1、相关的数据流，实现端到端业务贯通以及 业财一体化, 提升集团公司的经营和决策水平，实现企业标准化、精细化管理战略目标。 2017 年半年度报告 12 / 153 报告期，电冶板块从技术升级、产品研发等多角度推动研发创新与应用创新，通过与上海大 学成立联合研发中心优势平台，整合园区科协，实现了集团科研人员的集中管理与共享，园区科 研能力有了极大的提升。 本报告期公司实现营业总收入 9,732,890,595.09 元，同比增长 33.95%，归属于上市公司股 东的净利润 168,773,580.84 元，同比增长 50.75%，每股收益为 0.16 元，同比增长 45.45%。截至 本报告期末，
2、公司总资产达 49,448,308,231.67 元，环比增长 9.24%；归属上市公司股东的净资 产达 7,388,168,703.55 元，环比增长 1.61%。 公司报告期主要产品生产情况：生产羊绒衫 95.79 万件，围巾、披肩 20.84 万条；原煤生产 164.52 万吨，入洗原煤 183.38 万吨，生产精煤 50.67 万吨；发电 97.49 亿度；生产硅铁 75.26 万吨、硅锰 28.27 万吨；生产电石 83.04 万吨，烧碱 16.48 万吨，PVC24.03 万吨，水泥 35.85 万 吨。 (一一) 主营业务分析主营业务分析 1 1 财务报表相关科目变动分析表财务报
3、表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例 （%） 营业收入 9,732,890,595.09 7,266,284,855.21 33.95 营业成本 7,165,179,233.57 5,057,684,165.57 41.67 营业税金及附加 205,955,744.97 147,932,511.87 39.22 销售费用 715,011,085.01 577,956,179.08 23.71 管理费用 490,076,030.48 479,656,376.92 2.17 财务费用 685,587,819.33 717,003,371.01 -4.38
4、 资产减值损失 -33,227,536.59 1,637,701.38 -2,128.91 投资收益 32,041,387.71 -23,151,001.37 238.40 营业外收入 17,830,624.99 166,545,306.49 -89.29 营业外支出 6,180,387.12 9,480,128.09 -34.81 所得税费用 204,311,311.76 121,202,462.01 68.57 经营活动产生的现金流量净额 1,229,037,764.19 3,478,285,416.16 -64.67 投资活动产生的现金流量净额 -368,240,440.57 -1,00
5、1,532,254.98 63.23 筹资活动产生的现金流量净额 42,366,510.13 -1,223,767,668.36 103.46 研发支出 17,989,965.16 6,783,595.59 165.20 财务报表相关科目数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析： 营业收入变动原因说明:主要是本期本公司之子公司电力冶金销售较同期增加 营业成本变动原因说明:主要是本期收入增加相应成本增加 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期公司销售商品收到的行承兑汇票增加且 未贴现，同时购买商品支出较同期增加 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期股权投资支出减
6、少 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期公司融资需求较上年增加 研发支出变动原因说明:主要是本期本公司之子公司电力冶金公司研发投入增加。 营业税金及附加变动原因说明:主要是公司本期执行增值税会计处理规定(财会201622 号) 中相关营改增政策所致 资产减值损失变动原因说明:主要是本期本公司之子公司电力冶金收回已计提坏账准备往来款项 增加 投资收益变动原因说明:主要是本期按权益法核算的长期股权投资收益增加 营业外收入变动原因说明:主要是本期本公司收到政府补助减少 营业外支出变动原因说明:主要是本期本公司支付的滞纳金及罚款支出减少 所得税费用变动原因说明:主要是本期营业利润增加相应
7、所得税增加 2017 年半年度报告 13 / 153 2 2 其他其他 (1)(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 (2)(2) 其他其他 适用 不适用 (二二) 非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三) 资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1. 资产及负债状况资产及负债状况 2017 年半年度报告 14 / 153 财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析： 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数
8、 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金额 较上期期末变 动比例（%） 情况说明 货币资金 6,071,615,042.76 12.28 4,213,222,312.02 9.31 44.11 主要原因是本期存款余额增加。 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 6,095,889.00 0.01 3,790,800.70 0.01 60.81 主要原因是本期公允价值计量的期货合 约增加。 应收票据 4,443,546,305.26 8.99 2,005,986,136.26 4.43 121.51 主要原因是本期以承兑汇票回笼的销售 货款增加。 应收利息 2,193,103
9、.88 4,837,377.85 0.01 -54.66 主要原因是本期应收定期存款利息减 少。 应付票据 1,159,061,948.61 2.34 730,253,399.85 1.61 58.72 主要原因是本期票据结算款项增加。 预收款项 764,156,959.18 1.55 532,519,119.80 1.18 43.50 主要原因是本期预收货款增加。 应付股利 242,484,811.19 0.49 2,304,370.09 0.01 10,422.82 主要原因是本公司之子公司电力冶金公 司应付股利增加。 其他综合收益 3,289,232.14 0.01 4,752,269.
