1、倀姬匀倀姬讀缁H缀穒暤刀椀茂挃輈堊晷彎伀戀戀愀愀搀搀攀愀昀攀最椀昀堀晷彎伀尀尀昀昀愀昀戀攀戀搀戀匀堀昀愀匀伀夀戀倀甀娀倀圀椀甀猀娀砀甀氀瀀夀欀圀搀漀唀伀瘀圀樀挀猀挀昀欀眀栀稀伀戀攀堀晷开戀昀攀攀挀愀搀攀昀搀愀蝙捥眀眀眀搀漀挀渀攀琀吀煼焀堀晷开开开开开开开开开猀鐀膈汧鱾驑啛躋琀楒蝔残蒖桶汧灙敎虜桓匀桨昀虛暋晡枎谀汧骉墏筟芕汧街葟婠卷汧S譎輰衒癓譡祎翿汧屝苿鱙酧兵咕偧沖蝖瘀蝎洀愀猀嘀砀焀吀愀爀堀琀娀儀猀氀稀倀圀攀焀倀栀唀娀刀最嘀搀砀儀漀栀樀瘀戀搀渀吀瘀洀蝙捥吀煼焀堀晷开开开开开开开开开猀鐀膈汧鱾驑啛躋琀楒蝔残蒖桶汧灙敎虜桓匀桨昀虛暋晡枎夀熀耀舀(k荃着打破条条框框参与市场竞争，最终结果是：企业进步
2、了、行业发展了、产品先进了、用户也满意了，行业的整体水平得到了大幅的提升。这就是市场的魔力，是经济发展的规律。3、主流企业的介入能够促进行业整合。2003年宇通兼并重庆客车总厂已经成了行业内兼并重组的经典案例，重庆客车总厂是城市客车领域的著名企业，年产销量在1500台左右，但由于受到资金和技术的限制，一直难有突破，通过引入宇通的资金和技术，企业增强了生产能力，提高了产品档次，2003年全年销量达到1873辆，同比增长37.92%。宇通客车也通过兼并重组成功进入了城市客车领域，是一个双赢的局面。前不久，上海申沃兼并了青岛公交集团的客车修制股份公司，通过重组在青岛建立城市客车生产基地，生产申沃品牌
3、的城市客车，以满足青岛及山东市场，应对奥运行情的需求。还有常州依维柯入主北客京华的消息已经在行业内流传两年了，北客京华去年进行了股份制改造，为下一步的运作做好了充分的准备，如果这两个企业能够走到一起，在城市客车领域将会引起很大的震动。主流企业的介入促进行业整合是客车市场发展的客观需求，只有经过联合和重组，提高客车企业的竞争实力，才能应对来自国外优秀客车产品的竞争，继而走出国门，去争夺世界客车市场份额。城市客车作为客车行业的重要组成部分，在经过充分的市场竞争之后，必能产生几家领袖企业，将中国的城市客车带入辉煌的时代。、6大因素促进了城市客车市场的加速发展促进城市客车市场加速发展的原因很多，有产品
4、因素，也有政策因素，总的来说是城市公交经营环境的变化促进了市场的发展，概括起来，主要有以下6点：1、政府推动公交改革是城市客车市场发展的契机。改革开放以来，中国城市公共交通有了较快发展，但随着经济与社会的进步、人口的集聚和城市的扩大，一些城市交通拥堵、出行不便等问题日益突出，严重影响了城市居民的正常生活和城市经济与社会的发展进度。城市公共交通的瓶颈制约问题，引起了各级政府的高度重视，19922002年，深圳、杭州、上海、南京、北京等城市纷纷进行了城市公交的市场化改革，并取得了一定的成果。这一阶段，城市客车市场尚不规范，对城市客车的市场需求没有起到真正的拉动作用。2002年底，建设部印发了关于加
