1、限公司 采购产品 262.66 深圳中船网络科技有限公司 采购产品 16.08 无锡齐耀华东隔振科技有限公司 采购产品 - 65.08 武汉大海信息系统科技有限公司 采购产品 - 29.06 武汉海王科技有限公司 采购产品 - 16.62 武汉武船机电设备有限责任公司 采购产品 - 95.24 武汉武船计量试验有限公司 采购产品 10.49 1.40 武汉武船金属制造有限责任公司 采购产品 0.99 武汉重工铸锻有限责任公司 采购产品 18,407.44 10,244.50 西安天虹电气有限公司 采购产品 - 124.08 宜昌江峡船用机械有限责任公司 采购产品 5,936.69 1,255.
2、89 云南昆船第一机械有限公司 采购产品 - 5,251.50 中船重工电机科技股份有限公司 采购产品 597.26 495.05 中船重工环境工程有限公司 采购产品 - 278.68 中船重工物贸集团西北有限公司 采购产品 - 17.77 中船重工物资贸易集团有限公司 采购产品 13,636.07 中船重工物资贸易武汉有限公司 采购产品 3,882.00 2,377.48 中船重工中南装备有限责任公司 采购产品 - 38.46 中船重工重庆液压机电有限公司 采购产品 111.20 中船重工重庆长平机械有限责任公司 采购产品 3.49 0.43 中国船舶工业物资华东有限公司 采购产品 27.9
3、2 26.55 中国船舶工业物资云贵有限公司 采购产品 - 4.65 中国船舶工业物资总公司 采购产品 932.27 560.70 中国船舶重工国际贸易有限公司 采购产品 348.67 2,469.73 中国船舶重工集团公司第七一研究所 采购产品 - 94.02 中国船舶重工集团公司第七一研究所 采购产品 76.82 中国船舶重工集团公司第七二二研究所 采购产品 798.29 8 中国船舶重工集团公司第七二五研究所 采购产品 1,218.84 264.53 中国船舶重工集团公司第七二研究所 采购产品 25.26 8.55 中国船舶重工集团公司第七七研究所九江分部 采购产品 128.00 128
4、.94 中国船舶重工集团公司第七三研究所 采购产品 3,585.60 3,007.96 中国船舶重工集团公司第七四研究所 采购产品 8,352.25 1,888.50 中国船舶重工集团公司第七五研究所昆明分部 采购产品 702.80 12.80 中国船舶重工集团公司第七一九研究所 采购产品 470.50 50.00 中国船舶重工集团公司第七一四研究所 采购产品 32.08 中国船舶重工集团公司第七一一研究所 采购产品 488.63 846.49 中国船舶重工集团公司第十二研究所 采购产品 327.40 469.82 重庆齿轮箱有限责任公司 采购产品 664.45 895.42 重庆衡山机械有限
5、责任公司 采购产品 1,726.12 1,058.40 重庆红江机械有限责任公司 采购产品 1,247.83 8.46 重庆江增船舶重工有限公司 采购产品 1,337.09 818.76 重庆清平机械厂 采购产品 1.10 917.08 重庆跃进机械厂有限公司 采购产品 615.02 1,319.15 重庆长征重工有限责任公司 采购产品 18.05 43.44 渤海船舶重工有限责任公司 采购产品 1,025.64 大连船舶工业海洋工程有限公司 采购产品 84.00 大连船舶工业中宜国际贸易有限公司 采购产品 730.74 杭州七所科技有限公司 采购产品 29.91 葫芦岛渤船机械工程有限公司
6、采购产品 1.40 昆明七零五所科技发展总公司 采购产品 22.00 洛阳双瑞特种装备有限公司 采购产品 34.58 青岛北海船舶重工有限责任公司 采购产品 1.00 陕西柴油机重工有限公司铸造事业部 采购产品 26.08 上海赛文科技工程公司 采购产品 249.38 天津新港船舶重工有限责任公司 采购产品 2.25 潍坊天泽新能源有限公司 采购产品 0.12 武船重型工程股份有限公司 采购产品 512.82 中船永志泰兴电子科技有限公司 采购产品 1.81 中船重工（武汉）凌久高科有限公司 采购产品 2.17 中船重工电机科技有限公司 采购产品 2.01 中船重工物资贸易集团公司 采购产品