10、66 0.01 -30.79 主要原因是本期外币财务报表折算差额 减少 2.2. 截至报告期末主要资产受限情况截至报告期末主要资产受限情况 适用 不适用 2017 年半年度报告 15 / 153 币种：人民币 单位:元 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金况， 符合有关上市公司使 用闲置募集资金临时补充流动资金各项规范性文件的要求。 综上， 本保荐机构同意贵绳股份继续使用不超过 15,000 万元闲置募集资金 临时补充流动资金。 （以下无正文） 6 产、单独所承担的负债，以及按本公 司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的 收入；按本公司份额确
11、认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及 按本公司份额确认共同经营发生的费用。 当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经 营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经 营其他参与方的部分。该等资产发生符合企业会计准则第 8 号资产减值等规定的资产减值 损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自 共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。 7、现金及现金等价物的确定标准、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金
12、、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短 （一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的 投资。 8、金融工具、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初 襄城县灵武城市开发建设有限公司 财务报表附注 21 始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相 关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金 额。 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到
13、或者转移一项 负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。 活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代 表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术 确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价 格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的
14、金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出 售金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产均为交易性金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近 期内出售或回购；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司 近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍 生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
15、靠计量的权 益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 交易性金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资 产相关的股利和利息收入计入当期损益。 持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金 融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时 产生的利得或损失，计入当期损益。 实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊 余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用 的更短期
16、间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。 在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金 流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、 襄城县灵武城市开发建设有限公司 财务报表附注 22 属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和 应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发
17、生减值或摊销时 产生的利得或损失，计入当期损益。 可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金， 加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销 额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失 和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇
18、兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金 融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量 的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本 进行后续计量。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 （3）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他 金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进 行减值测试
19、或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值 的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产 组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融 资产组合中进行减值测试。 持有至到期投资、贷款和应收款项减值 以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认 为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢 复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损 失后的账面价值不超过假定
20、不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产减值 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可 供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 20%；“非暂时 襄城县灵武城市开发建设有限公司 财务报表附注 23 性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月。 可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以 转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当 前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后，期后如有客
21、观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后 发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他 综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须 通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 （4）金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产 已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权
22、上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对 该金融资产的控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资 产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继 续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价 与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确 认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与
23、应分摊至终止确认部分的原 计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资 产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬 转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终 止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的时提醒基金管理人， 但基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （二）基金托管人应根据有关法律、法规的规定及基金合同的约定，对（二）基金托管人应根据有关法律、法规的规
24、定及基金合同的约定，对 基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等进行监督和核查。表现数据等进行监督和核查。 （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定 时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管