5、快市政公用行业市场化进程的意见的通知，明确要求加快市政公用行业（包括城市公交）市场化进程，鼓励社会资金、外国资本采取独资、合资、合作等多种形式，参与市政公用设施建设。自此，城市公交改革正式得到国家主管部门的认可，一年多来，各地城市公交改革的步伐明显加快，是促使城市客车需求增长的主要原因。今年3月17日，建设部又出台了关于优先发展城市公共交通的意见，要求各地优先发展城市公共交通，争取用5年左右时间，基本确立公共交通在城市交通中的主体地位。大中城市将基本形成以公共汽电车为主体，出租汽车为补充的城市公共交通体系。根据建设部的通知，各地还将进一步打破垄断，开放城市公共交通市场，实行城市公共交通特许经营
6、制度。深化国有城市公共交通企业改革，积极引导社会资金和国外资本参与企业改革和重组，优化企业的资本结构，实行投资主体多元化。2000年，交通部出台了客运企业资质评定政策，使公路客车市场一年比一年红火，我认为，建设部优先发展城市公共交通的意见，对城市客车市场的拉动力度丝毫不会逊色于前者，将造就城市客车市场今后5年的增长行情。2、推行“绿色公交”加快了城市客车的更新换代。发达国家对汽车环保的要求越来越严格，在我国，随着人们环保意识的增强和政府对环境问题的重视，人们对“绿色公交”的呼声也越来越高。北京市政府已经制定了2008奥运绿色汽车计划，目标是：所有汽车达到欧排放标准、出租车达到更高排放指标、公交
7、大客90要用排放指标更低的CNG清洁燃料，在奥运场馆使用零排放电动车。去年，郑州市政府明确提出，到2005年底，郑州市城市客车中环保车型要达到总数的40左右，并争取在35年内，使郑州的城市客车以天然气为主要燃料，加强城市客车的维护保养和尾气污染治理工作，杜绝城市客车运营中的冒黑烟现象。长春公交集团自1999年以来，燃气汽车改造逐年加大力度，仅2002 年、2003 年就改造700 余辆，目前2200余辆营运车辆中已有70改用天然气、液化石油气为燃料，今年被列入改造计划的城市客车有300 余辆，按这个速度，长春市公交车可望在两年内全部变成既节能又环保的“绿色公交车”“十五”期间，国家确定了北京、
8、上海、天津、重庆、西安、济南等16个清洁汽车重点推广城市，随着“绿色公交”的逐步深入人心，将加快城市客车的更新换代的步伐，会有效地促进城市客车需求的增长。3、能源紧张给新产品开发提供了机遇。我国是一个“贫油”国家，现已探明的石油储匀讀缁潮H缀穒匀椀缂嬃蔃蔐蔐謐鼐桧搀漀挀攀戀昀愀戀戀昀挀最椀昀桧搀漀挀尀尀挀搀搀搀攀攀愀挀昀攀搀搀搀戀砀匀樀嘀刀挀猀礀搀甀渀昀攀最樀昀最砀稀昀栀戀最一焀一伀眀栀瀀堀吀桧攀愀愀愀攀愀攀挀攀昀缀池桧缀潏禋桧缀厔池湬偧沖欀桘需襟幢邍谀蚕繛坻礀繾坻礀繾坻欀桘祧湨罣厔池啓敢豒潏聠葧啓鹔蒖邍彾驒晹眰荧層葠潏敧罧池潏葾魣鵏湏豣祧N膗池幢偎汛葓遒屓魯葒e膗潏琰遒潏豒魣潏蝧捥罒厔池貕偎
9、汛燿蚐院盿豵蚕驣殍饘桧蒈蕶偵蝛捥扨魣偵蝛捥禔驒尀魣屝罎葵晶扎梗喈琀鞐襟芕酧咋湬祦佾祧屝敾琀屝葶湨乎煬豑İ缰厔池鹴İ邍n譓獧衴癓獶蒉骉罟厔池邍n譓蒐屝湦獧蹵池邍n譓葎瘀猀搀潏葾錀斏蝑捥錀蝑捥腣鸰獧葔筨捶祷祺镢葔蚐祛礀占祾鸀織驻黿欀蝔偵蝛杔杔蔰偵捶杔池塺魔颕鑔棿藿葢遒馍鍥葞偵鑔蕧谀舰鱙襎潏呖颕怀潏葾廿膑膑獥腽帀膑怀华潏葺膍膗罬膗惿魔罓潏潏魣葺岏答偵捛鍨葞裿扔b捎杔捶鑧鐰灠灻湥繏葺臿羉繏葰葜葰偵捔鍨繏繏塎魣鑶葞偧蝖瘀蝎甀琀琀樀砀匀瀀欀伀夀氀圀栀漀甀吀夀戀洀瀀匀眀愀堀圀漀氀搀氀砀吀瘀唀瘀儀瘀娀缀池桧缀潏禋桧缀厔池湬偧沖欀桘需襟幢邍谀蚕繛坻礀繾坻礀繾坻欀桘祧湨罣厔池啓敢豒潏聠葧啓鹔蒖邍彾驒晹怀耀甀欰吀F