7、582.26 中船重工物资贸易集团武汉有限公司 采购产品 127.80 10,221.92 中国船舶工业贸易武汉公司 采购产品 17,629.06 中国船舶重工集团公司第七一三研究所 采购产品 142.50 中国船舶重工集团公司七五试验场 采购产品 22.95 中健宏达科技发展（北京）有限公司 采购产品 2.07 重庆齿轮箱有限责任公司 采购产品 332.22 895.42 重庆清平机械有限责任公司 采购产品 4,226.30 淄博火炬控股有限公司 采购产品 91.40 淄博顺航蓄电池有限公司 采购产品 0.85 中国船舶重工集团公司第七一二研究所 采购产品 54,116.95 武船重型工程股
8、份有限公司 采购产品 256.00 上海衡拓实业发展有限公司 采购产品 384.68 2. 出售商品出售商品/提供劳务情况提供劳务情况 9 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 保定风帆美新蓄电池隔板制造有限公司 销售产品 1.23 3.80 渤海船舶重工有限责任公司 销售产品 3,007.50 55.97 渤海造船厂集团有限公司 销售产品 2,791.74 219.36 大连船舶重工集团海洋工程有限公司 销售产品 178.18 164.04 大连船舶重工集团有限公司 销售产品 3,567.47 5,205.67 大连船舶重工集团装备制造有限公司 销售产品 3
9、5.79 321.42 大连船用柴油机有限公司 销售产品 336.78 490.32 大连海跃船舶装备有限公司 销售产品 34.12 92.59 广州柴油机厂股份有限公司 销售产品 422.80 373.72 湖北华舟重工物资贸易有限公司 销售产品 6.69 57.54 洛阳河柴能源工程有限公司 销售产品 23.38 宁波齐耀新能源有限公司 销售产品 - 88.10 青岛北海船舶重工有限责任公司 销售产品 301.51 196.75 青岛海西船舶柴油机有限公司 销售产品 2,874.40 724.41 青岛海西重机有限责任公司 销售产品 - 456.34 山海关造船重工有限责任公司 销售产品
10、1,078.86 7,682.98 山西汾西重工有限责任公司 销售产品 - 213.08 山西江淮重工有限责任公司 销售产品 - 168.72 陕西柴油机重工有限公司 销售产品 3,610.09 1.86 上海赛文科技有限公司 销售产品 - 34.02 上海瓦锡兰齐耀柴油机有限公司 销售产品 47.23 75.01 上海新中动力机厂 销售产品 236.57 595.89 上海众惠自动化工程技术有限公司 销售产品 13.94 天津新港船舶重工有限责任公司 销售产品 65.12 11,767.64 武昌船舶重工有限责任公司 销售产品 61.53 10,817.75 武昌造船厂 销售产品 - 630
11、.00 武船重型工程股份有限公司 销售产品 2.02 44.57 武汉船舶工业公司 销售产品 1,400.00 1,224.24 武汉大海信息系统科技有限公司 销售产品 - 183.57 武汉海王科技有限公司 销售产品 3,471.00 武汉华海通用电气有限公司 销售产品 146.91 武汉武船国际工程贸易有限公司 销售产品 17.10 304.00 武汉武船重型装备工程有限责任公司 销售产品 4.59 武汉重工铸锻有限责任公司 销售产品 - 2.67 宜昌江峡船用机械有限责任公司 销售产品 819.40 中船（重庆）海装风电设备有限公司 销售产品 - 70.81 中船建筑工程设计研究院 销售
12、产品 - 38.32 中船重工（上海）新能源有限公司 销售产品 24.51 中船重工（西安）东仪矿用安全装备有限公司 销售产品 - 20.34 中船重工电机科技股份有限公司 销售产品 - 0.83 中船重工海声科技有限公司 销售产品 2.94 中船重工物资贸易集团武汉有限公司 销售产品 356.59 中船重工物资贸易集团有限公司 销售产品 1,220.72 中船重工重庆齿轮箱有限责任公司 销售产品 - 700.00 中国船舶工业物资华东有限公司 销售产品 6,500.28 17,922.23 中国船舶重工集团公司第七二研究所 销售产品 0.51 8.55 10 中国船舶重工集团公司第七三研究所
