第二大股 东阿尔派电子（中国）有限公司（简称“阿尔派中国”）签署了沈阳东软软
5、件股份有限公司非 上市流通法人股之股份转让协议书，东软集团收购阿尔派中国持有的本公司外资法人股 70,488,819 股，占公司发行在外股份的 25.04%。本次收购已分别于 2003 年 12 月 5 日和 2004 年 1 月 14 日获得商务部同意股权转让的批准以及中国证监会同意豁免东软集团要约收购本公司股票 义务的批准。东软集团与阿尔派中国已于 2004 年 2 月 5 日办理完成股权过户登记手续，本公司 已于 2004 年 3 月 5 日办理完成从外商投资股份有限公司变更为内资股份有限公司工商登记变更 手续。 沈阳东软软件股份有限公司 2004 年年度报告 7 (3) 现存的内部职工
6、股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （二）股东情况 1、报告期末股东总数为 67,355 户，其中非流通股股东 1 户，流通 A 股股东 67,354 户 2、前十名股东持股情况 单位:股 股东名称(全称) 年度内增减 年末持股情况 比例(%) 股份类 别 质押或 冻结情 况 股东性质 70,488,819168,193,397 59.759未流通 无 东软集团有限公司 01,360,788 0.483已流通 无 法人股东 招商银行股份有限公司长城久泰中 信标普 300 指数证券 453,199 0.161已流通 未知 社会公众股 国元证券有限责任公司 -326,671317,481 0.1
7、13已流通 未知 社会公众股 佛山市顺德区网盈电脑科技有限公司 307,000 0.109已流通 未知 社会公众股 宝钢东软信息产业有限公司工会 0296,161 0.105已流通 无 社会公众股 中国工商银行华安上证 180 指数增 强型证券投资基金 -28,702289,218 0.103已流通 未知 社会公众股 年秀晴 282,900 0.101已流通 未知 社会公众股 钟晓岚 270,000 0.096已流通 未知 社会公众股 沈阳天伦阁酒店 0266,085 0.095已流通 未知 社会公众股 曹阳 244,900 0.087已流通 未知 社会公众股 前十名股东关联关系或一致行动的说
8、明： 宝钢东软信息产业有限公司工会系东软集团有限公司的工会。公司未知其他股东之间是否有 关联关系，是否为一致行动人。 3、控股股东及实际控制人简介 （1）控股股东情况 东软集团有限公司成立于 1998 年 10 月 26 日，经营范围为计算机软件产品、计算机应用系 统的研究、设计、开发、制造、销售；并提供产品技术咨询和服务。2003 年，东软集团有限公司 由内资企业变更设立为中外合资经营企业，注册资本为 150,446,047 美元。截至 2004 年 12 月 31 日，其出资者及出资比例为：东北大学软件中心，占 29.4906%；上海宝钢集团公司，占 14.6470%；华宝信托投资有限责任
9、公司，占 23.8624%；阿尔派株式会社，占 2.4112%；阿尔派电 子（中国）有限公司，占 21.5888%；东芝解决方案株式会社，占 4.7935%；东芝（中国）有限公 司，占 0.2065%，飞利浦电子中国有限公司占 3.0000%。 东软集团有限公司法定代表人为刘积仁先生。截至 2004 年 12 月 31 日，该公司持有本公司 169,554,185 股，占公司总股本的 60.24%。 东软集团有限公司的主要股东情况： 1、东北大学软件中心 东北大学软件中心是东北大学集科研、教学及技术转移为一体的研究机构和法人实体，是计 算机软件国家工程研究中心、教育部批准的计算机应用博士点实验
10、室、辽宁省软件工程研究中心 和沈阳市软件中试基地。该中心注册资本 2600 万元人民币，企业性质为国有，法定代表人为刘 积仁。 2、华宝信托投资有限责任公司 华宝信托投资有限责任公司成立于 1998 年 10 月 19 日，2001 年经中国人民银行核准首批获 得重新登记，注册资本为 10 亿元人民币，注册地址在上海浦东，法定代表人为张建群。截止 沈阳东软软件股份有限公司 2004 年年度报告 8 2004 年 12 月 31 日，华宝信托投资有限责任公司受东软集团有限公司工会委托，持有东软集团有 限公司 23.8624%股权。 3、阿尔派株式会社、阿尔派电子（中国）有限公司 阿尔派株式会社创
11、建于 1968 年，是世界高品质汽车多媒体制造领域的领导厂商。截止 2003 年 3 月，阿尔派的注册资本为 20,011 百万日元，法定代表人为石黑 征三。阿尔派的股票在日本 东京证券交易所上市。 阿尔派电子（中国）有限公司成立于 1994 年 12 月，是由阿尔派株式会社投资，经中国商务 部批准设立的外资投资性公司，公司注册资本为 3800 万美元，法定代表人为沓泽 虔太郎。主要 负责在中国国内汽车电子领域的投资和产品的设计、生产、销售及服务。 （2）实际控制人情况 本公司控股股东为东软集团有限公司，其持有本公司 60.24%的股权。东软集团有限公司是由 多家股东出资设立的有限责任公司，本
