1、4,196,742.89 变动原因 主营业务增加 主营业务增加 主营业务增加 主营业务增加 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 Wuhan Kaidi Electric Power CO.，LTD. 2003 年年度报告正文2003 年年度报告正文 6 第三章 股本变动及股东情况 第三章 股本变动及股东情况 一、 股份变动情况表 一、 股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（，）本次变动增减（，） 股股 份份 类类 别别 本次变动前本次变动前 配股送股转股配股送股转股 增发其他增发其他 小计小计 本次变动后本次变动后 一、未上市流通股份 1.发起人股份 其中： 国家持有股份 境
2、内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 41,160,000 41,160,000 69,073,200 110,233,200 106,066,800 106,066,800 41,160,000 41,160,000 69,073,200 110,233,200 106,066,800 106,066,800 三、股份总数 216,300,000 216,300,000 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与
3、上市情况 经中国证监会证监发行字199986 号文核准， 公司于 1999 年 7 月 22 日采用 “上 网定价”方式向社会公开发行人民币普通股股票 4,500 万股，发行价格 6.59 元/股。 该 4,500 万股人民币普通股股票经深圳证券交易所深证上199985 号文审查同意， 于 1999 年 9 月 23 日在深圳证券交易所挂牌上市。 此后，公司实施了二次资本公积金转增股本：经 1999 年度股东大会审议批准， 于 2000 年 4 月以 1999 年末总股本 10,300 万股为基数,向全体股东每 10 股转增 4 股, 公司总股本增至 14,420 万股；经 2000 年第一次
4、临时股东大会审议批准，于 2000 年 9 月以 2000年中期末总股本 14,420万股为基数, 向全体股东每 10股转增 5股, 公 司总股本增至 21,630 万股。股本结构未发生变化。 公司内部职工股于 1993 年以定向募集方式设立公司时发行 550.8 万股，发 行价格 1 元/股。经二次资本公积金转增股本，内部职工股为 1,156.68 万股，全 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 Wuhan Kaidi Electric Power CO.，LTD. 2003 年年度报告正文2003 年年度报告正文 7 部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记托管。经中国证监
5、会证监发行 字200265 号文核准，并经深圳证券交易所安排，内部职工股于 2002 年 9 月 6 日 上市流通。 三、股东情况 三、股东情况 1、报告期末股东总数 23,421 户。 2、前 10 名股东持股情况（截至 2003 年 12 月 31 日） ： 股股 东东 名名 称称 年年 度度 内内 增增 减减 年年 末末 持股数量持股数量 比例比例 （）（） 股股 份份 类类 别别 北京中联动力技术有 限责任公司 28,980,00013.398 发起人 国有法人股 中国电力投资有限公 司 16,800,0007.767 募集 国有法人股 洋浦新华能电力发展 有限公司 10,615,50
6、04.908 募集法人股 江西省电业开发总公 司 10,500,000 4.854 募集 国有法人股 武汉水利电力大学 10,080,0004.660 发起人 国有法人股 开元证券投资基金 -768,9467,990,000 3.694 流通 A 股 冶金工业部武汉钢铁 设计研究院 6,300,000 2.913 募集 国有法人股 中国水利电力物资有 限公司 6,300,000 2.913 募集 国有法人股 湖北省电力公司 6,300,000 2.913 募集 国有法人股 南方稳健 成 长 证 券 投 资基金 +1,241,0485,587,6302.583 流通 A 股 以上前 10 名股东