13、 销售产品 - 4,224.99 中国船舶重工集团公司第七四研究所 销售产品 39,969.75 17,109.59 中国船舶重工集团公司第七一研究所 销售产品 410.90 52.04 中国船舶重工集团公司第七一二研究所 销售产品 48,177.00 中国船舶重工集团公司第七一九研究所 销售产品 196.17 973.96 中国船舶重工集团公司第七一研究所 销售产品 143.65 519.53 中国船舶重工集团公司第七一三研究所 销售产品 1,210.15 中国船舶重工集团公司第七一五研究所 销售产品 68.21 86.27 中国船舶重工集团公司第七一一研究所 销售产品 32,782.79
14、14,638.95 重庆川东船舶重工有限责任公司 销售产品 35.29 42.70 重庆红江机械有限责任公司 销售产品 168.87 268.90 重庆江增船舶重工有限公司 销售产品 22.54 111.24 重庆远风机械有限公司 销售产品 - 22.00 重庆跃进机械厂有限公司 销售产品 30.94 15.19 淄博鑫旭机电设备有限公司 销售产品 - 459.96 保定风帆房地产开发有限公司 销售产品 0.09 湖北久之洋红外系统股份有限公司 销售产品 21.77 洛阳双瑞特种装备有限公司 销售产品 2.66 山海关船舶重工有限责任公司 销售产品 2.95 114.61 上海船用柴油机研究所
15、 销售产品 200.85 上海齐耀科技集团有限公司 销售产品 6.02 上海赛文科技工程公司 销售产品 10.26 无锡齐耀华东隔振科技有限公司 销售产品 97.92 武昌船舶重工集团有限公司 销售产品 12,811.87 武昌造船厂（438 厂） 销售产品 3,174.36 宜昌江峡船舶装备制造有限公司 销售产品 434.36 中船重工电机科技股份有限公司太原分公司 销售产品 2.21 中船重工龙江广瀚燃气轮机有限公司 销售产品 1,111.11 中船重工鹏力（南京）智能装备系统有限公司 销售产品 3.31 中国船舶工业贸易武汉公司 销售产品 17,543.59 7,230.77 中国船舶工
16、业物资总公司 销售产品 33.62 中国船舶重工集团公司第七五研究所昆明分部 销售产品 136.84 中国船舶重工集团公司第七二二研究所 销售产品 0.51 中国船舶重工集团公司第七二五研究所 销售产品 283.45 重庆海装风电工程技术有限公司 销售产品 17.95 重庆华渝电气集团有限公司 销售产品 0.11 重庆长征重工有限责任公司 销售产品 5.32 淄博火炬控股有限公司 销售产品 0.12 淄博火炬能源贸易有限公司 销售产品 24.74 中船重工龙江广瀚燃气轮机有限公司 提供劳务 2,006.94 天津新港船舶重工有限责任公司 销售商品 933.66 3. 关联租赁情况关联租赁情况
17、本公司作为出租方： 单位：元 币种：人民币 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 天津新港船舶重工有限责 任公司 设备 2,430,000.00 11,269,172.09 11 本公司作为承租方： 单位：元 币种：人民币 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 中国船舶重工集团公司第七 0 四研究所 房屋建筑物 1,500,000.00 5,000,000.00 中国船舶重工集团公司第七 一一研究所 房屋建筑物 14,051,862.68 中船重工第七一九研究所 房屋建筑物 874,600.94 2,023,516.30 中国船舶重工集团公司
18、第七 一二研究所 房屋建筑物 9,889,742.00 4.4. 关联方资金拆借关联方资金拆借 单位：万元 币种：人民币 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 中船重工财务有限责任 公司 5,000.00 2016-6-15 2017-6-14 短期借款 中船重工财务有限责任 公司 20,000.00 2012-7-2 2017-6-28 长期借款 中船重工财务有限责任 公司 30,000.00 2012-9-13 2017-8-17 长期借款 中船重工财务有限责任 公司 20,000.00 2012-10-11 2017-8-17 长期借款 中船重工财务有限责任 公司 26,150.