25、人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提 供相关数据资料和制度等。供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法 长 信 量 化 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 托 管 协 议 13 律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等 方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监 督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形 式给基金托管人发出回函，就基金托管人
26、的疑义进行解释或举证，说明违规原 因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管 理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权
27、，或采取拖延、欺诈 等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管人应报告中国证监会。 长 信 量 化 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 托 管 协 议 14 四、基金管理人对基金托管人的业务核查四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据基金法及其他有关法规、基金合同和本协议规定，基金管理 人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的银行结算账户、证券账户、债券 托管账户、期货结算账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计 算的基金资产净值和基金份额净值，是
28、否根据基金管理人指令办理清算交收， 是否按照法规规定和基金合同规定进行相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 基金管理人定期（每半年）和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行 核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并 改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资 产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反基金法、基金合同、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式 通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基
29、金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及 时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管 人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金 管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基 金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金托管人在限期内纠正。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告
30、中国证监会。 长 信 量 化 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 托 管 协 议 15 五、基金财产的保管五、基金财产的保管 （一）基金财产保管（一）基金财产保管的原则的原则 1、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行 运用、处分、分配基金的任何资产。 2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 3、基金托管人按照规定开立基金财产的银行结算账户、证券账户、债券 托管账户、期货结算账户等投资所需账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的 其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整和
31、 独立。 5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基 金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取 措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金的损失。基金托管人应给予必要的协助，但对此不承担任何责任。 6、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三 人托管基金财产。 （二）基金的银行存款账户的开立和管理（二）基金的银行存款账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 2、基金托管人以本基金的名义在具有托管业
32、务资格的商业银行开立基金 的资产托管账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付并根据中国 人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。 本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益，均需通过本基金的资产托管账户进行。 3、本基金资产托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户； 亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的
33、资金结算 汇划业务。 长 信 量 化 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 托 管 公司代码：公司代码：603355603355 公司简称：莱克电气公司简称：莱克电气 莱克电气莱克电气股份有限公司股份有限公司 20172017 年第一次临时年第一次临时股东大会股东大会 会会 议议 材材 料料 二零二零一一七七年年九九月月 1 / 100 目目 录录 一、一、2017年第一次临时年第一次临时股东大会须知股东大会须知 .2 二、二、2017年第一次临时股东大会年第一次临时股东大会会议议程会议议程 . 4 三、三、2017年第一次临时股东大会年第一次临时股东大会会议议案会议
34、议案 . 6 议案一：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案. 6 议案二：关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案. 7 议案三：关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案. 16 议案四： 关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议 案. 49 议案五：关于前次募集资金使用情况报告的议案. 63 议案六：关于制订的议 案. 70 议案七：关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的影响及填补措施的议 案. 82 议案八：全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司公开发行A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的承诺的议案. 92 议案九：关于提
35、请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具 体事宜的议案. 95 议案十：关于公司未来三年（2017-2019）股东回报规划的议案. 97 2 / 100 莱克电气股份有限公司莱克电气股份有限公司 20172017 年第一次临时年第一次临时股东大会须知股东大会须知 为了维护莱克电气股份有限公司（以下简称“公司” ）全体股东的合法权益， 确保股东大会的正常秩序和议事效率， 保证大会的顺利进行， 根据中国证监会 上 市公司股东大会规则规定和公司章程 、公司股东大会议事规则等相关法 律法规和规定，特制定本须知，望全体股东及其他有关人员严格遵守： 一、为保证本次大会正常进行，除出席现场会
36、议的股东及股东代理人（以下 简称“股东”） 、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的 人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。股东进入会场后，请自觉关闭手机 或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对于干扰大 会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部 门查处。 二、参会股东（或股东代理人）应严格按照本次会议通知所记载的会议登记 方法及时全面的办理会议登记手续及有关事宜。 三、 、出席大会的股东（或股东代理人）依法享有发言权、质询权、表决权 等权利，但需由公司统一安排发言和解答。 四、 、出席大会的股东（或股东代理人）要求在会
37、议上发言，应当在出席会 议登记日或出席会议签到时，向公司登记，填写股东大会发言登记表 ，并明确 发言的主题，发言人数以 5 人为限，超过 5 人时，以持股数多的前 5 名为限，股 东发言按持股数多少安排先后顺序。股东发言由大会主持人指名后进行发言，发 言时应先报告所持的股份份额。每位股东发言时间一般不超过 5 分钟。股东不得 无故中断大会议程要求发言。 五、股东（或股东代理人）就有关问题提出质询的，应当在出席会议登记日 或出席会议签到时向公司登记，安排公司董事、监事或公司高管等相关人员回答 每位股东的问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、 股东利益的质询，大会主持人或相关
38、负责人有权不予回答。 六、股东（或股东代理人）参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯 3 / 100 其他股东的权益，不得扰乱大会秩序。 七、 会议表决前， 会议登记终止， 由会议主持人宣布现场出席会议的股东 （或 股东代理人）人数及所持有表决权的股份总数。 八、大会采用现场投票和网络投票方式进行表决。 九、本次股东大会不发放礼品，参加会议的股东交通食宿自理。 莱克电气股份有限公司董事会 2017 年 9 月 12 日 4 / 100 莱克莱克电气电气股份有限公司股份有限公司 20172017 年第一次临时年第一次临时股东大会股东大会会议议程会议议程 会议召开会议召开时间：时间：2017 年 9 月 12 日（星期二）下午 14:00 开始 网络投网络投票时票时：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间：2017 年 9 月 12 日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间：2017 年
