1、.58中文译文 .64天津理工大学 2011 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景与意义1.1.1 选题背景1.总承包的发展历程工程总承包是国际上工程建设的主要模式，在发达国家已有近百年的历史，超过一半的国际工程项目都采用这种承包方式。1984 年国务院颁发关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定后，经过二十多年的发展，工程总承包的思想得到大大的普及，建设领域的各级主管部门、业主方、承包方对总承包取得共识，积极推进工程总承包的发展，迅速提高了工程总承包的效益和水平。工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作
2、发包给具有相应资质的分包企业。分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。在这二十多年里，我国工程总承包市场不断扩大。1993 年至 2001 年，据对 236 家工程公司或设计院的调查，承担国内工程总承包项目已超过 3409 个，合同总额达 2558 亿元人民币。根据中国勘察设计协会和我国工程咨询协会的中国工程总承包企业百强排名统计，百强企业在 2002 年完成境内外工程总承包合同总额 301 亿，到 2005 年这个数字达到了 770 亿。同时中国总承包企业积极拓展海外市场，2006 年 110 月，新签合同额 458.2 亿美元，同比增长 107%；我国对外承包工程完成营业额 232 亿
3、美元，同比增长 47.8%。截至 2006 年 10月底，我国对外承包工程累计完成营业额 1590 亿美元，签订合同额 2317.3 亿美元 1。随着工程总承包的发展，承接工程总承包任务的承包商队伍迅速壮大。到 2003 年我国取得建设部颁发的工程总承包资质的单位已达到了 2560 余家，其中甲级资质就有约 560 家，乙级资质约 2000 余家。根据美国工程新闻记录 （ENR）2010 年 8 月的统计，我国已有54 家企业进入“全球最大 225 家国际承包商”行列。在培育总承包市场的同时，总承包企业的实力得到迅速的增强。随着2003年2月，建设部颁发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企
4、业的指导意见 ，2005年8月，建设部发布了工程建设总承包项目管理规范 ，二十多年来，工程总承包已经取得巨大的社会效益和经济效益。工程总承包项目普遍实现了费用、进度、质量和安全综合控制，在节省投资和缩短工期方面效果显著。在工程总承包实践中，创造了大量的优秀工程总承包项目，积累了大量工程总承包经验，提高了工程总承包的水平。2.EPC模式的概况在所有的总承包模式中，EPC（Engineering Procurement and Construction）是最具代表性，并且使用最频繁的总承包模式之一，其含义是工程项目业主将工程项目建设的设计、材料和设备采购及施工的全部工作交给一个承包商实施，并由实施
5、方按照合同约定质量、工期、天津理工大学 2011 届本科毕业论文2造价向业主交付符合合同要求的工程项目。相对于传统模式，EPC总承包模式的优势相当明显，它不仅适用于民房建筑工程，而且更适用于一些投资规模大、专业技术要求高管理规模大的项目，如石油、化工、冶金及电力工程等。国际上最强的几大承包商，如柏克德（BECHTEL） 、凯洛格（KBR） 、福斯特威勒（FOSTER WHEELER ） 、鲁姆斯（ABB LUMMUS） 、福陆（ FLUOR） 、兰万灵（SNCLAVALIN）等六家大型国际工程公司，工程总承包业务占60%85% ，而其中6080%以EPC方式进行承包 2。到20世纪90年代，E
6、PC总承包模式已经成为国际工程承包的主流模式，1999年FIDIC（国际土木工程师联合会）发布了专门用于该模式的合同范本。EPC总承包模式能够把 E（设计） 、P（采购） 、C （施工）三者结合在一起,使整个项目在一个统一的框架下展开整体运作,目标一致、行动一致。从经济上说,设计在工程造价降低方面起着至关重要的作用,从设计出发降低预算也是工程费用降低的根本途径。设计与施工顺利的配合可以起到让工程在质量和造价上取得双赢的效果,另外,设计与采购之间经常性的交流能够使项目部在市场环境中变得更加自如,也能够避免采购中的一些不必要失误。由于EPC总承包在所有总承包项目中庞大的工程数量，以及EPC本身的特