19、00 2016-05-30 2017-05-29 短期借款 中船重工财务有限责任 公司 12,000.00 2015-09-23 2016-09-22 短期借款 中船重工财务有限责任 公司 40,000.00 2016-04-26 2017-04-25 短期借款 中船重工财务有限责任 公司 10,000.00 2014-05-14 2017-05-11 长期借款 中船重工财务有限责任 公司 5,830.00 2015-7-30 2016-7-29 短期借款 中船重工财务有限责任 公司 20,000.00 2016-2-29 2017-2-28 短期借款 中船重工财务有限责任 公司 5,000.
20、00 2016-3-22 2017-5-11 短期借款 中船重工财务有限责任 公司 30,000.00 2016-3-22 2017-8-17 短期借款 中船重工财务有限责任 公司 32,000.00 2016-6-7 2017-6-6 短期借款 （三）（三） 调整后调整后 2016 年度日常关联交易情况年度日常关联交易情况 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案实施完成后， 预计公 司 2016 年度日常关联交易的基本情况如下： 12 1、 销售相关的关联交易销售相关的关联交易 公司与控股股东中国船舶重工集团公司（下称“中船重工集团”）及其控制的其他企 业之间存在销售商品的关
21、联交易， 拟按照政府定价或政府指导价或市场价格或公司与独 立第三方发生非关联交易价格或经双方协商同意的、 以合理成本费用加上合理利润确定 的协议价格进行定价， 根据公司业务需要， 2016 年度公司与中船重工集团及其控制的其 他企业之间的销售金额上限为（不含税）86 亿元。 2、 采购相关的关联交易采购相关的关联交易 公司与控股股东中船重工集团及其控制的其他企业之间存在采购商品的关联交易， 拟按照政府定价或政府指导价或市场价格或公司与独立第三方发生非关联交易价格或 经双方协商同意的、以合理成本费用加上合理利润确定的协议价格进行定价，根据公司 业务需要，2016 年度公司与中船重工集团的采购商品
22、金额上限为（不含税）65 亿元。 3、 存贷款的关联交易存贷款的关联交易 公司与中船重工集团控股子公司中船重工财务有限责任公司之间存在存款和贷款 业务往来，并按照公平原则，存/贷款利率执行中国人民银行关于存/贷款利率的规定办 理存/贷款业务。 2016 年度日存款余额最高不超过人民币 80 亿元； 2016 年度日贷款余额 最高不超过人民币 40 亿元。 4、 其他关联交易其他关联交易 公司与中船重工集团及其他关联方的其他类别关联交易 （包括但不限于房屋租赁和 设备租赁）最高不超过人民币 0.7 亿元。 二、二、 主要关联方介绍和关联关系主要关联方介绍和关联关系 （一）（一） 中国船舶重工集团
23、公司中国船舶重工集团公司 法定代表人：胡问鸣 注册资本：1,488,607.640494 万元 经营范围：以舰船为主的军品科研生产；国有资产投资、经营管理；船舶、海洋工 13 程项目的投资；民用船舶、船用设备、海洋工程设备、 机械电子设备的设计、研制、 生产、修理、租赁、销售；船用技术、设备转化为 陆用技术、设备的技术开发；外轮 修理；物资贸易；物流；物业管理；工程勘察 设计、承包、施工、设备安装、监理； 技术开发、技术转让、技术服务、技术咨 询；进出口业务；承包境外船舶工程及境内 国际招标工程 （依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动） 。 报告期内主要财务数据：资产
24、总额：产 4305.69 亿元 净资产：1730.6 亿元 营 业收入：1408.95 亿元 净利润：31.72 亿元； （二）（二） 中国船舶重工集团公司第七三研究所中国船舶重工集团公司第七三研究所 法定代表人：邹积国 注册资本：4882 万元 主营业务：从事机电，石油，环保工程，自动控制及微机工程，压力容器的技术服 务，设备研制，备件国产化，节能设备等高科技产品的产销，船舶、电力工程（乙级） 。 报告期内主要财务数据： 资产总额： 961,234.00 万元 净资产： 281,608.92 万元 营 业收入：144,140.37 万元 净利润：9,731.84 万元 （三）（三） 中国船舶
25、重工集团公司第七四研究所中国船舶重工集团公司第七四研究所 法定代表人：童小川 开办资金：10000 万元 主营业务：开展舰船设备研究，促进船舶工业发展。舰船特种机电、辅机、甲板机 械、防污染、消磁设备与系统研究。舰船设备环境条件和可靠性研究与试验检测。扭矩 测试技术研究。 报告期内主要财务数据： 资产总额： 684,552.86 万元 净资产： 145,001.42 万元 营 业收入：147,169 万元 净利润：11,463.95 万元。 （四）（四） 中国船舶重工集团公司第七一一研究所中国船舶重工集团公司第七一一研究所 法定代表人：董建福 注册资本：2,000 万元 主营业务：研发先进的发
