1、财务公司： 财务经理背景资料：股本及公司结构1 成立日期：1992 2 注册股本： 2.242 亿： 2.1 注入4 千万投资实体： 2.1.1 交行 2720 万 (2000 年分红：253 万元/9.3%)2.1.2 中创 260万(倒闭)2.1.3 国泰证券 1000万 （回报利润高：18.4, 2000年：184万）2.1.4 广东珠海光电股份有限公司： 305万2.1.5 托普软件：64万2.2 现金注入：美元1500 万 ？ 人民币：_? 2.3 还有其他投资实体？ 2.4 人行要求增资到3亿元的实际情况？3 各股东之名称及持股之百分比： 100 五矿集团4 如股份转让是受限制，请
2、提供有关文件？ 5 公司人员、部门？职能分配情况了解？ 年龄及学历？发展战略1 财务公司的经营目标.1 财务公司在目前五矿集团战略中的定位是什么？.1.1 对集团总部担负的职责.1.1.1 向集团领导提供哪些财务信息？.1.1.2 汇报周期多长？月度，季度，半年，一年？.1.1.3 是否集中管理大型工程或项目?.1.2 与其他二级子公司的服务目标是什么？.1.3 与其他集团职能部门合作关系有那些？.2 在提供公司财务融资和业务支持，发挥集团优势方面起了哪些作用？.2.1 在统一筹措/运用资金方面的职责.2.1.1 运作方式？.2.1.2 有过哪些重大举措？业务情况1 对人民银行放宽的业务范围中
3、，财务公司主要运营的业务有那些？2 五矿集团对财务公司运营的控制的规定？参与方式？2 集团对每一项的业务有那些进一步的要求和指示？3 明确财务公司的功能定位在中长期，同时规定一年以上的长期负债与总负债的比例不低于50、对集团外的全部负债余额不高于对集团成员单位的全部负债余额。此规定对五矿财务公司运营有何影响？4 公司有为收费服务 和不收费服务， 能否介绍一下运营情况、每项服务对人力和时间的要要求？4.1 收费业务情况、利润情况(利差)、运营流程4.1.1 贴现业务：利差？（0.99- 2% ）4.1.2 2000年7月份，中国人民银行颁布了企业集团财务公司管理办法，其中规定，财务公司可以从事“
4、有价证券、金融机构股权及成员单位股权投资”，从而打开了财务公司投资股市的大门。请描述业务模式的增加对财务公司资本运营的整体角色、地位和重要性。4.1.3 请描述代理发行债券的公司中的整体角色、地位和重要性4.1.4 经济咨询4.1.5 财务顾问4.1.6 信贷业务 : 自营业务和委托业务4.1.7 担保 4.1.8 结算 （重要）4.2 免费业务(改善收费情况？)4.2.1 代理本外币结算4.2.2 办理委托贷款4.2.3 办理担保贷款5 投资业务 （投资部）5.1 证券投资业务5.1.1 一级市场股票认购 （2000年 4400万 利润）5.1.2 有那些是技术原因使其利润不计入财务公司？怎
5、么解决的？5.1.3 前景如何？5.2 还有什么投资业务？5.3 投资新业务原则？5.4 监督、管理办法近 3年经营利润情况分析1 收支情况介绍：1.1 净利润： 2500 万 (不含4400 股票收益) 集团指标为2114 万1.2 子公司短期存款为什么从1998年 4.2 亿降低到2000年的2.6 亿？将来几年的趋势？1.3 其他应收款支付内容？(规模扩大/管理问题) （2000年初 6 千万 升为 年底的 1.8 亿）1.4 公司的有关税率优惠？1.5 管理费用中重要5 项费用？1.6 资本公积和盈余公积比例？1.7 利润分配情况？集团要求？关联交易的情况和起的效果1 与财务部的关系 请介绍集团投融资渠道和管理体系？ 财务公司成立后是否接管了财务部的某些职能，有哪些？ 财务部与财务公司在职能上分工？ 财务部的职能在哪些方面需要强化和改善？2 财务风险控制 集团面临的财务风险有哪些？ 财务部在风险控制方面担负的职责有哪些？ 有无相应的风险控制规章制度？请提供资料。 在风险控制方面存在的问题有哪些？ 人民银行的对营业服务控制和风险控制的指标的看法？和有哪些建议？财务部应用IT技术的状况怎样？改进技术对管理、比如成本和效率方面是否改善？
