1、研发人员（项目）绩效考核与奖励制度第一章 总则第一条 目的为更好地完善公司研发项目管理，保证研发项目的按期、高效、高质完成，促进公司和研发人员自身的发展，特制订本制度。第二条 方法与原则一、项目绩效考核是指以项目为单位，在项目过程中或完结后，相关部门对项目所涉及的阶段或最后的工作成果进行评估，对参与项目的研发人员进行绩效考核。二、项目考核主要采用定量的原则。第三条 适用范围本制度适用于公司所有参与研发项目的科技人员。第二章 奖励类型第四条 奖励的设立研发奖励来源于每年公司设立的研发绩效奖励基金，即公司每年根据产品销售收入按系数（0.5%）提取的专项奖励资金，公司对每个研发项目分别设立项目奖励和
2、效益奖励。一、项目奖励：是针对研发项目过程的管理设立的奖励类型，和项目完成的效果和效率关联；二、效益奖励：是针对研发项目产生的经济效益设立的奖励类型，和项目产生的直接经济效益关联。第五条 奖励资金的管理一、公司为研发人员设立并提取的项目研发绩效奖励资金，实行专款专用，当年项目绩效考核未发放完的，递延到下一年度使用，不可挪作他用。二、项目研发绩效奖励资金采取按月提取、年终使用和发放的办法，由财务部设立专门帐户进行管理。三、项目效益奖励按实际发放额度计入研发项目基金中。第六条 奖励评定一、项目奖励类别及标的项目类别 特类 A 类 B 类 C 类 D 类项目奖励标的总额25 万以上 1525 万元
3、815 万元 38 万元 0.53 万元注： 1）按项目技术难度、完成时间、投入人力、效益评估等划分奖励标的类别；2）特类指全新开发产品，开发风险大、开发周期长、预期发展方向、销量、效益等有很大发展空间的项目。二、项目类别计分评定方法是采用累加计分制：从四个方面对项目进行计分评估后累加，根据累加分数确定项目类别，分别是：1）项目的技术含量及技术指标的先进性（25 分） ；2）项目开发工作量和自主开发难度（40 分） ；3）项目对公司品牌形象提升及对科技进步推动的效果（10 分） ；4）项目潜在经济效益、市场竞争力及其它相关因素（25 分） 。94100 分为特类，8594 分为 A 类，728
4、5 分为 B 类，5572 分为 C 类，55 分以下为 D 类。要 素 评 价 评估分值重大技术创新，国际领先 25 分较重大技术创新，国内领先、同行领先 21 分技术创新，省内领先或同行先进 17 分填补公司空白，或省内先进 13 分较先进 9 分A(25 分)技术指标先进性（ 25 分）一般 5 分工作量大，进度要求紧 15 分工作量较大，进度要求较紧 12 分适中 10 分工作量较少，进度要求较宽松 8 分工作量（ 15 分）工作量少，进度要求宽松 6 分难度很大 25 分难度较大 21 分难度适中 17 分难度一般 13 分B(40 分) 自主开发难度（ 25 分）较容易 9 分大幅
5、提升公司开发水平与能力 5 分有效提升公司开发水平与能力 4 分对科技进步的贡献（ 5 分） 一般 3 分显著提高品牌知名度和质量形象等 5 分有利于提高品牌知名度和质量形象等 4 分C(10 分) 对品牌形象 提升效果（ 5 分） 一般 3 分预期销量、收入及利润高 16 分预期销量、收入及利润较高 13 分良好的经济效益和社会效益 10 分潜在经济效益（ 16 分） 一般 6 分市场竞争力强，有效提高市场占有率等 6 分市场竞争力较强，有利于提高市场占有率等 5 分市场竞争力 （ 6 分）一般 3 分D(25 分)其它积极因素（ 3 分）项目对成本与环境因素的考虑、发展前景等 3 分及以下