26、动机和动力装置、促进船舶工业发展。柴油机技术及其装 14 置研制，热气机技术及其装置研制，动力系统集成技术研究及其相关装置研制，自动化 技术及其系统研制，节能环保技术及其装置研制，新能源利用技术研究，对外工程业务 承包， 柴油机出版，相关技术开发与咨询服务。 报告期内主要财务数据： 资产总额： 568,040.79万元 净资产： 145,668.59万元 营 业收入：127,390.67 万元 净利润：2141.46 万元。 （五）（五） 中国船舶重工集团公司第七一二研究所中国船舶重工集团公司第七一二研究所 法定代表人：金焘 注册资本：5501 万元 主营业务：开展船舶总会全电力系统研究，促进
27、船舶工业发展，船舶电力推进系统 及其配套设备研究。 推进和消磁系统研究、 机舱自动化技术、 化学电源及精细化工研究、 绝缘化工材料研制、开关电器研制、特种电机及控制设备研究、电工产品试验检测、相 关技术开发与咨询。 报告期内主要财务数据：资产总额：371,679 万元 净资产：245,493 万元 营业 收入：131,739 万元 净利润：-8,049 万元。 （六）（六） 中船重工财务有限责任公司（下称“财务公司” ）中船重工财务有限责任公司（下称“财务公司” ） 法定代表人：黄瞿记 注册资本：571,900 万元 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务； 协
28、助成员单位实现交易款项的 收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保； 办理成员单位之间的委托 贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成 员单位之间的内部转 帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对 成员单位办理贷 款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员 单位的企业 债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方信贷 及融资 租赁。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动） 报告期内主要财务数据：资产总额：9,531,877.58 万元 净资产：7,487,742.58 万 元 营业收入：139,654
29、.22 万元 净利润：91,720.22 万元。 三、关联方履约能力分析三、关联方履约能力分析 15 公司以上关联方均依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。 四、四、关联交易主要内容和定价政策关联交易主要内容和定价政策 根据公司与关联方签署的书面协议， 关联交易拟按照政府定价或政府指导价或市场 价格或公司与独立第三方发生非关联交易价格或经双方协商同意的、 以合理成本费用加 上合理利润确定的协议价格进行定价，存/贷款利率执行中国人民银行关于存/贷款利率 的规定。 五、关联五、关联交易目的交易目的及及对公司的影响对公司的影响 （一）（一） 该关联交易的必要性、持续性该关联交易的必要
30、性、持续性 公司向关联方销售商品、从关联方采购商品、与关联方开展存/贷款业务等交易，有 利于公司利用控股股东中船重工集团的规模化优势，提高销售效率，降低采购成本，并 能取得公司业务的优先执行，有利于公司开展业务，符合公司及其股东的利益。 公司与上述关联方之间的交易建立在公平互利的基础之上，交易双方在质量要求、 赔偿问题、按时保质供货及交易结算等方面均有较高的信用作为保障。 （二）（二） 选择与关联方进行交易的原因选择与关联方进行交易的原因 公司选择与上述关联方进行交易，有利于对外购部件实施质量控制，符合择优采购 的原则，同时也有利于提高公司销售和融资的时效性。 （三）（三） 交易的公允性及对公
31、司未来财务状况和经营成果的影响交易的公允性及对公司未来财务状况和经营成果的影响 上述关联交易遵循公开、公平、公正的原则，其交易价格的确定遵循市场化原则， 从而保证其公允性，不会对公司的财务状况、经营成果造成不利影响，符合公司及其股 东的利益。 （四）（四） 对公司独立性的影响对公司独立性的影响 上述关联交易不会对公司的独立性造成影响。 请各位股东及股东代表审议。 2016 年 9 月 19 日 16 议案二：议案二： 关于修改中国船舶重工集团动力股份有限公司章程的议案关于修改中国船舶重工集团动力股份有限公司章程的议案 各位股东及股东代表： 为规范中国船舶重工集团动力股份有限公司（以下简称“公司
32、” ）的行为，保证股 东大会依法行使职权，根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 上 市公司股东大会规则等法律、行政法规、规范性文件及中国船舶重工集团动力股份 有限公司章程 （以下简称公司章程 ）的相关规定，公司拟对股东大会议事规则 的部分内容进行修改，具体如下： 序号序号 修改前修改前 修改后修改后 1. 第十二条 公司的经营宗旨：以发展社会 主义市场经济为目标，通过深化改革、转 换机制，充分发挥股份公司的融资职能， 广开融资渠道，加强资本运营，强化生产 经营的科学化、规范化，加大技术改造和 科技开发力度，努力提高经济效益，为提 高我国蓄电池生产水平、使股东得到良好 的回报做
