1、1 公司代码： 600820 公司简称： 隧道股份 上海隧道工程股份有限公司上海隧道工程股份有限公司 2012019 9 年半年度报告摘要年半年度报告摘要 2 一一 重要提示重要提示 1 1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发 展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全 文。文。 2 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监
2、事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。担个别和连带的法律责任。 3 3 公司全体董事公司全体董事出席董事出席董事会会议。会会议。 4 4 本半年度报告未经审计。本半年度报告未经审计。 5 5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 二二 公司公司基本基本情况情况 2.1 公司简介公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前
3、股票简称 A股 上海证券交易所 隧道股份 600820 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 田军 单瑛琨 电话 021-65419590 021-65419590 办公地址 上海市宛平南路1099号 上海市宛平南路1099号 电子信箱 600820 600820 2.22.2 公司主要财务数据公司主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 80,183,110,373.84 77,970,051,627.24 2.84 归属于上市公司股东的净资产 20,936,160,115.70 20,438,461,048.37 2.4
4、4 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -821,261,333.17 -2,089,887,871.70 -60.70 营业收入 16,308,413,243.87 14,080,144,286.31 15.83 归属于上市公司股东的净利润 878,730,802.47 838,365,233.19 4.81 3 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 851,738,420.51 794,679,688.65 7.18 加权平均净资产收益率（%） 4.26 4.37 减少0.11个百分点 基本每股收益（元股） 0.28 0.2
5、7 3.70 稀释每股收益（元股） 0.28 0.27 3.70 2.32.3 前十名股东前十名股东持股持股情况表情况表 单位: 股 截止报告期末股东总数（户） 156,822 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股 数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结 的股份数量 上海城建（集团）公司 国有法人 30.49 958,716,588 无 上海国盛（集团）有限公司 国有法人 13.16 413,883,943 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 2.99 94,008,785 未知 香港中央结算有限公司 境外
6、法人 1.15 36,180,872 未知 中国农业银行股份有限公司中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.72 22,706,804 未知 中国工商银行股份有限公司中证上 海国企交易型开放式指数证券投资基 金 其他 0.71 22,353,399 未知 全国社保基金四一三组合 其他 0.57 18,000,094 未知 博时基金农业银行博时中证金融 资产管理计划 其他 0.38 12,009,500 未知 易方达基金农业银行易方达中证 金融资产管理计划 其他 0.38 12,009,500 未知 易方达基金农业银行易方达中证 金融资产管理计划 其他 0.38 12,009,50
7、0 未知 大成基金农业银行大成中证金融 资产管理计划 其他 0.38 12,009,500 未知 嘉实基金农业银行嘉实中证金融 资产管理计划 其他 0.38 12,009,500 未知 广发基金农业银行广发中证金融 资产管理计划 其他 0.38 12,009,500 未知 中欧基金农业银行中欧中证金融 资产管理计划 其他 0.38 12,009,500 未知 华夏基金农业银行华夏中证金融 资产管理计划 其他 0.38 12,009,500 未知 银华基金农业银行银华中证金融 资产管理计划 其他 0.38 12,009,500 未知 南方基金农业银行南方中证金融 资产管理计划 其他 0.38 1
8、2,009,500 未知 工银瑞信基金农业银行工银瑞信其他 0.38 12,009,500 未知 4 中证金融资产管理计划 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海城建（集团）公司与上海国盛（集团）有限公司实 际控制人均为上海市国资委， 未知其他流通股股东间是否存 在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露 管理办法中规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 2.42.4 截止报告期末的截止报告期末的优先股优先股股东总数、前十名股东总数、前十名优先股优先股股东情况表股东情况表 适用 不适用 2.52.5 控股股东或实际控制人变更情况控股股东或实际控制人变更情况 适用 不
