1、利息收入） 低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5% 的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。 河北宝硕股份有限公司募集资金管理制度 6 公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充 流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 第二十二条第二十二条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集 资金净额10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、保荐 机构、 监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。 公司应在董事会会议后2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。 节余募集资金（包括利息收入）低于募集
2、资金净额10%的，应当经董事会审议通 过，且独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事 会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。 节余募集资金（包括利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%的，可以免于 履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。 第四章第四章 募集资金投向变更募集资金投向变更 第二十三条第二十三条 募集资金应当按照公司招股说明书或募集说明书所列用途使用。 对确因市场发生变化等原因需要改变募投项目的，必须经公司董事会审议并依照法 定程序报股东大会审议，并经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方 可变更。 公司仅变更募投项目实施地
3、点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事 会审议通过， 并在2个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意 见。 第二十四条第二十四条 变更后的募投项目应投资于主营业务。 公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好 的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第二十五条第二十五条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后2个交易日内报 告上海证券交易所并公告以下内容： （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因； （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示； （三）新募投项目的投资计划； 河北宝硕股份有限公司募集资金管理制度
4、 7 （四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）； （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见； （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明； （七）上海证券交易所要求的其他内容。 新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的规 定进行披露。 第二十六条第二十六条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权 益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。 第二十七条第二十七条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重大 资产重组中已全部对外转让或置换的除外） ， 应当在提交董事会审议后2个交易日内 报告
5、上海证券交易所并公告以下内容： （一）对外转让或置换募投项目的具体原因； （二）已使用募集资金投资该项目的金额； （三）该项目完工程度和实现效益； （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）； （五）转让或置换的定价依据及相关收益； （六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投项目的意见； （七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明； （八）上海证券交易所要求的其他内容。 公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资 产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。 第五章第五章 募集资金使用管理与监督募集资金使用管理与监督 第二十八条第二十八条
6、公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第二十九条第二十九条 公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进展情况，对募集 资金的存放与使用情况出具公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以 下简称“募集资金专项报告”）。 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在募集资金专项 河北宝硕股份有限公司募集资金管理制度 8 报告中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在 募集资金专项报告中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、 产品名称、期限等信息。 募集资金专项报告应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审 议后2个交易日内报告上
7、海证券交易所并公告。 年度审计时， 公司应当聘请会计师事 务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上海证券交 易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。 第三十条第三十条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金实 际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事、董事会审计委员会或者监事会可以 聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配 合，并承担必要的费用。 董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后2个交易日内向上海证券交易所报告 并公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应 当公告募集资金存放与使用情况存在的
8、违规情形、已经或者可能导致的后果及已经 或者拟采取的措施。 第三十一条第三十一条 保荐机构至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况进行一 次现场调查，公司应予以配合。 每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具 专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海证券交易所提交，同时在上海证券 交易所网站披露。核查报告应当包括以下内容： （一）募集资金的存放、使用及专户余额情况； （二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异； （三） 用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况 （如适用） ； （四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）
9、； （五）超募资金的使用情况（如适用）； （六）募集资金投向变更的情况（如适用）； （七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见； （八）上海证券交易所要求的其他内容。 河北宝硕股份有限公司募集资金管理制度 9 每个会计年度结束后，公司董事会应在募集资金专项报告中披露保荐机构 专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。 第六章第六章 责任追究责任追究 第三十二条第三十二条 发生上述应上报信息而未按程序、及时上报，造成不良影响的， 追究相关当事人的责任。 第三十三条第三十三条 由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失 误造成损失或遭受监管部门通报、批评、谴责等一系列
10、后果的，公司将追究当事人 的责任。 第三十四条第三十四条 公司信息知情人员应遵守保密纪律，如发生泄密事项将按照保密 管理的相关规定追究当事人的责任。 第三十五条第三十五条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司 信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。 第七章第七章 附附 则则 第三十六条第三十六条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用 本制度。 第三十七条第三十七条 本制度由公司董事会负责解释； 本制度如与国家有关法律、 法规、 部门规章、规范性文件或证券交易所等监管部门发布的文件有冲突或不一致时，则 按相关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定执行。 第三十八条第三十八条 本制度由董事会制定，报公司股东大会审议批准后生效。 河北宝硕股份有限公司河北宝硕股份有限公司 20182018 年年 4 4 月月 1 13 3 日日