33、出不懈的努力。 第十二条 公司的经营宗旨：以打造国内 最强最大动力装备供应商为目标，充分发 挥公司军民融合基础好、动力技术门类齐 全、科研生产体系完整、高端装备集成制 造水平高的优势，通过深化改革、转换机 制， 加强资本运营， 有效整合内外部资源， 吸纳社会投资，不断提高企业规范化、科 学化管理水平，努力提高经济运行质量和 效益，使全体股东获得满意的投资回报， 为提高我国动力研制水平、经济社会发展 繁荣和满足国防装备需求做出贡献。 2. 第十三条 经依法登记，公司的经营范围 是：蓄电池开发、研制、生产、销售、进 出口；蓄电池零配件、材料生产、销售； 蓄电池生产、检测设备及零配件的制造、 销售；
34、 锂离子电池及其材料的研究、 制造、 销售，并提供锂离子电池及其材料的技术 服务；塑料制品、玻璃纤维制品的生产销 售；蓄电池相关技术服务；实业投资；技 术咨询；废旧电池回收；铅精矿产品的销 售；润滑 第十三条 经依法登记，公司的经营范围 是：燃气动力、蒸汽动力、化学动力、全 电动力、民用核动力、柴油机动力及热气 机动力等领域的研发、 设计、 生产、 销售、 修理及技术服务；海洋工程专用设备、船 用配套设备研发、设计、生产、销售、修 理及技术服务；电池研发、设计、生产、 销售、售后服务及回收；上述范围内的技 术开发、 技术咨询、 技术服务、 技术转让； 从事货物 油、制动液、防冻液、玻璃水、空气
35、净化 装置与设备、空气净化剂、空气净化材料 的销售；仓储、运输、租赁、装卸、流通 加工、物流技术咨询服务、配送及相关业 务。 与技术的进出口业务；下属企业的资产管 理和投资管理； 实业投资和项目投资。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） 17 3. 第三十七条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳 股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得 退股； （四）不得滥用股东獂鎂聂赌獂鎂胚赌獂鎂胒赌獂鎂胜赌獂鎂肻赌獂鎂肀赌牂鎇蓚扲咥蝊赌牂鎇鏭扲咥蝊苳赌牂鎇扲咥蝊蕎赌牂鎇檭扲咥蝊赌牂鎇扲咥蝊挊赌牂鎇扲咥蝊譇赌牂鎇宮扲咥
36、蝊饤赌牂鎇涮扲咥蝊赌牂鎇覮扲咥蝊赌獂鎇胺赌獂鎇胭赌獂鎇耻赌獂鎇胩赌獂鎇聂赌獂鎇肍赌獂鎇聉赌獂鎇聳赌獂鎇胲赌獂鎇耯赌牂梈鎂芩扲袥艨赌牂梈鎂轐扲袥艨寏赌牂梈鎇芩扲袥蝨赌牂梈鎇轐扲袥蝨寏赌煂鎇赌煂鎇赌牂鎂碮膚扲俅仝芺赌牂鎇虚扱反艖扱苛扲勛蟟赌牂鎇腪扲痛舟紸赌煂墀鎇赌牂鎇脇扱壱芅扱拿奋扽蜏捲縁蟭赌煂鎇赌牂坓鎇蓕捲嬇苼赌牂鎇螀捲攇艰胷赌牂灥鎂誂腰脐脐鄐鄐脐鄐鄐脐 银华惠安定期开放混合型证券投资基金银华惠安定期开放混合型证券投资基金 托管协议托管协议 基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一七年二零一
37、七年二二月月 银华惠安定期开放混合型证券投资基金 托管协议 2 鉴于银华基金管理股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有 限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相 关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于银华基金管理股份有限公司拟担任银华惠安定期开放混合型证券投资基金的基 金管理人， 中国银行股份有限公司拟担任银华惠安定期开放混合型证券投资基金的基金托管 人； 为明确银华惠安定期开放混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利 义务关系，特制订本协议。 一、托管
38、协议当事人一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人” ） 名称： 银华基金管理股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表人: 王珠林 成立时间： 2001 年 5 月 28 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字20017 号 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 贰亿元人民币 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 存续期间： 持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人” ） 名称： 中国银行股份有