7、中, 开元证券投资基金和南方稳健成长证券投资基金同是南 方基金管理有限公司管理的投资基金；其他股东之间均不存在关联关系，无质押或 冻结情况。 3、公司第一大股东： 北京中联动力技术有限责任公司，是中国电力企业联合会的控股子公司（其出 资比例为 80%） ，法定代表人：李忠智；成立日期：1993 年 1 月；注册资本： 3,000 万元。经营范围：新产品、新材料、新技术的开发、技术转让、技术咨询、 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 Wuhan Kaidi Electric Power CO.，LTD. 2003 年年度报告正文2003 年年度报告正文 8 技术服务、技术承包、销售上
8、述开发经鉴定合格的产品及其同类、配套产品。 中国电力企业联合会（简称中电联）是 1988 年经国务院批准成立的全国电力 行业企事业单位的联合组织， 是非盈利性的社会团体法人， 现法定代表人为赵希正。 中电联接受业务主管单位国家发展和改革委员会、登记管理机关民政部的业务指导 和监督管理。 4、前 10 名流通股股东持股情况（截至 2003 年 12 月 31 日） ： 股股 东东 名名 称称 年末持股数量年末持股数量 股股 份份 类类 别别 开元证券投资基金 7,990,000 A 南方稳健成长证券投资基金 5,587,630 A 天元证券投资基金 4,702,415 A 通乾证券投资基金 2,
9、089,800 A 中国银行-嘉实成长收益型证券投资基金 1,195,534 A 金元证券投资基金 1,138,400 A 泰和证券投资基金 1,132,281 A 长城证券有限责任公司 1,062,500 A 富国动态平衡证券投资基金 838,773 A 上海中技投资顾问有限公司 571,911 A 四、关于公司法人股股份转让事宜四、关于公司法人股股份转让事宜 本公司第一大股东北京中联动力技术有限责任公司、第五大股东武汉大学（原 持股人武汉水利电力大学已并入武汉大学） 、股东武汉市经济技术市场发展中心、 高碑店济华电力设备有限公司、武汉东湖创业股份有限公司等五家本公司股东就协 议转让其持有的
10、本公司国有法人股或法人股股份事宜分别与武汉市环泰投资有限 公司于 2003 年 12 月 18 日签订了股份转让协议 。本次股份转让前，武汉市环泰 投资有限公司未持有本公司股份。本次股份转让完成后，武汉市环泰投资有限公司 将持有本公司法人股 4,678.07 万股，占本公司总股本的 21.628 %，成为本公司第一 大股东。 根据中国证监会上市公司收购管理办法的有关规定，武汉市环泰投资有限 公司已向中国证监会上报了上市公司收购报告书 。北京中联动力技术有限责任 公司、武汉大学、武汉市经济技术市场发展中心等三家股东单位持有的本公司国有 法人股的转让已报送国务院国有资产监督管理委员会审核。 （相关
11、信息公告刊载于 2003 年 12 月 23 日中国证券报17 版、 证券时 报23 版、 和 2003 年 12 月 30 日中国证券报36 版、 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 Wuhan Kaidi Electric Power CO.，LTD. 2003 年年度报告正文2003 年年度报告正文 9 证券时报21 版、。 ） 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 姓 名 职 务 性 别 年 龄 职 务 性 别 年 龄 任 期 年初持 股(股
12、) 年末持 股(股) 任 期 年初持 股(股) 年末持 股(股) 在其他单位任职 在其他单位任职 陈义龙 董事长 男 44 2001.10-2004.10 21,00021,000 黄汉光 副董事长 男 41 2001.10-2004.10 0 0 吕士泽 董事 男 61 2001.10-2004.10 0 0中国水利电力物资有限 公司 总经理助理 孙守恩 董事 男 59 2001.10-2004.10 0 0江西省电力公司 调研员 李 扬 独立董事 男 52 2001.10-2004.10 00中国社会科学院金融研 究所 所长 何世虎 董事 男 41 2001.10-2004.10 21,0
13、0021,000 赵亚洲 董事 男 44 2001.10-2004.10 0 0 中电国际投资有限公司 副总经理、总会计师 胡柏初 董事 男 47 2001.10-2004.10 0 0 四川省电力公司 总会计师 夏成才 独立董事 男 54 2001.10-2004.10 00中南财经政法大学 教授中国注册会计师 高进珊 董事 男 65 2001.10-2004.10 0 0 唐宏明 董事 男 40 2001.10-2004.10 21,000 21,600 顾德章 董事 男 56 2001.10-2004.10 0 0 中冶南方设计集团 管委会 主任 曹维垣 董事、董秘 男 59 2001.