12、公司无法确认东软集团的实际控制人。 （3）控股股东变更情况 本报告期内公司控股股东没有发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 沈阳东软软件股份有限公司 2004 年年度报告 9 5、前十名流通股股东持股情况 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它） 东软集团有限公司 1,360,788 A 股 招商银行股份有限公司长城久泰中信标普 300 指数证券 453,199 A 股 国元证券有限责任公司 317,481 A 股 佛山市顺德区网盈电脑科技有限公司 307
13、,000 A 股 宝钢东软信息产业有限公司工会 296,161 A 股 中国工商银行华安上证 180 指数增强型证券 投资基金 289,218 A 股 年秀晴 282,900 A 股 钟晓岚 270,000 A 股 沈阳天伦阁酒店 266,085 A 股 曹阳 244,900 A 股 宝钢东软信息产业有限公司工会系东软集团有限公司的工会。公司未知其他流通股股东之间 是否有关联关系，是否为一致行动人。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期任期终止日期 年初持
14、 股数 年末持 股数 股份增 减数 刘积仁 董事长 男 50 2002-05-11 2005-05-10 156,130 156,130 0 沓泽虔太郎 副董事长 男 75 2002-05-11 2005-05-10 0 0 0 赵宏 董事 男 51 2002-05-11 2005-05-10 84,726 84,726 0 王勇峰 董事兼总裁 男 35 2002-05-11 2005-05-10 49,944 49,944 0 酒井清 董事 男 58 2002-05-11 2005-05-10 0 0 0 高文 独立董事 男 49 2002-05-11 2005-05-10 10,000 1
15、0,000 0 马蔚华 独立董事 男 57 2002-05-11 2005-05-10 0 0 0 刘明辉 独立董事 男 41 2002-05-11 2005-05-10 0 0 0 荣新节 董事兼高级副总裁 男 42 2004-09-28 2005-05-10 0 0 0 王宛山 监事长 男 59 2002-05-11 2005-05-10 0 0 0 晁玉军 监事 男 40 2002-05-11 2005-05-10 0 0 0 藏田真吾 监事 男 34 2002-05-11 2005-05-10 0 0 0 卢朝霞 高级副总裁兼 运营总监 女 48 2002-05-11 2005-05-
16、10 7,615 7,615 0 张霞 首席技术官和 首席知识官 女 40 2004-11-03 2005-05-10 0 0 0 王经锡 高级副总裁兼 行政总监 男 36 2002-05-11 2005-05-10 0 0 0 张晓鸥 财务总监 男 33 2003-08-20 2005-05-10 0 0 0 徐庆荣 董事会秘书 女 35 2003-07-18 2005-05-10 0 0 0 沈阳东软软件股份有限公司 2004 年年度报告 10 董事、监事、高级管理人员主要工作经历： (1)刘积仁，男，1955 年出生，教授，博士生导师，全国政协委员。1987 年 5 月至 1988 年
17、6 月任东北工学院（东北大学前身）计算机系讲师，1988 年 6 月至 1989 年 12 月任东北工学院计算 机系教授，1990 年 1 月至今任东北大学软件中心（计算机软件国家工程研究中心）主任，1995 年 4 月至今任东北大学副校长， 1993 年 6 月至 1999 年 8 月任公司董事、总经理，1999 年 8 月 至今任公司董事长，现兼任东软集团有限公司董事长、总裁。 (2)沓泽虔太郎，男，日本籍，1930 年出生，东京理科大学理学部毕业，物理学士。现任阿 尔派株式会社顾问，阿尔派电子（中国）有限公司董事长，东软集团有限公司副董事长，东北大 学名誉顾问，沈阳市对外经济贸易顾问。
18、(3)赵宏，男，1954 年出生，教授，博士生导师。1988 年至 1990 年任职于东北工学院（东 北大学前身）计算机应用研究所软件技术研究室，1990 年至今任东北大学软件中心（计算机软件 国家工程研究中心）副主任，1993 年 9 月至 1996 年 3 月任公司副总经理，1996 年 6 月起任公司 董事，现兼任东软集团有限公司董事、副总裁。 (4)王勇峰，男，1970 年出生，硕士。1992 年 5 月至 1995 年 3 月任公司国际合作事业部开 发员，1995 年 3 月至 1998 年 2 月任国际合作事业部部长，1998 年 2 月至 1999 年 8 月任公司副 总经理，1