9、适用 2.62.6 未到期及逾期未兑付公司债情况未到期及逾期未兑付公司债情况 适用不适用 单位:亿元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券 余额 利率 （%） 上海隧道工程股份有限公司 2018 年公 开发行公司债券（第一期） 18隧道01 143640 2018年5月 14 日 2021年5月 14 日 5 4.80 上海隧道工程股份有限公司 2019 年公 开发行公司债券（第一期） 19隧道01 155416 2019年5月 17 日 2022年5月 17 日 25 3.80 反映发行人偿债能力的指标： 适用不适用 主要指标 本报告期末 上年度末 资产负债率 72.40
10、 72.39 本报告期（1-6月） 上年同期 EBITDA 利息保障倍数 3.37 4.26 关于逾期债项的说明 适用不适用 三三 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 3.13.1 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 2019 年上半年， 在国内外形势复杂严峻背景下， 中国经济总体继续保持稳中有进的发展态势。 主要经济指标运行在合理区间，经济结构不断调整优化，基建投资小幅回升。 上半年，公司持续扎实开展各项生产经营工作，累计新签合同订单总量为 257.43 亿元，较上 年同期增长 5.1%。其中，施工业务中轨道交通类和市政工程类项目分别增长 10.57%和 14.31%。 相继中标深圳
11、妈湾跨海通道(月亮湾大道-沿江高速)工程施工总承包 1 标（38.07 亿元） 、新建莘 庄镇 222 号地块（莘庄地铁站上盖综合开发项目）三期工程总承包工程（34.41 亿元） 、上海轨道 交通市域线机场联络线工程（西段）JCXSG-3 标施工招标（25.23 亿元）等一批重点项目。 工程建设方面，大隧道项目顺利推进，周家嘴路越江隧道顺利贯通；北横通道新建工程二标 5 顺利穿越地铁 7 号线运行区间；沿江通道越江隧道新建工程 1 标、诸光路通道新建工程等土建施 工收尾。轨交项目方面，市内，上海轨交 9 号线，14 号线、15 号线、18 号线工程稳步推进。市 外，南京地铁 5 号线工程，目前
12、 24 个工点开工建设；南京 S8 线南延工程顺利推进。杭州地铁 4 号线工程车站施工全面展开；杭州地铁 6 号线一期土建工程，深基坑施工风险受控。福州、昆明、 南通、武汉、郑州等地轨交工程也稳步推进。 报告期内，公司围绕工程风险“分级管理、集中管控”的原则，进一步规范、严格落实各项 风险管理措施，确保了工程风险实现向前段延伸、后端拓展的全过程管控。 报告期内，公司标准与信息化工作深入推进，以项目全生命周期管理为主题，打造项目管理 的决策信息支持系统。推广“啄木鸟”施工安全移动管理平台及 CM 信息管理平台，使安全标准设 施落实到位。 上半年，公司融资工作取得新进展。2019 年公开发行公司债
13、券（第一期）成功发行 25 亿元。 3.23.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 适用 不适用 一、会计政策变更（会计报表列报）一、会计政策变更（会计报表列报） （一）概述 2019 年 4 月 30 日，财政部发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知 （财会20196 号） ，对一般企业财务报表格式进行了修订。根据上述通知要求，公司按照文件 规定的一般企业财务报表格式编制公司的财务报表。 （二）具体内容及对公司的影响 本次会计政策变更，是对资产负债表列
14、报项目及其内容作出的调整，对公司财务状况、经营 成果和现金流量不产生影响， 公司 2019 年半年度及以后期间按照修订后的一般企业财务报表格式 编制财务报表，对相关项目列报进行调整。具体如下： 会计政策变更的内容 对公司的影响 1、资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应 收票据”和“应收账款”列示； “应付票据及应付账 款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较 数据相应调整。 “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账 款” ， “应收票据”本期金额 582,789,578.35 元，上期金额 236,698,596.47 元；“应收账款” 本期金额 15,395,467,
15、217.03 元，上期金额 15,037,592,507.45 元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账 款” ， “应付票据”本期金额 408,034,074.94 元，上期金额 144,347,490.78 元；“应付账款” 本期金额 21,965,252,583.09 元，上期金额 23,753,923,153.42 元； 2、在利润表中投资收益项下新增“其中：以摊余成 本计量的金融资产终止确认收益”项目。比较数据不 调整。 “以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”本期金额 0 元。 二、会计政策变更（执行新会计准则）二、会计政策变更（执行新会计准则） （一）概述 201