39、限公司 银华惠安定期开放混合型证券投资基金 托管协议 3 住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 成立时间： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险 业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结
40、算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担 保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代 理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇 信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证 业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当 地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或 参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间： 持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国证券投资基
41、金法 （以下简称 “ 基金法 ” ） 、 公开募集证券投资基金运作管理办法 （以下简称“ 运作办法 ” ） 、 证券 投资基金信息披露管理办法 （以下简称 “ 信息披露办法 ” ） 、 证券投资基金信息披露内容 与格式准则第 7 号托管协议的内容与格式 及其他有关法律法规与银华惠安定期开放 混合型证券投资基金基金合同 （以下简称“ 基金合同 ” ）订立。 （二）目的 订立本协议的目的是明确银华基金管理股份有限公司基金托管人和银华惠安定期开放 银华惠安定期开放混合型证券投资基金 托管协议 4 混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、 信息披露及相互监督等相
42、关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份 额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督： 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。 基金管理人可以根据实际情况的变化， 对 各投资品种的具体范围
43、予以更新和调整， 并及时通知基金托管人。 基金托管人根据上述投资 范围对基金的投资进行监督； 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包含中小板股票、 创业板股票及其他 经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包含国债、金融债、企业债券、公司债券、央行票 据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换公司债券及 分离交易可转债、可交换债券以及其他中国证监会允许投资的债券） 、资产支持证券、债券 回购、非金融企业债务融资工具、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银 行存款） 、现金、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监
44、会的相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 基金的投资组合比例为： 在封闭期， 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 60%， 本基金投资于股票资产比例为基金资产的 0%-30%，其中定向增发（非公开发行）股票资产 占股票资产的比例不低于 80%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个 开放期开始前两个月至开放期结束后两个月内不受前述比例限制。 开放期内， 本基金持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受 上述 5%的限制。 银华惠安定期开放混合型证券投资基金 托管协议 5 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 2、对基金投融资比例进行监督； 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）在封闭期，本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 60%，本基金投资于股 票资产比例为基金资产的 0%-30%，其中定向增发（非公开发行）股票资