7、点引起了不仅是工程预付款、工程进度款、还是工程竣工价款结算都比一般总承包项目数额大，而且EPC总承包模式下涉及到建设单位、总承包商以及分包商三方的利益，在结算过程中必然存在着诸多问题3，例如业主方的争议以及承包商自身企业资金周转出现问题等，这为EPC总承包工程的顺利执行带来了大量的困难。1.1.2 研究意义1.工程价款结算的重要性随着工程总承包的发展，总承包商为了获得更大的利益和降低各类风险而在总承包项目中采取的策略和方法变得尤其重要。当中，总承包项目中的价款结算这一环节的重要性越来越突出。对于总承包商自身来说，工程价款结算不仅仅是反映工程进度的重要指标，而且是加速企业资金周转的重要环节。为了
8、规范建设工程价款的结算，2004 年 10 月，财政部、建设部下发了建设工程价款结算暂行办法 ，该办法共分六章二十九条，就工程合同价款的约定和调整、结算、工程价款结算争议以及结算管理进行了详细的规范，该办法对于规范建设、施工等各方面在工程价款方面的行为，维护建筑市场正常秩序，具有十分积极的作用。工程价款结算是工程项目承包中的一项十分重要的工作。在施工过程中,承包商能够尽快尽早地结算回工程价款,有利于偿还债务,也有利于资金的回笼,降低内部运营成本。通过加速资金周转,提高资金使用的效率。但是，由于许多总承包商对价款结算的程序不熟悉，业主的设计变更所引起的费用变化，工程价款结算依据不完整而导致工程款
9、的拖欠等问题，导致了承包商索赔的失败，扩大了总承包商的风险和降低了项目中的收益，甚至导致企业的亏本。2.研究工程价款结算策略在 EPC 工程里的重要性我国现行工程价款结算根据不同情况,可以采取多种方式。但是一般承包项目的结算方天津理工大学 2011 届本科毕业论文3法，对于 EPC 总承包项目就显得不足了。EPC 总承包项目是一个特殊的项目，设计、采购、建设一环扣一环，承包商直接套用一般结算方法存在着漏洞和缺陷的，可能导致与业主或分包商各种争端的出现，以及反索赔。因此，在 EPC 项目中，承包商应当结合项目概况和自身企业的条件，寻找出一套有效可行的结算策略，从而减少各类风险和问题的发生，使 E
10、PC项目顺利的完成。研究 EPC 总承包价款结算策略，对于总承包行业具有重要意义。一方面，可以增加国内对 EPC 项目价款结算的研究，对 EPC 项目价款结算特点进行系统的分析，并寻找其中的难点和要点，为做好价款结算提供必要基础。同时，通过多种方法的研究，归纳出一套适合EPC 价款结算的策略方法，构建出相应的机制。另一方面，对 EPC 总承包工程价款结算策略的研究与分析，可以加强 EPC 总承包从业者对 EPC 价款结算的特点认识，在实际工作中更加熟练的应对可能造成出现的结算问题，掌握其解决方法。通过 EPC 价款结算策略，以最有效的方式解决合同争端，为 EPC 总承包项目的顺利执行提供条件，
11、提高 EPC 项目收益，改善 EPC 合同双方的关系，为以后进一步合作打好基础。1.2 研究状况1.2.1 国外研究状况国外工程总承包企业的发展主要建立在良好的市场环境、完善的法律法规体系和较高的社会认同度的基础之上。EPC总承包模式在国际市场被普遍采用,而且项目的建设规模更庞大,风险更高。目前，在国际市场上有近1015的项目采用EPC总承包模式，可见这种模式在国外已经受到业主和承包商的青睐 4。在美国的建筑市场上主要存在DBB（Design-Bid-Build） 、DB和CM （Construction Management）三种建造模式，这里的DB模式包含 EPC等总承包模式，这也是本文所
12、指的工程总承包模式 5。通常，国际EPC 承包项目根据不同的合同形式，分为EPC、E+PC、EP+C 和E+P+C等四种发包模式。PMC（Project Management Contract）作为一种先进的EPC总承包项目管理方式，最早在西方国家应用和推广，目前已经逐步完善并形成了国际通用的EPC总承包项目PMC管理模式，即PMC承包商受业主委托，作为业主的代表或业主延伸，提供人力资源对工程项目进行管理。帮助业主在项目的前期进行策划、可行性研究、融资等，并在项目的执行阶段进行设计、采购、施工等过程中，有效控制工程的安全、质量、进度和投资，保证项目的成功实施 6。EPC（Engineering
13、，Procurement，Construction）工程项目模式代表了现代西方工程项目管理的主流。1999年，由国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版的银皮书设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件 （Conditions of Contract for EPCTurnkey Projects） ，规定了总承包方对设计的责任、权利与义务。该合同条件共有20条，包括:一般规定；业主；业主的管理；承包商；设计；职员和劳务；工程设备、材料和工艺；开工、延误与暂停；竣工天津理工大学 2011 届本科毕业论文4检验；业主的接收；缺陷责任；竣工后检验；变更与调整；合同价格与支付；业主的终止；承包商的暂停与