10、C瘀卷慸慧襺鱾斏虫啓虜蚏形虡葎瑶卥獬非虒葞著呶鮛乾啓葜讉葎敎瑎琀蝞粐癑蚑晛艠虢蕎籑癑葾硾譨蚑晛艠晛蚏著坶瓿N蹵貑联葧偶腧敟蝑蒐貑联鹎號鮀蚚捔琀桞瑑蘀鹫罘蜰晛徏粏癑齢斏虑晛蚏f打蒍扜睎荵籬癑虞剎鮗汜葖晛汎剗鮗晛荵葲晛劍鮗煓铿敛葠v鵝敧乎葓衶潭蕎瑎虞乎瑓蚈N敎葫岏婏結虙葒苿鱙灙R睎晛蚏睟袍葙葎敎瑎晛啓葜咏豔晛葎襺鹎魛钀敛晛葔襺炀襓晛鵎晛岏晛葎膑葒襺虛隘葖晛敞襑葱蚏晛著啓晛啓葜齶衖忿噥葠敶汞荳葘蚏著啓苿睢斍腎鱥汒楥晛啓葜其楥敎汞煑虧荎啓轏乾葏斏葓媖貀葞楶魎颕腶熑风风险险控控制制文文档档（RCD） 单单位位名名称称：中中国国石石油油西西南南销销售售分分公公司司单单位位编编码码： 业业务务流流程程名名称
11、称：合合同同与与纠纠纷纷业业务务流流程程编编码码：RM15 当当前前子子流流程程名名称称：合合同同管管理理当当前前子子流流程程编编码码：RM15.01 最最后后更更新新时时间间：2005-04-05版版本本：01 编编制制部部门门：综综合合管管理理与与法法律律事事务务处处编编制制人人：吉吉超超 控控制制 点点编编 号号 风风险险类类别别 风风险险描描述述 控控制制目目标标的的 类类型型 控控制制目目标标具具体体 描描述述 关关 键键 控控 制制 编编 号号 现现有有控控制制措措施施 控控制制 方方法法 （自自 动动/ 人人工工 ） 控控制制 类类型型 （预预 防防性性/ 发发现现 性性） 控控
12、制制 频频率率 ( 随随时时, 日日,周周, 月月度度, 季季度度, 年年度度) 控控制制实实施施证证据据 控控制制文文件件的的文文号号及及 名名称称 有有 风风 险险 但但 无无 相相 应应 的的 控控 制制 控控 制制 不不 充充 分分 现现有有规规 章章制制度度 存存在在的的 问问题题 经经 营营 决决 策策 风风 险险 违违 反反 法法 律律 法法 规规 财财 务务 报报 告告 失失 真真 资资 产产 安安 全全 受受 到到 威威 胁胁 营营 私私 舞舞 弊弊 C: 完完 整整 性性 控控 制制 A: 准准 确确 性性 控控 制制 V: 有有 效效 性性 控控 制制 R: 接接 触触
13、性性 控控 制制 缺缺 少少 文文 件件 文文 件件 不不 完完 善善 1.1M 1.合同未经 有效审批。 按照合同管理 审查程序进行 审批。 K1 合同承办部门会同相关部门负责 技术审查，财务部门负责经济审查 ，合同管理部门进行法律审查，审 计监察部门负责对合同签订过程的 合规性进行审查，并在合同审查 会签表上签署意见，报公司领导 审批。 人工 预防性 随时合同审查会签表 中国石油天然气股 份公司合同管理暂行 办法（石油法字 2000第244号） 不 适 用 不 适 用 不 适 用 不 适 用 1.2M 合同承办部门送审合同时，应附 合同相对方的营业执照或身份证明 等资质证明，交合同管理部门