16、9 年 5 月 9 日，财政部颁布了修订的企业会计准则第 7 号非货币性资产交换 ，要 求本准则自 2019 年 6 月 10 日起施行， 企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的非货币 性资产交换，应根据本准则进行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不 需要按照本准则的规定进行追溯调整。 6 2019 年 5 月 16 日，财政部颁布了修订的企业会计准则第 12 号债务重组 ，要求本准 则自 2019 年 6 月 17 日起施行， 企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重组， 应 根据本准则进行调整。 企业对 2
17、019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组， 不需要按照本准则的规定进 行追溯调整。 （二）具体内容及对公司的影响 新会计准则 会计政策变更的内容 对公司的影响 企业会计准则第 7 号非货币 性资产交换 1、 重新明确了非货币性资产交换的 概念和应适用其他准则的情形，明 确了货币性资产是指企业持有的货 币资金和收取固定或可确定金额的 货币资金的权利。 2、 明确了非货币性资产交换的确认 时点。对于换入资产，企业应当在 换入资产符合资产定义并满足资产 确认条件时予以确认；对于换出资 产，企业应当在换出资产满足资产 终止确认条件时终止确认。 3、 明确了不同条件下非货币交换的 价值计量基础和核算
18、方法及相关信 息披露要求等。 企业比较财务报表列报的信息与本准 则要求不一致的，不需要按照新会计 准则的要求进行追溯调整，新旧准则 转换对期初数据不产生调整事项。公 司将按新会计准则要求进行会计报表 披露，不追溯调整 2018 年度可比财务 数据。执行本会计准则不会对公司财 务状况、经营成果和现金流量产生影 响。 企业会计准则第 12 号债务 重组 1、在债务重组定义方面，强调重新 达成协议，不再强调债务人发生财 务困难、债权人做出让步，将重组 债权和债务指定为企业会计准则 第 22 号金融工具确认和计量 规 范的金融工具范畴。 2、 对以非现金资产清偿债务方式进 行债务重组的，明确了债权人初
19、始 确认受让的金融资产以外的资产时 的成本计量原则。 3、 明确了债权人放弃债权采用公允 价值计量等。 4、重新规定了债权人、债务人的会 计处理及信息披露要求等。 1、企业比较财务报表列报的信息与本 准则要求不一致的，不需要按照新会 计准则的要求进行追溯调整，新旧准 则转换对期初数据不产生调整事项。 公司将按新会计准则要求进行会计报 表披露，不追溯调整 2018 年度可比财 务数据。执行本会计准则不会对公司 财务状况、经营成果和现金流量产生 影响。 2、科目列报： “营业外收入”中债务 重组利得重分类至“其他收益”)，披 露 0 元。 3.33.3 报告期内发生重大会计差错报告期内发生重大会计
20、差错更正更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。 适用 不适用 董事长：张焰 董事会批准报送日期：2019 年 8 月 26 日 B0 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司黔东南州开发投资（集团）有限责任公司 公司债券半年度报告公司债券半年度报告 （2019 年）（2019 年） 二一九年八月 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 2 重要提示重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司半年度报告中的财务报告未经
21、审计。 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 3 重大风险提示重大风险提示 投资者在评价和投资本公司债券时，应认真考虑各项可能对本公司债券的偿付、债券价值 判断和投资者权益保护产生重大不利影响的各项风险因素，并仔细阅读募集说明书中“风 险因素”等有关章节内容。 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 4 目录目录 重要提示.2 重大风险提示 .3 释义.6 第一节公司及相关中介机构简介.7 一、公司基本信息.7 二、信息披露事务负责人 .7 三、信息披露网址及置备地.7 四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 .8 五、
22、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 .8 六、中介机构情况.8 第二节公司债券事项 .9 一、债券基本信息.9 二、募集资金使用情况 .10 三、报告期内资信评级情况.10 四、增信机制及其他偿债保障措施情况 .10 五、偿债计划.11 六、专项偿债账户设置情况.11 七、报告期内持有人会议召开情况.11 八、受托管理人（包含债权代理人）履职情况.11 第三节业务经营和公司治理情况.12 一、公司业务和经营情况 .12 二、投资状况.13 三、与主要客户业务往来时是否发生严重违约.13 四、公司治理情况.13 五、非经营性往来占款或资金拆借.14 第四节财务情况.14 一、财务报告审计
23、情况 .14 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.14 三、合并报表范围调整 .15 四、主要会计数据和财务指标.15 五、资产情况.17 六、负债情况.18 七、利润及其他损益来源情况.20 八、报告期内经营性活动现金流的来源及可持续性.20 九、对外担保情况.20 第五节重大事项.21 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 .21 二、关于破产相关事项 .21 三、关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项.21 四、其他重大事项的信息披露情况.21 第六节特定品种债券应当披露的其他事项.21 一、发行人为可交换债券发行人一、发行人为可交换债券发行人.
