1、第五章 当代英国社会保障制度的社会经济思想基础分析3/3/20211当代英国社会保障制度的社会经济思想基础n一、20世纪早期、中期的福利经济思潮n二、20世纪5060年代的新左派思潮n三、20世纪7080年代的新右派思潮n四、20世纪90年代的“第三条道路”n英国社会保障制度的形成与发展，一定程度上是受其思想理念所推动的3/3/20212第一节 20世纪早期、中期的福利经济思潮n一、20世纪早期(一战前后)n1.阿尔弗雷德马歇尔（18421924) 剑桥学派的创建人，19世纪末20世纪初英国最著名的经济学家，A.C.庇古（18871959）、D.H.罗伯逊（18901963）和凯恩斯（1883
2、1946）的老师。n他创立了微观经济学的局部均衡理论。3/3/20213马歇尔的局部均衡理论（一）n 均衡就是假定经济变量达到均衡状态时所出现的情况以及实现均衡的条件。包括局部均衡和一般均衡。n 一般均衡理论假定各种商品的价格、供给和需求都是互相作用、互相影响的。一种商品实现供求均衡，达到均衡价格的前提是所有其他商品的价格和供求都实现均衡。n 局部均衡是相对于一般均衡而言的。当分析经济体系的某一局部时，不考虑这一部分以外的其他因素，在假定其他因素不变时，研究局部本身所包含的各种因素之间的相互影响、相互作用以及达到均衡的过程。3/3/20214马歇尔的局部均衡理论（二）n 马歇尔在分析一种商品或
3、一种生产要素的价格如何由供求两种相反力量的作用而达到均衡时，总是“假定其他条件不变”。这种假定其他条件不变只研究相关变量的相互关系的方法，成为新古典的主要研究方法。希克斯、弗里德曼、萨缪尔森等等，其方法都与马歇尔有关，只是所研究问题的视野宽窄不同。n 当进行长期的动态分析时，马歇尔意识到了静态局部分析的局限，一度试图使用长期、动态和一般均衡的分析，这使他在价值理论的研究中，侧重于局部均衡的方法，而在分配理论上则侧重一般均衡的方法，但是两种方法在逻辑上很难内在地统一。3/3/20215第一节 20世纪早期、中期的福利经济思潮n2.后期剑桥学派（一战后）：是新剑桥学派吗?n代表人物：3/3/202
4、16新剑桥学派n新剑桥学派是现代凯恩斯主义在英国的一个重要分支。其主要代表人物有琼罗宾逊、尼古拉斯卡尔多、皮罗斯拉法等人。n由于该学派的主要代表人物都在英国的剑桥大学任教，其理论又是以背离以马歇尔为代表的剑桥学派的新古典经济学为特征的，所以叫做“新剑桥学派”。n认为收入分配理论是经济学研究的核心问题。他们主张国家必须采取分配政策,使国民收入再分配趋向合理和公平,使个人收入趋向“均等化”。这样,就能保持社会经济持续发展。3/3/20217第一节 20世纪早期、中期的福利经济思潮n3.费边社会主义（20世纪初期）n费边社会主义是19世纪末20世纪初资本主义开始从自由竞争向垄断过渡时期的阶级矛盾急剧
5、尖锐化的产物，它试图用温和的、渐进的改良政策实现它所向往的“社会主义”。n代表人物有著名的文学家伯纳德萧伯纳、社会理论家悉德尼韦伯和比阿特丽丝韦伯夫妇等。n费边社会主义有三个基本的价值理念即平等、自由和互相关怀，平等有利于社会的整合，自由可以使公民实现自己的生活价值和目标，互相关怀能够弘扬利他主义，促进社会和谐。n费边社会主义的三个基本价值理念表现出强烈的集体主义倾向。这种学说是建构在对国家的高度信任的基础上。其基本信念认为由资本主义到社会主义的实现，是一个渐进而必然的转变过程。3/3/20218第一节 20世纪早期、中期的福利经济思潮n4.庇古（18871959）n英国著名经济学家，“ 福利
6、经济学之父”，旧福利经济学的主要代表人物。1920年其巨著福利经济学的出版标志着福利经济学的诞生。n庇古以边际效用价值论为基础创立了福利经济学，他认为收入的边际效用是递减的，因而在产出一定时，通过累进税率向有利于穷人的分配，社会福利会增加。n庇古认为经济学的宗旨就是要用经济学作为“改善人们生活的工具”，其福利经济学的可取之处在于把经济学的研究转移到社会福利方面的考察。3/3/20219庇古（18871959）n庇古认为，把收入从相对富裕的人转移到相对穷人的手中，从整体来说，就一定能够得到更大的满足，会增加一国的经济福利。n其主要主张是：一是增加必要的货币补贴，改善劳动者的劳动条件，使劳动者的患