14、终止；风险与责任；保险；不可抗力以及索赔、争端与仲裁 7。其中银皮书里合同价格（Contract Price）中已经包括了税收，而且这一部分中，没有出现新黄皮书中“不可预见”这一术语的定义，其他与新黄皮书中的定义相同。没有规定的原因是因为在银皮书下，不可遇见的风险由承包商承担。虽然国外对EPC模式的研究和发展相比于国内早，可是在价款结算上的探讨也不多。Clough Limited的集团法律总顾问Phil Loots以及Nick Henchie共同研究了EPC与EPCm的区别和风险的问题的分担。从设计，参与人员，管理结构，采购合同，成本控制，以及争议的解决等经行了个方面的对比和探讨 8。Hamm
15、ad Ud Din Tahir介绍了对于交钥匙总承包商实施EPC项目实用高效的计划工具和有效进行项目计划的经验及建议 9。1.2.2 国内研究状况当前国内对总承包商在 EPC 项目中的定位以及价款结算的应对策略有一定的研究，主要探讨了项目管理，设计管理，风险管理等问题。EPC模式是当前国际工程承包市场中一种新的工程项目总承包模式，也是建设部正在国内大力推广的一种承发包模式。清华大学建设管理系对EPC总承包与传统模式进行了全方位的对比。通过分析它们之间的主要差别，使EPC总承包模式有一个更为清晰的概念 10。设计管理对 EPC 工程中质量、工程投资、工程进度的具有重要的影响。孙滨斌对设计管理工作
16、进行了阶段划分，同时对总承包商在设计管理工作上提出了建议 11。从铜陵项目实践分析 EPC 管理模式发展的方向研究中，董和平提出了 EPC 总承包的认识与定位以及对 EPC 总承包模式发展走向的几点认识，阐述了总承包商应当充分的利用其权利以获取更多的利益，同时严格地履行义务，做到甲乙双方互利、共赢。通过 EPC 项目管理模式，从管理、信息处理等方面进行分析 12。王建军则对 EPC 总承包方式的适用性问题进行了探讨 13。对 EPC 总承包成本造价控制和管理，有多方面的研究。EPC 工程总承包是一种全过程的承包模式,成本控制是其项目管理的一个重要方面,影响着工程项目经济效益的实现 14。王瑞华
17、提出了在 EPC 模式下总承包商工程造价控制的要点 15。杨嘉提出了通过实施费用控制使 EPC 总承包商确保工程利润的针对性的方法 16。瞿小江则着重研究了 EPC 模式下工程造价的确定以及控制方法 17。郑兵分析了在 EPC 模式下，如何进行和开展工程造价控制，实现工程管理的目标 18。在风险方面，国内也有许多研究。EPC 项目中的风险识别主要是分两个部分，即：业主的风险识别和承包商的风险识别，所秀庆，李晓俊并根据具体的风险提出了相应的策略，以保证 EPC 模式在国内的顺利推广 19。冯天天从总承包商的角度对 EPC 总承包项目的风险进行了分析、归纳和总结，得出了 EPC 总承包项目的风险清
18、单，并运用层次分析-神经网络模型进行风险评价，针对风险等级提出应对方法 20。在EPC工程价款结算也有一定的研究。EPC 总承包工程模式越来越受到业主和承包商的天津理工大学 2011 届本科毕业论文5推崇，EPC有其自身的优点，但是也不可避免的存在问题。传统工程顷目的付款流程就经常出现资金不能及时到分包商以致延误工期的事情。因此，由建设单位直接付款给分包商成为解决此问题的现实选择。沈柏军将对EPC总承包项目工程款项支付进行探讨，分析传统工程项目付款流程及其存在的问题，一方面，建设单位向总承包商按照工程支付进度支付款项，而分包商没有收到款项，后续工程不能按照计划进行，对施工单位的工作积极睫有负面
19、影响，另一方面，总承包商要从支付款中提取一定的管理费以及利润，这样在整个工程款中，分包商的利润空间受到了压缩，分包商很可能降低施工的质量，这样就会损害建设单位的利益 3。表1.1归纳了上述文献对EPC模式的研究情况，由此可以看出国内对于EPC总承包模式的研究重点放在成本控制和风险分担等研究上，对于工程价款结算这一方面的研究比较少，对工程价款结算研究只是个别的，而且主要集中在业主方面，对总承包商价款结算缺乏详细的探讨与研究，如下表1.1。表1.1 EPC 项目文献汇总Table1.1 Summerized the viewpoints of references内容文献 设计管理 成本控制 风险
20、分担 价款结算孙滨斌 王建军 王瑞华 杨嘉 瞿小江 郑兵 所秀庆 冯天天 沈柏军 合计 2 4 2 1百分比 22% 44% 22% 12%资料来源：自行整理1.3 研究内容和技术路线1.3.1 研究内容本文全文共分五章，具体内容如下：第一章，绪论。通过研究背景和研究意义的剖析，初步提出研究的问题；通过国内外研究现状分析，进一步明确了问题和研究内容，进而理清了论文写作的技术路线。第二章，相关基础理论。深入分析了 EPC 模式的特点及相关基础知识，阐述了公尺价款结算的内容及流程，对下文详细制定 EPC 模式下承包商预付款进度款竣工结算的工程价款结算策略打下基础。第三章，预付款策略的制定。根据不同