6、三、项目类别评分结果的确定：在新产品项目立项时，由研发部组织项目评审小组对项目进行评估评分，报公司批准备案。四、项目研发完成后对原评估评分结果进行最后确认，确认程序是由研发部组织初评，再报技术分管领导审核，最后报总经理批准。五、项目效益奖励金额以项目产生后一年内的效益为基数进行界定和折算，属于新产品研发成功上市的，可连续三年内按比例可享受项目效益奖，非产品型的项目以一年为期限按比例享受项目效益奖励。第七条 项目奖励评定及分配办法一、项目研发考核评价采用百分制办法，具体考核方式见第三章项目考核。二、项目研发考核评价执行部门：研发部依照项目考核制度对项目完成情况进行考核评价，考核评价结果经总经办和
7、主管技术副总审核后，报总经理批准。三、项目奖励基金的计提：实际可计发项目奖金项目奖励标的额项目评价总得分/100。四、项目研发奖金的发放：（一）个人项目奖金=项目实际奖金*分配系数（二）项目负责人分配系数=3*项目组研发人员平均分配系数（三）分配系数由研发项目负责人提出，经主管副总审核，报总经理批准第八条 效益奖励的评定及分配办法一、新产品研发上市的，其项目效益奖励按产品上市后一年内的毛利总额的 5%计提，第二年按 3%计提，第三年按 1%计提；二、非新产品的，其项目效益奖励按项目成功后一年内产生的经济效益的 3%计提，其效益的评价由公司管理委员评定；三、效益奖励按项目奖励的分配规则利及所有项
8、目参与人员。第三章 项目管理第九条 项目考核流程项目考核分为二级考核体制，即项目考核和项目成员考核。一、项目考核：项目正式立项后，由研发部拟定项目任务书/新产品开发任务书 ，确定该项目中项目进度、项目质量、研发费用、客户满意度和技术资料汇总目标及其它要求，由研发部接受该项目的负责人签字确认，并经相关领导审核后留存一份复印件交总经办备案。相应部门按照项目进度考核表、项目质量考核表、项目费用使用考试核表、项目客户满意度考核表和项目技术资料汇总考核表、其它要求考核表，对项目研发情况进行评分；考核时间为半年一次。二、项目成员考核：研发项目负责人接到项目后，依据项目任务书，分配任务到项目组相关员工。在该
9、项目完结后，由成员直属领导依据研发项目个人工作业绩考核表 ，综合项目考核得分采取强制分布，对员工项目个人业绩进行评分。第十条 项目考核内容和各阶段考核所占权重项目考核内容分为项目进度、项目质量、项目费用使用、客户满意度、技术资料汇总、其它六个方面，其考核内容和相应权重如下。考核内容 权重项目质量 50项目进度 20目标客户满意度 15技术资料汇总 5研发费用使用 5其它（安全、协作、技术保密等） 5第十一条 项目目标调整项目任务书一经确定，原则上不许调整，如因实际需要调整，调整流程如下：一、质量目标调整必须由研发项目负责人申请，研发部门负责人初审，研发分管领导审核，总经理批准。二、进度目标与研
10、发费用调整必须由研发项目负责人申请，研发部门负责人审核，研发分管领导核准。三、客户满意度及其它要求目标不许调整。四、项目周期在3个月以内的项目，各项目标调整不得超过1 次，项目周期超过3个月1年的项目，各项目标调整不得超过2 次。项目周期超过1年的项目，每年各项目标调整不得超过2 次。五、项目考核目标调整后，由研发项目负责人重新填写项目任务书/新产品开发任务书，由研发部门负责人签字确认（并附申请调整部门的申请报告和相关人员的书面同意意见）。六、因公司客观原因，项目目标未达成，须经分管领导的书面同意后方不影响其考核成绩。第十二条 项目考核内容研发部根据项目目标任务及完成情况，每半年组织一次对项目