14、10-2004.10 0 0 贺佐智 监事会主席 男 54 2001.10-2004.10 0 0 华中电业联合职工 大学 校长 方宏庄 监事 男 40 2001.10-2004.10 21,000 21,000 张世云 监事 女 45 2001.10-2004.10 6,300 6,300北京中联动力技术有限 责任公司 经理部经理 耿建国 监事 男 39 2001.10-2004.10 16,800 16,800 彭兴宇 监事 男 41 2001.10-2004.10 0 0 徐志安 总经理 男 37 2001.1.- 21,000 21,000 彭 毅 副总经理、 财 务 负 责 人、总经
15、济 师 男 41 2001.1.- 00 江 海 副总经理 男 41 2001.9.- 00 刘亚丽 副总经理 女 41 2001.9.- 00 韩 洪 副总经理 男 41 2001.1.- 00 刘国鹏 副总经理 男 39 2003.12.- 00 徐尹生 总工程师 男 41 2003.12.- 00 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 Wuhan Kaidi Electric Power CO.，LTD. 2003 年年度报告正文2003 年年度报告正文 10 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在公司上班的专职董事的报酬由股东大
16、会确定标准；在公司上班的监事（职工 代表出任的监事）的报酬按其在公司的工作岗位确定；总经理班子成员的报酬由董 事会确定标准。 共有 12 名董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬，年度报酬总额为 3,148,837.32 元，其中： 金额最高的前三名董事的报酬总额为 936,000 元； 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 816,000 元； 年度报酬 1020 万元的有 1 人、年度报酬 2030 万元的有 8 人、年度报 酬 3040 万元的有 3 人； 根据股东大会的决议，独立董事津贴为每月 5,000 元，执行公司公务的差旅费 由公司支付。 以上所列报酬和津贴均是含税值，其个人
17、所得税由公司代扣代缴。 吕士泽、孙守恩、赵亚洲、胡柏初、顾德章等 5 名董事、贺佐智、张世云、耿 建国、彭兴宇等 4 名监事不在公司领取报酬和津贴，分别在各自的工作单位领取。 三、高管人员变动情况三、高管人员变动情况 2003 年 12 月 27 日公司四届十四次董事会会议审议决定： 聘任刘国鹏先生任副 总经理、聘任徐尹生先生任总工程师；刘亚丽女士不再兼任总工程师（信息公告刊 载 于 2003 年 12 月 30 日 中 国 证 券 报 36 版 、 证 券 时 报 21 版 及 ） 。 四、员工情况四、员工情况 报告期末，公司在职员工的人数为 318 人（不含子公司） ，其构成情况如下： 武
18、 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 Wuhan Kaidi Electric Power CO.，LTD. 2003 年年度报告正文2003 年年度报告正文 11 期期 末末 人人 数（人）数（人） 所占比例（所占比例（%） 技术人员 222（其中外籍 专家 7 人） 69.13 销售人员 3511.01 财经人员 247.55 管理人员 3711.63 专 业 结 构 其他 247.55 30 岁以下 10131.76 30-39 岁 15950.00 40-49 岁 5216.35 50-55 岁 30.94 年 龄 分 组 55 岁及以上 30.94 博士及以上 51.57 硕
19、士 4815.09 大学本科 22972.01 大学专科 3410.69 受 教 育 程 度 大学专科以下 20.63 公司无离退休员工。 第五章 公司治理结构 第五章 公司治理结构 一、公司治理结构情况 一、公司治理结构情况 自公司成立特别是上市以来，坚持按照公司法 、 证券法 、中国证监会有 关规定和深圳证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构， 修订并完善了公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议 事规则 、 信息披露管理条例等管理制度，以规范公司运作，加强信息披露工作， 自觉接受各级证券监管部门和广大股东的监督。 本届董事会现有 2 名独立董事，未