19、999 年 8 月至今任公司总裁，1999 年 10 月至今任公司董事。 (5)酒井清，男，日本籍，1947 年出生，日本法政大学毕业。1966 年至 1973 年任职于 NEC 株式会社，1973 年加入阿尔派株式会社工作，现任阿尔派电子（中国）有限公司董事、大连阿尔 派电子有限公司董事长，丹东阿尔派电子有限公司副董事长。 (6)高文，男，1956 年出生，教授，博士生导师。1993 年 11 月至 1994 年 11 月任任哈尔滨 工业大学计算机系主任，1993 年 11 月至 1997 年 3 月任哈工大计算机与电气工程学院副院长， 1996 年 6 月至 2000 年 12 月任国家
20、863 智能计算机主题专家组组长，1996 年 8 月至 1998 年 7 月 任哈尔滨工业大学校长助理，1998 年 3 月至 1999 年 12 月任中科院计算技术研究所副所长、所 长，2000 年 6 月至 2004 年 8 月任中国科技大学副校长、中国科学院研究生院常务副院长，2004 年 8 月至今任中国科学院计算技术研究所研究员、博士生导师，中国科学院研究生院教授、博士 生导师，哈尔滨工业大学教授、博士生导师。 (7)马蔚华，男，1948 年出生，博士，高级经济师。1982 年 10 月至 1985 年 5 月任辽宁省计 划委员会干部、副处长、副秘书长，1985 年 5 月至 19
21、86 年 5 月任中共辽宁省委办公厅处级秘 书，1986 年 5 月至 1988 年 5 月任中共安徽省委办公厅处级秘书，1988 年 5 月至 1990 年 3 月任 中国人民银行总行办公厅副主任，1990 年 3 月至 1992 年 10 月任中国人民银行计划资金司副司 长，1992 年 10 月至 1998 年 12 月任中国人民银行海南省分行行长，1999 年 1 月至今任招商银行 董事、行长。 (8)刘明辉，男，1964 年出生，教授，博士生导师，中国注册会计师。1987 年 8 月至 1989 年 8 月任东北财经大学会计系助教，1989 年 8 月至 1992 年 5 月任东北财
22、经大学会计系讲师， 1992 年 5 月至 1995 年 5 月任东北财经大学会计系副教授，1995 年 5 月起任东北财经大学教授， 2000 年 5 月起任东北财经大学博士生导师，1993 年 12 月至 2001 年 3 月任东北财经大学出版社 社长兼总编，2001 年 3 月至 2004 年 1 月任东北财经大学津桥商学院院长,2004 年 1 月至 2004 年 10 月任东北财经大学杂志社社长，2004 年 10 月至今任大连报业集团副社长、大连出版社社长。 现兼任中国会计学会理事、副秘书长，财务成本分会副会长、秘书长，中国成本研究会常务理 事，中国审计学会理事，中国总会计师协会理
23、事，中国注册会计师协会审计准则委员会委员，财 政部会计准则委员会专家咨询组成员,全国会计专业技术资格职称统一考试命题专家组成员，辽 宁省注册会计师协会常务理事等职务。 (9)荣新节，男，1963 年出生，大学本科学历，学士学位。曾任山东矿院济南分院计算中心 教师、中国煤炭经济学院计算中心副主任、山东财政学院信息系副教授，1993 年 12 月加入公 司，先后任山东东软系统集成有限公司总经理、公司行政总监、副总裁兼企业解决方案事业部总 经理等职，2004 年 9 月至今任公司董事，2004 年 11 月至今任公司高级副总裁。 (10)王宛山，男，1946 年出生，教授，博士生导师。1970 年至
24、 1978 年任沈阳冶金机械厂工 人、技术员、工程师，1978 年至 1980 年就读于东北工学院（东北大学前身）获工学硕士学位， 1980 年至 1988 年任东北工学院机械学院副教授、教授，1988 年起历任东北大学校长助理、秘书 长，现任东北大学副校长。 (11)晁玉军，男，1965 年出生，大学本科毕业，学士学位，高级会计师。1988 年 7 月至 1990 年 10 月，任职于河南舞阳钢铁公司财务处成本科，1990 年 10 月至 1997 年 5 月任职于大连 沈阳东软软件股份有限公司 2004 年年度报告 11 瓦房店轴承厂财务处，历任报表及总帐会计、财务处处长助理、股份制改制办
25、公室财务小组组 长、财务处副处长、财务部副部长、财务部部长，1997 年 5 月至 2000 年 3 月任职于沈阳和光集 团，历任财务部副部长、财务部副部长兼自有 PC 事业部财务总监、财务部部长。2000 年 3 月加 入公司，历任财务管理部部长、计划财务部部长、投资管理审计部部长。 (12)藏田真吾，男，日本籍，1971 年出生，1995 年 3 月毕业于明治大学法学部法律学科， 法学士。1995 年 4 月加入 ALPS 电气株式会社任职于法务部。1998 年 5 月至 8 月，在美国芝加哥 市 Brinks Hofer Gilson & Lione 法律事务所及 San-Jose 市 Alps Elictric ( North America ) Inc.法务部进行实务研修。1999 年 6 月加入 ALPINE 株式会社任职于知识产权部法务组。 (13)卢朝霞，女，1957 年出生，硕士，教授。曾任东北大学管理控制中心主任，1995 年末 加入公司，任公司副总经理，现任公司高级副总裁兼运营总监。 (14)张霞，女，1965 年出生，博士，教授。曾任东北大学计算机系助教、讲师，1994 年 11
