1、考点：基金监管机构和行业自律组织 一、学习笔记 1、中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 中国证监会依法担任国家对证券市场实施集中统一监督的职责。 2、基金业协会自律监管 3、证券交易所自律监管 为证券交易提供场所， 组织证券交易， 实施自律监管， 作为特殊的市场主体 也要接受政府监管机构的监管。 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的， 可以根据具 体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监 会报告。 4、理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容【新考纲已删除】 二、真题演练，现在开始做 1、依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会负责
2、以下哪 一类产品的登记和备案工作( ) 。 A. 养老金产品 B. 信托产品 C. 非公开募集基金 D. 公开募集基金 参考答案： C 解析： 依据证券投资基金法的规定，基金业协会的职责包括：教育和组织会 员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益; 依法维护会员 的合法权益，反映会员的建议和要求; 制定和实施行业自律规则，监督、检查 会员及其从业人员的执业行为， 对违反自律规则和协会章程的， 按照规定给予纪 律处分; 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质 管理和业务培训 ; 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣 传和投资人教育活动 ; 对会
3、员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行 调解; 依法办理非公开募集基金的登记、备案; 协会章程规定的其他职责。 2、 私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起() 年， 同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。 A. 3 B. 1 C. 半 D. 2 参考答案： B 【解析】私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应 当先申请成为观察会员， 自成为观察会员之日起满1 年，同时符合资产管理规模 标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。 基金行业 协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