20、达到中国证监会关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见规定的董事会成员中至少包括三分之一独立董事的要求。计 划在今年董事会进行换届选举时增加独立董事。 二、独立董事履行职责情况 二、独立董事履行职责情况 根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 ，公司的独 立董事认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务，积极参加了董事会的 工作，关注公司的经营和发展。在董事会会议上能畅所欲言地发表自己的意见， 认真参与有关问题的讨论和决策，发挥了各自的专业特长，切实维护广大股东的 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 Wuhan Kaidi Electric Power CO.，L
21、TD. 2003 年年度报告正文2003 年年度报告正文 12 合法权益。并就有关重要事项发表了独立意见。 三、公司“五分开”情况 三、公司“五分开”情况 公司没有控股股东,与第一大股东和其他股东单位在业务、人员、资产、机构、 财务等方面做到了完全独立，具有完全独立的业务及自主经营能力。 四、对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 四、对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 公司初步建立了高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，以调动他们的 积极性。年初公司将本年度业务计划及经营目标进行分解,并制定相应的考核办法， 期中和期末由董事会组织公司有关人员对全体高级管理人员分别进行
22、考核，以促进 其改进工作，并兑现其报酬。 第六章 股东大会情况简介 第六章 股东大会情况简介 由于受“非典”影响，在 2003 年 6 月 30 日前无法召开股东大会，公司董事会 于 2003 年 5 月 29 日发出了关于延期召开股东大会的通知。后又于 2003 年 8 月 27 日在中国证券报25 版、 证券时报20 版及 刊载召开 2002 年度股东大会的通知公告。 2002 年度股东大会于 2003 年 9 月 26 日在公司 802 会议室召开，出席会议的 股东或股东授权代表 15 人，代表股份 123,969,279 股，占公司总股份的 57.31%。 本次大会审议通过如下决议：
23、一、审议通过了2002 年度董事会工作报告 ； 二、审议通过了2002 年度监事会工作报告 ； 三、审议通过了2002 年度财务决算报告 ； 四、审议通过了2002 年度利润分配方案 ； 五、审议通过了关于 2003 年度公司续聘会计师事务所的议案 ； 六、审议通过了关于修改公司章程的议案 ； 七、审议通过了修改后的监事会议事规则 ； 八、审议通过了对专职董事 2002 年度工作予以奖励的提案 ； 九、审议通过了关于修订第四届董事会专职董事薪酬的提案 。 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 Wuhan Kaidi Electric Power CO.，LTD. 2003 年年度报告
24、正文2003 年年度报告正文 13 本次股东大会决议公告和法律意见书刊载于 2003 年 9 月 27 日中国证券报 9 版、 证券时报19 版及。 第七章 董事会报告 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 一、公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况： 公司致力于环保产业、新能源及电力工程新技术、新产品的开发和应用。主要 经营燃煤电厂烟气脱硫工程、洁净煤燃烧技术及工程、污水综合治理工程、垃圾资 源化处理工程、火力发电厂建设工程的设计、成套、施工、安装、调试、培训等工 程总承包业务。 2003 年，国家加快了电力建设的进度，同时进一步加强了环境保护法规的执行 力度，促使电力环保行业进入了发展的快车道。公司抓住这一良好机遇，继续全面 实施人才战略，大力推进技术创新，实现环保建设工程的系统集成，不断增强企业 竞争力。 公司获得了国家建设部颁发的“环境工程设计甲级资质”和“环境工程咨询甲 级资质”证书。经国家科技部复审，公司被认定为“国家火炬计划重点高新技术企 业” 。公司的“电站锅炉烟气脱硫成套装置”项目获得国家科技部颁发的“国家级 火炬计划项目验收合格证书” 。国家人事部批准在公司设立“博士后科研工作站” 。 “凯迪电力技术中心”被认定为省级企业技术中心、湖北省科技厅批准了以本公司 为依托单位组建“湖北省电力环保工程技术中心
