1、 天津创业环保集团股份有限公司 天津创业环保集团股份有限公司 600874600874 2009 年年度报告 2009 年年度报告 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.19 八、董事会报告.20 九、监事会报告.34 十、重要事项.35 十一、财务会计报告.41 十二、备查文件目录.41 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示 (一) 本公司
2、董事会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 普华永道中天会计师事务所和香港罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的 审计报告。 (四) 公司负责人姓名 张文辉 主管会计工作负责人姓名 时振娟 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 时振娟 公司负责人张文辉先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）时振娟女士声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情
3、况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 天津创业环保集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 创业环保 公司的法定英文名称 Tianjin Capital Environmental Protection Group Company Limited 公司的法定英文名称缩写 TCEPC 公司法定代表人 张文辉 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 公司香港秘书 证券事务代表 姓名 付亚娜 卢伟强 郭凤先 联系地址 天津市南开区卫津南路 76 号 创业环保大厦 香港中环环球大厦 22 楼 天津市南
4、开区卫津南路 76 号 创业环保大厦 电话 86-22-23930128 852-22180920 86-22-23930128 传真 86-22-23930126 852-25010028 86-22-23930126 电子信箱 fu_yn cosec guo_fx (三) 基本情况简介 注册地址 天津市和平区贵州路 45 号 注册地址的邮政编码 300051 办公地址 天津市南开区卫津南路 76 号 创业环保大厦 办公地址的邮政编码 300381 公司国际互联网网址 电子信箱 tjcep 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 3 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露
5、报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 天津市南开区卫津南路 76 号创业环保大厦 18 楼 董事会秘书办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 创业环保 600874 渤海化工 H 股 香港联合交易所 有限公司 天津创业环保股 份 1065 天津渤海 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 6 月 8 日 公司首次注册登记地点 中国天津市和平区湖北路十号 末次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 2 月 8 日 公司变更注册登记地点 中国天
6、津市和平区贵州路 45 号 企业法人营业执照注册号 120000400079927 税务登记号码 120114103065501 组织机构代码 10306550-1 公司聘请的境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 公司聘请的境外会计师事务所名称 香港罗兵咸永道会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址 香港中环太子大厦 22 楼 公司其他基本情况 1998 年 8 月 26 日，因公司注册资本变更为人民 币 133000 万元，领取新营业执照；2001 年 1 月 8 日，因公司名称由天津渤海化
7、工（集团）股份有 限公司变更为天津创业环保股份有限公司，企业 地址变更为天津市南开区水上公园北路津龙公寓 18 号，公司股东天津渤海化工集团公司变更为天 津市政投资有限公司，原经营范围取消，同时设 立新经营范围，并重新签订新的公司章程，领取 新营业执照；2001 年 7 月 23 日，公司经营范围 进行修改，领取新营业执照；2003 年 2 月 25 日， 公司注册地址变更为天津市和平区贵州路 45 号， 公司修改了经营范围，同时修改了公司章程，领 取新营业执照；2004 年 12 月 6 日，公司经营范 围变更，同时修改公司章程，领取新营业执照； 2006 年 8 月 15 日，因可转换公司
8、债券部分转股 及股权分置改革，公司注册资本变更，并同时修 改公司章程， 领取新营业执照； 2008 年 6 月 5 日， 公司注册号变更，领取新营业执照；2009 年 10 月 13 日，公司法人代表变更为张文辉，领取新营 业执照；2010 年 2 月 8 日，因可转债转股摘牌， 公司注册资本变更为 1427228430 元人民币， 领取 新营业执照。 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 342,777.00 利润总额 337,721.00 归属于上
9、市公司股东的净利润 242,978.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 246,770.00 经营活动产生的现金流量净额 1,390,313.00 注：根据香港财务报告准则及中国企业会计准则编制的财务报告无差异。 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -12,834 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,778 所得税影响额 1,264 合计 -3,792 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期 增减(%) 2007
10、 年 营业收入 1,256,793.001,159,307.008.40 1,002,042.00 利润总额 337,721.00310,238.008.85 309,592.00 归属于上市公司股东的净利 润 242,978.00231,065.005.15 209,328.00 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 246,770.00229,756.007.40 210,306.00 经营活动产生的现金流量净额 1,390,313.00 304,600.00356.43 255,914.00 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同 期末增减(%) 2007 年末 总资产
11、 7,195,648.00 7,560,263.00 -4.82 5,944,066.00 所有者权益（或股东权益） 3,293,591.00 3,107,702.005.98 2,933,726.00 主要财务指标 2009 年2008 年 本期比上年同期增减 (%) 2007 年 基本每股收益（元股） 0.170.166.25 0.15 稀释每股收益（元股） 0.17 0.16 6.25 0.15 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元 股） 0.17 0.166.25 0.15 加权平均净资产收益率（%） 7.387.44减少 0.06 个百分点 7.56 扣除非经常性损益后的加权平均净