7、病、残疾、失业和养老能得到适当的物质帮助和社会服务；二是向收入高的富人征收累进所得税，向低收入劳动者增加失业补助和社会救济，以实现收入的均等化，从而增加普遍的福利效果；三是普遍养老金制度，或按最低收入，进行普遍补贴的制度，通过有效的收入转移支付实现社会公平。n 庇古比正统经济学家更强调以政府干预实现收入均等化的观点。虽然在资本主义制度下不可能实现以政府干预“ 收入均等化”，但他提出转移性支付以及一些改革社会福利的理论几经演变并广为流传，对社会保障制度的建立奠定了理论基础。3/3/202110第一节 20世纪早期、中期的福利经济思潮n二、20世纪中期福利经济思潮中的两大理论基石n1.凯恩斯的有效
8、需求不足理论与国家干预思想n 凯恩斯主义经济学最早对社会保障制度进行了实证分析和推理。1936年英国经济学家凯恩斯在经典著作就业、利息和货币通论中，提出了有效需求不足理论以及相应的国家经济干预思想，这一理论核心是建立在社会有效需求的基础上。凯恩斯否定萨伊定律中的“供给自动创造需求”的论断。n他认为，由于边际消费倾向递减规律的作用，随着收入的增加，消费增加的幅度小于收入增加幅度，使消费需求不足，造成总需求小于总供给，宏观经济达不到均衡，导致经济危机和严重失业。3/3/202111凯恩斯的有效需求不足理论n凯恩斯的所谓“ 有效需求”是指商品的总需求价格与总供给价格相等，即达到均衡状态时的总需求，是
9、一个国家的总需求或总购买力。总供给价格与总需求价格之间关系的变化，决定社会的总就业量。n当求供时，企业就要扩大生产，增加雇佣工人，社会总就业量就会增加；反之，当求供时，企业就要压缩生产，裁减在岗工人。这种总的、合理的供求关系就是有效需求。n凯恩斯就业理论的基础正是有效需求原理，可用公式表示为：Y ( 社会有效需求)=C( 居民有效需求即消费需求)+I (资本有效需求即投资需求)。n可见，只要提高资本有效需求和居民有效需求，使社会有效需求提高，便可刺激投资和消费增加，实现充分就业，从而走出经济危机的困境。3/3/202112n如何提高资本有效需求和居民有效需求，凯恩斯主义的主要措施有:n1、国家
10、积极干预经济，通过扩大财政支出，进行基础设施建设，从而提高资本的有效需求。在经济萧条时，失业人口增加，政府增加转移支付，通过各种福利措施防止个人收入的下降。n2、提高居民的有效消费需求，凯恩斯认为有两条途径:一是刺激人口出生率回升，通过人口自然增长率提高，摆脱人口危机的束缚;二是刺激生活水平提高，使居民的需求相应地提高。n这两条同样需要国家进行干预，主要是借助于广泛发展社会福利事业的途径来实现。3/3/20211320世纪中期福利经济思潮中的两大理论基石n2.贝弗里奇报告中的福利国家思想n 1942年11月的贝弗里奇报告是一部具有划时代意义的历史文献，它所提出的建立“福利国家”的基本思想不仅决
11、定了战后英国社会发展方向，同时确立了当代西方资本主义社会发展轨迹。n该报告具有两个十分显著的意义，一是该报告把各种改革者的不同愿望融进了一个有内在联系的框架中，是当代福利思想的集大成者;二是该报告确立了战后英国福利体系重建的基本框架，标志着福利国家思想开始由理论转变成现实。n战后英国正是在这一报告的思想基础上率先建立起一整套现代社会保障制度，使得英国成为人类历史上的第一个“福利国家”，此后，英国“福利国家”的社会实践一再为其他资本主义国家所仿效，并相继建立起日益完善的社会保障制度。3/3/202114贝弗里奇报告n确立了战后英国福利体系重建的4条基本原则:n1)普遍性原则。社会保障应是普遍而非
12、选择性的(即只针对穷人)。n2)满足最低需求原则。社会保障应旨在维持生存所需的最低限度的收入并防止贫困。n3)充分就业原则。贝弗里奇认为，社会保障必须与充分就业联系起来。n4)费用共担原则。社会保障计划实行由雇员、雇主和财政部三方承担社会保障费用的原则。n 按照这些原则，贝弗里奇设计的社会保障计划涵盖了养老、疾病、残疾、死亡、工伤、失业和家庭津贴等7大保险项目。3/3/202115贝弗里奇报告n贝弗里奇报告的问世，标志着英国福利国家思想的发展己完成了由理论向实际政策的过渡，它同时也意味着福利国家思想发展的某种终结。n在此之后的几十年里，人们更多地是围绕具体福利政策的争论，而不是提出和确立新的原