21、的合同条款及法律法规，从支付方式、回扣点等天津理工大学 2011 届本科毕业论文6内容上，分别对业主和承包商制定了相应的策略。第四章，进度款策略的制定。结合适用于 EPC 项目的结算方式，在对有利于总承包商的出发点上，进行筛选，制定适合于总承包的结算策略。第五章，竣工结算策略的制定。以总承包商的角度，分析竣工结算所包括内容的重点，并对其分析研究，制定适合总承包用于竣工结算的策略。1.3.2 研究框架本论文研究的内容框架如图 1.1 所示。绪论相关基础知识预付款结算策略的制定 进度款结算策略的制定 竣工结算策略的制定策略制定的主导逻辑面向业主的策略面向分包商的策略担保策略策略制定的主导逻辑面向业
22、主的策略面向分包商的策略策略制定的主导逻辑竣工结算编制与审查变更与现场签证策略价款调整策略索赔策略进度款策略的内容进度款的相关规定预付款策略的内容预付款的相关规定向业主提交编制结果对分包商编制结果审查总结选题背景和意义研究状况E P C 总承包模式工程价款结算图 1.1 论文框架图Fig.1.1 The frame diagram of thesis天津理工大学 2011 届本科毕业论文7资料来源：自绘第二章 相关基础知识2.1 EPC 总承包模式2.1.1 EPC 总承包模式的概述工程总承包是指从事工程承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘探、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等
23、实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责 21。工程总承包企业可依法将所承包工程的部分工作发包给溁溁不足或没有证据, 索赔不成立。证据必须是真实的、全面的和及时的。但由于承包商的认识不够, 管理不当, 以至证据不充分或超越时限, 而失去一次次机会。8.缺乏索赔专门人才工程项目管理的核心是合同管理,而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学, 也是一门“艺术” 参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例, 又要具有相当丰富的施工管理经验, 能全面掌握施工的各个环节, 同时还需具备一定的财会、贸易、公共关系等在内的知识, 这样才能
24、使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业中“T”型人才或“金字塔”型人才缺乏, 企业内部知识结构不合理、人员素质不高。9.索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展, 取得了一定的成就, 也解决了不少的事件。但其实践还处于探索期间, 其理论研究处于初级阶段。比如, 对工程索赔的计算, 目前一般采用网络分析法和比例计算法。但是, 前者比较复杂 , 在实际工作中一般不常用。而后者虽然简单、方便, 但经常不能满足业主指令采取赶工措施或删减工程量等条件。而且操作时, 人为因素较多, 所以也不能全面反映索赔的合理性。10.索赔意识薄弱, 索赔的社会环境不尽人意图 1.2 索赔影响因素Fi
25、g1.2 factors of influencing claim资料来源：自行绘制索赔意识薄弱, 索赔的社会环境不尽人意 缺乏索赔专门人才 索赔经验及索赔实例资料贫乏对索赔时限、索赔证据管理不充足 对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识 工程索赔基于可持续发展的建设项目评价体系的建立摘 要建设项目的全生命周期涉及到大量能源的消耗、大量废弃物的产生、外界人为和自然因素对结构的性能不断产生影响使建设项目的健康状况不断下降。因此，降低人为的能源消耗、提高资源的利用率、创造良好的使用环境、应对自然因素影响的建设项目腐蚀现象、做好建设项目的健康监测工作、加强建设项目的维护保养，延长建设项目的使用年限、
26、制定周密的拆除计划、控制建筑拆除对环境的影响，对拆除废弃物进行综合利用，对于建设项目可持续发展战略来说，具有明显而深远的意义。本文基于上述原因，在正确理解可持续发展的概念与内涵的基础上，对建设项目的可持续发展战略迸行了如下几个方面的讨论：(1)可持续评价阶段的确定。(2)可持续评价指标体系的建立。(3)可持续评价系统的运用方法的确定。通过对建设项目可持续评价工作的研究分析可以看出，在建设项目可持续发展评价工作的实现中，建立可持续发展评价系统是体现建设项目可持续性的依据和测度的标准。关键词: 建设项目 可持续评价 评价阶段 评价指标 评价系统The Establishment of Projec