12、资产 收益率（%） 7.497.39增加 0.1 个百分点 7.60 每股经营活动产生的现金流量净额 （元 股） 0.970.21361.90 0.18 2009 年 末 2008 年 末 本期末比上年同期末增 减(%) 2007 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产 （元 股） 2.31 2.18 5.96 2.06 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 5 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计
13、数量 比例 (%) 一、有限 售条件股 份 664,086,598 46.53 -664,086,598-664,086,598 00 1、 国家持 股 664,086,598 46.53 -664,086,598-664,086,598 00 2、 国有法 人持股 3、 其他内 资持股 其中： 境 内非国有 法人持股 境 内自然人 持股 、外资 持股 其中： 境 外法人持 股 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流 通股份 763,141,832 53.47 664,086,598664,086,598 1,427,228,430100 1、 人民币 普通股 423,141,832 29.6
14、5 664,086,598664,086,598 1,087,228,43076.18 2、 境内上 市的外资 股 3、 境外上 市的外资 股 340,000,000 23.82 00 340,000,00023.82 4、其他 三、股份 总数 1,427,228,430 100 00 1,427,228,430100 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 6 股份变动的批准情况 根据本公司 2006 年 3 月 20 日召开的 A 股市场相关股东会议审议通过的股权分置改革方案的有关 规定，2009 年 4 月 20 日，共有 664,086,598 股有限售条件的流通 A 股上
15、市流通。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 天津市政 投资有限 公司 664,086,598 664,086,59800 股权分置改 革承诺 2009 年 4 月 20 日 合计 664,086,598 664,086,59800/ / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工
16、股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 113,391 户，其中流通 H 股股东 93 户 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结的股份 数量 天津市政投资有限 公司 国 家 53.06 757,332,766-17,651,6790 质 押 251,940,000 香港中央结算 （代理 人）有限公司 未 知 23.66 337,614,900182,0000 未知 周军 未 知 0.42 5,942,835-37,1650 未知 沈阳铁道煤炭集团 有限公
17、司 未 知 0.21 3,000,00000 未知 中国银行嘉实沪 深 300 指数证券投 资基金 未 知 0.15 2,122,56642,6000 未知 中国工商银行股份 有限公司华夏沪 深 300 指数证券投 资基金 未 知 0.11 1,500,0001,500,0000 未知 南方证券有限公司 未 知 0.09 1,300,000-1,425,0000 未知 汪明丽 未0.09 1,290,167-282,0330 未知 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 7 知 潘志红 未 知 0.09 1,235,3207,3000 未知 华泰证券中行 华泰紫金鼎步步为 盈子集合
18、资产管理 计划 未 知 0.08 1,100,0001,100,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 天津市政投资有限公司 757,332,766人民币普通股 香港中央结算（代理人）有限 公司 337,614,900境外上市外资股 周军 5,942,835人民币普通股 沈阳铁道煤炭集团有限公司 3,000,000人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数 证券投资基金 2,122,566人民币普通股 中国工商银行股份有限公司 华夏沪深 300 指数证券投资基 金 1,500,000人民币普通股 南方证券有限公司 1,300,000人民
19、币普通股 汪明丽 1,290,167人民币普通股 潘志红 1,235,320人民币普通股 华泰证券中行华泰紫金鼎 步步为盈子集合资产管理计划 1,100,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 第 1 名至第 10 名股东之间未知是否存在关联关系。 前十名无限售条件股东和前十名股东之间未知是否存在关联关系。 （1）.根据香港中央结算(代理人)有限公司(HKSCC NOMINEES LIMITED)提供的股东名册，其持有之 H 股股份乃代表多个客户所持有，并无任何个别客户持有本公司总股本 5%或以上之权益。 （2）.前十名股东均不是本公司的战略投资者。 2、控股股东及实际控制人情
20、况 (1) 控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 天津市政投资有限公司 单位负责人或法定代表人 熊光宇 成立日期 1998 年 1 月 20 日 注册资本 1,820,000,000 主要经营业务或管理活动 以自有资金对城市基础设施、公路设施及配套设 施进行投资、建设、经营及管理；房地产开发及 经营、租赁；物业管理；以自有资金对银河公园 进行投资及管理；设备租赁（汽车除外）；自营 和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定 公司经营或禁止公司经营的商品和技术除外）（以 上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 8 (2) 实际控
21、制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 天津城市基础设施建设投资集团有限公司 单位负责人或法定代表人 王周喜 成立日期 2004 年 7 月 23 日 注册资本 67,700,000,000 主要经营业务或管理活动 以自有资金对海河综合开发改造、地铁、城市路 桥、地下管网、城市环境基础设施进行投资；投 资策划；企业管理咨询；市场建设开发服务；自 有房屋租赁；基础设施租赁以及公用设施项目开 发经营；经政府授权进行基础设施特许经营及特 许经营权的转让；建筑材料、装饰材料、机电产 品（不含汽车）生产、开发、经营；建设投资咨 询（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办 理）。 公司与实际控制人之
22、间的产权及控制关系的方框图 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 天津城市基础设施建设投资集团有限公司 天津市政投资有限公司 天津创业环保集团股份有限公司 53.06% 100% 天津市人民政府国有资产监督管理委员会 100% 天津创业环保集团股份有限公司 2009 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公 司领取的报酬 总额 （元） （税 前） 是否在