11、的考核工作。具体考核内容如下：一、项目质量考核（一）项目质量由研发部组织相关部门成立评审小组进行考核。（二）项目质量考核得分计算办法。项目质量考核包括工艺方面、技术应用方面、质量稳定等方面，其计算办法是对照不同扣分标准进行评分，项目质量考核中允许出现负分。（三）项目质量考核流程。研发中心安排评审小组对项目质量进行评分，并填写项目质量考核表。二、项目进度考核（一）项目进度由研发部进行日常记录与考核。（二）项目进度考核采取项目延期率指标进行考核，项目延期率是指考核项目实际完成周期超出计划完成周期的程度（完成周期以最后一次批准的变更计划周期为准）。（三）项目进度考核得分计算方法：1、项目延期率（项目
12、实际执行天数项目计划执行天数）/项目计划执行天数1002、项目进度得分（简称A）与项目延期率(简称X)关系如下表：X A 备注X0 A=1000X50% A=100-100|X|2X50% A=0X0表示按时完成得满分；如果x0，表明总进度超前，可以给予20分以内的正向激励分（四）项目进度考核流程研发部对项目进度进行评分，并填写项目进度考核表。三、项目研发费用使用考核（一）项目研发费用主要考核项目直接投入与差旅、咨询等其他费用，暂不计算人工、折旧、无形资产摊销、设备调试费。项目研发费用使用由研发部结合财务部的数据进行考核。（二）项目研发费用使用考核采取费用超资率指标进行考核，费用超资率是指考核
13、项目实际费用超出计划费用的程度（研发费用以最后一次批准的变更计划为准）。（三）研发费用使用考核办法：1、超资率=（项目研发实际费用-计划费用）/计划费用100%2、研发费用使用超资率在10%以内，该项考核得满分；超过10%时，每增加1%，则扣该项考核所占权重的1%，低于-10%时，每低1%，则另加该项考核所占权重的1%。（四）研发费用使用考核流程研发部根据该项目的实际发生费用进行评分，并填写项目研发费用考核表。四、项目客户满意度考核（一）项目客户满意度由市场部进行日常记录与考核。（二）项目客户满意度考核得分计算办法：项目客户满意度考核包括两部分：项目的目标客户对研制产品的接受情况；项目期间与各
14、部门的配合情况。投诉即指客户服务中心在产品售后一定时期内收到客户的投诉和埋怨。对超出项 职能部门绩效考核管理制度编 号：版本号：主责： 编写： 审核： 批准： 实施日期：1 目的加强职能部门管理，强化部门团队建设，有效支持项目部工程项目的顺利推进，增强公司的核心竞争力。2 范围 本制度适用于公司总部各职能部门，其他相关单位可参照执行。3 组织领导与职责3.1 绩效考核领导小组职责（1）研究确定职能部门绩效考核制度并监督执行；（2 ）对各职能部门的专业管理指标进行绩效考核评分；（3 ）决定对职能部门的奖惩；（4 ）负责绩效申诉事件的最终处理。3.2 人力综合部职责（1）拟定、完善职能部门绩效考核
15、管理制度并贯彻实施；（2）对考核情况定期发布考核通报；（3）根据考核结果进行奖罚；（4）负责受理绩效考核申诉事件。3.3 职能部门职责（1）按时提交本部门的月度计划及月度计划总结；（2）对其他职能部门的协作指标进行绩效考核评分；（3）决定本部门的奖惩。3.4 项目部职责对职能部门的部门协作指标进行绩效考核评分；4 考核的内容及标准4.1 考核内容主要包括两大类指标：专业管理指标和部门协作指标。4.1.1 专业管理指标由总经理助理及以上职级的人员进行考核评分，主要包括以下项目：职能管理：工作效率、工作质量、工作能力、工作态度与执行力；部门管理：业务计划制定、过程指导与督促、制度建设与执行、日常管