27、ts Evaluation System Based on Sustainable DevelopmentABSTRACTFull life cycle of a construction project involving a large number of energy consumption, a large number of waste generated, the external structure of human and natural factors on the performance of the construction projects continue to im
28、pact on the declining state of health. Therefore, reducing man-made energy consumption, improve resource utilization, to create a good use of the environment, respond to natural factors affect corrosion of the construction project, do the health monitoring of construction projects to strengthen the
29、maintenance of construction projects to extend the construction project Useful life, the removal of well-developed plans to control the environmental impact of building demolition, comprehensive utilization of waste removal, construction projects for the sustainable development strategy, it has obvi
30、ous and far-reaching significance.Based on these reasons, the correct understanding of the concept and meaning of sustainable development, based on the construction projects on the sustainable development strategy into line discussion of the following aspects:Firstly, the evaluation stage to determi
31、ne sustainable.Secondly, the establishment of the Sustainable Index System.Thirdly, the use of sustainable methods of evaluation to determine.Sustainable construction projects through the evaluation of research and analysis can be seen in the evaluation of construction projects the realization of su
32、stainable development, the establishment of sustainable development assessment system is based on the sustainability of construction projects reflect and measure the standards.Key words: Construction Project Sustainability Evaluation Evaluation Phase Evaluating Indicator Evaluation System目 录第一章 绪论。1
33、1.1 研究背景 11.1.1 可持续发展的历程和概念 .11.1.2 建设项目的可持续发展历程和概念 .31.2 研究现状 51.2.1 国内建设项目可持续发展现状 .51.2.2 国外建设项目可持续发展现状 .81.2.3 研究现状总结 .101.3 研究目的、意义和内容 121.3.1 研究目的 .121.3.2 研究意义 .121.3.3 研究内容 .131.3.4 研究框架 .13第二章 建设项目可持续性评价阶段划分 162.1 材料选取阶段 162.1.1 材料选取的可持续理念 .162.1.2 材料选取原则 .162.1.3 材料选取工作的注重内容 .162.2 规划设计阶段 172.2.1 设计的可持续理念 .