13、则，换言之，社会保障的经济研究也由此转入专业化的技术性分析阶段。3/3/202116第二节 20世纪5060年代的新左派思潮（对社保持肯定态度）n “新左派”是20世纪50, 60年代在英国形成并发生重大影响的一个学术和思想流派。该派根据20世纪特别是战后资本主义国家的变化，对工党的传统观念进行了“修正，提出了自己有关福利发展、福利目的和福利功能的见解，该派认为战后福利国家的发展是对广泛社会共识的反应。n 尽管这些工党知识分子在其目的上不尽相同，如有的旨在为社会民主提供理论，如克罗斯兰；有的想引导工党内左右翼之间的斗争，如克罗斯曼；有的则是想对50年代发展起来的原始修正派论题加以完善，使之更适
14、合时代的要求，如威廉斯，但他们都视自己并且被别人看作是“新左派”思想家。3/3/202117新左派n新左派有两个分支，一是社会良心论，二是公民权理论。n关于社会福利的发展，社会良心论者认为，国家干预社会福利的发展可以理解为普遍人口尤其是上层和中产阶级社会良心日积月累增长的结果：社会各阶层有意识地致力于改善那些需求者的问题，导致国家福利水平的增加。同时，在国家福利的发展中，理性和道德占重要地位。n 社会良心论者认为社会福利的目的和功能是为一些缺乏福利的社会成员提供保障，使他们的生活质量得到改善。具体地说，社会福利有三大目的:n一、阻止贫困、过早的死亡和社会疾病;n二、保护病人和脆弱者不受他们无法
15、抵御的危险和压力的威胁;n三、促进社会和个人的利益。n他们认为，在阻止个人不幸与满足社会需求之间不存在着矛盾和冲突，因为社会具有共同的核心价值观和共同的目标，个人与社会体系交织在一起，是实现社会功能的前提条件。3/3/202118新左派n公民权理论也视国家干预福利是由社会共识发展而来，但认为社会共识是由一个包含冲突的过程产生的。TH马歇尔最全面地构筑了该理论关于国家福利发展的解释模式。他认为，每一个社会成员都拥有三种公民权，这就是：n民权(关于个人自由的那些权利，包括言论和思想的自由、拥有私人财产的权利以及公正的权利)、n政治权(即参与政府政治过程的那些权利，如作为选民或作为公众民选成员的权利
16、)n社会权(包括从少量的经济保障权利到分享文明社会遗产和生活标准的所有权利)。n在马歇尔看来，国家提供社会福利是社会权的一部分，其发展经历了一个漫长的过程。n 公民权理论认为，每个人都享有公民权这种社会身份平等，导致英国资本主义社会中固有的经济不平等合法化3/3/202119新左派n “新左派”的成员成分复杂，有些是社会科学研究人员，有些是政治家，有些是社会福利实践者。尽管他们所处的时代、地位、意识形态和知识结构不同，但具有共同的假定:n一、认为国家附属于民选政府的意愿，也就是说，国家在社会政策发展过程中，在限定政策目标和功能方面，没有独立或制衡的作用，只是起草和实施政府政策的工具;n二、政府
17、关于国家干预社会福利的决定是对广泛社会共识的反应，不管这种共识如何产生;三、国家干预福利有利于社会发展。3/3/202120第三节 20世纪7080年代的新右派思潮（对社保持否定态度）n新右派是60,70年代主要在英国形成并在80年代发生重大影响的一个学术和思想流派。它既包括哈耶克和弗里德曼、鲍森、桑普森、哈里斯和约瑟夫等。n新右派视国家福利的发展为不幸的事。在他们看来，福利国家是由善意的和富有同情心的人创造的，或者说，“福利国家是由好心的但误人歧途的改革者创造的，他们利用了无知的公众的愿望”。 n在新右派看来，国家福利侵蚀人们的经济和精神创造性。国家福利的目的与功能不利于保护选择自由，不利于