16、理。考核用表职能部门专业管理指标评分表4.1.2 部门协作指标由项目部及其他部门的负责人或代表进行考核评分，主要包括以下项目：组织协调能力、发现与解决问题的能力、专业水平、工作效率。考核用表职能部门协作指标评分表4.2 考核标准具体考核标准详见职能部门月度绩效考核标准 。设立了加分项。如能创造性地完成工作，或通过努力极大改善工作质量和效果，或提出建设性建议，对公司有特殊贡献的，可酌情加分，原则上不超过 10 分，并注明加分理由。无论是加分还是扣分，评价部门实施考核应秉持客观、公正的原则。5 考核实施流程5.1 制定月度工作计划及月度工作计划总结每月 25 日前，职能部门完成本月职能部门月度工作
17、计划总结表 ，并制定下月职能部门月度工作计划表 ，经部门负责人、分管领导、总经理审核签字后，送人力综合部备案。5.2 实施绩效考核（1）每月月末，人力综合部组织对职能部门的月度考核打分，汇总、核算评分结果，并将评分结果进行公示；（2）每季度末，人力综合部将本季度每月的评分结果汇总平均，计算出季度考核综合得分，进行排次后将结果进行公示。（3）每季度第一个月的 3 日前，相关职能部门根据奖罚比例落实前一个季度本部门的绩效工资奖罚，经分管领导及总经理签字后，送人力综合部备案。6 绩效考核结果应用6.1 季度考核结果的应用季度考核综合得分前两名的职能部门分别奖励部门月度绩效工资总额的 15%、 10%
18、，后两名的职能部门分别扣罚部门月度绩效工资总额的 10%、5%。奖励、扣罚的绩效工资，部门负责人承担 50%，其余由部门负责人进行分配，累计奖罚不超过个人绩效工资的 50%。人力综合部根据相关职能部门提报的绩效工资奖罚结果，在次季度第一个月的工资中兑现。6.2 应用于年度考核职能部门累计的月度考核结果，将作为年度考核的一部分纳入年度综合考核体系，作为部门评优、优秀员工评选以及部门负责人薪酬、职务、岗位调整和晋升的依据。7 其他本制度由公司人力综合部负责解释。8 记录序号 记录名称 记录编号 收集部门 保存部门 保存期限1 月度工作计划表 CNQC-WF-37-01 人力综合部 人力综合部 长期
19、2 月度工作计划总结表 CNQC-WF-37-02 人力综合部 人力综合部 长期3 职能部门专业管理指标评分表 CNQC-WF-37-03 人力综合部 人力综合部 长期4 职能部门协作指标评分表 CNQC-WF-37-04 人力综合部 人力综合部 长期5 员工绩效工资奖罚明细表 CNQC-WF-37-05 人力综合部 人力综合部 长期9 附件职能部门月度绩效考核标准附件职能部门月度绩效考核标准指标指标项目项目额定分值权重%数据来源 评价标准工作效率 40 指是否按计划按时完成各项工作，如果因本部门原因未能按时完成，可根据对工作的影响程度酌情扣分工作质量 30 指该项工作完成的质量是否满足工作要
20、求，包括数据及信息的准确性、是否遵照公司的制度流程办理、工作效果是否达到预期要求等，主管领导根据完成质量酌情对本维度进行打分；工作态度与执行力 20 包括对待本职工作及临时交办工作的态度及执行力；效能管理工作能力 10 40%指根据既定工作分工和要求应由本部门独立完成的工作是否独立完成，如因工作能力、工作态度、工作方法等原因不能保证及时完成工作，主管领导安排其他部门予以协助或替代的，按实际情况酌情扣分；非因被考核部门原因，主管领导根据需要安排其他部门参与或协助的不予扣分；业务计划制定 25 计划制定合理、分工合理公平过程指导、督促 25 对部门员工工作指导；提供资源、工具支持；培训培养员工制度
21、建设与执行 25 制度流程的制定、执行与完善，对其他部门的培训、指导、监督、检查部门管理日常管理 25 30%考勤、考核审核上报及时；日常常规管理工作专业管理指标加分项，0-10 分总经理助理级以上的领导，其中总经理占40%，其他领导占 60%指在工作中创造性地完成该项工作，或通过努力极大改善原定工作质量和效果，或积极提出建设性建议，对完成该项工作有特殊贡献的，可酌情加分，原则不超过 10 分。组织协调能力 30 能否很好地协助或牵头其他部门完成相关工作发现问题、解决问题的能力 30针对公司各部门及项目部存在的疏漏或问题、缺陷是否及时提出整改弥补措施，并马上制定合理有效的相关制度专业水平 20
