1、被被调调查查人人姓姓名名：调调查查人人姓姓名名： 被被调调查查人人部部门门：调调查查人人部部门门： 评评价价要要素素 模模块块关关键键控控制制点点编编号号评评价价项项目目描描述述相相关关流流程程 组织 结构 组织架构的 设计 1 董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条 件、议事规则和工作程序等是否根据国家有关 法律法规的规定予以明确 组织结构设计流程 2 企业的决策权、执行权和监督权是否相互分离 ，形成制衡 组织结构设计流程 3 企业是否按照股东大会的有关决议，设立战略 、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，明 确其职责权限、任职资格、议事规则和工作程 序 组织结构设计流程 4 董事会、监事
2、会和经理层的产生程序是否合法 、合规，其人员构成、知识结构、能力素质是 否满足履行职责的要求 组织结构设计流程 5 企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及 大额资金支付是否按照规定的权限和程序实行 集体决策审批或联签制度 重大事项决策流程、子公司权 限外交易审议流程、子公司额 度外捐赠审批流程、对子公司 进行内部审计流程 6 企业是否按照科学、精简、高效、透明、制衡 的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化 理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机 构 组织结构设计流程 7 企业是否按照不相容职务相互分离的要求，对 各机构的职能进行科学、合理的分解，具体岗 位的名称、职责和工作要求等，明确各
3、个岗位 的权限和相互关系 组织结构设计流程 8 企业是否制定组织结构图、业务流程图、岗位 说明书和权限指引等内部管理制度或相关文件 ，使员工了解和掌握组织架构设计及权责分配 情况，正确履行职责 组织结构设计流程 组织架构的 运行 9 企业是否根据组织架构的设计规范，定期对现 有治理结构和内部机构设置进行全面梳理 组织结构设计流程 10 企业在梳理治理结构过程中，是否重点关注董 事、监事、经理及其他高级管理人员的任职资 格和履职情况，以及董事会、监事会和经理层 的运行效果 组织结构设计流程 11 企业在梳理内部机构设置过程中，是否重点关 注内部机构设置的合理性和运行的高效性 组织结构设计流程 1
4、2 企业针对子公司是否建立了科学的投资管控制 度，通过合法有效的形式履行出资人职责、维 护出资人权益，重点关注子公司特别是异地、 境外子公司的发展战略、年度财务预决算、重 大投融资、重大担保、大额资金使用、主要资 产设置、重大人事任免、内部控制体系建设等 重要事项 子公司权限外交易审议流程、 子公司额度外捐赠审批流程、 对子公司进行内部审计流程 13 企业是否定期对组织架构设计与运行的效率和 效果进行全面评估，发现缺陷及时优化调整 组织结构调整流程 14 组织架构调整时是否充分听取董事、监事、高 级管理人员和其他员工的意见，并按照规定的 权限和程序进行决策审批 组织结构调整流程 组织 结构 组
5、织架构的 运行 签签核核人人姓姓名名：开开始始调调查查日日期期 签签核核人人部部门门：结结束束调调查查日日期期 过过程程管管理理情情况况记记录录 检检查查结结果果 对对应应的的管管理理制制度度相相应应的的业业务务流流程程 制制度度名名称称及及编编号号具具体体条条款款流流程程名名称称及及编编号号流流程程简简要要描描述述 过过程程管管理理符符合合度度结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度 结结果果有有效效性性情情况况记记录录 其其它它（如如通通知知、传传真真、优优秀秀实实践践和和总总结结等等）缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门检检查查结结果果结结果果性性文文件件名名称称 过过程程管管理理情情况况记记录录 缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门 结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度 结结果果有有效效性性情情况况记记录录
