1、安安全全生生产产风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设作作业业指指导导书书步步 骤骤准备阶段1、成立组织机构2、实施全员培训3、编写体系文件实施阶段4、风险点确定4.1、风险点的划分原则4.2、风险点排查5、危险源辨识分析5.1、危险源辨识5.2、危险源标识辨识5.3、危险源辨识实施6、风险控制措施7、风险评价7.1、风险评价方法7.2、风险评价准则8、风险分级管控8.1、管控原则8.2、确定风险等级8.3、重大风险判定8.4、风险分级管控实施8.5、编制风险分级管控清单成果与应用9、档案记录10、风险信息应用11、效果分析12、持续改进实施阶段注注 解解进进 度度 公司明确危险源辨识、风险
2、评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作；分管负责人应负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。组织成员应包括安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人员。已发文成立组织机构 公司负责对各部门管理人员进行培训，部门负责对本部门的人员进行培训，培训要有培训记录和考核。 实施前对安全风险分级管控作业指导书进行培训，然后分阶段进行培训。风险点变更或更新后重新组织培训。编写培训材料2019年3月30 公司建立风险管控制度，编制危险源辨识风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作
3、危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。正在进行编写2019年3月28日 对装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。正在进行编写2019年3月28日 公司应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域
4、位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点登记台账，为下一步进行风险分析做好准备。风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。正在进行编写2019年3月28日 危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单及设备设施清单。宜采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见；对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见；对于复杂的化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。正在进行编写2019年4月30日 危险源
5、辨识范围应包括：规划、设计、建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。正在进行编写2019年4月30日 依据GB/T 13861的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。 辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等正在进行编写2019年5月30日安安全全生生产
6、产风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设作作业业指指导导书书 公司应依据风险控制措施类别和基本原则，并结合公司生产特点分析制定风险控制措施。 风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。 风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。 设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。 作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性
7、、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。 重大风险控制措施应符合要求。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。 风险控制措施在实施前要求组织评审。正在进行编写2019年5月30日 公司宜选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录和安全检查表分析评价记录正在进行编写2019年6月30日 公司在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可
8、能性、严重性和风险度取值指南，确定适用的风险判定准则，进行风险分析。正在进行编写2019年6月30日 风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。 上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。 应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级正在进行编写2019年6月30日参照江西省风险分级管控体系建设通用指南正在进行编写2019年6月30日正在进行编写2019年6月30日正在进行编写2019年6月30日正在进行编写2019年6月30日 公司应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应
9、包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。正在进行编写2019年6月30日 公司结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对公司内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等正在进行编写2019年6月30日 通过风险分级管控体系建设，公司应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大风险场所、部位的警示标识；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。正在进行编写2019年6月30日企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价正在进行编写2019年6月30日