22、是否为项目部提供政策及技术支持与服务，能否对本职能涉及的政策、制度、流程等对相关部门进行及时宣贯、培训、指导和监督部门协作工作效率 2030%针对公司各部门及项目部提出需解决的问题能否马上反应并提供帮助部门协作指标加分项，0-10 分项目部及其他职能部门的负责人或代表 指在工作中创造性地完成该项工作，或通过努力极大改善原定工作质量和效果，或积极提出建设性建议，对完成该项工作有特殊贡献的，可酌情加分，原则不超过 10 分。CNQC-WF-37-01月度工作计划表部门名称: 时间： 年 月 日说明：1、职能部门每月 25 日前完成下月度的月度工作计划表，与分管领导达成一致后提交至总经理； 2、本表
23、格中只列述下月度主要工作任务，内容表述要求简洁明确，琐碎事项不需列入其中。月度统计 具体内容计划开始时间计划完成时间完成标准需配合协调的部门、人员及事项责任人 备注主要任务 1 主要任务 2 重点工作主要任务 1 主要任务 2 日常工作主要任务 1 主要任务 2 9 月临时交办工作 部门负责人确认： 分管领导确认： 总经理确认:CNQC-WF-37-02月度工作计划总结表部门名称： 时间： 年 月 日说明：1.职能部门每月 25 日前完成本月度的月度工作计划总结表，对本月主要工作完成的时间、质量进行总结自评，与分管领导达成一致后提交至总经理；2.此表通过统计职能部门当月的主要工作任务完成情况，
24、为月度部门工作管理、绩效考核提供支持和依据；月度统计 具体内容 计划完成时间 实际完成时间 及情况自评是否按时完成（结合完成质量） 责任人主要任务 1 主要任务 2 重点工作主要任务 1 主要任务 2 日常工作主要任务 1 主要任务 2 9 月临时交办工作总计 计算公式：考核期已按期完成的主要任务工作数量/考核期应完成的主要任务工作数量*100%工作计划完成率： 部门负责人确认： 分管领导确认： 总经理确认：CNQC-WF-37-03职能部门专业管理指标评分表考核人： 日期： 年 月 日效能管理 部门管理 加分 项工作效率工作质量工作态度与执行力工作能力业务计划制定过程指导、督促制度建设与执行
25、日常管理被考核部门40分30分 20 分10分合计 1满分10025 分 25 分 25 分 25 分合计2 满分1000-10分加分原因说明财务部 市场部 工程部 商务部 材料设备部 劳务管理部 人力综合部 审计监察法务部CNQC-WF-37-05员工绩效工资奖罚明细表部门名称： 年 月 日序号 姓名绩效工资标准部门奖罚 请务必阅读正文之后的信息披露和法律声明 Table_MainInfo 宏观研究 证券研究报告 宏观专题报告 2019年06月10日 相关研究 Table_ReportInfo 不畏浮云遮望眼2019.06.04 19年消费：否极泰来！“消费和创新”系列之三2019.06.0
26、3 地产投资还能“韧性”多久？2019.06.03 Table_AuthorInfo 分析师:姜超 Tel:(021)23212042 Email: 证书:S0850513010002 分析师:李金柳 Tel:(021)23219885 Email: 证书:S0850518070004 联系人:宋潇 Tel:(021)23154483 Email: 海外宽松不断，降息周期不远！ Table_Summary 投资要点： 今年年初以来，多国开启降息。2 月印度央行下调回购利率 25BP，打响了2019年央行降息的第一枪，随后不久埃及也实施降息。5月以来更多国家加入降息行列。马来西亚、新西兰、菲律宾
