1、程中，清算使整个交易过程结束。(26)债券回购交易申报中，融资方按“买入(B)予以申报，融券方按“卖出(S)予以申报。(27)信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。(28)非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。(29)客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。(30)经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。(31)店头市场即场外交易市场，二者可以等同。(32)证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。(33)未经证券交易所许可，任何单位和个人不
2、得发布证券交易即时行情。(34)法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。(35)证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。(36)证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。(37)全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易El单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。(38)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。(39)根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。(40)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易。
3、(41)代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。(42)深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。(43)在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，那么构成交收违约。(44)证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。(45)证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。(46)注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。(47)无法证实客户身份证明文件真伪
4、的，证券营业部可以视情况为其办理业务。(48)客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、委托等其他委托方式。(49)单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。(50)中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(51)对话报价是指参与者为说明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。(52)证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。(53)证券自营业务原
5、始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。(54)证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。(55)证券公司可以从自营账户中提取现金。(56)股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。(57)如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。(58)买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。(59)深圳证券交易所规定，股票申购单位为超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。500股，每一
6、证券账户申购委托不少于500股，(60)清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。答案和解析一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分(1):A4个选项)熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。(2):B熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。(3):B掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，(4):AP265。P55。熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，(5):A熟悉证券转融通业务的概念、业务规那么
7、、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。(6):C掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。(7):C熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。(8):A考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，(9):CP198。考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。(10):B熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。(11):A考点：掌握开立证券账户的基本原那么和要求。见教材第二章第二节，P24。(12):B掌握融资融券业务的账户体系。见教材第
8、八章第二节，P234。(13):C掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P4445。(14):D考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规那么。见教材第九章第一节，P268。(15):D掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。(16):A掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。(17):C熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。(18):A熟悉证券转融通业务的概念、业务规那么、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。(19):B掌握各类=討謆郸謆鄏謆謆鞚謆帓謆帝謆
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