14、审核 。 人工 预防性 随时合同审查会签表 中国石油天然气股 份公司合同管理暂行 办法（石油法字 2000第244号） 不 适 用 不 适 用 不 适 用 不 适 用 2.1M 2.合同专用 章的使用未 经有效授权 。 签定合同必须 经过有效授权 。 K2 合同管理部门专人保管合同专用 章，根据授权签字人在合同文本上 的签名使用合同专用章，合同经办 人在合同专用章用印登记表上签字 备查。 人工 预防性 随时合同用印登记表 中国石油天然气股 份公司合同管理暂行 办法（石油法字 2000第244号) 中国石油天然气股 份有限公司西南销售 分公司合同管理实施 细则（西南办字（ 2002）16号） 合
15、同管理程序（ QG/XNXS 5172005） 不 适 用 不 适 用 不 适 用 不 适 用 风风险险控控制制文文档档（RCD） 单单位位名名称称：中中国国石石油油西西南南销销售售分分公公司司单单位位编编码码： 业业务务流流程程名名称称：合合同同与与纠纠纷纷业业务务流流程程编编码码：RM15 当当前前子子流流程程名名称称：合合同同管管理理当当前前子子流流程程编编码码：RM15.01 最最后后更更新新时时间间：2005-04-05版版本本：01 编编制制部部门门：综综合合管管理理与与法法律律事事务务处处编编制制人人：吉吉超超 控控制制 点点编编 号号 风风险险类类别别 风风险险描描述述 控控制
16、制目目标标的的 类类型型 控控制制目目标标具具体体 描描述述 关关 键键 控控 制制 编编 号号 现现有有控控制制措措施施 控控制制 方方法法 （自自 动动/ 人人工工 ） 控控制制 类类型型 （预预 防防性性/ 发发现现 性性） 控控制制 频频率率 ( 随随时时, 日日,周周, 月月度度, 季季度度, 年年度度) 控控制制实实施施证证据据 控控制制文文件件的的文文号号及及 名名称称 有有 风风 险险 但但 无无 相相 应应 的的 控控 制制 控控 制制 不不 充充 分分 现现有有规规 章章制制度度 存存在在的的 问问题题 经经 营营 决决 策策 风风 险险 违违 反反 法法 律律 法法 规规
17、 财财 务务 报报 告告 失失 真真 资资 产产 安安 全全 受受 到到 威威 胁胁 营营 私私 舞舞 弊弊 C: 完完 整整 性性 控控 制制 A: 准准 确确 性性 控控 制制 V: 有有 效效 性性 控控 制制 R: 接接 触触 性性 控控 制制 缺缺 少少 文文 件件 文文 件件 不不 完完 善善 2.2M 经过技术、经济、法律等审查符 合条件的合同，需申请单项签约授 权的，由合同承办部门请示公司总 经理确定签约人，合同管理部门按 总经理批示或意见制作单项签约授 权委托书，明确授权范围和期限， 呈报公司总经理签署授权委托书。 超过本单位管理权限和授权范围 的合同应另行向上级公司提交授权 申请，上级公司