27、相继开启了各自多年来的首次降息。6 月澳大利亚加入降息阵营，基准利率下调 25BP 至历史最低的 1.25%。印度则继2月和4月之后，宣布了今年的第三次降息。这些国家降息的原因大多是经济通胀放缓以及未来前景走弱。印度1季度GDP实际增速5.8%，是14年2季度以来的最差表现。尽管已两次降息，但通胀依然低于目标。马来西亚、菲律宾5月接连降息，也都是应对国内经济下行。新西兰是最先降息的发达国家，过去两年经济持续放缓，并且预期有进一步降息的可能。澳大利亚近年经济增速放缓同样明显，同时物价走软，失业率连续三个月回升。 全球经济减速，货币易松难紧。事实上，今年全球经济整体也都面临放缓趋势。IMF半年内三
28、次下调经济增速预期，4月预计今年全球经济增速 3.3%，比一年前的预测下调了 0.6个百分点。世界银行 6月预测，今年全球经济增速 2.6%，较 1 月预测下调了 0.3 个百分点。往后看，全球经济进一步放缓的最主要担忧或来源于贸易放缓。去年底开始，韩国出口增速持续负增，今年 5 月同比仅-9.4%，意味着今年全球贸易大概率放缓。全球贸易减速和贸易摩擦的不确定性，削弱了企业生产和投资扩张的动力，并且可能进一步破坏原有的产业链，5 月全球制造业 PMI 回落至 49.8，跌破荣枯线，是 2012年 12 月来的首次，预示今年全球经济增速放缓或难避免。这样的环境下，各主要央行货币政策即便尚未降息，
29、未来或也都将易松难紧。欧央行6月维持三大利率不变，虽然短期经济数据不差，欧央行小幅提高了对 19 年的通胀预期 0.1 个百分点，但同时判断经济增长依然存在趋于下行的风险，认为QE 方面仍有相当大的提升空间。日本央行 4 月维持利率不变，继续保持强有力的宽松，并将今明两年的经济增速预期分别下调了0.1个百分点。 美国增速放缓，降息预期升温。而近期就连去年经济一枝独秀的美国，增速放缓的迹象也愈发明显。一方面美联储去年货币政策收紧导致宽松环境不再，同时财政刺激力度不及之前，另一方面，近期美国与其他国家贸易摩擦的升温，也一定程度产生拖累。除了经济走弱以外，美国通胀和就业数据近期也表现低迷。近期多位美
30、联储官员表态偏鸽，市场预期美联储今年降息概率超过90%，年内降息三次的概率超过 50%。6月4日美联储主席鲍威尔表示，并不确定贸易摩擦对美国经济的影响，必要时将采取适当政策支撑经济增长，而这一表态被市场解读为美联储对降息政策持开放态度。随后美联储副主席克拉里达也提及在经济增长或通胀低于预期时美联储将采取适当政策。截至 6 月 6 日市场预计今年美联储维持基准利率不变的概率仅为 2%左右，而到年底降息的概率超过 90%。从历史情况来看，美国加息到降息的转换相隔时间确实往往不长。95年美联储在7月重启降息，距前一次加息仅5个月，00年互联网股市泡沫破灭导致美联储于 01年1月降息，距前一次加息8个月，07年次贷危机迫使美联储短期大幅降息，距前一次加息 15个月。 美元宽松前奏，资产有何表现？一旦美元重新进入宽松周期，会对资产价格带来何种影响？我们以美联储每轮最后一次加息为基准时间，来分析各类资产在美联储加息结束到开始降息的过程中的变化。首先，美股在停止加息到降息之间往往还会上涨，货币转松支撑股票估值，但经济大幅下滑会引发股市调整。其次，美债收益率走势与美联储基准利率一致，但往往在降息前就开始下行。再者，美元指数在停止加息到降息期间走势分化。最后，黄金在美联储停止加息以后往往处于震荡，但是在降