18、工业、商业和公共生活，不利于形成个人对自己行动负责的社会。国家福利造成社会分裂、资源浪费、经济无效率以及个人自由的消失，国家福利是走向奴役的一步，尽管不是惟一的一步。n新右派的福利观是主张消除政府在福利供应方面的主导作用，代之以补充作用的角色。3/3/202121新右派n作为对战后国家干预活动的反对，该流派的观点在撒切尔夫人（1979年保守党，信奉新自由主义）当政时成为新的正统。n同其他探讨国家和国家福利的流派如“修正派”、“马克思主义学派”以及“工业与国家学派”相比，新右派的论述更接近英国战后的社会、政治和经济现实，因而也更具说服力。3/3/202122第四节 20世纪90年代的“第三条道路
19、”n中间道路学派 20世纪20年代 n 介于国家干预主义和经济自由主义之间的一种理论。n20世纪80年代末90年代初，由于西方国家新自由主义的自由化、私有化政策造成了新的经济衰退和社会危机，中间道路学派以新的面孔即“第三条道路”出现。n第三条道路理论的主要代表人物是安东尼吉登斯，其理论被英国首相布莱尔、美国总统克林顿、德国总理施罗德等政界人士所实践。3/3/202123第三条道路n价值观：平等、对弱者的保护、作为自主的自由、无责任即无权利、无民主即无权威、世界性的多元化、哲学上的保守主义。n第三条道路的主张主要包括：n第一，在政治政策上，倡导政府由管理型向治理型转变。n第二，在经济政策上，奉行
20、“ 市场社会主义”信条，主张走一条有别于自流放任和国家干预的新混合经济之路。n第三，在福利政策上，倡导积极的福利，把社会福利国家改为社会投资国家。“积极的福利”开支不再是完全由政府来创造和分配，而是由政府和其他机构（包括企业）一起通过合作来提供。倡导自主与自我发展。3/3/202124第三条道路n1.观念上的调整不承担责任就没有权利n2、政策上的改革建立社会投资型国家n “第三条道路”主张改革福利政策，但不是为削减而削减，而是变福利政策为投资政策，通过在经济、教育、培训等领域的政府投资和个人投资，建立一种使福利可以维护，但享受者具有相应责任与风险的积极福利政策。n(1)就业导向的转变：加大对教
21、育和培训的投资，促使公民学习新技能，接受新工作和提高冒险创业的精神和能力，帮助弱者自强，变“授人以鱼”为“授人以渔”。n(2)社会保障制度的改革。养老保险私有化和社会化n(3)福利对象的扩大。福利制度不仅关注那些不能工作的人(特别是穷人) ，还应关注庞大的中产阶级。积极福利应该给中产阶级的中下层以抗拒风险的信心，关心其中的上层对非物质方面生活质量提高的要求，并引导其给社会整体以更多的关爱。3/3/202125第三条道路n3、改革的启示必须处理好的几个关系n(1)公平与效率、权利与义务的关系n(2)政府、企业、团体及个人在社会福利中的作用n(3)社会福利与可持续发展的关系n 总之，“第三条道路”
22、的“积极的福利社会”的精神实质，就是强调机会均等而不是财富平均;提供就业机会而不是提供高额失业保证金;个人不能仅仅索取也要奉献二强调自立避免依赖;压缩社会保障总额，注重人力资源投资;强调自我发展和终身教育，力避懒惰逍遥和道德公害等。3/3/202126小结n 综上所述，福利经济学及凯恩斯主义强调国家干预的思想对英国社会保障制度的建立及福利国家的形成起了很大的促进作用，新右派等各种反福利思潮及新保守主义经济学强调市场机制作用的主张，又在很大程度上推动了英国福利国家制度的改革。n英国福利制度的改革走向，在很大程度上取决于上述意识形态的差异和论争的结局或论争各方力量综合作用的结果。3/3/20212
23、7个人观点(一)n英国社会保障制度的理论演变与实践探索主要围绕“如何划分政府和市场的责任、如何处理公平和效率的关系、如何平衡权利与义务的关系”这三个问题展开。n在处理社会保障问题方面，政府作用和市场功能的有机结合、公平与效率的合理兼顾、权利与义务的适度平衡是必然的发展趋势。3/3/202128个人观点（二）n英国福利国家政策的发展方向及福利经济制度的改革是由其社会保障思想理念推动的，但同时也受到国外各种福利思潮（如德国新历史学派、瑞典学派、美国供给学派）的影响。n本人认为，无论是福利经济学及凯恩斯主义、还是新左派、新右派或第三条道路，它们在不同的时代、不同的执政党政府中都具有相对明显的特色，适应了当时的发展。英国福利制度的改革走向，关键是实现其资本主义制度的自我适应和自我调整，以维护经济、社会的稳定运行和发展。3/3/202129演讲完毕，谢谢观看！