24、21 二、发行人为创新创业公司债券发行人二、发行人为创新创业公司债券发行人 .21 三、发行人为绿色公司债券发行人三、发行人为绿色公司债券发行人.21 四、发行人为可续期公司债券发行人四、发行人为可续期公司债券发行人.21 五、其他特定品种债券事项五、其他特定品种债券事项 .21 第七节发行人认为应当披露的其他事项 .22 第八节备查文件目录 .23 财务报表.25 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 5 附件一：发行人财务报表附件一：发行人财务报表 .25 担保人财务报表 .38 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 6
25、释义释义 发行人、公司指黔东南州开发投资（集团）有限责任公司 募集说明书指发行人根据有关法律、法规为相关债券发行而制作 的相关债券募集说明书。 募集说明书摘要指发行人根据有关法律、法规为相关债券发行而制作 的相关债券募集说明书摘要。 主承销商/簿记管理人指中国银河证券股份有限公司。 证券登记机构指中央国债登记结算有限责任公司（简称“中央国债 登记公司” ）和中国证券登记结算有限责任公司（ 简称“中国证券登记公司” ） 。 上交所指上海证券交易所。 工作日指北京市的商业银行的对公营业日（不包括法定节假 日或休息日） 。 元指人民币元。 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司公司债券半年度报告（20
26、19 年） 7 第一节 公司及相关中介机构简介第一节 公司及相关中介机构简介 一、公司基本信息一、公司基本信息 中文名称黔东南州开发投资（集团）有限责任公司 中文简称黔开投 外文名称（如有）无 外文缩写（如有）无 法定代表人王理先 注册地址贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市北京西路 29 号 3 楼 办公地址贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市北京西路 29 号 3 楼 办公地址的邮政编码556000 公司网址无 电子信箱无 二、信息披露事务负责人二、信息披露事务负责人 姓名陈琪明 在公司所任职务类型高级管理人员 信息披露事务负责人具 体职务 副总经理 联系地址贵州省凯里市北京西路 29 号 3 楼
27、 电话0855-8251035 传真0855-8251035 电子信箱1198643025 三、信息披露网址及置备地三、信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交易 场所网站网址 半年度报告备置地贵州省凯里市北京西路 29 号 3 楼 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 8 四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 报告期末控股股东名称：黔东南州国有资产监督管理委员会 报告期末实际控制人名称：黔东南州国有资产监督管理委员会 公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（有实际控制人的披露至实 际控制
28、人，无实际控制人的披露至最终自然人、法人或结构化主体） （一）报告期内控股股东、实际控制人的变更情况（一）报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 适用 不适用 （二）报告期内控股股东、实际控制人具体信息的变化情况（二）报告期内控股股东、实际控制人具体信息的变化情况 适用 不适用 五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 发生变更 未发生变更 六、中介机构情况六、中介机构情况 （一） 出具审计报告的会计师事务所（一） 出具审计报告的会计师事务所 适用 不适用 （二）受托管理人（二）受托管理人/债权代理人债权代理人 债券代码1680364.IB,
29、139221.SH 债券简称16 黔开投 名称贵阳银行股份有限公司凯里分行 办公地址贵州省凯里市宁波路 5 号坐标广场 联系人潘爱平 联系电话0855-8060280 （三）资信评级机构（三）资信评级机构 债券代码1680364.IB,139221.SH 黔东南州开发投资（集团）有限责任公司公司债券半年度报告（2019 年） 9 债券简称16 黔开投 名称东方金诚国际信用评估有限公司 办公地址北京市海淀区西直门北大街 54 号伊泰大厦 5 层 （四）报告期内中介机构变更情况（四）报告期内中介机构变更情况 适用 不适用 债项代码 中介机构 类型 原中介机构 名称 变更后中 介机构名 称 变更时间变更原因 履行的程序 、对投资者 利益的影响 139221.S H 会计师事 务所 北京兴华会 计师事务所 （特殊普通 合伙） 利安达会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ） 2019 年 1 月 18 日 适应公司 发展需要 ，更好推 动公司审 计工作开 展 该项变更已 经公司内部 有权决策机 构的审议， 对投资者利 益无影响。 第二节 公司债券事项第二节 公司债券事项 一、债券基本信息一、债券基本信息 单位
